1、东南大学东南大学 成虎成虎 教授教授二二O一八年八月一八年八月第第17章工程管理领域的科学研究和创新章工程管理领域的科学研究和创新本章介绍工程管理学科的发展状况、科学研究特殊性、选题、研究方法、创新点评价等，分析了我国工程管理领域科学研究存在的问题。一、一、概述概述（1）工程管理专业的概念。工程管理专业是根据工程管理知识体系和工程管理社会化的要求，培养工程管理专业人才的基地。我国从1998年开始设立“工程管理”本科专业。我国工程管理专业已有明确的培养目标和培养计划，比较完备的培养体系。（2）工程管理学科的概念。工程管理学科是以工程管理作为研究对象的科学领域，通过研究发现工程管理的规律性，创造工
2、程管理领域的知识、技术和工具，以用于专业教学和工程实践。（3）我国工程管理学科发展状况。我国学科目录中没有独立的工程管理学科，它属于交叉性学科，范围涉及工学、管理学、社会学等学科门类的大多数一级学科。我国工程管理学科体系已逐渐成熟：1）已初步形成自己的科学研究领域，有比较成熟的研究对象、研究方法和范式，已初步形成一套理论和方法体系。2）已经建立起比较成熟的专业教育体系。工程管理相关专业的设立可以追溯到上世纪50年代。直到1998年，在我国的高等教育体系中，将原来建筑工程管理、房地产、国际工程、工程造价、物业管理等专业合并，成立独立的工程管理本科专业。到2016年已有430多所高校设置工程管理本
3、科专业，招生量和在校人数在管理科学与工程类本科专业中位居第一，在土建类本科专业中位居第二。在上世纪80年代初，许多高校就设置建筑经济与管理、系统工程、管理工程等学科，就进行硕士生和博士生培养。1997 年，对管理学科进行了大整合，设立了管理学科门类，下设立管理科学与工程等5 个一级学科。管理科学与工程学科由原来建筑经济及管理、系统工程、管理工程、管理信息系统、工业工程、物质流通工程、航空宇航系统工程、兵器系统工程、农业系统工程与管理工程整合而来。它们最主要的研究对象就是工程管理。大量的工程学科（如土木工程、系统工程、工业工程、交通工程、环境工程等）、管理学科、经济学科的研究生也在工程管理领域选
4、题进行学科交叉研究。在我国的工程硕士培养体系中，项目管理领域、建筑与土木工程领域，以及其他工程领域研究生大量的选题属于工程管理方面的研究，或交叉研究。20l0年，中国国务院学位委员会批准设立工程管理硕士专业学位（MEM）研究生教育体系。MEM培养点主要设置在高等院校的经济管理、商学、机械工程、冶金工程、光学工程、动力工程、电气工程、信息与通信工程、控制工程、土木工程、化学工程、矿业工程、石油与天然气工程、纺织工程、交通运输工程、农业工程、林业工程、环境工程、能源工程、食品工程等学院。到2017年5月底，设置本培养点的高校已有90多所，当年录取5000多人。大量工程技术专业、经济管理专业，甚至文
5、科专业的本科毕业生在工作一段时间后攻读MEM研究生。大规模的本科和研究生教育，扩大了本学科在大学、政府、行业和企业的影响力，为本学科的发展提供了基础性的保障。3）工程管理领域的科学研究。本学科早期的课题主要来源于建筑业企业、政府建设主管部门和建设领域的行业需求。通过提供咨询、专业服务和行业性问题研究，获得资金，解决行业问题，对企业和社会产生影响，创造和传播新的工程管理理论和方法，提高学术声誉。国家自然科学基金资助的工程管理方面研究课题立项越来越多，涉及管理学部、工程与材料学部以及其他学部。并有重大项目的支持，如2013年国家自然科学基金重大项目“我国重大基础设施施工管理的理论、方法与应用创新研
6、究”。2017年工程管理研究课题同时获得多项国家自然科学基金重点项目支持。国家社会科学基金资助的研究项目中也有许多工程管理课题，如保障房、养老、工程的社会影响等。也有一些重点项目和重大项目的支持，如2017年国家社会科学基金有重大项目“大数据背景下我国大型城市资源环境承载力评价与政策研究”。4）形成规模较大的工程管理学术界，包括大学教学和科研机构、政府研究机构、学会、行业协会、企业研究和创新团队等。中国工程院于2000年正式成立了工程管理学部。从2007年开始，每年都举行“中国工程管理论坛”，探讨我国工程管理现状及发展关键问题，推动我国工程管理理论与实践水平的提高。在中国建筑学会、中国土木工程
7、学会下面都设有工程管理、建筑经济相关的分会，并形成了固定的年会交流。5）本学科的学术刊物逐渐被学科界认可，被广泛引用。在管理学、经济学、社会学、工程技术等学科著名的学术刊物上也大量刊登工程管理方面的研究成果。在国际期刊上发表论文的数量也逐渐增加，如在国际项目管理杂志（IJPM）、美国的项目管理杂志（PMJ）美国土木工程师协会的建筑工程与管理（JCEM）、英国的建设管理与经济（CME）上有许多我国学者的文章，影响越来越大。二、二、工程管理科学研究特性分析工程管理科学研究特性分析（1）工程管理科学研究的动力机制工程管理科学研究主体是大学、研究机构、企业、政府部门、学会、行业协会等，提供支持的主要有
8、政府（如各主管部门、科学基金会）、行业、投资者、企业和其他需要工程管理研究成果的机构。工程管理研究是以工程中的问题，社会发展需求，行业需求为导向的。1）社会发展产生对工程的需求，这会产生对工程投资的需求。则需要研究社会发展状况与工程需求关系，如一些工程领域（行业）的发展预测、发展战略，以及重大工程计划研究等。2）工程投资形成工程建设领域（各建设单位），需要进行可行性研究、咨询和项目管理服务，需要构建建设项目管理系统。3）工程建设产生建筑市场需求，则需要建筑市场的研究。如建筑市场的供求关系、发展预测、变化的规律性、市场规则等。4）建筑市场供应方是建筑业企业（工程承包企业）。这就涉及建筑业企业的管
9、理，如企业的发展战略研究，企业经营管理、企业管理体制、管理模式等方面的研究。5）工程承包企业发展引导工程项目管理水平的提高，需要进行工程项目管理的研究。最终目的就是为了提高工程管理水平，提高工程的效率和效益，实现工程总目标。我国处于大规模的工程建设期，为工程管理的研究提供很好的平台，有大量的问题，丰富的研究对象，而且现在处于改革时期，实践是多样性的，有各种式样的样本。但我国工程管理领域科学研究动力尚嫌不足：1）我国法治尚不健全,很多东西处于不断变化的过程中。法律约束不足,人们行为准则不一,甚至连反映真实情况的信息都很难获得,为进行正常的科学研究带来了困难。并且我们对当前工程界的变革诸多规律性认
10、识不足,总是被动地接受,工程管理学科没有能够通过科学研究充分助力于法律法规、政策的制定和推行。2）工程管理科学研究的动力不足,政治和体制影响大,追求科学和理性、追求高效率和高效益的动力不足。虽然我国工程界提出许多口号,如全寿命期管理、绿色经济、生态工程等,但离真正将它们落实在工程管理理论研究和实践行动上,还有很大的差距。我国的工程管理实践基础不牢靠,很难像发达国家那样几十年循序渐进、持续改进,国际上一些好的实践模式在我国没有得到好的推广。3）长期以来,我国工程管理的研究和应用都以工程建设为重点,仅以工程建设的效率和效益为评价指标,容易产生“为建设而建设”的思想,由此带来工程管理理论和实践的缺陷
11、。不注重工程的运行状态和可持续发展的要求,设立目标有时是非理性的,对工程问题的认识是近视的,工程行为是浮躁的。4）实务界和研究界“两张皮”,实务界抱怨理论研究未能为其指导实践,不认可工程管理的研究成果,而学术界对实践的影响较弱,甚至有时不关心研究的实践性价值。5）工程管理研究人员目前仍以土木工程为专业背景,很少有管理学、社会学研究背景的研究人员加入,在组织和管理的研究方法训练方面仍存在一定的局限,这是研究质量提升的瓶颈之一。6)工程是一次性的,工程实施方式通常采用成熟的同时又是有一定新颖性的技术,而不鼓励创新,不可能大规模采用新理念和新技术。因为过于新颖的技术常常是有风险的。所以,建设工程领域
12、在应用技术创新上一直比较迟缓。设计单位和承包商没有创新的动力,研发费用投入大大低于其他行业。而工程管理比工程技术创新动力更小。（2）工程管理问题研究是多元化和多角度的，影响因素多且复杂多变，带来工程管理研究的丰富性，但同时又带来成果评价的困难，难以得到普遍适用性成果，也常常难以直接复制。如对工程招标投标、合同、造价、争议解决、PPP、诉讼等可以从如下各方向进行研究：1）从工程的角度，追求高效率、高效益、技术创新；2）从市场角度，追求效益、公平、公正；3）从法律角度，追求公正和严谨；4）从社会角度，要求和谐，关注各方面利益，以人为本等。针对某一个角度，又存在多种解读的理论视角，进而又增加了工程管
13、理研究的多样性。不同的角度有不同的逻辑、准则和评价指标。所以工程管理科学研究成果的评价和判断困难，其问题的解常常没有标准答案，研究成果的应用需要许多特殊的条件。工程管理的研究涉及人、组织等社会性因素，结论的预测能力有限，成果难以简单、直接复制推广。（3）工程管理领域科学研究可以分为如下层次。1）现实性问题研究。在我国每年都有很多热点问题引起政府、行业和学术界广泛的讨论，形成具有时效性 的研究课题。如在上世纪80年代以来就有项目法施工、监理制度、招标投标、加入WTO对我国建筑业的影响、总承包、代建制等，目前PPP融资模式、保障房、全过程工程咨询等。这些研究成果常常作为政策和行业活动的先导，实践应
14、用价值较大，政府和企业关注，易于获得经费支持。但这些课题倾向于短期效应，常常长期影响较小。而且过于响应行业和政府需求，研究成果过于制度化和行政化，不太关注理论创新，成果缺少普适性，会影响本学科的学术声誉。有些“现实性问题研究”（如部门工作报告、政策报告之类）常常较少的理论贡献，与传统意义上严格意义的科学研究有一定的差距。它的科学价值：大量的这方面的研究就能引导出（产生）“工程管理基础理论和方法”。它们对工程管理基础理论和方法有验证作用等。2）工程管理基本理论和方法研究。它以探索工程管理原理为目标，具有理论前瞻性和探索性，对本学科的发展和完善有重大价值，其研究的问题常常从实践中来，但高于实践。如
15、工程组织理论、合同管理理论、工程全寿命期管理、建筑领域劳动效率研究、工程生产组织方式、建设工程项目治理等。3）管理学、经济学基本理论和方法研究。在现代工程管理领域，有些问题对管理学和经济学有重大影响，如临时性、多企业合作的研究，工程中的组织行为研究，资源的优化配置，项目的治理研究，项目中的知识管理等问题。许多工程管理研究者呼吁,研究要对大管理形成知识贡献,但目前仍面临着巨大挑战,本学科仍处在依赖管理理论,进而验证在工程情境中的理论边界问题阶段,如国际项目管理杂志对自身的定位也在此。此外工程管理研究学者大多都未经历严格的理论基础的学习,相对于管理学、经济学研究学者对理论发展的脉络把握仍存在不足,
16、甚至在研究中出现误解、曲解的情况。不同层次的研究成果时效和价值不同。通常,现实性问题具有即时效应,热得快,冷得也快。越是基础理论研究越有价值,影响越大,越久远,但出成果的难度越大。当然,不同层次研究也存在相关性。从学科角度看,管理学和经济学基本理论和方法研究是学科基础性研究,在这个基础上才有或指导工程管理基本理论和方法的研究,在它们的基础上才有现实性问题研究。工程管理理论体系是本学科的基础,它与现实性问题研究是不冲突的,这两者是不可分的。即使进行现实性问题研究也必须从基础理论和方法出发,否则会出现方向性和原则性问题。而目前,本学科基础理论研究不足,就导致许多研究和实践存在问题。例如对代建制、全
17、过程工程咨询等方面的研究,如果不弄清工程组织、组织行为和项目管理社会化的基本矛盾等基础理论问题,则不可能有科学的、实用性的研究成果,工程实践也不可能获得成功。因此未来工程管理研究中,应当加强对基础理论作用的认识。（4）东西方在工程管理领域学术研究差异。1）西方的工程管理研究关注具体科学方法论,注重精确科学化的研究工具,如实验方法、问卷调查、案例分析,通过归纳逻辑、数学方法与演绎逻辑,以及系统论方法等,成果更具操作性。这就像西医,关注个体解剖和细节,通过分解分析解决问题。这是基于西方所采用的研究范式,即解决一个问题大多从抽象思考出发,进行逻辑推演,最后是通过实验得出具体的理论、方法和工具。所以,
18、国外的许多研究与具体的技术结合比较紧密,比较微观。越是研究基础和方法层面上的问题,越注重数据分析。大量的研究课题属于图13-2中所示的二维映射的交叉点上,以及工程管理与工程技术交叉的问题。这更符合提升实际工程管理工作水平的需求,因为工程管理要解决的问题主要在中微观层面上。2）我国的工程管理注重战略研究,不太关注数据,实践在前、理论在后,较少抽象思维。工程管理的许多研究采用中医的思路,注重整体,注重系统构建和体系研究。有时提出一个大的概念,采用系统方法和辩证的观点,多角度地对工程管理过程、模式、规律等进行总体分析和体系构建,得到指导工程管理研究的普遍原则、思维模式。这符合工程管理问题的特殊性,但
19、同时存在的问题是:常常题目过大,概念较空,口号很大,层次很高,与工程实施之间存在脱节,导致许多工程管理的研究成果没有科学性和可实证性,学术严谨性不足,没有科学方法和科学问题的总结。（5）我国的工程管理科学研究的基本要求。1）与大管理领域接轨。我国早期的工程管理从施工组织发展到工程建设管理,以工程应用为主导,有行业的特色,同时又有缺陷:与主流管理和组织研究的要求有较大的差异,学术的严谨性和研究成果的广泛适用性不足。而现在的学术研究追求在高度评价的学术期刊发表论文,并有高引用量,这对于工程管理学科是很不利的。工程管理研究成果较少被大管理领域期刊高度引用,在学术界声音较弱,这会削弱工程管理的专业和学
20、科地位,影响到学科的持续发展。近十几年来,工程管理学科研究与管理、经济、社会科学等紧密结合,越来越多地参与这些方面的学术讨论,并做出了学术贡献,展示了所必需的学术和影响声誉。在一些学术组织中和学术期刊上也有良好的展示。工程管理的学术研究也要尽可能与大管理领域交融,采用通用的管理理论和方法,研究方式和成果表现形式尽可能保持一致,要能够产出超越行业相关性和普遍性的科学成果。2）与工程界接轨：符合行业的期望和工程实践要求,在工程领域中处于优势地位,保持竞争力。这需要研究与工程过程、工程技术相关联的问题,加强研究的技术含量,以保持自身的研究特色和与行业互动能力。工程管理要关注工程界整体共同的问题,同时
21、引领工程界。这不仅能保证研究经费的来源,而且如果脱离行业和实践背景,就会偏离工程管理学术研究的本义,即成果有实用价值。所以,在工程管理的研究中要关注工程领域新的发展和挑战、新的工程技术问题、经济性、效率和效益、工程方案的环境影响、资源和能源消耗等问题,为行业提供咨询和专业知识,以在行业内产生更大影响。3）与国际接轨。工程要素的国际化需要工程管理与国际接轨。这不仅需要研究国际工程市场和国际工程惯例,促进我国工程管理的革新,而且要促进国内外的学术交流,使工程管理专业和学科国际化。20世纪80年代以来,工程管理的许多新东西都是从国外引进的,我们学习国外先进的管理经验,翻译著作、合同文本,引进管理模式
22、,采用请专家进来、送学者出国的方法进行学术交流,构建了工程管理学科研究的国际网络,现在国际学术交流越来越多,有很大的成效。我国是建设工程大国,工程管理实践很丰富,学科研究有比较优势,能从我国的实践中提出问题、研究问题,就能出成果,就能在国际工程管理学术界有更大的影响。国际工程管理学术界也很关注中国问题,许多刊物上都有“中国声音”。但中外工程管理界的研究主题、热点、范式存在很大的差异。我国工程管理在研究、开发、应用方面与发达国家还是有差距的。国内外工程管理发展路径不同。在国外,实践基础是比较扎实的,以工程活动的效率研究、三大控制为基础,逐步发展到工程相关者各方面满意、HSE管理、工程全寿命期管理
23、和集成化管理、BIM的应用等,每一步都是提升。研究和实务之间形成了良性循环,实务当中不断地吸纳新的研究成果,而研究人员不断挖掘实践中存在的问题,提出改进办法。而国内工程管理领域的研究比较多的是通过翻译引进一些概念,另外要落实主管部门提出的研究目标,因此研究对象常常随着政策变化被动调整,而政策的设计往往存在临时性和多变性。4）需要研究适合我国的国情的工程管理理论和方法体系。工程管理活动不是机械的,是由人完成的,因此具有鲜明的社会文化属性,传统文化在影响人们的行为。所以工程管理理论研究需要有中国文化的根基,同样需要文化自信。我们引入了许多国外的工程管理模式,如监理制度、项目管理制度、招标投标制度等
24、都遇到很大问题,许多管理理论(特别是组织理论)不能解释我国的工程管理问题和现象。所以,我国的工程管理理论需要我国传统文化的基因和特色。我国古代有许多成功的大型和特大型工程,有自己的工程管理方式和方法,有自己的传统,而且这些依然在影响着人们的行为。例如,我国许多大型和特大型建设工程项目的管理模式就有继承性。同时,要构建一个比较厚重的学科体系,必须有自己的学术历史、积累和传承。研究我国工程管理历史和特殊性,不是为了争话语权,也不为各种不正常的状况和落后的现象做出适合“中国国情”的“合理”解释,而是取其精华、弃其糟粕,使人们自省,以推动我国工程管理实践的进步。我们要在国际学术问题上发出“中国声音”,
25、必须是基于对中国实际问题的研究的结果。接轨是对等的,需要有自己的特色和有分量的研究成果,否则就不可能形成真正意义上的交流。那就不是接轨,而是挂靠。这是一个需要认真研究、科学总结、准确表述的问题。由于在工程领域,我国政府投资占主导地位,则我国的社会制度、投资管理体制以及人们的社会心理对工程管理有极大的影响。这是与西方工程管理环境和基础不同的。有许多西方提出的理论很难解释中国现象,许多管理方法和模式很难有效应用。这些都需要有新的研究和实践成果。这些都是基础理论问题,有助于我国工程管理学科的发展。这些都需要有新的研究和实践成果。这些都是基础理论问题，有助于我国工程管理学科发展。三、三、工程管理学科研
26、究的选题工程管理学科研究的选题工程管理研究选题是要确定研究对象层次、研究对象领域、具体的研究问题和研究方法等问题。通常，确定选题，提出开题报告（或研究计划书），其研究工作应该超过一半了。1.工程管理领域科学研究的对象工程管理领域科学研究的对象通常本领域的研究以实际工程管理问题为导向，一般不做纯管理方法方面的研究。（1）研究对象的层次。1）国民经济宏观管理。如：国民经济和社会发展研究对工程有影响的国民经济产业布局，发展战略。社会固定资产投资研究。对整个国家或整个国民经济有影响的重大工程的研究。国家的中长期发展计划都有许多工程管理的内容。2）中观层面，主要是国民经济部门管理以及行业管理的研究。如建
27、筑业的宏观管理，建筑业发展战略研究，建筑业的科技进步研究，建筑市场研究（如国际工程承包市场研究、中国建筑市场的供求关系、专业或地方建筑市场研究）、房地产市场和房地产业研究等。3）微观层面。建筑业企业经济和企业管理。如建筑企业的发展战略和竞争力研究，建筑企业结构研究（企业资本经营，并购，股份制，联合，企业重组），企业管理模式研究，国内外企业比较研究，业主和承包商市场行为方式研究，建筑企业ERP，企业流程再造、物流管理，新的管理理论和方法、理念在建筑企业管理中的应用（如创新管理、危机管理、学习型组织、物流管理、变革管理），建筑企业成本、质量、HSE管理体系研究，建筑企业生产力研究，建筑企业管理体制
28、改革，企业建模等。与此相对应，有建设单位（建设工程项目）、咨询（监理、设计）单位等管理研究。生产管理/项目管理。如建筑生产过程研究（并行工程，敏捷制造，精益建造）、建筑劳动生产率研究、工程承包项目管理研究、新的项目管理模式和合同形式研究、项目管理信息化。企业和工程项目中职能管理方面的研究。如范围管理、集成化管理、质量管理、投资（成本、财务）管理、进度管理、合同管理、风险管理、HSE管理、采购管理、资源管理。（2）研究对象的领域。这涉及对不同种类的工程管理研究，最主要的有：1）土木工程。2）房地产业。涉及不同的层面，可能有，房地产市场研究、土地研究（供应、价格、土地管理）、房地产项目管理等。3）
29、城市管理和公共工程（基础设施建设），如公共工程投资模式（PPP和PFI）、公共工程管理等。4）信息工程（IT领域）。5）军事工程。这是最重要的工程管理领域之一。6）其他工程领域，如农业、制造业、水利、环境、交通、化工、能源等领域的工程。（3）其他研究领域1）工程管理学科研究中国工程管理历史研究。如中国工程管理历史发展、中国工程管理方法研究、中国传统文化与工程管理工程管理学科特点和学科体系工程管理教育研究2）综合性专题研究。涉及工程领域共同的主题。土木工程全寿命期管理，如大型土木工程的全寿命期的评价理论和方法、土木工程的可持续发展研究。工程管理方法论和工程哲学研究。2.工程管理科研选题的来源工程
30、管理科研选题的来源问题的来源主要有两个方面：（1）通过直接参与工程实践和调研发现问题。由于工程管理科研特点是问题为导向，主要选题是来自实践。这需要研究者有触及实际问题的机会，有实践经验，从实际工程中遇到的困惑出发，将问题提炼出来，形成自己的思考，再上升到科学问题。近几十年，工程管理通过实际工程的“咨询研究”和业界的委托获得大量课题。这对于MEM研究生的选题更为重要。要实现MEM培养目标，在研究选题前，需要通过一段时间在企业或工程中实践，认真调查研究，发现实践中的问题，提出调查报告（实践报告），以此作为研究选题的依据。实践调查报告应该作为论文开题报告的一部分。（2）来自课堂、文献和老师。通过大量
31、的文献阅读、分析和研究，扩展自己的视野和理论积累，就可能发现有研究价值的问题，同时为进行深入的研究奠定基础。所以，查资料，读书，做文献检索是选题的必修课。选题要对被广泛接受的结论提出疑问和挑战，寻找新的、更好的答案。不能觉得老师讲的、文献上的理论和观点都是对的，是真理。需要研究型学习和批判性思维，需要对被认同的观点和知识采取的主动的、持续的、仔细的思考、探索和质疑。选题是研究的过程，是思维逐渐收敛的过程。通常在刚开始，应该考虑选题的多样性，不要做唯一性选择。在阅读、调研过程中，再由多到少、由大到小的过程逐渐收敛。这要对现实性问题进行观察，将其归纳总结到科学问题，有价值和创新性。3.工程管理科研
32、选题的基本要求工程管理科研选题的基本要求（1）研究题目要聚焦，选题要足够小，不要大而泛。问题切入点要小，但文章可“小题大做”，从小问题讲出大道理，得出一般结论，具有一定的典型意义和实用性。对一个具体的研究领域（或主题），初期易于写大题目，因为人们还没有太多研究，相应的研究资料也少。研究比较成熟后再写大题目就很难出成果了。现在许多选题的通病是选题太大。（2）对题目要想清楚，能够把握，不要选择自己完全不懂或者很难弄懂的东西，以保证研究项目的可行性。如果在开题时，还没有基本了解，不熟悉，都介绍原则性问题，则很难做好。工程管理领域的许多研究不是盲目的，而是事先有设想，甚至有比较深入的了解，再提出假设，
33、用适当的模型，或用数学语言表达，通过研究进行验证。（3）新颖性。1）新问题。选题以前未被研究过的，能够获得独有的、新的结论，或推翻别人的成果，证明或纠正别人研究的错误。这要把全部相关文献都阅读过了，做出判断。要找到前人没有研究过的问题是很难的。2）以前的研究成果或理论和方法可能仅适用于特殊的空间，在我国可能不成立，需要研究新的规律。这需要有足够的文献阅读和实践调研资料（数据），才可能形成对照，产生新的有价值的研究成果。3）以前被研究过的管理问题，随着时间的延伸，这些被研究过的问题或对象，在新的时间断面上，出现了新的特征或状态，出现了新的变量之间的关系和演变规律。4）选题以前被研究过，但研究结论
34、有错误或局限性，有必要重新研究。5）选题以前人们已经研究过，但现在有新材料（新的案例、新数据）、新方法、新视角。能够提出新观点，得到新答案。在工程管理领域，有许多课题需要与时俱进，是常新的。（4）工程管理研究选题论证过程。工程管理的科学研究属于科研项目，其选题、目标设计论证有其特殊性。1）工程管理科研具体选题一般是问题导向型、战略导向型、科研（完善学科的理论和方法）导向型等。2）成果的价值评价，即研究的意义，对工程管理理论贡献，对行业、企业、工程项目管理水平提升的促进。由实践问题提炼出科学问题。通过归纳和演绎，再归纳、再演绎，以形成相对稳定的工程管理理论的原则、范畴、方法等。具体分为感性具体和
35、理性具体。由抽象上升到具体的过程，是一个分析和综合的过程，是一个由感性认识上升到理性认识的过程。3）可行性和可能性分析，如资料的来源、自己有研究基础、成果可获得性等。四、四、工程管理学科的研究成果属性分析工程管理学科的研究成果属性分析1.工程管理研究成果的基本要求工程管理研究成果的基本要求工程管理的研究还存在管理实践和管理理论的平衡问题：许多理论和模型研究成果被认为学术水平很高，但应用存在问题。而许多“应用研究”常常被认为学术水平不高，导致长期以来其研究成果在工程学术界和管理学术界都不被认可。工程管理学术研究基本要求：（1）理论贡献，即理论上有创新，如对已有的理论体系是有修改、调整。某个具体问
36、题，要具有一定普遍性，研究结论具备可扩展性（延伸到其他同类型的问题解决中）。通常，工程管理领域课题要理论创新（如构想新的理论）是很难的。（2）实践相关性，即能指导实践操作。能够有助于解决实践问题或具有实践启示。这需要对工程非常熟悉，有丰富的工程经验，要求在理论框架范围内对实践情况有非常透彻的认识。研究者通过理论框架看实践，从中找出不能被理论框架解释的现象进行研究，进而修改理论，或对理论应用的特殊性或规律性做出说明。这要求研究者有非常强的解读理论和实践的能力。（3）方法严谨性。论文论述过程没有缺陷，研究问题、文献综述、方法设计、数据分析、结论陈述之间存在逻辑关系。这三个方面又是紧密相连的整体，需
37、做通盘考虑。2.工程管理学科的研究成果属性分析工程管理学科的研究成果属性分析工程管理领域研究的基本路径见图。其最终研究成果的属性可以分为两类，即解释性研究成果和设计性研究成果。17.4.3 解释性研究成果解释性研究成果（1）解释性成果的概念。通过对实际工程现象、发展和变化状况进行总结、概括或归纳，以更为准确地揭示其规律性，成果有比较大的理论价值。1）描述型研究，旨在通过描述、归纳等手段和方式揭示前人未发现的现象，或现有理论的不足或缺陷，探索与现有理论预测不同的事实。如：探讨工程管理的基本原理，发现现实中没有被揭示的现象，解释一个意外现象，描述、解释某些机理，反映和验证实际工程中的规律性、变量之
38、间关系，及变量的演变规律；验证他人过去研究成果（理论和方法）的错误或局限性，进行修正，并验证修正的正确性；用新的数据、新计量方法、新案例解释、检验现有理论等。2）预测型研究。依据当前或之前某一时段的工程状态或基本信息，通过数据分析，预测将来未来某一时间点或时段可能的现象（规律性），尽可能地减少失误。其研究成果的科学性只有在后续工程活动中进行验证或判断。（2）解释性课题的研究思路。1）研究问题和研究目的。本研究的起点，提出问题的背景，研究的问题，以及解决这个问题的意义（价值）。以往研究不足，如被忽视的研究领域，较少的研究领域或缺少实证性研究。在已有研究成果中，研究结论不一致，存在矛盾。扩展或补充
39、已有研究领域，目前大部分项目管理的研究都采用在工程情境中扩展或补充已有研究结论的适应性问题。理论假设存在的不足，如有限理性的假设就是对之前理性假设的修正。解释性研究的重要前提是对已有研究结论的梳理，从研究结论中发现不足，如结论本身的矛盾或结论与实践观察存在不一致性。通常不是从具体的实践问题出发。研究意义的阐述需要从研究价值和实践价值两方面进行充分论述，并且研究目的要具有一定可行性。2）文献综述。这是对本领域已有的研究成果进行探索。其目的是总结该研究方向已有研究，了解当前研究水平，归纳、评价研究缺陷，以衬托和确认研究问题的价值和意义，指导研究框架的形成。文献综述与研究目标紧密相关，受研究目标引导
40、，在此基础之上提出相应的解释性概念框架。文献综述要做到：简约、清楚、具有批判性、具有说服力。3）研究方案设计。解决研究问题和验证概念框架的手段，研究方案必须适合研究问题，并且研究者对实施方案十分清楚，并有能力实施这个方案。常见的研究方案设计可能有：抽样调查、案例分析、仿真、档案资料分析和实验等。做大量研究可能包括：数据收集的类型、数据收集的领域或对象、数据收集的工具和程序、数据分析工具。4）数据收集和分析。按照研究设计进行相应的数据收集和分析，获得解释性的研究结论。5）研究结论。研究结论部分需讨论本研究对研究目的的实现情况，并讨论与以往研究结论存在的相同与不同，进而阐述本研究的理论贡献和实践启
41、发。解释类研究是基于事后分析逻辑，调查的是已经发生和存在的问题，研究问题的特征、规律、因果关系，对问题做出解释。4.设计性成果设计性成果（1）设计性成果的概念。设计性成果主要面向未来行为和新的工程活动，产生改变对象系统的有实用性的对策或干预措施，或进行工程管理系统设计，旨在通过寻找和发现那些阻碍或促进现象存在或发展变化的影响因素，并最终提出具体改进性的建议或方案。设计性成果主要跟工程科学逻辑紧密相关，它的基本逻辑是，如果采用该设计方案，在某条件下就能实现某种效果。其成果的可靠性通常在于验证设计成果能否实现既定的目标。在工程管理领域，设计思维是非常重要的。设计关注解决方案，研究设计准则，最终提出
42、可行的解决方案。大量的应用型研究，特别是MEM研究生的论文研究重要属于这一类。工程管理系统设计，本身又是研究性工作，需要创新思维。（2）工程管理设计的分类。工程管理系统设计通常分为：1）对象设计，如：策划、设计新的工程管理系统；设计一个符合工程总目标和实现策略的管理系统，或构建、改进管理系统；为了实现某一目标，进行管理体系建设，如质量管理体系建设。企业的项目管理系统设计，包括相应的软件系统设计：建设工程项目系统设计以及相应的软件系统设计，如南京地铁建设项目管理系统设计和三峡工程建设管理软件系统设计。2）对象实现过程设计，即对具体工程项目做实施计划。如：工程的可行性研究；建设工程项目实施规划；工
43、程施工项目系统设计，如一个教学楼施工组织设计；3）其他设计，如：为改进工程管理绩效，解决某个问题，设计新的措施，以及实施这些措施的方法、路径；专项设计，如某地铁建设综合计划体系设计、评标指标设计等。（3）工程管理设计准则。与土木工程技术设计不同，工程管理系统设计有如下准则：1）艺术性和灵活性，需要创造性的思维和想象力。2）工艺性，注重以往实践经验的应用，需要动态学习和不断修正。3）科学性，需要按照客观规律及机理，采用分析方法、系统集成方法，需关注全局性、系统层面问题。通常，先对复杂的工程进行科学的分解，对个子系统进行深入研究，找出各个部分、方面、要素的特点和规律，再采用集成化方法对各个部分、方
44、面、要素加以综合，提出整个工程系统的特点和规律，形成解决工程问题和管理工程具体的策略、方法和措施。4）追求实用性效果，校正工程管理行为，而不仅仅关注理论和方法的科学性。（4）设计性课题的研究步骤。1）界定设计的背景：环境调查、制度层面等影响行为变化因素分析。2）调查与界定需解决问题或对象，说明进行该设计的动机与实现该设计的价值。3）明确需要实现的目标、设计的范围、准则和特殊性。4）分析干预机制。如干预机制的作用机理、作用形式，发挥作用的条件，以及实施方式。5）设计干预方案，给出制度安排和具体的设计方案。6）评估设计方案的效用。进行评估比较，可采用案例检验或第三方验证等形式。7）为系统的实施提出
45、了具体的建议。（5）对工程管理系统设计类研究的思考。1）对实践问题要有准确的诊断。大部分情况下都会遇到一些不能充分定义的实践问题，需要对实践问题本身进行充分地研究。实践问题诊断准确是设计方案成功的重要前提，但是目前许多研究侧重于对现象进行描述，而对问题诊断的准确性不足，不能从理论高度来认识实践存在的问题。这需要研究者具备非常好的理论知识，并且能熟练地运用理论知识来思考实践问题。2）要注重梳理和研究解决问题的基本准则。准则的作用是指导系统设计工作，检验设计成果。设计准则都是抽象的，具有理论意义。3）设计方案要有进行严格的验证。方案的验证需要研究者具备较好的研究方法的使用技能，体现出设计成果的严谨
46、性和可重复性等。5.不同研究类型的比较不同研究类型的比较两种成果在研究思维和方式上有共同点和差异性，两者不能截然分开，有些研究成果介于两者之间。如针对特定的管理问题，建立具有新边界条件的模型以及处理这个模型的改进（优化）方法，依托这个模型讨论这类管理问题的解决所具有的新特征。对设计性研究结果，在问题分析、基本准则设计的时候通常依赖于解释性的研究结论和一般性的规律。同时，设计成果有助于提高解释性成果的价值和效用。解释类研究与设计类研究的比较比较指标解释类研究设计类研究逻辑事后分析干预结果关注点存在的问题解决方案代表性研究结论特征、规律、因果关系 范围、准则、解决方案等代表性研究问题解释对某一类问
47、题的可能的解决方案五、五、工程管理创新工程管理创新1.工程创新概述工程创新概述（1）工程创新的概念。1）工程创新是将新的知识、技术用于工程过程中，形成新的工程系统或工程技术，以提升工程的价值。工程创新又是连通科学研究、技术发明和产业发展之间的桥梁，是将科学知识转变为现实生产力的催化剂，是促进产业革命、经济发展和社会进步的杠杆。2）工程创新包括工程发现、技术（方法、原理、集成）创新、技术发明创新、技术应用创新。包括工程理念创新、材料创新、结构创新、装备创新、工艺创新、管理创新等。3）技术创新是工程创新的基础和基本构件，直接影响着工程创新的程度与水平。技术创新的目标是将新的技术知识转化为能够被市场
48、接受的产品，注重将已经成熟的技术知识进行新的组合，满足人们更广阔的生存与发展的需要。工程创新的目标不是实现知识形态的转化，而是将科技创新成果进一步地工程化、产业化，实现它们在更大范围内的应用。工程创新是技术创新成果的集成体现，需要将各领域、各专业的技术创新集成起来。4）在工程过程中需要引入生产要素的“新组合”，包括：引入新产品、新工艺，开辟新市场和原材料的新供应来源，建立新企业（或工程）组织，以推动整个社会科技进步和经济的发展。5）工程创新是集成性创新，是关于技术、经济、政治、管理、社会、伦理等多种要素的集成活动，要在工程全过程中对相关的各种要素，如资源、合同、风险、技术、信息、文化等进行集成
49、。因此工程活动不但包括了“要素创新”，而且包括了“要素集成创新”。所以，工程创新需要解决跨学科、跨领域的综合性问题，对多个学科、多种技术、各类资源要素进行选择、组织和集成优化。6）工程创新主体是多元化的，不仅包括投资者、设计者、施工单位、管理者及其他参与者，还包括政府、企业、高校科研院所。创新的实现必须是在各参与主体的协同合作基础上，建立科学合理的组织构架与运行机制，需要不同创新主体之间和谐的利益分配机制。（2）工程创新的重要性。工程是通过设计、施工建造新的事物，具有唯一性、不可逆性、个性化。每项工程都是在特殊的环境中进行的，具有独特的目标与价值，所以每个工程都是新的，要专门“设计”，所以工程
50、必然是一个创新过程。创新是工程进步的驱动力，是工程的灵魂，决定着工程的成败。在建设创新型国家中，工程创新是核心内容。没有工程创新就没有产业进步，就没有整个国民经济的提升。（3）工程创新应该符合工程总体的价值体系，特别是工程的准则。工程创新不仅仅要追求新技术的实现（如“世界第一”高、大跨结构），而且要追求高的经济效益和高效率，必须体现社会责任和历史责任。我国政府提出的循环经济、科学发展观、以人为本，可持续发展、建设生态文明、建设资源节约型社会等都需要通过工程创新实现。（4）工程创新包括技术创新与管理创新，它们相辅相成。这是工程系统的特性决定的。工程创新是技术要素与非技术要素的集成，是二元创新。一
