1、 所谓知识产权的转移，是指知识产权之全部或部分从一个主体移转到另一个主体，为另一个主体所承继。权利转让、商标许可、著作权质押等类型的知识产权转移，是人们实现知识产权价值的主要形式。23:3923:39 根据法律效果如何产生，可以将知识产权的转移是基于法律行为或事实行为而进行划分。知识产权可以转让和许可他人使用但同时有一些限制。23:39 一、载体转移与知识产权转移的关系 1、载体的转移，并不意味着该载体所承载的知识产权也随之转移了，除非当事人转移这些物质载体的目的就是为了交付知识产权。2、例外 著作权原件意味着原件的展览权的转移。实例分析关东升诉道琼斯公司侵犯著作权纠纷案二、知识产权转移的分类
2、全部转移和部分转移全部转移和部分转移1主动转移和被动转移主动转移和被动转移2单个转移和概括转移单个转移和概括转移31、全部转移和部分转移知识产权全知识产权全部内容转移部内容转移（财产权）（财产权）转让、继承转让、继承、赠与、赠与内容范围内容范围知识产权知识产权的部分内的部分内容转移容转移许可许可2、主动转移和被动转移依权利主体依权利主体的意愿的意愿主体意愿主体意愿不顾及权不顾及权利主体的利主体的意愿意愿强制许可、强制许可、法定许可、法定许可、强制执行强制执行（三）单个转移和概括转移 以知识产权转移的数量为标准做的划分 单个转移和概括转移 vs 全部转移与部分转移23:39 一、知识产权转让概述
3、 1、概念 知识产权转让，是指将知识产权权利之部分或全部，由出让方转移给受让方的法律行为。23:39 2、知识产权转让的分类：（1）按照知识产权的种类不同，知识产权转让包括专利权转让、商标权转让、著作权转让以及其他知识产权转让四种形式；（2）无偿转让和有偿转让23:39二、知识产权转让的范围（1）一般而言，知识产权的全部内容转移，特别是专利权。WIPO“示范法”的指导原则之一（2）著作权的特殊之处 人身权不能转让 信托制度的发展，著作权可以部分转让 著作权的利用形式多样；而其它知识产权的各种权能密不可分。三、知识产权转让对于在先许可的影响转让转让转让人转让人在先商标许可在先商标许可23:39（
4、1）知识产权转让对于转让人的影响 最高人民法院关于印发全国法院知识产权审判工作会议关于审理技术合同纠纷案件若干问题的纪要的通知（法号）订立专利权转让合同或者专利申请权转让合同前，让与人自己已经实施发明创造的，除当事人另有约定的以外，在合同生效后，受让人有权要求让与人停止实施。23:39（2）知识产权转让对于在先专利许可的影响 关于审理技术合同纠纷案件若干问题的纪要的通知（法号）第条：专利权转让合同、专利申请权转让合同不影响让与人在合同成立前与他人订立的专利实施许可合同或者技术秘密转让合同的效力。有关当事人之间的权利义务依照合同法第五章的规定确定。23:39（3）知识产权转让对于在先商标许可的影
5、响 最高人民法院关于审理商标民事纠纷案件适用法律若干问题的解释法释200232号第二十条注册商标的转让不影响转让前已经生效的商标使用许可合同的效力，但商标使用许可合同另有约定的除外。四、知识产权转让的形式要求要求合同的合同的形式形式合同登记合同登记23:391、知识产权转让的合同形式 任何合同的内容都要通过一定的合同形式加以体现。合同形式的种类：书面形式 口头形式 其他形式23:39知识产权法对于书面形式的要求种类有明文规定明文规定专利法著作权法计算机软件保护条例植物新品种保护条例集成电路布图设计保护条例23:39没有采取书面形式，如何认定合同是否成立？签字或盖章签字或盖章之前，当事之前，当事
6、人一方已经人一方已经履行主要义履行主要义务，对方接务，对方接受的受的未采用书面未采用书面形式但一方形式但一方已经履行主已经履行主要义务，对要义务，对方接受的方接受的合同成立合同成立23:392、知识产权转让的行政批准行政批准行政批准向外国人向外国人、外国企、外国企业或者外业或者外国其他组国其他组织转让织转让商标权转让商标权转让23:39（1）向外国人、外国企业或者外国其他组织转让明文规定明文规定专利法技术进出口管理条例相关实施细则计算机软件保护条例植物新品种保护条例集成电路布图设计保护条例23:39 向外国人、外国企业或者外国其他组织转让知识产权实行批准许可制度，是出于国家利益和公共利益的考虑
7、，防止关系重大的知识产权落入外国人之手。原来规定：“需要由国务院有关主管部门批准”，这与技术进出口管理条例的规定不一致，专利法2008做出了修改：“中国单位或者个人向外国人、外国企业或者外国其他组织转让专利申请权或者专利权的，应当依照有关法律、行政法规的规定办理手续。”关于向外转让专利申请权或者专利权的审批程序 根据对外贸易法和技术进出口管理条例的规定，中国专利申请人或者专利权人向外国人转让专利申请权或者专利权的，属于技术出口行为，应当遵守相关的规定。技术进出口管理条例规定，对于属于禁止出口的技术，不得出口；对于属于限制出口的技术，实行许可证管理，未经许可，不得出口；而对于属于自由出口的技术，
8、实行合同登记管理，只需要将技术转让合同在国务院有关主管部门登记即可。因此，根据技术进出口管理条例的规定，在技术出口过程中，不同类型的技术需要办理的手续是不同的，并不是所有的技术出口都需要由国务院有关主管部门批准。2008年修改前的专利法规定中国单位或者个人向外国人转让专利申请权或者专利权的，必须经过国务院有关主管部门批准，这与技术进出口管理条例的规定不一致。因此，本次修改专利法将本条第二款规定改为：中国单位或者个人向外国人、外国企业或者外国其他组织转让专利申请权或者专利权的，应当依照有关法律、行政法规的规定办理手续。“其中所称“有关法律、行政法规”，就是指对外贸易法和技术进出口管理条例。这样，
9、根据本次修改后的本条规定，向外国人、外国企业或者外国其他组织转让外观设计专利申请权或者专利权的，因为不涉及技术，就不需要办理出口的有关手续。23:39 植物新品种保护条例第九条 国有单位在国内转让申请权或者品种权的，应当按照国家有关规定报经有关行政主管部门批准。缘由：长期存在按所有制对单位进行划分，并予以区别对待。专利法也经历了这样一个历程，2000年修订时取消了。（2）国有单位转让知识产权的批准23:39（3）商标权转让的核准 商标权的任何转让，都必须经相应的行政主管机构核准，受让人才能享有权利。商标法第三十九条 转让注册商标经核准后，予以公告。受让人自公告之日起享有商标专用权。商号权也有相
10、同的规定。立法初衷：保障消费者的利益等。23:39【案例赏析】3、知识产权转让的合同登记专利法专利法集成电路布图设计保护条例集成电路布图设计保护条例植物新品种保护条例植物新品种保护条例没有登记的后果没有登记的后果23:39 所谓知识产权的许可使用，是指知识产权人授权他人以一定的方式、在一定的时期和一定的地域范围内商业性使用其创造成果或商业标识的行为。实体要求实体要求1、有效权利、有效权利2、适于许可、适于许可 （例如：集（例如：集体商标）体商标）一、知识产权许可一、知识产权许可的要求程序要求程序要求1 1、合同形式、合同形式2 2、合同备案、合同备案23:39杨雄文 财产权利当然可以许可使用，
11、可是人身权利可以许可使用吗？修改权：修改或授权他人修改的权利1、程序要求之合同形式之一要求备案要求备案的情形的情形合同法合同法专利法专利法集成电路布图集成电路布图设计保护条例设计保护条例特殊标志特殊标志管理条例管理条例书面合同书面合同无书面合无书面合同处理？同处理？程序要求之合同形式之二著著非专有使用权，未明确非专有使用权，未明确要求书面形式要求书面形式作作专有权书面形式中，报专有权书面形式中，报社期刊社刊登作品除外社期刊社刊登作品除外权权未书面形式，软件著作未书面形式，软件著作权许可视为非专有许可权许可视为非专有许可2、程序要求之合同备案之一非合同生效要件，仅为公示公信非合同生效要件，仅为公
12、示公信应当备案专利法实专利法实施细则施细则商标法商标法集体商标集体商标、证明商、证明商标注册和标注册和管理办法管理办法特殊标志特殊标志管理条例管理条例程序要求之合同备案之二起到公示公信的作用起到公示公信的作用推广推广可以备案著作权著作权法实施法实施条例条例计算机计算机软件保软件保护条例护条例23:39二、知识产权许可的类型独占许可、排他许可与普通许可独占许可、排他许可与普通许可1单向许可与交叉许可单向许可与交叉许可2自愿许可与非自愿许可自愿许可与非自愿许可3独立许可和从属许可独立许可和从属许可4个别许可与集中许可个别许可与集中许可523:391、独占许可、排他许可与普通许可排他许可排他许可普通
13、许可普通许可独占许可独占许可被许可人被许可人被许可人被许可人+许可人许可人被许可人被许可人+许可人许可人+第三人第三人23:39杨雄文独占许可排他许可普通许可利害关系人是是需经商标注册人明确授权诉讼权限（起诉、禁令、证据保全等）可单独提起 许可人不起诉或不申请的情况下需要许可人的明确授权诉讼地位23:39如何判断合同的许可类型？没有约定或约定不明的，视为普通实施许可。合同法第61条 计算机软件保护条例第19条 全国法院知识产权审判工作会议关于审理技术合同纠纷案件若干问题的纪要第63条 例外：著作权法实施条例第24条：没有约定或约定不明，视为独占许可合同23:392、单向许可和交叉许可 根据当事
14、人之间的许可关系进行分类 交叉许可=两个指向相反的单向许可 交叉强制许可（从属专利的强制许可）23:393、自愿许可与非自愿许可 根据许可人的意愿进行区分 知识产权私权性决定了非自愿许可的例外性。非自愿许可强制许可23:39非自愿许可的范围非自愿许可非自愿许可强制许可强制许可法定许可法定许可+强制许可强制许可指定许可指定许可+强制许可强制许可集成电路布图设计权集成电路布图设计权植物新品种权植物新品种权著作权著作权专利权专利权23:39 指定许可（国家征用许可、计划许可、发明专利的推广应用）是指国有企业事业单位的发明专利，对国家利益或者公共利益具有重大意义的，国务院有关主管部门和省、自治区、直辖
15、市人民政府报经国务院批准，可以决定在批准的范围内推广应用，允许指定的单位实施，由实施单位按照国家规定向专利权人支付使用费的情形。1.商业秘密自身的特点商业秘密自身的特点2.商标权与技术无涉商标权与技术无涉主要原因主要原因商业秘密商业秘密商标权商标权不发生非自愿许可的知识产权类型及缘由23:39 4、独立许可和从属许可 独立许可（基本许可），是指不依赖其它知识产权许可，而可以独自存在的知识产权许可。从属许可（再许可、分许可），是指被许可人将其从许可人那里得到的知识产权，在发放给第三人的许可。从属许可的权利需要明确授权；从属许可都是普通许可，除非当事人另有约定。23:395、个别许可和集中许可作者
16、使用人使用人制作人卡拉ok 作者作者作者作者作者集集体体管管理理组组织织著作权人著作权人集体管理组织集体管理组织集体管理组织集体管理组织著作权集体管理组织的定位著作权集体管理组织的定位著作权人著作权人将著作权财产将著作权财产权的收益分配权的收益分配给著作权人给著作权人作为管理人，作为管理人，以自己的名义以自己的名义独立行使著作独立行使著作权权著作权人作为著作权人作为收益人，享受收益人，享受被管理财产的被管理财产的收益收益著作权人将其财产著作权人将其财产权转移给集体管理权转移给集体管理组织行使组织行使关系定位关系定位信托法律关系23:39信托信托是指信托人将其财信托是指信托人将其财产转移于受托人
17、，使受产转移于受托人，使受托人依信托本旨，为收托人依信托本旨，为收益人的利益而管理、处益人的利益而管理、处分信托财产的法律关系。分信托财产的法律关系。集体管理组织的发展延伸性集延伸性集体管理：体管理：法律特别法律特别规定，代规定，代表非会员表非会员两个方面两个方面专利联盟：专利联盟：联盟内部相联盟内部相互交叉许可互交叉许可专利联盟的作用专利专利集合体集合体减少内耗减少内耗构建技术标准构建技术标准统一维权统一维权统一对外许可统一对外许可（六）开源许可协议 为了使源代码能突破原有限制而进行转移，人们借助原有的知识产权法并运用合同自由的理念，创造出一套相应的知识产权规则来满足其需求，即开源许可协议。实质就是软件著作权人向不特定的愿意接受协议的使用者让渡部分著作权，让渡的著作权根据许可协议既可以是人身权也可以是财产权，又或者是人身权和财产权的结合，这也是开源许可协议相较著作权的特殊性所在。1赠与赠与2继承继承3企业变更企业变更
