1、第五章第五章 项目的范围管理项目的范围管理项目范围管理的概论项目范围规划项目范围定义项目工作分解项目范围确认项目范围控制1 1 项目范围管理的概论项目范围管理的概论v项目范围管理的概念v项目范围管理的作用项目范围和项目范围管理项目范围和项目范围管理v项目范围是指项目的产出物范围和项目的工作范围的总和n项目产出物范围是项目业主/客户所要的项目产出物。既包括项目产出的产品或服务的主体部分，也包括项目产出和产品或服务的辅助部分，通常通过项目范围说明书进行描述n项目工作范围是项目实施组织或项目团队为提交项目最终产品所必需完成的各项工作。既包括完成项目产出物主体的工作，也包括完成项目产出物辅助部分的工作
2、v项目范围管理是指对于项目产出物和工作范围的全面规划、定义、确认和控制等方面的项目管理工作项目范围管理的主要工作项目范围管理的主要工作项目范围管理规划项目范围的界定项目工作的分解项目范围的确认项目范围的控制项目范围管理计划项目范围说明书项目工作分解结构字典项目实施范围的确认主观项目范围变更请求项目范围管理方法更新项目范围管理计划项目工作分解结构项目范围变更的确认客观项目范围变更需要项目范围管理的作用项目范围管理的作用v为项目实施提供产出物和工作范围的框架v对项目实施的有效控制提供依据和标准v为项目的管理终结和最终成果交付提供清单2 2 项目范围（管理）规划项目范围（管理）规划v项目范围（管理）
3、规划的内容v项目范围管理计划的依据和方法项目范围（管理）规划的内容项目范围（管理）规划的内容v 项目范围规划的主要内容包括：对项目范围管理工作的全面计划安排、对项目范围管理方法的规定和要求v 项目范围管理计划：是项目管理者规划、定义、确认、管理和控制项目范围的一种计划文件或规划与指南，它给出了确定项目范围、制定项目范围说明书、确定和分解项目工作分解结构、确认和控制项目范围等方面的规定v 项目范围管理计划的核心内容包括：根据项目章程和项目管理计划以及初步项目范围说明书编制详细的项目范围说明书的过程和方法；根据详细项目范围说明书制定项目工作分解结构的过程和方法；确认和验收项目产出物和项目可交付物的
4、过程和方法；控制项目范围变更的过程和方法项目范围管理计划的编制与方法规定项目范围管理计划的编制与方法规定v项目范围管理计划的编制：n首先需要从分析项目章程、项目初步范围说明书以及其他项目管理计划入手n最终给出一份由如何界定、分解、确认和控制项目范围的程序、方法和要求等方面构成的计划文件v项目范围管理方法规定n项目规划和定义的方法与程序n项目产出物和工作分解的方法与程序n项目范围核对和确认的方法与程序n项目范围变更的方法与程序n项目范围监督和控制的方法与程序项目范围管理计划的依据与方法项目范围管理计划的依据与方法v项目范围管理计划编制的依据n初始项目范围决策的结果：主要包括项目章程、项目初步范围
5、说明书、项目的其他管理计划n其他有关项目范围管理的信息：既包括项目团队或项目实施组织的目标、政策、组织程序、管理机制、组织结构、组织文化、资源情况和历史项目信息等方面的依据，也包括项目团队和项目实施组织所处的市场环境、资源约束、不确定性环境等各种环境方面的情况v项目范围管理计划的编制方法n专家法n样板法3 3 项目范围定义项目范围定义v项目范围定义的内容和依据v项目范围定义的方法v项目范围定义的成果项目范围定义及其目的项目范围定义及其目的v项目范围定义指的是把项目产出物进一步分解为更小的、更便于管理的许多组成部分，以及通过这种分解定义出项目全部工作的一种项目管理活动v项目范围定义的目的n提高对
6、项目成本估算、项目工期和项目资源需求估算的准确性n为项目的绩效度量和管理控制确定一个基准n便于明确和分配项目的任务与责任项目范围定义的内容项目范围定义的内容v项目产出物范围的定义n定义依据：项目章程、项目初步范围说明书、项目集成计划、项目范围规划等文件以及即时更新的事业环境因素和组织过程资产等信息；项目所属专业领域对项目产出物本身的客观要求和项目各方面的要求n项目产出物定义工作必须按照项目导向（目标导向）和充分必要的原则进行v项目工作范围的定义n定义依据：项目产出物或项目可交付物的定义；项目章程、项目初步范围说明书、项目集成计划、项目范围管理计划、事业环境因素、组织过程资产、项目所属专业领域的
7、客观技术和工作要求等n项目工作定义必须按照项目产出物导向和充分必要原则进行项目范围定义工作的依据项目范围定义工作的依据v项目至此时已有的各种文件，包括：项目章程、项目初步范围说明书、项目集成计划、项目范围管理计划等v项目范围定义中搜集的信息，包括：及时更新的事业环境因素和组织过程资产方面的信息，项目所属专业领域对项目产出物和项目工作的客观要求方面的信息，项目各相关利益主体提出的项目范围变更请求方面的信息，项目限制条件与假设条件方面发展变化的信息等项目范围定义的方法项目范围定义的方法v项目产出物范围的定义方法n产出物分解法:多数用在对相对确定性较高的项目产出物或项目可交付物的定义上，具体方法包括
8、各专业领域特有的产出物分解技术、系统工程所包含的项目分解方法、价值工程或价值分析的方法、功能分析和产品分解的方法等n专家法：适用于不确定性较强的项目产出物分解v项目工作范围的定义方法n项目工作备选方案法：适用于确定性较高的情况n专家法：适用于不确定性较高的情况项目范围定义的成果项目范围定义的成果v详细的项目范围说明书。其内容包括：n项目目标和项目范围指标n项目产出物范围的描述n项目可交付物的规定n项目条件和项目假定条件n项目各方面配置关系及其管理要求n项目批准的规定v项目范围管理计划更新4 4项目工作分解项目工作分解v项目工作分解的内容和依据v项目工作分解的方法和工具项目工作分解的内容项目工作
9、分解的内容1 1v 分析和生成一份项目工作分解结构n在项目工作分解结构中最主要的内容有：项目工作包、项目工作包之间的关系和项目工作包与项目产出物或项目可交付物之间的关系n项目工作包将在时间管理中进一步分解成项目活动，并且项目活动会被赋予项目活动账户代码n项目工作分解结构多数以工作结构图的形式给出v 生成一份项目工作分解结构字典（WBSD）n这是关于项目工作分解结构的分条说明。项目工作分解结构的所有“工作包”都应收集在工作分解结构“字典”里n典型的WBSD的内容包括对项目要素和项目工作包的描述，每个项目工作包同其他项目工作包以及项目可交付物之间关系的描述等n在WBSD中还应该给出项目集成计划安排
10、和其他专项计划与项目范围控制要求和方法等方面的信息项目工作分解的内容项目工作分解的内容2 2v项目集成计划的更新n包括对于项目集成计划中有关项目范围的更新，有关项目要素配置关系的更新以及由于项目范围变动所引起的项目成本、时间和质量等方面的更新等v项目工作分解结构的相关文件1n项目合同工作分解结构(Contract WBS)：是用来定义项目的承包商或分包商为项目业主/客户提供的产出物和劳务的说明报告，项目合同工作分解结构比WBS要粗略一些n项目组织分解结构(Organization Breakdown Structure,OBS)：是根据WBS给出的项目要素和项目工作以及这些工作之间的关系得出的
11、用于表明哪些项目工作需要分配给哪些项目团队或个人的一种结构化文件n项目资源分解结构(Resource Breakdown Structure,RBS)：用以在WBS已经将项目工作分配给个人后，说明实施各项工作中有权得到的资源的情况，以及项目资源的整体分配情况项目工作分解的内容项目工作分解的内容3 3v项目工作分解结构的相关文件2n项目风险分解结构RBS：是根据项目风险识别结果按一定的项目风险分类原则给出的，其作用是按结构化方法说明各种项目已识别风险及其之间的关系n项目物料清单(Bill of Materials,BOM)：是在一些项目管理的专业应用领域使用的项目所需资源或项目工作的清单(人工、
12、材料、设备、费用等)n项目活动清单(Bill of Activities,BOA)：是在对WBS进一步细化和分解的基础上所生成的，是对于项目各项具体活动的一种详细说明文件项目工作分解的主要依据项目工作分解的主要依据v各种项目文件n包括项目到开展工作分解结构时已经编制给出的各种计划文件和管理与技术文件等n最主要的文件包括项目章程、详细的项目范围说明书、项目集成计划、项目专项计划、项目范围管理计划、项目产出物的初步设计或技术设计图纸、项目合同文件等v各种项目信息n包括即时更新的项目事业组织环境和组织过程资产，项目所属专业领域对项目产出物和项目工作的客观要求信息，项目各相关利益主体提出的项目范围变更
13、请求批准情况的信息，项目限制条件与假设条件方面发展变化的信息，有关项目各相关利益主体提出的项目范围变更请求等方面的信息，历史项目的信息等项目工作分解的方法项目工作分解的方法1 1v项目工作分解的过程方法：按项目指标项目产出物项目可交付物项目工作分解结构的逻辑思路进行分解n根据项目指标或要求分解给出项目产出物n根据项目产出物分解和设计项目可交付物：包括项目产出物的各个组成部分，也包括为生成项目产出物所需要的各种管理工作和成果等n根据项目可交付物分解出项目工作分解结构：坚持充分和必要原则n分析和检验项目工作分解结构的正确性工厂建设项目建造项目管理范围管理时间管理成本管理设计子项目建设子项目集成管理
14、项目建造工作土建施工安装施工验收交工三通一平设计项目管理范围管理时间管理成本管理集成管理项目设计工作结构图纸施工图纸安装图纸建筑图纸工厂建设项目和工作分解结构工厂建设项目和工作分解结构项目工作分解的方法项目工作分解的方法2 2v项目工作分解的模板法n项目工作分解模板的确定：行业或领域的标准化或通用化模板、历史项目模板或特意设计的模板n具体项目的工作增加和删减n项目工作分解结构的分析和检验v项目工作分解方法的拓展n自上而下的项目工作分解方法（常见）n自下而上的项目工作分解方法（EMBA项目）n自左向右的工作分解方法（MIS开发项目）n自右向左的项目工作分解方法（某新产品研发项目）WBSWBS的一
15、般形式的一般形式1110011200110001210012200120001310013200130001410014200143001400010000122101222112222122201223012200子结构图书软件产品项目管理需求调查系统设计测试上市编程制作计划组织控制业主调查主管调查最终用户调查系统分析逻辑设计编制培训材料编制程序模块编制系统程序编制培训材料模拟测试实际场景操作全面投入市场按照项目阶段分解的项目工作分解结构按照项目阶段分解的项目工作分解结构飞机系统飞行器测试和评估设计测试全面测试开发测试实施测试装备建造维护采购设备装备服务数据技术数据飞行数据服务组织服务中间服
16、务补给服务项目集成管理活动项目专项管理活动机身发动机控制导航通讯项目管理工程数据用于国防装备项目的工作分解结构模板用于国防装备项目的工作分解结构模板申请开办申请开办EMBAEMBA教育项目的工作分解结构教育项目的工作分解结构申请开办EMBA教育的项目申请开办报告的附件申请开办报告要求的条件1要求的条件2要求的条件3要求的条件4要求的条件5要求的条件6要求条件汇总申请开办报告编写分报告1编写分报告2编写分报告3编写分报告4编写分报告5编写分报告6编写总报告编写申请书某新产品开发项目的工作分解结构某新产品开发项目的工作分解结构某项产品开发项目完工与交付阶段实施与控制阶段计划与设计阶段定义与决策阶段
17、可行性报告报告批准书项目设计方案项目计划方案项目实施成果项目控制成果项目管理终结项目合同终结项目提案编写可行性研究可行性评估项目审批产品方案设计研制方案设计项目集成计划项目专项计划项目计划实施项目变更实施项目实施控制项目变更控制项目成果汇总过程资产更新项目成果检验项目成果验收项目结构分析表示例项目结构分析表示例编编 码码名名 称称负负 责责 人人成成 本本1000010000110001100011100111001120011200120001200012100121001220012200122101221012220122201222112221122221222212230122301
18、3000130001310013100320032001400014000141001410014200142001430014300项目结构分解的基本原则项目结构分解的基本原则v 应在各层次上保持项目内容的完整性v 一个项目单元只能从属于某一个上层单元v 相同层次的项目单元应有相同的性质v 项目单元应能区分不同的责任者和不同的工作内容，项目单元应有较高的整体性和独立性，单元之间的工作责任、界面应尽可能小且明确v 项目结构分解应能方便应用工期、质量、成本、合同、信息等管理方法与手段，方便目标的跟踪和控制，符合计划和控制所能达到的程度，注意物流、工作流、资金流、信息流的效率和质量，注意功能之间的
19、有机组合和合理归属v 分解出的项目结构应具有的弹性，应能方便地扩展项目的范围、内容和变更项目的结构v 符合要求的详细程度项目分解详细程度的确定项目分解详细程度的确定v在确定时一般考虑如下因素：n项目承担者的角色n工程的规模和复杂程度n风险程度n承包商或工作小组的数量n各层次管理者对项目计划和实施状况报告的结构、详细程度和深度要求v在WBS图中，分解的详细程度是用级数的大小来反映的5 5 项目范围确认项目范围确认v项目范围确认的概念和依据v项目范围确认的方法和技术项目范围确认概念项目范围确认概念v项目范围确认是指由项目相关利益者（项目业主/客户、项目发起人、项目委托人、项目组织或项目团队等）对于
20、项目范围的正式认可和接受的工作过程v项目范围确认的首要工作是全面验证和确认项目范围定义所给出的项目范围界定结果，以确保所有项目范围定义给出的项目产出物范围和项目工作范围的充分必要性v项目范围确认的另一项任务是对最终实施完成的项目产出物范围和项目工作范围进行验证和认可，以确保所有项目实施工作的结果符合项目范围管理的要求和目标项目范围确认的内容和成果项目范围确认的内容和成果v项目范围确认的内容n既可以是对一个整体项目范围的确认，也可以是对一个项目阶段范围的确认n项目范围确认是一种项目决策工作v项目范围确认的成果n一是经过确认的项目范围n二是全面更新的项目工作分解结构和项目工作分解结构字典项目范围确
21、认的依据项目范围确认的依据v 项目的各种文件。包括：项目章程、项目合同、项目集成计划、项目范围管理计划、详细的项目范围说明书、项目工作分解结构及字典、项目技术设计文件和其他各种到项目验证时已有的项目文件v 项目的各种信息。包括：与项目有关的事业组织环境方面的信息、组织过程资产中包括的各种信息、项目变更请求和审批的信息、项目所属专业技术领域方面的信息以及其他各种相关的项目信息v 项目范围界定的结果：有关项目产出物、可交付物和工作范围定义的结果文件v 项目实施工作的结果项目范围确认的方法和技术项目范围确认的方法和技术1 1v项目范围确认中审查的对象包括整个项目范围定义结果（合理性和可行性）和项目实
22、施结果（完备性和正确性）两个方面v项目范围定义结果审查的主要方法是工作核检的方法；项目实施结果审查的主要方法是可交付物检验的方法v项目范围界定结果的核检清单法1n项目范围定义文件的核检清单：项目目标是否完善和准确？项目指标是否可靠和有效？项目约束条件是否真实和符合实际？项目假设前提条件是否合理和明确？项目范围是否能够保证项目目标的实现？项目范围带来的风险是否可以接受？完成项目范围是否有足够的把握？项目范围定义给出的工作效益是否高于成本？项目范围定义是否需要进一步深入研究和定义等项目范围确认的方法和技术项目范围确认的方法和技术2 2v项目范围界定结果的核检清单法2n项目工作分解结构文件的核检清单
23、：项目目标和要求的描述是否清楚？项目产出物的指标是否可行和有效？项目产出物及其分解是否都是为实现项目目标服务的？项目可交付物的分解是否能满足最终生成项目产出物的需要？项目工作的分解是否能够生成项目的可交付物和项目产出物？WBS中的各个工作包是否都是为形成项目产出物和项目可交付物服务的？项目工作范围和项目产出物范围与项目目标之间的关系是否具有传递性符合逻辑与要求？项目工作分解给出的工作包是否有合理的绩效度量指标和规定的指标值？项目目标与项目工作绩效度量指标是否相匹配？项目工作分解结构的各工作包的划分和相互之间关系是否科学合理？项目工作分解结构中各工作包的划分是否有利于资源的配置等项目范围确认的方
24、法和技术项目范围确认的方法和技术3 3v项目范围实施结果的核检单法n项目产出物的检验方法：对项目产出物开展度量、检查、核对、测试等具体检查和验证工作；也称为项目产出物评估、项目跟踪评估、项目审计和项目监察等方法n项目可交付物的检验方法：对项目可交付物开展度量、检查、核对、测试等具体检查和验证工作；包括对项目业务工作所产实物的检验方法，也包括对项目管理工作所产生的各种文档的检验方法项目范围确认的结果项目范围确认的结果v项目范围确认工作最终给出的结果就是全面审核、修订和批准项目范围定义所给出的结果n若已定义的项目范围没有获得确认，则可能需要进一步修订项目范围的定义或者宣告整个项目的中止或终结n若对
25、项目范围定义进行正式接受和认可，一般需要有正式的书面文件。n在对项目范围的正式确认活动中，一定要编制和发放由项目业主/客户或项目委托人及项目发起人等方面全面确认、已经接受了项目范围定义或者项目及项目阶段工作界定的正式文件。并将上述文件分发给所有的相关利益者n若项目范围的确认与接受是带有附加条件的，则附加条件也要一起确认和公告6 6 项目范围控制项目范围控制v项目范围控制的内容和依据v项目范围控制的方法和成果项目范围控制的内容项目范围控制的内容v 项目范围控制的主要内容有两个：n一是按照充分必要的原则保障和开展项目范围的实施和控制n二是按照价值最大化的原则开展项目范围变更的实施和控制v 项目范围
26、变更的实施和控制包括两项内容：n一是对客观实际发生的项目范围变动的控制n二是对主观提出的项目变更请求的管理和控制v 在项目范围控制中人们主要应该开展的控制工作包括：分析和确定影响项目范围变动的主要因素和环境条件，管理和控制那些能够引起项目范围变更的主要因素和条件，分析和确认项目相关利益主体各方面提出的项目变更请求的合理性和可行性，分析和确认项目范围变动是否已实际发生及其风险的影响，当项目范围变更发生时对其进行严格的控制项目范围控制的主要依据项目范围控制的主要依据v项目文件方面的依据。包括：项目集成计划、项目范围管理计划、详细的项目范围说明书、项目工作分解结构及其字典等v项目信息方面的依据n主要
27、信息有：与项目相关事业环境因素和组织过程资产方面的信息，项目范围变更请求及其审批方面的信息，项目实施绩效方面的信息，项目范围实施绩效的信息等n项目实施绩效报告一般包括两类信息：一是项目实际进度情况；二是项目范围、时间和成本的变动情况n项目范围变更的信息也包括两类：一是项目客观发生变动的信息；二是项目主观变更请求方面的信息项目范围控制的方法项目范围控制的方法1 1v项目范围控制系统的方法n这一系统中的主要内容包括：项目范围变更控制的基本程序和方法、项目范围控制的责任划分和授权、项目范围变更的文档化管理、项目范围变更的跟踪监督、项目范围变更请求的审批等n这种系统的相关规定和要求都应该在项目范围管理
28、计划中明确给出；其建设和使用必须与项目合同条款的规定保持一致v项目配置管理系统的方法n这种方法主要是根据项目目标、产出物、可交付物、工作和资源的配置关系，使用有效的各要素按照配置关系进行匹配的方法，管理和控制项目范围的方法n这种方法由一系列综合平衡的配置管理和文档化程序所构成项目范围控制的方法项目范围控制的方法2 2v项目偏差的分析方法v再编项目计划的方法n此类方法包括追加计划法、全面更新法和重新修订法等n在使用重新编制项目计划的方法时，一定要同时重新修订项目集成计划和其他的项目专项计划项目范围控制的主要成果项目范围控制的主要成果v项目范围实施的结果n按照项目范围计划实施而得到的项目范围实施成果n按照项目范围计划的变更方案所进行的项目变更结果以及各种预防、纠偏和补救措施v项目范围控制的文件n这方面的成果主要有：项目范围变更批准书及其辅助文件、更新的项目工作分解结构及其字典、更新的项目范围管理计划、更新的项目集成计划、更新的项目控制基准文件、更新的项目成本、时间和质量等专项计划等v从中得到的经验与教训n这方面的成果除包括经验教训外，还包括事业环境因素和组织过程资产的更新等方面
