1、10-Dec-22Page 2目录目录过程审核基础知识审核评价过程要素分解基础知识10-Dec-22Page 3过程审核标准过程审核标准德国汽车工业协会 VDA 6.3 过程审核基础知识10-Dec-22Page 4过程的定义：过程的定义：一组将输入转化为输出的一组彼此相关的资源和活动。资源人员设备设施资金基础知识10-Dec-22Page 5过程审核的目的：过程审核的目的：对产品/产品组及过程的质量能力进行评定对已知的缺陷进行分析，采取措施消除并避免缺陷的再次出现优化体系，改进过程基础知识10-Dec-22Page 6过程审核的分类：过程审核的分类：计划内的过程审核 针对体系的审核-对于批量
2、供货和潜在的供方，若其质量体系已经得到了认证，则根据需要对其进行审核，既只对与供货范围之间有关的过程 针对项目的审核-在项目开发和策划过程中及早地在确定的项目分界点进行过程审核，以发现缺陷并采取适当的措施计划外的审过程审核 针对事件/问题的审核 对于有问题的过程，在项目的每个阶段，为了消除出现的缺陷或为了审查是否对关键的过程特性进行了足够的考虑。基础知识10-Dec-22Page 7过程过程/体系体系/产品审核的关系：产品审核的关系：体系审核体系审核关注焦点：质量管理体系的有效性目的：确定质量管理体系的质量能力产品审核产品审核关注焦点：产品特性的符合性目的：评价成品/半成品的质量特性过程审核过
3、程审核关注焦点：产品质量和相关过程的质量能力目的：确定产品过程的质量能力基础知识10-Dec-22Page 8审核人员资质要求：审核人员资质要求：内部过程审核员资质要求 专业技术要求：质量管理方面的基础知识、了解具体产品和过程的知识、已通过VDA6.3培训 工作经验：至少3年工业领域工作经验，最好在汽车工业领域、至少2年从事质量管理和/或过程管理工作供应链过程审核员资质要求 专业技术要求：质量管理方面的基础知识、了解具体产品和过程的知识、具有审核员资质、已通过VDA6.3培训 工作经验：至少5年以上工业领域工作经验，最好在汽车工业领域、至少2年从事质量管理和/或过程管理工作基础知识10-Dec
4、-22Page 9过程审核双方的责任：过程审核双方的责任：根据职业经验和素质选择合适的审核人员安排审核任务准备/实施审核提供所有必要的信息过程负责人参与确定/落实/验证纠正措施及其措施的有效性基础知识10-Dec-22Page 10过程审核的流程：过程审核的流程：准备实施报告和总结纠正措施、跟踪、有效性验证基础知识10-Dec-22Page 11过程审核的准备：过程审核的准备：有资质的审核员 过程专业人员/专业知识 行为规范 外语技能 确定产品组 分析过程操作，检查过程顺序和接口 确定过程风险（如乌龟图模型）审审核员/被审核组织部门及参与人员 时间表 问卷/检查表 标准/技术规范/顾客具体要求
5、 过程流程图、FMEA、控制计划 上次审核的行动计划 目标要求/质量绩效 审核结果 项目计划确定审核小组界定过程审核计划表、检查表信息、文件、记录基础知识10-Dec-22Page 12过程审核的具体落实：过程审核的具体落实：审核计划表输入首次会议目的/计划/范围审核计划表审核小组问卷/检查表现场发现及证据合理性/过程适宜性/审核发现现场审核被审核方相关专业人员时间进度控制审核中的发现确认不符合项整改输出审核发现基础知识10-Dec-22Page 13l 召集首次会议，说明审核目的以及审核计划表过程审核的具体落实：过程审核的具体落实：互相介绍 审核目的 审核范围 审核标准 审核计划表（必要时更
6、新）结果记录 评分程序 带*号问题基础知识10-Dec-22Page 14l 根据审核计划表/使用检查表开展审核过程审核的具体落实：过程审核的具体落实：落实法律法规要求、标准、顾客要求和汽车制造业特殊要求 现场提问审核发现的适宜性、合理性和有效性 落实要求：涉及产品和过程的要求是否清楚、明确且得到落实？时间管理（超时或时间变化要及时沟通）l 应急措施 严重问题 安全件 关键特性停止审核！停止审核！基础知识10-Dec-22Page 15输入过程输出过程使用哪些物质资料实现的？过程使用哪些物质资料实现的？物质资源设备、设施哪些岗位哪些岗位/部门部门/人员为过程提供支持？人员为过程提供支持？过程支
7、持（人力资源）培训、知识、能力、权限过程是如何进行的？过程是如何进行的？工作内容（过程操作）执行的控制：指导书、程序、方法过程实现效果如何？过程实现效果如何？效果绩效指标（有效性、效率、消除浪费）过程风险分析方法：乌龟图模型基础知识10-Dec-22Page 16过程审核的评价：过程审核的评价：审核发现输入将发现与检查表相互关联将审核发现与提问表/检查表中的问题进行关联评价审核发现编制总体评价开展量化评价（10-8-6-4-0）对不符合项开展详细的记录开展总体评价考虑降级规则如需要，计划后续审核输出不符合项报告基础知识10-Dec-22Page 17过程审核的评价：过程审核的评价：l 对具体提
8、问展开评价 -相关的要求应得到切实的落实 -考虑到存在的风险 -解释说明为什么有些问题没有被评价的理由 -反复出现的且没有被消除的不符合项可以在打分时对具体问题进行降级 -对于带有*号的问题，一旦被判定为不符合项，那么，应被归为严重不符合项 （失效风险）基础知识10-Dec-22Page 18过程审核结果展示：过程审核结果展示：不符合项报告输入总结会议展示审核结果对不清楚的事项加以澄清确定下一步的工作（措施计划、时间进度、后续审核制定审核报告批准审核报告正面和负面发现审核涉及的单位部门查看过的文件/记录审核负责人和被审核方代表在审核报告上签字分发审核报告存档输出审核报告10-Dec-22l 对
9、具体提问展开评价 相关的要求应得到切实的落实 考虑到存在的风险 解释说明为什么有些问题没有被评价的理由 结果的可见性 反复出现的且没有被消除的不符合项目可以在打分时对具体问题进行降级 对于带有*号的问题，一旦被判定位不符合项，那么，应被归为严重不符合项（失效风险）Page 19过程审核的评价审核评价：审核评价：过程审核的评价10-Dec-22Page 20评分评分产品风险产品风险过程风险过程风险与质量管理体系的相关性与质量管理体系的相关性10产品没有任何缺陷，满足技术要求满足涵盖产品和过程的技术要求/技术规范记录显示在生产实践中落实了质量管理体系达到了目标要求8产品有缺陷（但不影响功能、使用或
10、进一步的加工作业），需要加以改进生产过程存在轻微问题过程中存在薄弱环节个别方面的要求/结果的记录存在漏洞需要对个别检测要求或生产参数实施整改在个别情况下，不能满足目标要求评分评分要求的符合程度要求的符合程度10要求完全得到落实8要求基本上得到落实；只有轻微的不符合情况6要求部分得到落实；存在明显不符合情况4要求落实不够；存在严重不符合情况0要求没有得到落实过程审核的评价10-Dec-22Page 21评分评分产品风险产品风险过程风险过程风险与质量管理体系的相关性与质量管理体系的相关性6产品有缺陷（但 不影响功能，缺陷会导致使用时和/或进一步加工作业时发生问题）(重要特性)的过程能力未达到要求缺
11、陷需要在后续过程中返工缺陷能被探测到,不合格项能被可靠地剔除,需要离线返工.产品的生产过程不可靠但重要特性仍然满足技术规范的要求.重要特性未得到系统地监控需要采取挑选措施需要返工零件存在受损坏的风险整个物料流转过程存在问题用于探测缺陷的检验和测量设备不适用.员工对缺陷了解不充分未自始至终按要求落实质量管理体系未正确地开展过程控制措施的有效性未得到检查未向管理层提供足够的数据信息达到了公司目标，但与内部目标存在严重偏差过程审核的评价10-Dec-22Page 22评分评分产品风险产品风险过程风险过程风险与质量管理体系的相关性与质量管理体系的相关性4产品有缺陷（影响功能，导致使用受到限制并且在进一
12、步加工时存在重大的负面影响）（特殊特性）约定的过程能力未达到缺陷严重地增加（后续）过程难度不能确保缺陷在后续过程中得到发现、挑选或返工高报废率和/或需要开展大量的离线返工产品的生产过程不可靠重要特性部分超出公差要求特性未得到系统地监控需要采取挑选措施需要返工零件存在受损坏的风险零部件混料/错误装配导致过程问题用于探测特性偏差的检验和测量设备不适用员工既没有得到充分的培训又不了解缺陷模式没有定义生产参数/检测要求未导入改进计划未证实改进计划的有效性与公司或内部目标存在严重的偏差未充分满足（与安全有关的）关键特性要求过程审核的评价10-Dec-22Page 23评分评分产品风险产品风险过程风险过程
13、风险与质量管理体系的相关性与质量管理体系的相关性0产品有缺陷（功能得不到满足，产品使用受到显著地限制，顾客对其不能进行进一步的加工）缺陷在后续过程中不能得到发现、从而不能加以挑选或返工 会出现拒收或者现场退货产品在使用时可能对用户构成危险机器、设施和/或工装不适用、不完整或完全不到位不能可靠地达到与顾客有关的特性的要求没有检查、检验和测量设施用于监控与顾客有关的特性零部件的搬运过程会损害与顾客有关的特性内部零部件混料或发货时混料限制顾客的进一步加工没有为人员提供必要的资质培训未充分满足要求，导致在顾客处出现功能失效10-Dec-22Page 24过程审核的评价10-Dec-22Page 25过
14、程审核的评价10-Dec-22Page 26过程审核的评价过程要素分解-P2项目管理10-Dec-22Page 27提问概述基本因素*PVZIKORI2.1是否建立了项目组织（项目管理），并且为项目管理者以及团队成员确定了各自的任务及权限？XX2.2*是否为项目开发而策划并落实了所需的资源，并且通报了变更情况？XX2.3是否具备项目计划，并与顾客进行了协商确定？XX2.4项目组织是否在项目进程中提供了可靠的变更管理？X2.5*组织内部以及顾客处的相关负责人员是否参与了变更控制系统？XX2.6项目是否有质量管理计划？是否对其执行情况进行了定期监察以确保其符合性？XX2.7*是否建立了事态升级程序
15、，及其是否得到了有效的实施？XX过程要素分解-P2项目管理10-Dec-22Page 282.1 是否建立了项目组织机构（项目管理），并且为项目负责人以及团队成员确定了各自的任务以及权限？项目管理有能力满足顾客的要求企业编制了一道旨在落实项目管理的流程定义了项目组织各方面的权限供方也被纳入项目管理当中过程要素分解-P2项目管理10-Dec-22Page 292.2 是否为落实项目规划了必要的资源，相关的资源是否已经到位，并且说明了变更的情况？*根据项目合同规划了资源，对关键路径加以了考虑在资源规划中，必须考虑到员工的工作负荷一旦出现变更，都必须对规划重新进行审核，如果必要，则应落实变更在项目策
16、划中，考虑到了供方，并且将他们包括在内过程要素分解-P2项目管理10-Dec-22Page 302.3 是否已经编制了一份项目计划表，并且与顾客进行了协商沟通项目计划表满足顾客要求（包括参与顾客项目几点）参与项目的各方（包括顾客）都及时了解到任何变更情况考虑了关键的外购件/原材料质量管理策划是项目计划的组成部分在项目各里程碑时刻-项目节点进行评审过程要素分解-P2项目管理10-Dec-22Page 312.4 项目管理机构是否在可以在项目进行过程中提供可靠的变更管理？变更管理满足顾客的具体要求如果有必要的话，那么，一旦发生变更，就将重新开展可行性研究更加内部要求，对变更进行了记录一旦变更影响到
17、产品质量，那么，就必须和顾客一起对风险开展评价供方也参与到变更管理当中过程要素分解-P2项目管理10-Dec-22Page 322.5 组织内部以及顾客那里相关负责的人员是否已经被纳入变更管理？*针对变更管理，定义了职责针对变更管理，定义了规程过程要素分解-P2项目管理10-Dec-22Page 332.6 是否为项目编制了一份质量管理计划，该计划是否得到落实，其落实情况是否被定期监控？所有涉及质量管理的事项都必须被包含在项目计划表中质量管理计划表满足顾客的要求质量管理计划的符合情况应定期评审复查 如果有必要的话，则启动事态升级程序过程要素分解-P2项目管理10-Dec-22Page 342.
18、7 是否建立了事态升级程序，该程序是否得到有效的落实？*如果在节点评审过程中发现不符合项，那么，就必须启动对应的事态升级程序（风险管理）定义了事态升级的标准（包括职责关于与权限）如果发现工艺技术、供方或供应国存在特殊风险，那么，这些风险就必须被考虑到事态升级管理当中过程要素分解-P3产品和过程开发的策划10-Dec-22Page 35明确要求制造可行性评价开发计划需要哪些资源？质量管理计划？产品和过程开发的一般步骤是？过程要素分解-P3产品和过程开发的策划10-Dec-22Page 36提问概述基本因素*PVZIKORI3.1是否已经具有产品和过程的特定要求？XX3.2*基于所确定的产品和过程
19、要求，是否以多功能小组的形式，对制造可行性进行了评审？X3.3是否为产品和过程开发编制了相关的计划？X3.4针对产品的过程开发，是否考虑到了所需的资源？X3.5针对外包采购的产品和服务，是否安排了质量管理策划？X过程要素分解-P3产品和过程开发的策划10-Dec-22Page 373.1 针对产品和过程的具体要求是否已明确？关注焦点（询价/合同文件）要求是否已明确并作了检查。如果不能满足的话，必须从顾客那里获得放行/同意涉及（顾客指定的）下级供方、服务提供商，职责接口的责权关系产品开发的要求过程开发的要求特殊特性被识别过程要素分解-P3产品和过程开发的策划10-Dec-22Page 383.2
20、 在产品和过程要求已明确的基础上，是否以跨职能的形式，对制造可行性进行了评价？*关注焦点制造评价可行性的步骤必须加以规范制造可行性研究方面的要求被考虑在内所有相关负责的部门均被包括在内项目报价的批准过程必须受控过程要素分解-P3产品和过程开发的策划10-Dec-22Page 393.3 是否具有产品和过程开发计划？关注焦点对于产品和过程开发，必须编制详细的技术计划表开发计划表必须保持更新状态，并且相互保持一致开发计划表必须涉及各个方面过程要素分解-P3产品和过程开发的策划10-Dec-22Page 403.4 针对产品和过程开发，是否考虑到必要的资源？关注焦点对确定资源的程序加以规范明确了规定
21、的资源，并且到位人员资质和能力过程要素分解-P3产品和过程开发的策划10-Dec-22Page 413.5 针对采购的产品和服务，是否安排了质量管理策划？关注焦点落实了供方管理，对供方的活动进行了规划供应链上的职责接口和约定加以规范供方的设备、机器、模具及服务的提供应有完备的流程过程要素分解-P4产品和过程开发的实现10-Dec-22Page 42编制FMEA开发计划是否落实人员资质是否符合基础设施是否到位阶段评审是否进行控制计划WI是否编制试生产供方管理落实量产控制过程要素分解-P4产品和过程开发的实现10-Dec-22Page 43提问概述基本因素*PVZIKORI4.1是否编制了产品-F
22、MEA/过程-FMEA，并在项目进程中进行了更新，同时确定了纠正措施？X4.2产品和过程开发计划中确定的事项是否得到了有效落实？X4.3人力资源是否到位并且具备资质？XX4.4基础设施是否到位并且适用？X4.5*针对各个项目阶段，是否按要求具备了必要的能力证明以及认可批准？X4.6是否在不同阶段应用了生产控制计划，并由此编制出了生产、测试和检验文件？X4.7是否在系列生产条件下进行了试生产，以获得生产批准/放行？X4.8针对外包采购产品和服务的策划活动是否得到了有效的落实？XX4.9为了确保批量生产的开始，是否对项目导入生产进行了控制？XX过程要素分解-P4产品和过程开发的实现10-Dec-2
23、2Page 444.1 是否编制了D-FMEA/P-FMEA,并在项目过程中进行了更新，同时确定了纠正措施？FMEA必须是开发计划表中的内容FMEA的实施以及接口均受控在FMEA中识别并标示出特殊特性对改进措施的有效性加以验证确保FMEA的更新状态过程要素分解-P4产品和过程开发的实现10-Dec-22Page 454.2 产品和过程开发计划表中确定的事项是否得到落实？产品的装配使用要求应在产品/过程开发中予以考虑通过合适的工具方法，确保产品的开发-例如DOE、FMEA、FTA、能力研究.针对样品和试生产阶段，编制各自的质量管理计划试验、检验设备的规划是质量管理计划的一部分过程要素分解-P4产
24、品和过程开发的实现10-Dec-22Page 464.3人力资源是否到位并具备资质？必须有总体的人力资源规划流程对人力资源进行了规划并确保到位针对具体的任务，相关的人员均具备资质在产品开发过程中，定期对要求进行分析外包过程和服务应被考虑在内过程要素分解-P4产品和过程开发的实现10-Dec-22Page 47 编制了一道过程，旨在确定资源，保证基础设施到位 确定了基础设施并提供到位 产能应到位或满足不同阶段的产能要求 开发过程中，定期对可能产生的瓶颈和额外需求开展分析 必须很清楚存在瓶颈的工序4.4基础设施是否到位并且适用？过程要素分解-P4产品和过程开发的实现10-Dec-22Page 48
25、4.5 针对各个项目阶段，是否按要求具备了必要的能力证明以及认可批准？必须按开发进度要求，证明下述的批准/能力证明都已经到位-所有零部件、分总成、外购件 依照项目计划表和顾客各时间节点要求，定期编制项目状态报告 落实了产品和过程验证与确认 定义了零件提交程序过程要素分解-P4产品和过程开发的实现10-Dec-22Page 494.6 是否针对各个阶段应用了生产控制计划，是否在生产控制计划的基础上编制了具体的生产和检验文件？为以下的阶段编制了生产控制计划-样品阶段（如顾客需要，则需要编制）-试生产阶段-批量生产阶段 所有与产品相关的组件、零部件和材料，以及制造过程，都被纳入生产控制计划过程要素分
26、解-P4产品和过程开发的实现10-Dec-22Page 504.7 是否在批量生产条件下开展了试生产，以便获得批量生产批准/放行？在批量生产条件下，开展了试生产/生产测试检验 应考虑到关键的供货部分 证明可以达到的协议的产能。约定的生产指标（最高产量）和波动（动态生产计划）被考虑在内过程要素分解-P4产品和过程开发的实现10-Dec-22Page 514.8 采购方面的计划任务是否得到有效落实？按照项目的落实进度要求，定期检查供方的进度 项目时间节点和相应的要求也应体现在下级供方自己的项目管理中 供方落实过程中出现的不符合事项，能够及早加以识别，并且启动纠正措施过程要素分解-P4产品和过程开发
27、的实现10-Dec-22Page 524.9 为确保正式投产，是否对项目移交至生产开展了控制管理？对开发团队和生产之间的有组织的责任交接过程进行控制 在首次正式生产交付前，完成内部生产过程放行 开展了基于顾客要求的生产检测试验 针对所有特殊特性，提供了制程能力研究证明 编制并落实旨在保障产品投产的流程10-Dec-22Page 53课间练习No.现场发现现场发现评分评分相关条例相关条例1在研发中心没有找到顾客给出的产品X001的更新后的最新版本技术规范文件2在APQP中，只有样品件之后的项目信息资料，没有项目立项以后的里程牌目标值3标准样件已更新，但没有任何顾客认可的标记和记录4在对FMEA材
28、料审核时发现：最新的产品更改未纳入DFMEA。理由是：“这些更改变化没有影响，未出现质量上的异常情况。我们的设计师很有经验，可以自己决定是否需要使用DFMEA。”5尽管在APQP程序文件中规定要与顾客进行阶段性项目会谈，但在审核最近的产品更改时，却无法出示顾客的批准放行证明。42.442.342.542.44/02.510-Dec-22Page 54课间练习-P3,4No.现场发现现场发现评分评分相关条例相关条例6开发部门的程序文件中规定，在设计阶段要应用QFD(质量功能展开）和FMEA。在审核时，开发部门不能提供相应的资料。开发部门的说法：对顾客的订单，我们是根据顾客的产品建议书工作，只有当
29、顾客提出特别的要求时，我们才用这些方法。7PFMEA已更新，但有一个高风险（高严重度S及高风险顺序数RPN)项目未正确关闭。8在检测装置上进行了座椅总成的强度试验。这些的试验结果与顾客和3C认证要求都没有任何关联性。理由是：“要由立法者批准是顾客的事情。我们与顾客的检验有关系。”但在开发文件中无法证明相应的关联性。9公司开发了一种新型号的ABS刹车系统，但在相关的工程规范及图纸上，没有按程序要求标识有关的安全特性。10过程开发PFMEA中包括了对故障和停机的分析，但这些信息没有在开发中采取任何纠正措施，也没有记录。理由是：“我们是一个小组，大家彼此之间交流经验即可。”44.244.103.10
30、4.244.110-Dec-22Page 55过程要素分解-P5供方管理10-Dec-22Page 56提问概述基本因素*PVZIKORI5.1*是否只选择获得批准/放行且具备质量能力的供方？X5.2是否在供应链上考虑到了顾客要求？X5.3是否与供方就交付绩效约定了目标协议，并加以了落实？X5.4*对于外包产品和服务，是否获得了所需的批准/放行？X5.5*是否确保了外包产品和服务的质量？X5.6是否对进厂的货物进行了适宜的储存？5.7人员资质是否能够满足不同的任务，并定义了其职责？X过程要素分解-P5供方管理10-Dec-22Page 575.1 是否只和获得批准/放行且具备质量能力的供方开展
31、合作*？关注焦点对供方的选择进行了定义（标准）定义并且只需了供方资质程序对质量能力和绩效开展评价必须发现供应链中的风险并加以评价，同时通过合适的措施降低风险（应急策略）供方必须保证产品足够的产能过程要素分解-P5供方管理10-Dec-22Page 585.2 在供应链中是否考虑到了顾客的要求？关注焦点供应链加以控制和监控在整个供应链上对要求开展了联络沟通（可追溯）明确了接口约定过程要素分解-P5供方管理10-Dec-22Page 595.3 是否与供方就供货绩效约定了目标，并且加以落实？关注焦点对交付和质量业绩以及持续改进，约定并且落实了目标协议对不符合项，约定了措施过程要素分解-P5供方管理
32、10-Dec-22Page 605.4 针对采购对象，是否获得了必要的批准/放行？关注焦点在新产品/过程或者经过变更的产品/过程投入批量生产前，必须执行批准/放行程序过程要素分解-P5供方管理10-Dec-22Page 615.5 针对采购对象约定的质量是否得到保障？关注焦点编制了一份质量保证协议能满足检验、测试和试验要求（内/外部），根据ISO/IEC 17025开展测试定义了一套投诉/拒收管理体系（质量会议、改进计划等）针对特殊特性的能力证明过程要素分解-P5供方管理10-Dec-22Page 625.6 是否对进厂的货物进行了适宜的存储？关注焦点来料和承载器具必须根据他们各自的批准状态进
33、行仓储，以避免受损或者混料采用FIFO原则确保货物不会发现混淆或者被错误标识过程要素分解-P5供方管理10-Dec-22Page 635.7 针对各具体的任务，相关的人员是否具备资质，是否定义了责权关系？关注焦点针对员工在其各自工作范围内的责任、任务以及权限必须加以描述必须对各职能岗位的任务加以描述落实培训计划，并且对具体培训情况做好记录过程要素分解-P6过程效果10-Dec-22Page 64提问概述基本因素*PVZIKORI物料和零件搬运6.1.1*是否在开发和批量生产之间进行了项目交接？XX6.1.2是否能在正确的时间、正确的地点（库位、工位）获得所需数量/生产批次数的原材料？XX6.1
34、.3是否对原材料进行了适宜的仓储，运输设备/包装方式是否与原材料的特殊特性相适应？X6.1.4必要的标识/记录/批准是否存在，并且与原材料进行适宜的对应？XX6.1.5在系列生产过程中，是否对产品或者过程变更进行了跟进并文件化？X6.2.1*基于生产控制计划，是否在生产和测试/检验文件上完整地列出了相关细节？X6.2.2是否对生产操作进行了检查/批准，并对设置数据进行了采集？XX6.2.3*所使用的生产设施是否可以满足顾客对产品的特定要求？X6.2.4*是否在生产中控制住了重要特性？X6.2.5是否对报废、返工和调整件进行了隔离及标识？X6.2.6是否确保了物料/零件的流向，以防止混料/错料的
35、产生？X过程要素分解-P6过程效果10-Dec-22Page 65提问概述基本因素*PVZIKORI物料和零件搬运6.3.1是否向员工授予了职责和权限，以监察产品和过程的质量？X6.3.2*员工是否适合完成下达的任务，并且其资质是否保持更新？XX6.3.3是否有人力资源安排计划？X6.4.1生产设施/工装的维护及保养是否受控？6.4.2*通过使用的测试、检验和测量设备，是否能有效地监察质量要求？X6.4.3生产工位和测试/检验区域是否满足要求？X6.4.4工装、设施和测试/禁言设备是否被正确地存放？X6.5.1是否为产品和过程设定了目标要求？XX6.5.2对收集到的质量和过程数据是否可以进行评
36、审？XX6.5.3*当与产品和过程的要求有偏差时，是否进行了原因分析，并检查了纠正措施的有效性？X6.5.4*是否定期进行了过程和产品审核？X6.6.1*在产品和过程方面，是否符合了顾客要求？XX6.6.2数量/生产批次数是否满足要求，并且被以适当的方式提供给下道过程步骤？XX6.6.3是否用适宜的方式对产品/零件进行了仓储，所使用的运输设备/包装方式是否与产品/零件的特殊特性相适应？XX6.6.4是否对必要的记录/放行进行了管理，并且进行了适宜的存档？X过程要素分解-P7顾客关怀/顾客满意/服务10-Dec-22Page 66提问概述PVZIKORI7.1*顾客在质量管理体系，产品（交付时）
37、和过程方面的要求是否得到了满足？X7.2是否确保了顾客支持？X7.3*是否确保了零件供给？XX7.4若与质量要求有偏差，是否进行了失效分析，并有效地实施了纠正措施？XX7.5是否具有能够有效地开展缺陷零件分析的过程？XX7.6人员资质是否能满足不同的任务，并定义了其职责？X10-Dec-22Page 6710-Dec-22Page 6810-Dec-22Page 6910-Dec-22Page 7010-Dec-22Page 7110-Dec-22Page 7210-Dec-22Page 7310-Dec-22Page 7410-Dec-22Page 7510-Dec-22Page 7610-
38、Dec-22Page 7710-Dec-22Page 7810-Dec-22Page 7910-Dec-22Page 8010-Dec-22Page 8110-Dec-22Page 8210-Dec-22Page 8310-Dec-22Page 8410-Dec-22Page 8510-Dec-22Page 8610-Dec-22Page 8710-Dec-22Page 8810-Dec-22Page 8910-Dec-22Page 9010-Dec-22Page 9110-Dec-22Page 9210-Dec-22Page 9310-Dec-22Page 9410-Dec-22Page 9
39、510-Dec-22Page 9610-Dec-22Page 9710-Dec-22Page 9810-Dec-22Page 9910-Dec-22Page 10010-Dec-22Page 10110-Dec-22Page 10210-Dec-22Page 10310-Dec-22Page 10410-Dec-22Page 10510-Dec-22Page 10610-Dec-22Page 10710-Dec-22Page 10810-Dec-22Page 10910-Dec-22Page 11010-Dec-22Page 11110-Dec-22Page 112分组练习：分组练习：任务：1
40、.在开展一次审核的过程中，记录了一些不符合项2.整理审核发现，使其与VDA 6.3 的要求/提问相对应3.对审核发现开展评价，给予0-4-7-8-10的评分，并且给出评价理由10-Dec-22Page 113课间分组练习：课间分组练习：No.现场发现评分相关条例1不是所有的供应商都签署有质量协议，甚至有些关键的供应商也没有签署质量保证协议45.52没有与供应商就产品和过程的持续改进商定质量目标45.33塑封原料（关键的生产性原材料之一）无供应商的评估和绩效监控记录4/05.54进货检验的检验员不清楚图纸中标识的特殊特性。抽样检查的规模依检验员所拥有的时间而定05.75生产设备#E029的预防性
41、维护保养，漏查了规定的电气项目46.4.16在工位#016是目测岗位，但是检验员的座椅不够高，光线也不足。另外，在焊接车间，没有安装烟雾废弃排放系统46.4.37工位#021的产品调整时，没有证据显示对其所用的新零件进行了手机验证46.2.28在生产车间的月度KPI中，没有确定过程质量数据，如PPM,FTT,OEE等46.5.19型号ABC系列产品项目未实施批量生产过程的认可就转移至生产制造，同时未见相关项目交接的证据资料。06.1.110焊接人员只在两年前进行过一周的上岗培训考核，之后迄今为止，没有按照程序文件要求进行过任何再培训及工装技术评估46.3.211产品S9814A关于特殊特性尺寸
42、“51.88+/-0.13的XBAR-R控制图，有连续18个点在中心线的上方（不受控）。但是，没有任何证据表明已采取了适当的纠正行动。46.5.3过程要素分解-P7顾客关怀/顾客满意/服务10-Dec-22Page 114主要要求满足顾客要求，获得顾客满意确保生产所需零部件供应初期生产的市场问题快速响应记住问题分析、标准化和持续改进（安全、质量、响应、成本）产品/过程更改。易地生产（包括供方）必须通知顾客安全件/安全特性的管理和法律法规要求的满足过程要素分解-P7顾客关怀/顾客满意/服务10-Dec-22Page 115提问概述PVZIKORI7.1*顾客在质量管理体系，产品（交付时）和过程方
43、面的要求是否得到了满足？X7.2是否确保了顾客支持？X7.3*是否确保了零件供给？XX7.4若与质量要求有偏差，是否进行了失效分析，并有效地实施了纠正措施？XX7.5是否具有能够有效地开展缺陷零件分析的过程？XX7.6人员资质是否能满足不同的任务，并定义了其职责？X过程要素分解-P7顾客关怀/顾客满意/服务10-Dec-22Page 116满足顾客要求且经过认证的质量管理体系产品重新审核顾客满意度方面符合情况的最新数据顾客的包装要求特殊特性（的符合）提供证明（文件化存档）符合法律法规要求7.1 顾客在质量管理体系、产品（交付时）何过程方面的要求是否得到满足？*过程要素分解-P7顾客关怀/顾客满
44、意/服务10-Dec-22Page 117联系人/联络沟通对产品应用的了解通报产品和过程更改/生产线转移通报不符合要求的情形（包括保障和运输）7.2 是否对顾客关怀提供了必要的保障？过程要素分解-P7顾客关怀/顾客满意/服务10-Dec-22Page 118应急计划联络沟通（内外部）产能（内部和外部）决策权限/事态升级程序关注焦点关注焦点7.3 是否保障了供货？*过程要素分解-P7顾客关怀/顾客满意/服务10-Dec-22Page 1197.4 一旦与质量要求不相符，是否开展了缺陷分析，并且有效地落实了纠正措施关注焦点关注焦点缺陷分析设备（实验室：检测设备、人员）对故障特征开展分析（内部和外部
45、）运用问题解决方法检验有效性知识储备库：经验教训过程要素分解-P7顾客关怀/顾客满意/服务10-Dec-22Page 1207.5 是否有能够确保实施缺陷分析的流程？关注焦点关注焦点制定了检验/测量技术规范NTF（未找出故障）指导方针检测设备和人员质量报告：有效性过程要素分解-P7顾客关怀/顾客满意/服务10-Dec-22Page 1217.6 针对各具体的任务，相关的人员是否具备资质，是否定义了职责？关注焦点关注焦点顾客、标准以及法律法规方面的要求质量保证技术和方法外语能力培训计划和证明岗位规定10-Dec-22Page 122课间练习：课间练习：No.现场发现现场发现评分评分相关条例相关条例1预计到产品X123的发货会延时，未及时通知OEM顾客2顾客满意指标未达到内部目标时，没有采取纠正措施3工程部没有明确与顾客Royal沟通的窗口/渠道（工程技术）和联系人4/07.347.467.210-Dec-22Page 123
