1、第二章 项目阶段与项目阶段与项目管理过程项目管理过程第一节 项目的生命周期 一、项目生命周期的定义一、项目生命周期的定义 项目作为一种创造独特产品与服务的一次性活动是有始有终的，项目从始到终的整个过程构成了一个项目的生命周期。美国项目管理协会的定义：“项目是分阶段完成的一项独特性的任务，一个组织在完成一个项目时会将项目划分成一系列的项目阶段，以便更好地管理和控制项目，更好地将组织的日常运作与项目管理结合在一起。项目的各个阶段放在一起就构成了一个项目的生命周期。二、项目生命周期的内容二、项目生命周期的内容 项目生命周期包括下述几个方面的主要内容：1 1项目的时限项目的时限 包括一个项目的起点和终
2、点，以及一个项目各个阶段的起点和终点。2 2项目的阶段项目的阶段 包括一个具体项目主要阶段的划分和各个主要阶段中具体阶段的划分，这种阶段划分将一个项目分解成一系列前后接续，并且便于管理的项目阶段。第一节 项目的生命周期 3 3项目的任务项目的任务 包括项目各个阶段的主要任务和项目各阶段主要任务中的主要活动等。4 4项目的成果项目的成果 项目生命周期同时还需要明确给出项目各阶段的可交付成果。这同样包括项目各个阶段和项目各个阶段中主要活动的成果。第一节 项目的生命周期 三、项目生命周期的说明和描述三、项目生命周期的说明和描述 既可以是一般性文字说明，也可能是比较详细的具体描述。包括文字、图、表以及
3、核检表（Check List）等方式。1 1典型的项目生命周期描述典型的项目生命周期描述 项目的生命周期可以分为四个阶段，也可以分成五个、十个、甚至更多的项目阶段。最为典型的项目生命周期是由下图给出的四阶段项目生命周期。第一节 项目的生命周期资源投入水平需求识别阶段制定方案阶段实施阶段结束阶段项目起点终点时间典型的项目生命周期示意图典型的项目生命周期示意图第一节 项目的生命周期What Went Right?The real improvement that I saw was in our ability toin the words of Thomas Edisonknow when to
4、 stop beating a dead horse.Edisons key to success was that he failed fairly often;but as he said,he could recognize a dead horse before it started to smell.as a result he had 14,000 patents and was very successfulIn IT we ride dead horsesfailing projectsa long time before we give up.But what we are
5、seeing now is that we are able to get off them;able to reduce cost overrun and time overrun.Thats where the major impact came on the success rate.”Cabanis,Jeannette,A Major Impact:The Standish Groups Jim Johnson On Project Management and IT Project Success,PM Network,PMI,September 1998,p.7Why Have P
6、roject Phases and Management Reviews?A project should successfully pass through each of the project phases in order to continue on to the nextManagement reviews(also called phase exits or kill points)should occur after each phase to evaluate the projects progress,likely success,and continued compati
7、bility with organizational goals阶段1阶段2阶段3阶段4做出建设项目的决策主要承包合同已签署完成设施的建设全面投入使用可行性研究项目建议书可行性研究初步设计项目批准计划与设计技术设计造价预算计划安排合同订立详细计划实施构件发运土建工程安装工程试车交付使用最终试车完毕进入使用阶段一般工程建设项目生命周期示意图一般工程建设项目生命周期示意图完成程度 100%第一节第一节 项目的生命周期项目的生命周期Spiral Model of Software Development(Boehm,1988)美国防部的项目生命周期示意图美国防部的项目生命周期示意图里程碑2（开发批准
8、书）里程碑0（概念研究批准书）里程碑1（概念展示批准书）里程碑3（生产批准书）里程碑4（主要修订批准书）概念扩展与定义展示与验证工程与制造开发生产与开发运营与支持使用/需求确定阶段1阶段0阶段2阶段3阶段4第一节第一节 项目的生命周期项目的生命周期临床前实验和新药研究调查申请形成稳定性批准后期阶段审验活动递交新药申请注册实验开发过程后期审验审批过程美国新药开发项目生命周期示意图美国新药开发项目生命周期示意图临床前开发注册工作药物探源寻找和识别递交与审批新药研究调查申请研究过程发现临床前开发搜寻后期活动发现搜寻外加十年专利形成过程毒理研究药理研究临床实验3临床实验2临床实验1 费用和人力投入开始
9、比较低，然后逐渐升高，在项目的实施、控制阶段，达到最高峰。此后逐渐下降，直到项目的终止。项目开始时风险和不确定性最高，随着任务一项项的完成，不确定因素逐渐减少，项目成功完成的概率将会逐渐增加。随着项目的进行，项目变更和改正错误所需要的花费将随着项目生命期的推进而激增。项目干系人的影响逐步降低。项目生命期的特点第二节 项目工作阶段划分一、一、项目管理的过程项目管理的过程现代项目管理理论认为任何项目都是由两个过程构成：其一是项目的实现过程 其二是项目的管理过程现代项目管理将整个项目的全部工作看成是由一系列项目阶段构成的一个完整的项目生命周期。二、一般项目工作阶段的划分二、一般项目工作阶段的划分 现
10、代项目管理一般将项目划分为四个主要的工作阶段：1 1项目的定义与决策阶段项目的定义与决策阶段 在这一阶段中，人们提出一个项目的提案，并对项目提案进行必要的机遇与需求分析和识别，然后提出具体的项目建议书。在项目建议书或项目提案获得通过以后，需要进一步开展不同详细程度的项目可行性分析，最终做出项目方案的抉择和项目的决策。第二节 项目工作阶段划分 2 2项目的计划和设计阶段项目的计划和设计阶段 在这一阶段中，人们首先要为已经决策要实施的项目编制各种各样的计划（针对整个项目的工期计划、成本计划、质量计划、资源计划和集成计划等等）。同时，还需要进行必要的项目设计工作，以全面设计和界定项目，以及项目各阶段
11、所需要开展的工作，提出有关项目产出物的全面要求和规定。第二节 项目工作阶段划分 3 3项目的实施与控制阶段项目的实施与控制阶段 在这一阶段中，人们开始项目的实施。在项目实施的同时，人们要开展各种各样的控制工作，以保证项目实施的结果与项目设计、计划的要求和目标相一致。第二节 项目工作阶段划分 4 4项目的完工与交付阶段项目的完工与交付阶段 项目还需要经过一个完工与交付的工作阶段才能够真正结束。在项目的完工与交付阶段，人们要对照项目定义和决策阶段提出的项目目标和项目计划与设计阶段所提出的各种项目要求，首先由项目团队全面检验项目的整个工作和项目的产出物，然后由项目团队向项目的业主或用户进行验收和移交
12、工作，直至项目的业主或用户最终接受了项目的整个工作和工作结果，项目才算最终结束。第二节 项目工作阶段划分 一、项目管理过程一、项目管理过程 一个项目的全过程或项目阶段都需要有一个相对应的项目管理过程。这种项目管理过程一般由五个不同的管理具体工作过程构成。1 1起始过程起始过程 它包含有：定义一个项目阶段的工作与活动、决策一个项目或项目阶段的起始与否，以及决定是否将一个项目或项目阶段继续进行下去等工作。第三节第三节 项目管理过程项目管理过程Project management can be viewed as a number of interlinked processes 2 2计划过程计划
13、过程 它包含有：拟定、编制和修订一个项目或项目阶段的工作目标、工作计划方案、资源供应计划、成本预算、计划应急措施等方面的工作。3 3实施过程实施过程 它包含有：组织和协调人力资源和其它资源，组织和协调各项任务与工作，激励项目团队完成既定的工作计划，生成项目产出物等方面的工作。第三节第三节 项目管理过程项目管理过程 4 4控制过程控制过程 它包括：制定标准、监督和测量项目工作的实际情况、分析差异和问题、采取纠偏措施等管理工作和活动。这些都是保障项目目标得以实现，防止偏差积累而造成项目失败的管理工作与活动。5 5结束过程结束过程 它包括：制定一个项目或项目阶段的移交与接受条件，项目或项目阶段成果的
14、移交，从而使项目顺利结束的管理工作和活动。第三节 项目管理过程第三节 项目管理过程起始过程各管理工作过程之间的相互联系各管理工作过程之间的相互联系结束过程控制过程实施过程过程计划过程（图中箭头代表了文件和文件内容的流程）起始过程计划过程实施过程控制过程控制过程计划过程实施过程结束过程起始过程活动过程阶段始点阶段终点时间一个项目阶段中管理工作过程的交叉、重叠关系图示一个项目阶段中管理工作过程的交叉、重叠关系图示第三节 项目管理过程Project management can be viewed as a number of interlinked processesSee figure in t
15、ext.Note thatmany parts of this approachmap to the PMBOK,but some activities have beenchanged to meet the needsof the organization.第三节第三节 项目管理过程项目管理过程（前面的阶段）（后面的阶段）项目阶段之间的管理工作过程间的相互作用项目阶段之间的管理工作过程间的相互作用项目设计阶段项目实施阶段起始过程起始过程计划过程计划过程实施过程控制过程结束过程结束过程实施过程控制过程Relationships Among Process Groups,Activities,
16、and Knowledge AreasPhases of the Project Life Cycle 二、项目管理过程的应用二、项目管理过程的应用 1不同项目选用不同的管理过程 2不同项目的管理过程有不同的内容 3不同项目的管理过程会有不同的工作顺序 4有些项目管理过程中的活动需要有既定前提条件 5大型的项目的管理过程需要更加集成和深入 6小型项目或子项目的管理过程相对简单 7项目发生变动，则项目管理过程也会发生变动第三节 项目管理过程有关项目管理的有关项目管理的16条至理名言条至理名言1.接受项目管理理论，并持续地使用它。2.采用促使公司向着成熟的项目管理发展的管理哲学,并将其传达给每一个
17、人。3.在每一个项目开始时,制定有效的计划。4.在付诸实施时,尽可能小地变动范围。5.要认识到成本和进度管理是紧密相连的。6.选择合适的人做项目经理。7.向高层管理者提供项目发起人的信息,而不是项目管理的信息。8.加强直线管理层的参与和支持9.关注可交付成果而不是资源。10.培育有效的沟通、合作及相互信任,以实现项目管理的快速成熟。11.与全部的项目团队成员和直线管理层分享项目的成功。12.消除非生产性会议。13.应尽可能早而快地以有效的成本识别并解决问题。14.定期测评项目进展。15.将项目管理软件作为一种工具,而不是一种计划或人际关系技巧的替代品来使用。16.制定全员培训计划,让员工学习正
18、规的、定期更新的课程。Harold Kerzner 博士第三章项目的项目的集成管理集成管理第一节 项目集成管理 一、项目集成管理的概念一、项目集成管理的概念 项目集成管理是指为确保项目各项工作能够有机地协调和配合所开展的综合性和全局性的项目管理工作和过程。项目集成管理的主要工作包括如下几个方面：1项目集成计划的制定 2项目集成计划的实施 3项目变动的总更控制 二、项目集成管理的特性二、项目集成管理的特性 过程的交迭 有效的变更控制和沟通系统 开发时间和费用的降低 所有项目干系人在项目早期就介入，并不断地参与 对结果的早期预见 对问题的及早的识别和解决 所有相关的专家在最早的、最重要的时间到位
19、合作愉快的团队第一节 项目集成管理 三、项目集成管理的主要应用方面三、项目集成管理的主要应用方面 1项目工期与成本的集成管理 2项目工期与质量的集成管理 3项目成本与质量的集成管理 4项目进度、成本、质量与资源的集成管理 5项目产出物与项目工作的集成管理 6项目工作与项目目标的集成管理 7项目各不同专业或部门的集成管理 8项目工作与组织日常运营工作的集成管理第一节 项目集成管理 第二节 项目集成计划的概念 一、项目集成计划的定义一、项目集成计划的定义 项目集成计划是指，通过使用项目其他专项计划过程所生成的结果（即项目的各种专项计划），运用集成和综合平衡的方法所制定出的，用于指导项目实施和管理的
20、集成性、综合性、全局性、协调统一的集成计划文件。二、项目集成计划的作用二、项目集成计划的作用 1.指导项目的实施 2.激励和鼓舞项目团队的士气 3.度量项目绩效和控制项目的基准 4.项目相关利益者之间沟通的基础 5.统一和协调项目工作指导文件 第二节 项目集成计划Remember.Successful Project Management demandsOUTSTANDING COMMUNICATIONS&The best communication vehicle is thePROJECT PLAN 三、项目集成计划编制的工作过程三、项目集成计划编制的工作过程 1.项目集成计划的前期准备工
21、作 2.项目集成计划的编制工作 3.项目集成计划的输出工作 第二节 项目集成计划项目集成计划内容 一、项目集成计划的信息收集一、项目集成计划的信息收集 通常项目集成计划前期工作主要需要搜集如下几个方面的信息和资料：1项目的各种专项计划 2历史信息与数据资料 3组织政策与规定 4限制因素与条件 5假设前提条件 第三节 项目集成计划编制 二、项目集成计划制定方法与工具二、项目集成计划制定方法与工具 1 1集成项目计划的方法集成项目计划的方法 集成项目计划方法都是综合各种项目管理的方法和工具而构成的。例如，对于项目工期、成本和质量三大要素集成计划的编制就可以运用价值分析和分步集成的方法。第三节 项目
22、集成计划编制 2 2项目集成管理的技能和知识项目集成管理的技能和知识 所有参与项目团队的成员都需要运用自己的知识和技能，努力分析和评价项目的工作时间、所需资源，所需预算等，以便确定出能够达到成本限制和进度要求的项目集成计划。第三节 项目集成计划编制 3 3项目管理信息系统项目管理信息系统 项目管理信息系统（Project Management Information SystemPMIS）这一工具和其中的各种计划方法与模型在项目集成计划编制中是非常有用的。第三节 项目集成计划编制 四、项目集成计划的制定工作四、项目集成计划的制定工作 1 1项目计划集成的综合分析项目计划集成的综合分析 需要分析
23、项目集成计划前期阶段所收集的各种信息和信息之间的相互制约与相互关联，同时也要分析那些为编制项目集成计划所提供依据和一般信息。主要内容如下：项目工期与项目成本的综合分析 项目质量与项目成本的综合分析 第三节 项目集成计划编制 2 2项目集成计划初步方案的编制项目集成计划初步方案的编制包括：各种项目集成计划初案的提出和筛选。3 3项目集成计划最终方案的编制项目集成计划最终方案的编制包括：根据各种项目集成计划初案，通过双要素和多要素集成，最终获得项目集成计划方案。4 4项目集成计划的全面综合平衡和审批项目集成计划的全面综合平衡和审批包括：对于项目集成计划的最终综合平衡和业主的批准。第三节 项目集成计
24、划编制 五、项目集成计划工作的结果五、项目集成计划工作的结果 1 1项目集成计划文件项目集成计划文件 项目的批准与特许情况描述与说明 项目集成管理方法与策略的说明 项目范围的综述 项目工作分解结构的描述说明 第三节 项目集成计划编制 项目成本、进度、责任的描述 项目各活动的工期、成本、绩效基准的描述 项目的重要里程碑和目标日期的描述 项目团队关键成员和全体人员的描述 项目主要风险、限制、前提与预期的描述 项目专项计划方面的描述 项目存在问题和尚需决策的描述 第三节 项目集成计划编制 2 2项目集成计划的支持细节项目集成计划的支持细节 项目各种专项计划及其文件 项目集成计划编制过程中新获得的信息
25、文件 项目的各种技术文件 与项目相关的标准或规范文件 第三节 项目集成计划编制Sample Outline for a Software Project Management Plan(SPMP)Project Management Plan SectionsIntroductionProjectOrganizationManagerialProcessTechnicalProcessWorkPackages,Schedule,andBudgetSectionTopicsProjectoverview;projectdeliverables;evolution ofthe SPMP;refer
26、encematerials;definitions andacronymsProcess model;organizationalstructure;organizationalboundaries andinterfaces;projectresponsibilitiesManagementobjectives andpriorities;assumptions,dependencies,andconstraints;riskmanagement;monitoringandcontrollingmechanisms;and staffingplanMethods,tools,andtechn
27、iques;softwaredocumentation;and projectsupportfunctionsWorkpackages;Dependencies;resourcerequirements;budget andresourceallocation;and scheduleIEEE Std 10581-1987第四节 项目集成计划的实施第四节 项目集成计划的实施 一、项目集成计划实施的管理工作内容一、项目集成计划实施的管理工作内容 编制项目作业计划和项目作业任务书 做好计划实施记录与报告和掌握好项目实施实际情况 做好协调、调度、控制和纠偏工作 做好计划管理和计划修订工作 二、项目集
28、成计划实施的管理原则二、项目集成计划实施的管理原则 1.系统化原则 2.透明度原则 3.民主化（分权）原则 4.制度化（程序化）原则 5.统一指挥与自我管理的原则第四节 项目集成计划的实施 三、项目集成计划实施的管理方法和工具三、项目集成计划实施的管理方法和工具 1.一般管理的方法和工具 2.相关专业技术与管理的知识和方法 3.项目工作授权系统 4.项目进度情况评审会议 5.项目信息管理系统第四节 项目集成计划的实施第五节 项目变更的总体控制 一、项目变更的总体控制一、项目变更的总体控制 在项目集成计划的实施中，必须开展对于项目变更的总体控制，以协调和管理好项目各要素的变更要求和各项目相关利益
29、者提出的项目变更要求。项目变更的总体控制要求做到：1尽量保持原有项目绩效度量基准的完整性 2确保项目产出物变更与项目任务计划更新的一致性 3协调各个方面的变更要求变更控制原则 建立严格的变更控制流程，评估确定该变化带来的成本和时间的代价，再由客户判断是否接受这个代价。“可以改，但您必须接受代价。”强调一点，变更控制不是推卸责任的工具。有些变更是由于设计缺陷造成的，这样的变更应该承担责任。协调整个项目变更的图示协调整个项目变更的图示实施绩效报告(沟通)项目变更的总体控制项目变更总体控制项目范围变更控制项目进度变更控制项目成本变更控制项目质量变更控制项目风险变更控制项目合同变动控制第五节 项目变更
30、的总体控制第五节第五节 项目变更的总体控制项目变更的总体控制二、项目变更总体控制的方法与工具二、项目变更总体控制的方法与工具 1项目变更控制系统项目变更控制系统 改变、修订或变更项目内容与文件的正式程序和办法所构成的一种管理控制系统。这包括：项目变更的书面审批程序，跟踪控制体制、审批变更的权限层级等方面的项目变更控制办法和程序。Change Control System 2 2项目配置管理项目配置管理 项目配置管理是项目变更控制系统的一部分或一个子集。项目配置管理主要是有关项目各种资源的配置和有效利用方面的管理。这种管理是由一些文档化的正式程序构成的，借助程序可以运用技术和管理手段对各种变更的
31、资源配置和变更的管理进行必要的指导和监督。第五节第五节 项目变更的总体控制项目变更的总体控制文档与过程控制文档与过程控制“静态文档”是行为依据，是说明、定义性文件。如：需求报告、设计报告、规范、流程控制文档、备忘录、会议纪要、计划等。“动态文档”是过程的记录，可跟踪和回溯。如：PTMPTM（程序错误跟踪表）、RCFRCF（变更申请表）等过程控制一般需要三个文件：1.1.一个动态文档，在整个流程中被传递，相关人员留痕迹，用来记录活动的过程；2.2.一个静态文档，用来规定上述动态文档传递的流向和记录的规范；3.3.一个状态表（一般是电子文档），用来记录和统计动态文档的当前状态。3 3项目绩效度量技术项目绩效度量技术 全面评估出项目集成计划的实施情况，以及它与项目集成计划之间的差距和找出需要采取的纠偏行动。4 4项目计划的修订与更新的方法项目计划的修订与更新的方法 在项目集成计划的实施过程中，应该根据可以预见的项目变更需要，提前修订或更新项目的成本计划、项目工作顺序的安排、项目风险应对计划，或者是修改和调整其他的一些项目专项计划和项目集成计划。第五节第五节 项目变更的总体控制项目变更的总体控制 四、项目变更总体控制的结果四、项目变更总体控制的结果 1项目变更的有效控制 2项目计划的及时更新 3项目变更的行动方案的优化 4项目应吸取的经验、教训和相关数据第五节 项目变更的总体控制
