1、XX省水务PPP项目操作实务“十三五”农饮政策水务一体化PPP操作实务PPP基础理论关于开展水务一体化PPP相关建议01020304CONTENTS目录PART“十三五”农饮政策ONE1、取得的成绩两个五年规划圆满完成：全省累计完成投资约171亿元，其中：中央专项资金108亿元省级配套资金24亿元。共新建各类饮水工程26731处，解决约3447万人的饮水不安全问题；农村自来水普及率由2005年的不足15%提高到2015年的62%左右。01通过实施农村饮水安全工程，全国农村饮水安全问题得到基本解决。运行管护方面工程建设标准方面供水水质达标方面2.存在的问题实施农村饮水安全巩固提升工程到2020年
2、，实现100%的乡镇、85%的行政村通自来水新增农村供自来水人口800万人自来水水质达标率年均提高5%以上全面解决建档立卡8000个贫困村450万人饮水问题农村自来水普及率达80%以上3.“十三五”农饮规划目标地方主体责任加大中央投资大幅减少工作目标要求更高4.十三五政策变化5、问题与挑战农饮水责任状任务国省奖补政策；市县财力情况；运管水平情况。5.农饮水巩固提升的内涵结论：水务一体化是实现农饮水巩固提升的有效路径内涵水务一体化给排水一体化城乡供水一体化发挥已建工程效益，根据“大水源、大管网、大水厂”的原则，综合采取改造、配套、升级、联网等方式，按照“城乡供水一体化、区域供水规模化、工程建管专
3、业化”要求，实现原水、制水、供水、排水、污泥一体化进一步提高农村饮水“四率”。PPP基础知识PARTTWO热点问题1.PPP就是加长版的BT、BOT？PPP理念2.为什么要推广应用PPP？4.项目没有现金流不能做PPP？6.政府如何策划PPP项目？5.地方哪些可以做PPP？3.PPP的风险与项目推进？主要体现在合作方式、介入项目时间、支付方式、利益诉求、风险承担、信息对称降低政府债务；项目融资；项目管理；财政改革、政企改革等1、风险：政策风险、行业风险、项目操作风险；纪律风险；法律风险；2、推进：规范实施，积极推进PPP鼓励有现金流的项目，没有现金流的项目可创新融资模式、项目打捆等方式解决资金
4、压力。基础设施和公共服务项目；新增项目和存量项目统筹规划；分项目策划和整合；考虑项目收支平衡、对接国家政策、区域发展和民生重点、区域统筹、产业链相关、社会资本情况等热点问题7.“PPP+产业基金”如何助力市县“十三五”城市发展建设？PPP理念8.PPP、资产证券化与政府债务控制和存量资产盘活？10.PPP社会资本的选择与采购？9.PPP推广应用与政府财承能力受限的解决方案？11.PPP的政府支付如何实现？12.PPP项目与土地资源配置？国企的优势与项目周期长、回报率低和纪律风险低更为契合，但是在运营和管理机制上民营企业更为擅长，趋势是鼓励民营企业参与，组建联合体。社会资本的采购方式除特殊行业领
5、域外，土地不能直接配置；土地二级市场增值收入不能直接作为项目收入；政府支付责任与土地收益锁定处理；土地招拍挂与社会资本采购的同时进行。地方财政的正常增长；土地等专项基金收入增长；原有债务的到期归还；存量债务的下降；项目商业模式和收入覆盖策划；基金方案；城市经济发展是根本热点问题13.PPP与政府购买服务？操作实务18.PPP应用与政企改革？16.财政版PPP和发改版PPP的异同？15.PPP项目如何招商引资？17.PPP项目如何实现快速推进？14.政府操作PPP的流程与职能实施对象、适用范围、财政预算安排、投资风险分担、合同执行期财政侧重稳健和风险管理，发改积极加速，主要区别物有所值报告要求条
6、件创造：项目策划、项目入库、示范和重点推介项目；招商方式：全面招商目标项目资产包模糊职能部门的项目管理职能；投融资平台的转型；国有资产的管理等“十三五”整体统筹策划；统一思想；规范实施；高效沟通。项目统筹策划与项目发布；项目识别；项目准备和采购；职能分工定义：政府和社会资本合作模式（PPP）是在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系。通常模式是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作，并通过“使用者付费”及必要的“政府付费”获得合理投资回报；政府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管，以保证公共利益最大化。“引自关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知（财金20
7、1476号）”1.PPP定义DEFINITION 如何以中小微企业全生命周期为主线，以目前双创服务所面临的问题为导向，建立新型创新创业公共服务体系，并向全省双创公共服务平台推广应用，实现互联互通、信息共享、服务协同，为我省中小微企业提供精准高效的创新创业服务，是急需迫切解决的问题。2、PPP特征长期合作风险分担利益共享特征一特征二特征三FEATURES3、水务PPP模式PATTERN水务PPP常见模式：BOT 建设-运营-移交BOOT 建设-拥有-经营-转让BLOT 建设-租赁-经营-转让TOT 转让-运营-移交ROT 改建-运营-移交O&M 委托运营较少采用：BOO 建设-拥有-运营MC 管
8、理合同县人民政府股 东协议社会资本方融资机构贷款合同项目公司（SPV)PPP合同水利局授权组建负责融资运营管理投资建设 可行性缺口补助付费财政局缴费社会公众授权期满移交给政府或指定机构4、交易结构水利投县自来水厂、乡镇污水厂、县污水厂、河道治理工程、治污工程STRUCTURE津市市城乡供水一体化PPP项目交易结构5、投融资结构FINANCING融资类型融资类型融资对象融资对象 出资额出资额 比例比例备注备注一、注册资本 政府方 0.520%以土地、拆迁费、财政补贴、存量资产等方式出资社会资本方 280%以现金等小计 2.5100%二、产业基金 二、借款融资 由社会资本负责融资7.575%1、基
9、金+贷款；2、贷款；项目总投资额 10 6、合同结构FINANCING6、PPP红线通过BT、保底承诺、回购安排、固定回报、明股实债等方式进行变相融资注意RED LINES合作期限低于10年存量项目转型为PPP项目，对于项目合同变更成本高，融资结构调整成本高，原债权人不同意转换，不能化解政府性债务风险、降低债务成本和实现“物有所值”的项目XX省第四批示范申报要求：项目现金流量50%覆盖运行成本红线水务一体化PPP实务PARTTHREE1、国省补资金政策分析国省补资金35亿补助28.1亿奖励6.9亿管大不管小1、新增非贫困人口800万，按120元标准补，共9.6亿元；2、新增贫困人口450万，剔
10、除异地扶贫搬迁80万，按500元标准补，共18.5亿元1、国省补资金政策分析管大管小测算单位单位名称名称十三五十三五总投资总投资新增新增人口人口补贴补贴PPPPPP奖励奖励奖奖补补合计合计贫困人口贫困人口非贫困人口非贫困人口补贴小计补贴小计人人数数标准标准 补贴金额补贴金额 人数人数标准标准补贴金补贴金额额 标准标准金额金额 汉寿县8652.69 9.14 1.2500 615.00 7.91120 949.20 1,564.20 10%865.27 2429.47 石门县6715.72 6.59 2.9500 1,440.00 3.71120 445.20 1,885.20 10%671.5
11、7 2556.77 3、推广PPP的好处（融资）汉寿县“十三五”自来水规划投资8652.69万元；出资责任类型融资对象 出资额 比例资金来源一、注册资本出资责任 政府方 432.63 432.63 20.00%20.00%PPPPPP奖励总额865.27865.27，减注册资本出资432.63432.63后余432.64432.64社会资本方 1,730.54 1,730.54 80.00%80.00%小计 2,163.17 2,163.17 20.00%20.00%二、可行性缺口补贴“十三”五农饮国省奖补 1,996.84 1,996.84 23.08%23.08%PPPPPP奖励余额432
12、.64+432.64+贫困人口补贴615+615+非贫困人口补贴949.2949.2财政资金/基金类两供两治专项+中央 、省级PPPPPP引导基金+100+100亿稳增长专项（PPPPPP项目）+其它专项资金/基金申请贷款类 PSLPSL补充抵押贷款其它产业基金+资金证券化+资本市场。项目总投资额 8,652.69 8,652.69 1.快速解决政府债务的问题；2.存量资产盘活问题；3.实现公共服务项目融资问题；4.改善和规范水务公共服务项目建设运营机制；5.提高财政支出绩效；6.转变政府职能、促进国有企业改革投资主体多元化，激发市场活力；7.财税改革的要求：中期财政规划；剥离地方政府融资平台
13、；加强地方政府性债务管理；政府财务报告；政府采购管理；加强财政支出绩效评价8.新形势下地方政府向上立项争资的方式。请专业的人做专业的事花明天的钱办今天的事请人民群众帮政府做事3、推广PPP的好处（其它）水务PPP项目全生命周期实施标准流程PPP项目落地流程及操作要点4、水务PPP的流程常见的项目类型FINANCING类型项目主要参与主体单一项目型污水厂、自来水厂、垃圾收运、臭水治理、垃圾发电、河道治理、土壤治理专业环保企业环保一体化型污水管网一体化、城乡供水一体化、水务一体化、环保一体化专业环保企业综合型片区开发、海绵城市、资产打包型建设或投资企业资产结构化设计水务PPP项目单体资产与资产打包
14、比较：比较项目单体项目整体打包适用范围污水处理厂、污水管网、自来水厂及管网、河道治理、河道景观、生态湿地建设等水环境相关单体项目可单独采用PPP模式招商优点项目边界条件清晰，更易设计和厘清合作模式、回报机制和风险分配机制等，更利于规范、公平、透明化操作；社会资本参与门槛低，有利于提高社会资本的积极性，能够形成有效竞争，降低成本一、具有整体性强、系统性好、后期实施过程执行效率高、责任主体明确、投资组合优化等优点，能够更高效地实现水环境综合治理的目标；二、责任分配合理，降低政府风险缺点如果流域内单体项目过多，会导致责任主体分散、单个项目之间难以统筹协调；不利于流域内项目的整体协同和资源共享，可能出
15、现重复投资、资源浪费等问题，降低规模效益采购社会资本的难度更大、对政府和咨询机构的要求更高趋势及要求：本着“城乡供水一体化、区域供水规模化、工程建管专业化”的原则，按照“大水源、大管网、大水厂”的整体思路。5、水务PPP的部门职责分工序号序号部门部门职责职责1政府办 负责项目各部门组织的协调、宣传 2实施单位水利局/住建局 发起项目，配合财政局对项目进行物有所值论证和财政可承受能力评价，编制项目可研报告，编制PPP项目实施方案，对项目咨询机构和社会资本组织进行政府采购，项目初步设计审核，办理项目立项、环评、规划、国土等手续，与中标社会资本签订项目PPP合作协议，项目全生命周期监管，配合财政局做
16、好项目移交准备、性能测试、绩效评价等工作。3财政局 对项目进行物有所值评价和财政可承受能力论证，对项目的投资预算和运营费用进行投资评审，对PPP项目政府采购进行评审，报请市政府、市人大将项目财政支出部分纳入财政预算，对项目绩效进行评价，负责项目移交相关事项；5、水务PPP的部门职责分工序号序号部门部门职责职责4发改委 负责项目采用PPP模式建设运营的立项，并负责项目总体规划、综合平衡、储备管理、动态管理、实施监测等工作5卫计部门负责饮用水安全监测、水质达标率考核6规划部门 负责项目规划选址 7环保部门 负责出具环评、水评报告；水质监测 8国土部门 对项目用地进行审批 9工商部门 负责办理项目公
17、司的工商登记 10审计部门 负责项目实际投资决算的审计 11法制部门 负责项目法律文件的审核 6、水务PPP项目核心条款E:PPPXX省水务PPP泸溪县污水及垃圾处理环卫一体化PPP项目初步实施方案 1120.docx资产结构化设计；模式设计；政府授权；风险分配与应对；投融资结构；交易结构；财务测算；项目产出；付费机制与绩效考核；产品定价与价格调整；合作期限；合同架构；监管机制；采购方式的选择；社会资本方的选择；资产归属；股权变更；政府承诺；税收筹划；资产评估；改制与职工安置。招商引资7、水务PPP实务的关键问题十三大关键 问题分析4、合理选用价值评估方法7、公司治理结构及股权结构10、实行特许经营，完善行业监管机制9、员工安置方案8、土地处置方案12、保障供水安全，满足城市持续发展3、债权债务处置5、合理设计交易结构 确保国资保值增值6、股权转让价款的合理分配13、公开性竞争进入的问题11、水价调整机制2、确定纳入合作的资产1、明确改革PPP推进建议PARTFOUR水务PPP推进建议协同机制组合利用：健全机构统筹规划：项目规划、策划；推进统筹领导重视宣传培训示范引领：把握国、省政策，积极推进，示范引领PPP、政府性投资基金、政府债券、资管产品、资本运营等新形势下组合融资产品解决项目融资和专业运营合理借脑：合理利用专业咨询机构等外部专家顾问团队。规范实施
