1、图解监管转型简政放权图解监管转型简政放权 证券公司篇证券公司篇十二张图告诉你十二张图告诉你“简政放权简政放权”的详情的详情 为大力推进监管转型，中国证监会近期对现有的行政审批及备案类事项进行了全面清理。现将涉及青岛辖区证券公司、证券分支机构、证券投资咨询机构、基金管理公司等有关事项图解如下。证券公司证券公司“三会三会”管理类事项管理类事项事项名称原规定现规定后需衔接工作安排证券公司“三会”会议文件备案需备案取消备案完善事中事后监管手段，加强对证券公司的监督检查。证券公司董事、监事、高级管理人员或员工根据中长期激励计划持有或控制本公司5%5%以下股权备案需备案取消备案督促公司按照有关规定自行公告
2、。加强事中事后监管，防范可能存在利益输送行为。证券公司变更持有5%5%以下股权股东的备案需备案取消备案督促公司按照证券公司监督管理条例第6666条、关于证券公司信息公示有关事项的通知（证监机构字200671200671号）第五项的规定，在公司网站自行公告。证券证券公司组织机构公司组织机构类类事项事项事项名称原规定现规定后需衔接工作安排证券公司行政重组审批及延长行政重组期限审批需行政审批取消行政审批证券公司设立、收购分支机构的延期备案需备案取消备案如有必要，公司可重新启动行政许可申请程序。证券公司设立另类投资子公司备案需备案取消备案涉及公司章程变更的，依法履行有关程序。证券证券公司合规管理公司合
3、规管理类类事项事项事项名称原规定现规定后需衔接工作安排证券公司专项投资审批需行政审批取消行政审批取消该项业务，审批相应取消。证券公司合规总监关于公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等事项合规审查意见的报告需备案取消备案证监局与合规总监建立季度沟通机制。证券公司网络与信息安全应急演练情况报告需备案取消备案完善事中事后监管手段，加强对证券公司的监督检查。证券公司发现假冒本公司进行网上证券服务的报告需备案取消备案由青岛证券期货业协会加强自律监管，建立信息共享机制。证券证券公司次级债公司次级债类类事项事项事项名称原规定现规定后需衔接工作安排证券公司借入次级债审批需行政审批取消行政审批从事证券
4、相关业务的证券类机构借入或发行、偿还或兑付次级债审批需行政审批取消行政审批证券公司次级债券发行情况备案需备案取消备案督促证券公司做好信息披露工作，加强事中事后监管。证券公司偿还次级债务备案需备案改为事后备案我局根据辖区监管责任制，加强对辖区证券公司次级债偿还的备案管理。证券证券公司融资融券公司融资融券类类事项事项事项名称原规定现规定后需衔接工作安排证券公司融资融券业务监控规则审批需行政审批取消行政审批证券公司融资融券业务有关情况月度报告需备案取消备案通过CISPCISP系统统一报送，不再专门报告。证券证券公司公司IB业务业务类类事项事项事项名称原规定现规定后需衔接工作安排证券公司中间介绍业务发
5、生重大事项的报告需备案取消备案完善事中事后监管手段，加强对证券公司的监督检查。证券公司对中间介绍业务进行合规检查的报告需备案取消备案证监局与合规总监建立季度沟通机制，完善事中事后监管手段，加强对证券公司的监督检查。证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议备案需备案取消备案完善事中事后监管手段，加强对证券公司的监督检查。证券证券公司及分支机构经纪业务与经纪人管理公司及分支机构经纪业务与经纪人管理类类事项事项事项名称原规定现规定后需衔接工作安排证券公司实施证券经纪人制度备案需备案取消备案青岛证券期货业协会建立从业人员备案及诚信档案系统进行管理，完善事中事后监管手段，加强对证券公司的监督检查。证
6、券公司证券经纪人管理年度报告需备案取消备案青岛证券期货业协会建立从业人员备案及诚信档案系统进行管理，完善事中事后监管手段，加强对证券公司的监督检查。证券公司、证券营业部上一年度证券经纪业务投诉及处理情况备案需备案取消备案青岛证券期货业协会建立从业人员备案及诚信档案系统进行管理，完善事中事后监管手段，加强对证券公司的监督检查。证券营业部启动实施证券经纪人制度备案需备案取消备案青岛证券期货业协会建立从业人员备案及诚信档案系统进行管理，完善事中事后监管手段，加强对证券公司的监督检查。证券证券公司佣金公司佣金类类事项事项事项名称原规定现规定后需衔接工作安排证券公司制定、变更佣金标准备案需备案取消备案由
7、青岛证券期货业协会建立自律管理机制。证券证券分支机构合规管理类事项分支机构合规管理类事项事项名称原规定现规定后需衔接工作安排证券公司境内分支机构负责人任职资格核准需行政审批取消行政审批督促机构按规定做好备案工作，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施。证券公司分支机构变更营业场所备案需备案取消备案涉及换领许可证的，督促公司按照证券公司监督管理条例第1717条、关于做好证券公司分支机构 发放管理有关工作的通知(证监办发201320136565号)的有关规定办理，不再重复报送。证券公司分支机构员工制营销人员管理年度报告需备案取消备案证监局与合规总监建立季度沟通机制，完善事中事后监管手段
8、，加强对证券公司分支机构的监督检查。证券营业部信息技术情况统计表报送需备案取消备案完善事中事后监管手段，加强对证券公司营业部的监督检查。投资咨询投资咨询类类事项事项事项名称原规定现规定后需衔接工作安排证券公司进行广告宣传、用特定形式进行客户招揽备案需备案取消备案完善事中事后监管手段，加强对证券公司的监督检查。证券投资顾问和发布研究报告业务开展情况的报告需备案取消备案完善事中事后监管手段，加强对证券公司的监督检查。从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办分支机构备案需备案取消备案完善事中事后监管手段，加强对证券、期货投资咨询机构的监督检查。证券投资咨询机构销售“荐股软件”有关材料备案需备案取消
9、备案完善事中事后监管手段，加强对证券投资咨询机构的监督检查。证券投资咨询机构进行广告宣传、用特定形式进行客户招揽备案需备案取消备案完善事中事后监管手段，加强对证券投资咨询机构的监督检查。基金管理公司类事项基金管理公司类事项事项名称原规定现规定后需衔接工作安排基金管理公司从业人员投资基金制度备案需备案取消备案完善事中事后监管手段，加强对基金管理公司的监督检查。基金管理公司、子公司及其相关从业人员投资子公司管理的资产管理计划备案需备案取消备案，由中国证券投资基金业协会进行后续统计监测。由行业协会加强自律管理，建立信息共享机制基金销售机构基金销售机构类类事项事项事项名称原规定现规定后需衔接工作安排基金销售机构选定和变更技术外包方备案需备案取消备案完善事中事后监管手段，加强对基金销售机构的监督检查。基金销售机构系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告需备案取消备案完善事中事后监管手段，加强对基金销售机构的监督检查。第三方电子商务平台为基金销售机构的销售业务提供辅助服务备案需备案改为事后备案完善事中事后监管手段，加强对第三方电子商务平台的监督检查。基金销售结算专用账户启用备案需备案取消备案完善事中事后监管手段，加强对基金销售机构的监督检查。
