1、安全生产安全风险分级管控与隐患排查体系建设主讲：何远主讲：何远贵州省劳动保护科学技术研究院贵州省劳动保护科学技术研究院 20182018年年3 3月月2828日日要求及基础概念工作流程及方法体系建设过程中应注重的问题目录非煤矿山安全风险分级管控与隐患排查体系建设一）、要求二）、基础概念安全风险分级管控与隐患排查体系建设一、要求及基础概念双重预防机制建设的由来双重预防机制建设的由来 针对天津港“8.12”瑞海公司危险化学品仓库重大火灾事故发生后，从国家层面开始重新思考和定位当前的安全监管模式和企业事故预防水平问题，习近平总书记指出，血的教训警示我们，公共安全绝非小事，必须坚持安全发展，扎实落实安
2、全生产责任制，堵塞各类安全漏洞，坚决遏制重特大事故频发势头，确保人民生命财产安全。对易发生重特大事故的行业领域，采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移，加强应急救援工作，最大限度减少人员伤亡和财产损失。双控体系建设的相关文件要求1、标本兼治遏制重特大事故工作指南（国务院安委 办20163号）工作目标：到2018年，构建形成点、线、面有机结合、无缝对接的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作体系，全社会共同防控安全风险和共同排查治理事故隐患的责任、措施和机制更加精准、有效。工作任务：着力构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制。健全安全风险评估分
3、级和事故隐患排查分级标准体系，全面排查评定安全风险和事故隐患等级，建立实行安全风险分级管控机制，实施事故隐患排查治理闭环管理。双控体系建设的相关文件要求1、标本兼治遏制重特大事故工作指南（国务院安委 办20163号）相2、关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重 预防机制的意见（国务院安委办201611号）关页面标题文字相 工作目标：尽快建立健全安全风险分级管控和隐患排查治理的工作制度和规范，完善技术工程支撑、智能化管控、第三方专业化服务的保障措施，实现企业安全风险自辨自控、隐患自查自治，形成政府领导有力、部门监管有效、企业责任落实、社会参与有序的工作格局，提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特
4、大事故的坚强基础。关页面标题文字双控体系建设的相关文件要求双控体系建设的相关文件要求 工作任务：1）着力构建企业双重预防机制。全面开展安全风险辨识；科学评定安全风险等级；有效管控安全风险；实施安全风险公告警示；建立完善隐患排查治理体系。2）健全完善双重预防机制的政府监管体系。健全完善标准规范；实施分级分类安全监管；有效管控区域安全风险；加强安全风险源头管控。3）强化政策引导和技术支撑。完善相关政策措施；深入推进企业安全生产标准化建设；充分发挥第三方服务机构作用；强化智能化、信息化技术的应用。双控体系建设的相关文件要求双控体系建设的相关文件要求2、关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预 防机制
5、的意见（国务院安委办201611号）关为贯彻落实（安委办201611号），国家安全监管总局决定在贵州开磷（集团）有限责任公司马路坪矿段、盘县翰林众源石业有限公司石灰石矿、瓮福（集团）有限责任公司瓮福磷矿选矿厂尾矿库等全国114个非煤矿山独立生产系统开展双重预防机制建设试点。其中，国家安全监管总局对贵州锦丰矿业有限公司等9家非煤矿山企业试点工作进行重点跟踪督导。3、国家安全监管总局办公厅关于开展非煤矿山双重预防机制建设试点工作的通知安监总厅管一2017 63号 第二十条 生产经营单位应当建立安全生产风险分级管控制度，定期开展安全生产风险评估和危害辨识，按照国家有关规定及时排查安全生产风险，并将安
6、全生产风险区分为不同等级严格管控。重大安全生产风险及其管控情况应当按照有关规定向负有安全生产监督管理职责的部门和其他有关部门报告。生产经营单位应当根据本单位生产经营特点，健全安全风险管控和隐患排查治理机制,将安全风险点的检测、监控、预警和事故隐患排查整改情况与省安全生产隐患排查治理信息化管理平台对接，实行安全风险管控和隐患排查治理全过程记录和闭环管理。双控体系建设的相关文件要求4、贵州省安全生产条例 成立工作组：成立由省政府副省长慕德贵任组长、省政府副秘书长吴强任副组长，省有关单位负责同志为成员的省级遏制重特大事故工作协调小组，协调推进全省遏制重特大事故工作。协调小组办公室设在省安委会办公室，
7、负责具体协调推进工作。重点工作任务：着力构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制，强化安全生产技术保障，严厉打击惩治煤矿等重点行业领域违法违规行为，全面加强安全生产源头治理，着力加强保护生命重点工程建设，切实提升应急救援能力。5、贵州省防范和遏制重特大事故工作实施方 案（黔安办201612号）双控体系建设的相关文件要求 解释：把安全风险管控挺在隐患前面，把隐患排查治理挺在事故前面，扎实构建事故应急救援最后一道防线。坚持关口前移，超前辨识预判岗位、企业、区域安全风险，通过实施制度、技术、工程、管理等措施，有效防控各类安全风险。加强过程管控，通过构建隐患排查治理体系和闭环管理制度，强化
8、监管执法，及时发现和消除各类事故隐患，防患于未然。强化事后处置，及时、科学、有效应对各类重特大事故，最大限度减少事故伤亡人数、降低损害程度。双控体系建设基础概念1、风险、隐患和事故 （1）风险：是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。基础概念基础概念之之相关知识点辨析相关知识点辨析（2）隐患：是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程及其管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、
9、人的不安全行为和管理上的缺陷。（3）事故：是指生产经营单位在生产经营活动(包括与生产经营有关的活动)中突然发生的，伤害人身安全和健康，或者损坏设备设施，或者造成经济损失的，导致原生产经营活动(包括与生产经营基础概念基础概念之之相关知识点辨析相关知识点辨析活动有关的活动)暂时中止或永远终止的意外事件。其基本特征包括主体的特定性、地域的延展性、破坏性、突发性和过失性等五个方面。（4）风险、隐患和事故三者的关系：隐患是事故的根源，事故是由隐患发展积累导致的。隐患的根源在于风险，风险得不到有效管控就会演变成隐患，隐患得不到治理就会发生量变到质变的过程，质变到一定程度，就会导致事故发生（详见图1）。基础
10、概念基础概念之之相关知识点辨析相关知识点辨析图1.危险源-事故演变图示基础概念基础概念之之相关知识点辨析相关知识点辨析基础概念基础概念之之相关知识点辨析相关知识点辨析2、风险点、危险源 （1）风险点：是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或者以上两者的组合。例如，采场、破碎站、料场、木材仓库、变电所等是风险点；在采场进行凿岩作业、爆破用业等亦是风险点。排查风险点是风险管控的实践基础。对风险点内的不同危险源或危险有害因素（即与风险点相关联的人、物、环境和管理等基础概念基础概念之之相关知识点辨析相关知识点辨析因素）进行识别、评估、并根据评估
11、结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同管控措施对其进行有效管控则是风险分级管控的核心。（2）危险源：是指可能导致人身伤害、健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。其中：根源是指具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设施、压力设备等等。行为是指决策人员、管理人员基础概念基础概念之之相关知识点辨析相关知识点辨析以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。状态是指物和环境的状态。在分析生产经营活动中对人员造成伤亡、影响人员身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源也成为危险有害因素，分为四类：一是人的因素，是指在生产经营活动中，来自人员自身或人为性质的危险和有害因素；二
12、是物的因素，是指机械、设备、设施、材料等方面存在的危险和有害因素；三是环境因素，是指生产基础概念基础概念之之相关知识点辨析相关知识点辨析经营作业环境中的危险和有害因素；四是管理因素，是指管理和管理责任缺失所导致的危险和有害因素。（3）风险和危险源的关系：风险和危险源之间既有联系又有本质区别。首先，危险源是风险的载体，风险是危险源的属性。也就是说，具体讨论风险必然是涉及哪类或哪个危险源的风险，没有危险源，风险无从谈起。其次，任何危险源都会伴随着风险。只是具体危险源不同，其伴随的风险大小往往也有所区别。经营作业环境中的危险和有害因素；四是管理因素，是指管理和管理责任缺失所导致的危险和有害因素。（3
13、）风险和危险源的关系：风险和危险源之间既有联系又有本质区别。首先，危险源是风险的载体，风险是危险源的属性。也就是说，具体讨论风险必然是涉及哪类或哪个危险源的风险，没有危险源，风险无从谈起。其次，任何危险源都会伴随着风险。只是具体危险源不同，其伴随的风险大小往往也有所区别。基础概念基础概念之之相关知识点辨析相关知识点辨析 3、风险辨识、评估、分级和管控 （1）风险辨识：是指识别生产经营单位整个范围内所存在的风险并确定其特性的过程。可根据危害性质、事故形式两种方法进行分类。作为风险管控的基础，其辨识过程不仅需要使用专门的方法，还需要大量专业知识和相关经验。（2）风险评估：是指对危险源导致的的风险进
14、行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。常用的风险评估方法有：安全检查表法、头脑风暴法、情景分析法、矩阵法、危险性预分析法、事故树分析法、故障类型及影响分析法、危险与可操作性研究法、作业条件危险性分析法、道化学法等。（3）风险分级：是指通过科学、合理的方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级，进而实现分级管理。其目的是实现对风险的有效管控。按照风险不同等级，从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别基础概念基础概念之之相关知识点辨析相关知识点辨析用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。（4）风险管控：是指根据风险评估的结
15、果，针对具体风险特点，从组织、制度、技术、应急等方面对风险进行有效管控。持续动态评估、调整风险等级和管控措施，通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控措施，达到回避、降低和监测风险的目的，确保风险始终处于受控范围内。基础概念基础概念之之相关知识点辨析相关知识点辨析基础概念基础概念之之相关知识点辨析相关知识点辨析4、风险辨识管控和隐患排查治理的关系 （1）风险辨识管控和隐患排查治理两者是相辅相成、相互促进的关系。风险辨识管控是隐患排查治理的前提和基础，通过强化风险分级管控，从源头上消除、降低或控制相关风险，进而降低事故发生的可能性和后果的严重性。隐患排查治理是风险辨识管控的强化和深入
16、，通过隐患排查治理的跟进，查找风险管控措施的失效、缺陷和不足，采取措施予以整改，同时基础概念基础概念之之相关知识点辨析相关知识点辨析分析验证各类危险有害因素辨识评估的完整性和准确性，进而完善风险辨识管控措施，减少或杜绝事故发生的可能性。风险分级管控和隐患排查治理共同构建起预防事故发生的双重防控，构成两道保护屏障，有效遏制重特大事故的发生。（2）风险辨识与隐患排查的工作主体都要求全员参与，工作对象都要涵盖人员、设备、环境、管理等各方面，但风险辨识侧重于认知固有风险，而隐患排查侧重于各项措施生命周期过程管理。风险辨识要定期开展，在工艺技术、设备设施以及组织管理基础概念基础概念之之相关知识点辨析相关
17、知识点辨析机构发生变化时要开展；而隐患排查则要求全时段、全天候开展，随时发现技术措施、管理措施的漏洞、缺陷和薄弱环节。5、风险分级管控和隐患排查治理（双控）体系建设 风险分级管控和隐患排查治理（双控）体系建设是针对目前安全生产现状进行深化改革的一项革新措施，是基于风险的过程控制理念的具体实践，是实现事故超前预防和关口前移的有效手段，是企业落实安全生产主体责任的重要内容。通俗点来讲，双控体系建设就是构筑防范生产安全事故的两道基础概念基础概念之之相关知识点辨析相关知识点辨析防火墙。第一道是管风险，以风险辨识和管控为基础，从源头上系统辨识风险、分级管控风险，努力把各类风险控制在可接受范围内，杜绝和减
18、少事故隐患；第二道是治隐患，以隐患排查和治理为手段，认真排查风险管控过程中出现的缺失、漏洞和风险控制失效环节，坚决把隐患消灭在事故发生之前。工作流程非煤矿山安全风险分级管控与隐患排查体系建设1、策划与准备2、安全风险评估3、安全风险管控4、检查与考核5、改进提升工作流程1之策划与准备建立工作制度建立工作制度 全面培训人员全面培训人员 收集相关信息收集相关信息工作流程1之策划与准备 1、建立工作制度。要制定完善本企业双重预防机制建设的相关制度，明确工作内容、职责分工、保障措施等相关内容；明确各级负责人、部门管理人员和班组员工的具体职责，避免职责不清、相互推诿。工作制度应该具体、有针对性和可操作性
19、。要求制定可行的工作方案，明确部门和人员职责职能，并制定如资金保障制度、风险辨识制度、隐患排查治理制度、档案管理制度、考核制度等，确保工作有序推进、实施。工作流程1之策划与准备 2、全面培训人员。全体人员风险管理的意识和技能是双重预防机制建设的基础，非煤矿山企业尤其是中小型矿山企业，要根据基础薄弱、技术人员匮乏、员工尤其是外包队伍员工整体素质较差的客观实际，对包括主要负责人、管理人员、普通员工和外包单位管理及作业人员在内的全体人员进行有针对性的持续培训。培训内容包括：风险管理知识、风险辨识评估和双重预防机制建设方法等。1）外部信息。企业适用的非煤矿山安全生产有关法律、法规、规章、标准、规范性文
20、件以及安全监管要求；企业所处区域的自然环境状况；矿山企业供应商、承包商以及矿山周边企业、居民等相关方和矿山企业的关系，相关方的诉求和安全风险承受度；国内外同类企业发生过的典型事故情况。工作流程1之策划与准备 2）内部信息。企业管理现状、中高层管理人员和专业人员的知识结构、专业经验；普通员工的知识结构、年龄结构等；生产工艺流程、作业环境和设备设施情况；建设、生产运行过程中形成的勘查、设计、评估评价、检测检验、专项研究、实验报告等；企业成立以来的事故情况。工作流程1之策划与准备工作流程2之安全风险评估合理划分评估单元合理划分评估单元 安全风险分析安全风险分析建立非煤矿山企业安全风险管控信息平台建立
21、非煤矿山企业安全风险管控信息平台选择适用的评估方法选择适用的评估方法 绘制安全风险空间分布图绘制安全风险空间分布图 安全风险评价安全风险评价安全风险辨识安全风险辨识工作流程2之安全风险评估 （一）合理划分评估单元。为便于安全风险评估工作的全面开展，避免出现遗漏，首先要对整个生产系统进行合理划分，确定评估的基本单元。单元划分应该分层次逐级进行，一般可以将整个生产系统依次划分成主单元、分单元、子单元、岗位（设备、作业）单元。主单元可以结合矿山生产工艺流程，按照矿山生产系统划分（见表1），岗位（设备、作业）单元是安全风险评估的最基本单元。非煤矿山企业在实施过程中，可以根据自身生产工艺复杂程度、设备设
22、施工作流程2之安全风险评估序号矿山类型主单元1地下矿山开拓、采矿、提升运输、防排水、通风防尘、供配电、充填、压气、通信、供水消防、工业场地、排土场。2露天矿山开拓运输、采矿（穿孔爆破）、边坡、供配电、防排水、排土场、工业场地及周边环境。3尾矿库放矿筑坝、坝体（包括排渗）、排水、回水、周边环境。表1 非煤矿山主单元例表分布状况和管理需要等情况灵活增减单元划分的层级和数量，以非煤地下矿山为例（见表2）。表2 非煤地下矿山安全风险评估单元划分例表序号 主单元分单元子单元岗位（设备设施/作业活动）单元1开拓2采矿3提升运输竖井（罐笼）机房操作台提升装置提升机制动装置工作制动4通风防尘工作流程2之安全风
23、险评估 风险评估方法可以是定性的、半定量的、定量的，或者是这些方法的组合。常用的定性方法：头脑风暴法、德尔菲法、情景分析法、检查表法、工作危害分析法（JHA）、预先危险分析法（PHA）等；定量方法：失效模式和效果分析法（FMEA）、决策树分析法、作业条件危险性分析（LEC）等；半定量方法：风险矩阵法、因果分析法、事故树分析法（FTA）等。各种风险评估方法的适用范围、技术特点等可以参考风险管理 风险评估技术（GB/T27921-2011）。工作流程2之选择适用的评估方法方 法评估目的适用范围定性或定量可提供的评估结果事故原因事故频率事故后果危险分级安全检查表（SCL）危害分析、安全等级设备设施管
24、理活动定性 不能 不能 不能不能头脑风暴法（BS）危害分析事、故原因设备设施管理活动定性 提供 不能 提供不能情景分析（SA）危害分析、事故原因设备设施管理活动定性 提供 不能 提供不能工作流程2之选择适用的评估方法 优选用工作危害分析法（JHA）+LS或LEC和安全检查表分析法（SCL）+LS工作流程2之选择适用的评估方法方 法评估目的适用范围定性或定量可提供的评估结果事故原因事故频率事故后果危险分级危险性预分析法（PHA）危害分析、风险等级项目的初期阶段、维修、改扩建定性提供不能提供提供事故树分析（FTA）事故原因、事故概率已发生的和可能发生的事故、事件 半定量 提供提供不能频率分级工作流
25、程2之选择适用的评估方法方 法评估目的适用范围定性或定量可提供的评估结果事故原因事故频率事故后果危险分级 故障类型及影响分析法（FMEA）故障原因、影响程度、风险等级机械、电气系统定性 提供 提供 提供事故后果分级 危险与可操作性研究（HAZOP）偏离原因、后果及其对系统的影响复杂工艺系统定性 提供 提供 提供事故后果分级工作流程2之选择适用的评估方法方 法评估目的适用范围定性或定量可提供的评估结果事故原因事故频率事故后果危险分级矩阵法风险等级可能发生的事故、事件半定量不能 不能 提供 提供 作业条件危险性分析（LEC）风险等级作业条件定量 不能 不能 提供 提供道化学(DOW)火灾爆炸、毒性
26、及系统整体风险等级化工类工艺过程定量 不能 不能 提供 提供 安全风险辨识 安全风险辨识是安全风险分级管控的前提和基础，其目的是要识别出企业生产活动中存在的各种危险有害因素、可能导致的事故类型及其原因、影响范围和潜在后果。开展安全风险辨识时，要充分利用现有安全生产标准化、安全评价等工作的成果，对这些工作中辨识出的危险源（危险有害因素）认真梳理，进一步从不同的角度和层次充分挖掘可能存在的风险，拓展风险辨识的深度和广度，同时提高辨识准确性和效率。工作流程2之安全风险辨识 为提高安全风险辨识的完整性和准确性，要充分调动员工的积极性和创造性，发动全体员工特别是生产一线作业人员参与安全风险辨识，利用岗位
27、人员对作业活动熟悉的优势，对单元中的作业活动、作业环境、设备设施、岗位人员、安全管理等方面进行全面的安全风险辨识。要突出关键岗位或危险场所，尤其是凿岩工、提升机司机、爆破工和通风工等关键岗位和大面积采空区、头顶库、高陡边坡、排土场、水文地质条件复杂和与煤伴生矿采掘工作面、深部矿井工作流程2之安全风险辨识岩爆区域等危险场所的安全风险辨识，将风险影响因素、成因、可能的影响范围和事故类型查明，将其作为管控风险、遏制重特大事故的重点。工作流程2之安全风险辨识安全风险分析 安全风险分析就是要在安全风险辨识的基础上，对事故发生可能性及其后果严重性进行分析，为安全风险评价分级和管控提供支持。分析过程中要充分
28、考虑现有安全风险管控措施的有效性。对于事故发生可能性及其后果严重性，可以通过对事故或事故组合的结果建模确定，或通过实验研究推导确定，也可以通过对行业内同类型事故的分析确定。工作流程2之安全风险分析 在建模、试验和工程风险类别分析时，应首先满足非煤矿山领域相关技术标准、规范和规定的强制性要求，如对尾矿库、排土场稳定性模拟分析结论应符合相应规范规定；同时，应关注非煤矿山企业生产系统或场所因矿体赋存条件、工程地质结构、矿岩性质、生产单元或系统布置形式、周边自然环境地理条件等因素的差异可能导致的风险的显著变化。工作流程2之安全风险分析 在研究分析时，应尽量获取现场实测的勘察、试验、检测、设计等基础性数
29、据，确保分析的准确性和可靠性。由于叠加或累积效应，矿山采空区、边坡、尾矿库、排土场等场所随着规模的增大，其安全风险敏感度也在加大，所以在分析时，不仅要掌握其当前风险的后果和可能性，更要全面研究分析这些敏感场所今后的风险变化趋势。工作流程2之安全风险评价安全风险评价 安全风险评价就是要将安全风险分析的结果与企业确定的安全风险准则比较，确定每一项安全风险的等级，以便做出安全风险应对的决策。安全风险评价完成时，要形成企业安全风险评估结果表（见表3）。在对单元风险进行评价的基础上，还要对企业各生产区域的风险进行综合评价。对于每个生产区域，可以根据安全风险关联或组合情况，按照短板原理选择单元安全风险的最
30、高等级作为该工作流程2之安全风险评价工作流程2之安全风险评价序号 岗位（设备设施/作业活动）单元安全风险辨识安全风险分析安全风险评价危险有害因素事故类型原因后果影响范围可能性严重性现有措施有效性安全风险等级 注：危险有害因素分类按照生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T13816-2009）执行。表3 企业安全风险评估结果表生产区域的安全风险等级，也可采用综合加权的方法确定其区域安全风险等级。工作流程2之绘制安全风险空间分布图安全风险空间分布图 根据风险评估分级的结果，分别用红色、橙色、黄色、蓝色标示重大风险、较大风险、一般风险和低风险，在矿区总平面布置图、井上井下工程对照图、尾矿库周边环
31、境图等图纸上绘制全矿“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，并用信息化手段将矿山内部各生产区域的安全风险等级展示出来。对于重要单元或区域，可根据风险管控的需要绘制单独的风险分级分布图，如对大型复杂系统，可按生产中段平面分层绘制。非煤矿山企业可充分利用先进的电子技术、矿山地理信息系统等，建立企业安全风险数据库，不断积累和完善风险评估基础数据，并据此绘制风险分布电子图，可从多角度观察各级风险在企业的分布及变化情况，并可与相关风险信息、避灾线路、应急预案紧密联系到一起，提高风险管控的效能。企业认真分析红区、橙区、黄区、蓝区安全风险的特点，有针对性地制定管控措施，实行差异化管理，尤其要加大对较大以上风险区
32、域的安全风险管控力度。工作流程2之绘制安全风险空间分布图工作流程2之绘制安全风险空间分布图 为提高安全风险管控的效率，企业应建立企业安全风险管控信息平台，构建完整的安全风险数据库，开发与安全风险管控相适应的处理模块和表单，将风险类型、风险等级和相应管控措施清单，以及安全风险管理制度、安全风险辨识技术支撑体系信息（安全风险事件库、安全风险辨识方法模型库、相关标准等）包含其中，并逐步将信息平台与相关单位和政府监管部门的信息终端通过互联网连接，实现企业安全生产信息与当地政府及有关工作流程2之建立非煤矿山企业安全风险管控信息平台部门互联互通、信息共享，逐步实现政府及有关部门对企业风险分级管控和隐患排查
33、治理情况的实时监控，以及对企业安全风险的实时感知，实现事故后治理向事故前风险管控的转变，及时更新信息平台的数据。工作流程2之建立非煤矿山企业安全风险管控信息平台工作流程3之风险管控 安全风险公告警示安全风险公告警示实施安全风险分级管控实施安全风险分级管控制定安全风险管控措施制定安全风险管控措施 非煤矿山企业要根据安全风险评估的结果，制定和完善安全风险管控措施（包括降低事故发生可能性或者减小事故后果的措施），确保将安全风险控制在可接受范围。针对辨识出的每一项安全风险，非煤矿山企业都要从管理、制度、技术和应急等方面综合考虑，制定完善有效的管控措施；单独的措施不足以有效管控安全风险时，应考虑选择多种
34、措施组合使用，并确定实施这些措施的优先顺序。可以通过消除、终止、替代、隔离等措施消减风险，如露天矿高陡边坡的削坡、减载，井下矿山采空区的充填治理、水患矿井的帷幕堵水。也可以通过改造、修理等工程技术手段或个体防护手段降低风险，如井下工作流程3之制定安全风险管控措施员工配备自救器。非煤矿山企业要采用管理和监控手段监控风险，如高陡边坡的稳定性监测系统，井下通风系统远程集中监控系统，尾矿库在线监测系统。制定管控措施时，要与各岗位、车间和部门相关人员进行交流，充分论证，确保管控措施的合规性、可行性和有效性。要注重先进适用技术的应用，加强远程监测预警、自动化控制和紧急避险、自救互救的能力建设，积极推进“机
35、械化换人、自动化减人”，严格执行设备定期工作流程3之制定安全风险管控措施更新，及时淘汰落后工艺装备。如金属非金属矿山禁止使用的设备及工艺目录中所列的淘汰工艺、设备和材料，必须在规定的时间内淘汰。确定的管控措施必须紧密结合生产实际，与现有的生产管理各个环节及现有管控措施充分融合，并符合现有标准对设备设施及作业活动的技术和管理要求。工作流程3之制定安全风险管控措施工作流程3之制定安全风险管控措施工作流程3之制定安全风险管控措施工作流程3之制定安全风险管控措施安全风险分级管控 企业要对现有管理流程进行梳理，优化完善安全管理体系相关要求、标准和制度，将安全风险分级管控整合到现有管理体系、整个生产活动与
36、业务流程中，成为企业管理的一部分。要根据安全风险分级结果，明确各等级安全风险相对应的企业、车间、班组和岗位人员分级管控的范围和责任，将责任分解到与生产过程相关的领导、部门、车间、班组的每个人，形成企业安全风险工作流程3之实施安全风险分级管控工作流程3之实施安全风险分级管控序号岗位（设备设施/作业活动）单元危险有害因素安全风险等级管控措施责任部门责任人 表4 企业安全风险分级管控表分级管控表（见表4）。尤其要重点关注和管控较大以上安全风险，对于重大风险和较大风险应实施多级联合管控，确保管控措施落实到位，有效遏制重特大事故。岗位风险管控是企业安全管理的核心和基础，在员工进入作业岗位时，必须按照安全
37、风险分级管控表对岗位的安全风险状况和各项管控措施进行安全确认，并进行班组安全风险预知、设备检查等活动，消除不规范行为，做到任务到人、责任到岗、管控到位。企业现场安全管理人员要做好安全风险预知预控的复核检查，确保管控措施有效落实。对岗位出现的异常情况或临时生产活动应立即进行现场风险分析，制定相应对策措施，在管控措施落实工作流程3之实施安全风险分级管控工作流程3之安全风险公告警示后方可进行后续相关活动。对于金属非金属矿山采掘工作面、生产巷道、运输道路、边坡、尾矿坝等处于不断变化中的场所，其安全风险也是动态变化的，因此，要对这类场所的安全风险随变动情况适时进行评估，并及时调整管控措施。非煤矿山企业要
38、建立完善的安全风险公告制度，在矿山入井（坑）口、交接班室等醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏（样式见表5）。将危险有害因素、事故类型、后果、影响范围、风险等级、管控措施和应急措施、责任人、有效期、报告电话等信息标识清楚，公告内容应及时更新和建档。要制作重点岗位安全风险告知卡（样式见表6），标明岗位安全操作要点、主要安全风险、可能引发的事故类别、管控措施及应急措施等内容，便于员工随时进行安全风险确认，指导员工安全规范操作。要将岗位安全风险告知卡作为岗位人员安全风险教育和技能培训的基础资料之一，并在应用中不断补充完善。同时个业需要编制一个便于随身携带的风险管控便携式手册。工作流程3之安全风险
39、公告警示工作流程3之安全风险公告警示序号环节或部位危险有害因素事故类型后果影响范围风险等级管控措施应急措施责任人有效期报告电话 表5 非煤矿山企业安全风险公告栏工作流程3之安全风险公告警示工作内容 工作场所 危险有害因素 事故类别 管控措施 应急措施 表6非煤矿山重点岗位风险告知卡岗位名称：岗位名称：工作流程3之安全风险公告警示工作流程3之安全风险公告警示工作流程3之安全风险公告警示岗位风险告知卡岗位名称:凿岩作业 管控部门:开采组序号危险有害因素事故类别管控措施1凿岩设备不稳固发生倾倒物体打击凿岩设备作业前首先稳定底座、设备必须放置在岩层稳固地方等2作业面浮石掉落作业前对作业面浮石进行清理；
40、严格执行敲帮问顶3履带式、有轨式凿岩机转向、制动失效车辆伤害定期对设备进行维护检查；作业前对设备及附属设施安全性进行认真检查4履带式凿岩机超速行驶凿岩机低速行驶；设置限速标志；加强作业人员安全教育培训。5凿岩设备之间碰撞作业时两台设备保持一定安全距离6无轨式钻机爆胎定期对设备进行维护检查；作业前对设备及附属设施安全性进行认真检查工作流程4之检查与考核 强化实施绩效考强化实施绩效考隐患排查治理隐患排查治理强化检查督促落实强化检查督促落实工作流程4之排查治理隐患隐患排查治理 企业各级部门、人员按照各自的风险清单，对其风险点（危险源）的管控措施进行排查，若管控措施失效、弱化或具有缺陷就是隐患，对于排
41、查出的生产安全事故隐患，建立完善隐患排查治理制度，明确主要负责人、分管负责人、部门和岗位人员隐患排查治理的职责范围和工作任务，完善现有的隐患排查治理工作流程，实现隐患排查、登记、评估、治理、报告、销账的闭环管理。制定并实施严格的隐患治理方案，做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”，确保隐患得到及时治理。工作流程4之强化检查督促落实 企业根据工作实际要求和职责分工，从矿级负责人、车间（部门）负责人直至班组长，层层带头示范，级级传导压力，逐月对安全风险管控措施和责任落实情况进行检查，在日常管理中对相关单位、责任人通过查阅相关记录、抽样检查、现场考试等方式，对其安全风险管控认知、岗位风险识别、管
42、控措施落实等方面进行检查，并做好检查记录，检查记录应真实、准确、可追溯，确保各项风险管控措施落到实处，避免出现重形式、轻实效的问题。非煤矿山企业要制定安全风险分级管控绩效考核办法和经济责任制考核细则，依据检查结果，重点从风险评估与实施职责落实、风险管控流程覆盖的深度和广度、风险管控措施落实情况、事故隐患排查治理情况、企业实际安全绩效等方面进行综合考核，并对相关责任人进行必要的奖惩激励，确保按进度计划完成风险管控任务，实现风险管控绩效。工作流程4之强化实施绩效考核（一）及时纠正偏差。针对日常和定期检查中发现的生产安全事故隐患以及安全风险管控措施落实不到位的情况，非煤矿山企业要认真分析原因，剖析安
43、全风险分级管控体系中存在的制度漏洞和管理缺陷，对发现的偏差及时逐项纠正，确保实现双重预防机制的持续改进和闭环管理。工作流程5改进提升及时纠正偏差动态评估风险（二）动态评估风险。非煤矿山企业要根据内部和外部条件的变化情况，对安全风险进行动态评估。特别是在实施改扩建工程项目、应用新设备设施或工艺技术、大型设备安装与检修、停产复工、发现重大不符合项、地质条件出现显著变化，以及发生生产安全事故等方面后，必须对安全风险重新进行评估，并根据评估结果制定实施新的管控措施。工作流程5之改进提升三、企业双控建设工作应注重的问题 企业要根据风险“辨识、评级、管控、预警辨识、评级、管控、预警”和隐患“清单、清单、排
44、查、挂牌、治理排查、挂牌、治理”八个要素，全面构建双控体系。一是风险管控方面：主要从生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为、管理体系等五个方面进行辨识，按照重大风险（红）、较大风险（橙）、一般风险（黄）、低风险（蓝）四色进行评级，并通过隔离危险源、采取技术手段、实施个人防护、设置监控设施四项措施进行管控。同时要设立风险公告栏、推广风险告知卡、设置风险警示牌，加强强化八个要素强化八个要素危险源监测预警工作，从而达到监测、回避、降低风险的目的；二是隐患治理方面：根据隐患排查内容和频次清单，重点对存在较大以上风险的场所、环节、部位进行排查，全程记录隐患排查治理体系情况，做到隐患治理责任、措施、资金、
45、时限、预案“五落实”，实行闭环管理。强化八个要素强化八个要素 企业要规范开展双控体系建设，一是坚持风险优先原则，以风险管控为主线，把全面辨识评估风险和严格管控风险作为安全生产的第一道防线，切实解决“认不清、想不到”的问题；二是坚持系统性原则，从人、机、环、管四个方面，从风险管控和隐患治理两道防线，从企业生产经营全流程、生命周期全过程开展工作；三是坚持全员参与原则，将双控体系建设各项工作责任分解落实到企业各层级领导、各业务部门和每个具体工作岗位，确保责任明确；四把握四个原则把握四个原则是坚持持续改进原则，持续进行风险分级管控与更新完善，持续开展隐患排查治理，实现双控体系建设不断深化，促使建设水平
46、和工作实效不断提升。把握四个原则把握四个原则 企业要将安全生产标准化建设工作与风险分级管控和隐患排查治理（双控）体系建设有机结合起来，在安全生产标准化体系的建设、运行过程中开展风险辨识、评估、管控和隐患排查治理。强化安全生产标准化建设和年度自评，根据人员、设备、环境和管理等因素变化，持续进行风险辨识、评估、管控与更新完善，持续开展隐患排查治理，实现双控体系建设的持续改进。完善两项建设完善两项建设 企业要确保双控体系常态化运行，一是定期开展管理人员、从业人员的教育培训，使其熟悉掌握企业风险类别、危险源辨识和风险评估办法、风险管控措施，以及隐患类别、隐患排查方法与治理措施、应急救援与处置措施等，持续提升安全风险管控和隐患排查治理能力；二是定期开展风险辨识，加强变更管理，定期更新风险台帐、隐患清单和风险分布图，使之符合本单位实际，满足工作需求；三是定期开展双控体系运行情况健全四个机制健全四个机制评估工作，及时发现问题和偏差，修订完善制度规定，保障双控体系的持续改进；四是从源头管控高风险项目的准入，持续完善重大风险管控措施和重大隐患治理方案，保障应急联动机制的有效运行，确保双控体系常态化运行。健全四个机制健全四个机制金属非金属矿山重大生产安全金属非金属矿山重大生产安全事故隐患判定标准（试行）事故隐患判定标准（试行）解读解读双控建设二十问谢谢！THANKS FOR WATCIHIGN
