1、11第十章工程项目实施控第十章工程项目实施控制体系制体系第一节第一节 工程项目实施控制概述工程项目实施控制概述 一、一、实施控制的概念和任务实施控制的概念和任务 二、二、实施控制的必要性实施控制的必要性 三、三、现场控制现场控制12/12/2022一、一、实施控制的概念和任务实施控制的概念和任务 在管理学中，控制包括提出问题、研究问题、在管理学中，控制包括提出问题、研究问题、计划、协调、监督、反馈等工作内容。计划、协调、监督、反馈等工作内容。“实施控制实施控制”是指在是指在计划阶段后对项目实施阶段计划阶段后对项目实施阶段的控制工作的控制工作。它与计划一起形成一个它与计划一起形成一个有机的项目管
2、有机的项目管理过程理过程。实施控制的总任务是实施控制的总任务是保证按预定的计划实施项保证按预定的计划实施项目，保证项目总目标的圆满实现目，保证项目总目标的圆满实现。第一节第一节 工程项目实施控制概述工程项目实施控制概述12/12/2022二、实施控制的必要性二、实施控制的必要性 （1 1）项目管理主要采用目标管理方法，总目标）项目管理主要采用目标管理方法，总目标只有通过只有通过实施控制实施控制才能实现。才能实现。（2 2）现代工程规模大、投资大、系统复杂现代工程规模大、投资大、系统复杂，不，不进行有效的控制必然导致失败进行有效的控制必然导致失败 （3 3）计划的失误及外界条件的变化都要求对项计
3、划的失误及外界条件的变化都要求对项目的实施过程进行严格的控制目的实施过程进行严格的控制(注意对项目前期策划工作的控制注意对项目前期策划工作的控制)第一节第一节 工程项目实施控制概述工程项目实施控制概述12/12/2022中中国国矿矿业业大大学学南南湖湖校校区区详详细细规规划划l占地占地28852885亩亩l总建筑面积约总建筑面积约5757万万m m2 2l总投资约总投资约1515亿亿元元l二期工程情况：二期工程情况：1414标段、现场标段、现场监理人员约监理人员约120120人，业主人，业主管理人员约管理人员约2020人人12/12/2022三、现场控制三、现场控制 工程项目管理者在项目的实施
4、阶段不仅要提出工程项目管理者在项目的实施阶段不仅要提出咨询意见、作计划、指出怎样做，而且要组建现场咨询意见、作计划、指出怎样做，而且要组建现场项目部，负责项目实施控制工作：项目部，负责项目实施控制工作：如如布置工作、跟踪、监督、参与各种现场调度布置工作、跟踪、监督、参与各种现场调度或协调会、掌控整个实施过程或协调会、掌控整个实施过程。第一节第一节 工程项目实施控制概述工程项目实施控制概述12/12/2022第二节工程项目实施前的工作第二节工程项目实施前的工作 一、一、各种许可证的办理各种许可证的办理 二、二、现场准备现场准备 三、三、实施条件准备实施条件准备 12/12/2022第二节工程项目
5、实施前的工作第二节工程项目实施前的工作 一、各种许可证的办理一、各种许可证的办理 （1 1）建设用地许可证的办理建设用地许可证的办理；（2 2）建设工程规划许可证的办理建设工程规划许可证的办理；（3 3）建设工程施工许可证建设工程施工许可证的办理的办理。12/12/2022第二节工程项目实施前的工作第二节工程项目实施前的工作建设单位向城市规划行政主管建设单位向城市规划行政主管部门提出申请。部门提出申请。城市规划部门作现场调查和勘察，城市规划部门作现场调查和勘察，并征求环保、消防、文物保护、并征求环保、消防、文物保护、土地管理等部门的意见，作出初土地管理等部门的意见，作出初步审查。步审查。向建设
6、单位提供建设用地的地向建设单位提供建设用地的地址和范围红线。址和范围红线。建设单位提出建设总平面规划建设单位提出建设总平面规划图，城市规划部门进行审查，看图，城市规划部门进行审查，看是否符合用地的性质、规模和布是否符合用地的性质、规模和布局方式，测量实际用地面积。局方式，测量实际用地面积。核发建设用地许可证。核发建设用地许可证。（1 1）建设用地（规划）许可证的办理）建设用地（规划）许可证的办理12/12/2022第二节工程项目实施前的工作第二节工程项目实施前的工作 （2 2）建设工程）建设工程规划许可证的办理规划许可证的办理城市规划部门提出规划设计要城市规划部门提出规划设计要求。求。建设单位
7、向土地管理部门领取建设单位向土地管理部门领取土地使用证，再向城市规划部门土地使用证，再向城市规划部门提出建设申请。提出建设申请。建设单位按照规划设计要求委建设单位按照规划设计要求委托设计单位进行方案设计。托设计单位进行方案设计。城市规划部门审查设计方案，城市规划部门审查设计方案，提出修改意见或批准设计方案。提出修改意见或批准设计方案。核发建设工程规划许可证。核发建设工程规划许可证。12/12/2022第二节工程项目实施前的工作第二节工程项目实施前的工作 （3 3）建设工程）建设工程施工许可证的办理施工许可证的办理 项目被批准立项后，项目被批准立项后，建设单位建设单位必须向建设行政必须向建设行政
8、主管部门办理报建登记手续，申请施工许可证。主管部门办理报建登记手续，申请施工许可证。12/12/2022建筑工程施工许可证核发建筑工程施工许可证核发窗口名称窗口名称:建设局办理程序办理程序:受理、现场勘查、审查、决定申报材料申报材料:建设工程用地批准文件 建设工程规划许可证 符合施工要求的拆迁证明 施工图设计审查批准书及抗震设防审查合格证 中标通知书及信用手册工程备案记录 质量监督通知书 安全施工措施资料受理通知书及安全监督证 银行出具的资金证明 配套费办理证明承诺时限承诺时限:15个工作日法律依据法律依据:中华人民共和国建筑法第七条12/12/2022第二节工程项目实施前的工作第二节工程项目
9、实施前的工作 二、现场准备二、现场准备 （1 1）开工必需的各种手续和许可证的办理。）开工必需的各种手续和许可证的办理。（2 2）拆迁和场地平整。）拆迁和场地平整。（3 3）解决道路、电、给排水、通讯设施问题。）解决道路、电、给排水、通讯设施问题。（4 4）临设的布置及搭建。）临设的布置及搭建。12/12/2022第二节工程项目实施前的工作第二节工程项目实施前的工作 三、实施条件准备三、实施条件准备 （l l）劳动力的调遣、招聘、培训工作；）劳动力的调遣、招聘、培训工作；（2 2）材料的订货、采购、运输、进场；）材料的订货、采购、运输、进场；（3 3）施工设备的调遣及进场安装；）施工设备的调遣
10、及进场安装；（4 4）全部必要的技术文件）全部必要的技术文件(施工规范、施工图等施工规范、施工图等)的提供和相应的会审工作等；的提供和相应的会审工作等；（5 5）委托监理；）委托监理；（6 6）跟当地质检部门建立联系。）跟当地质检部门建立联系。12/12/2022第三节第三节 工程项目实施控制系统工程项目实施控制系统一一动态控制的过程动态控制的过程二二主动控制与被动控制主动控制与被动控制三三项目控制的主要过程项目控制的主要过程四四工程项目实施控制目的、目标和依据工程项目实施控制目的、目标和依据12/12/2022一一.动态控制的过程动态控制的过程偏差偏差比较计划值与实际值比较计划值与实际值测量
11、器测量器 采取控制措施采取控制措施调节器调节器工程进展工程进展收收集集实实际际数数据据YesNo实际实际值值干干扰扰每两周或每每两周或每月月（控制期）（控制期）物物力力财财力力人人力力修改目标修改目标项目终项目终止止12/12/2022什么是动态控制什么是动态控制?动态控制动态控制，就是就是通过通过对过程、目标和活动的对过程、目标和活动的跟踪跟踪，全面、及时、准确地全面、及时、准确地掌握掌握建设工程建设工程信息信息，将实际目标值，将实际目标值和建设工程实际状况与计划目标和状况和建设工程实际状况与计划目标和状况进行对比进行对比，如果，如果偏离了计划和标准的要求，就偏离了计划和标准的要求，就采取措
12、施采取措施纠正，以便计划纠正，以便计划总目标的实现。总目标的实现。这是一个这是一个不断循环不断循环的过程，直至项目建成交付使用。的过程，直至项目建成交付使用。计划的不变是相对的计划的不变是相对的，计划总是在调整中运行，控，计划总是在调整中运行，控制就要不断地适应计划的变化，从而达到有效控制。制就要不断地适应计划的变化，从而达到有效控制。12/12/2022温州中国银行大厦温州中国银行大厦温州中国银行大厦，楼高温州中国银行大厦，楼高93.05米、建筑面积米、建筑面积1.5万平方万平方米，该楼投资米，该楼投资6000多万元，多万元，1995年年6月开工建设，两年后月开工建设，两年后封顶时发现质量问
13、题。经有关封顶时发现质量问题。经有关单位检测主体质量单位检测主体质量75%不合格，不合格，存在严重质量问题。存在严重质量问题。？!12/12/2022温州中国银行大厦温州中国银行大厦-爆破拆除爆破拆除12/12/2022温州中国银行大厦温州中国银行大厦-爆破拆除爆破拆除12/12/2022二二.主动控制与被动控制主动控制与被动控制首先分析、首先分析、估计目标偏估计目标偏离的可能性离的可能性决策：决策：采取采取预防预防措措施施发发生了生了偏离偏离后后分分析原析原因因决策：决策：采取采取纠偏纠偏措措施施主主 动动 控控 制制被被 动动 控控 制制分析预测分析预测目标偏离目标偏离预防措施预防措施再分
14、析预测再分析预测再预防再预防.纠偏措纠偏措施施目标再偏目标再偏离离再纠偏再纠偏.12/12/2022主动控制与被动控制相结合主动控制与被动控制相结合主动控制与被动控制是控制实现项目目标必须采用的主动控制与被动控制是控制实现项目目标必须采用的控制方式，两者应紧密结合起来。控制方式，两者应紧密结合起来。在在重点做好主动控制重点做好主动控制的同时，必须在实施过程中进行的同时，必须在实施过程中进行定期连续的被动控制。如图所示。定期连续的被动控制。如图所示。风风险分险分析析调调查研查研究究注意：注意：被动控制以损失为代价被动控制以损失为代价!12/12/2022“烂尾楼烂尾楼”迫使海南发展银行关门迫使海
15、南发展银行关门资料来源：中国人大新闻资料来源：中国人大新闻(2003.7.10)说起说起“烂尾楼烂尾楼”，不能不说海南；同样，说起，不能不说海南；同样，说起“烂烂尾楼尾楼”的危害，也不能不说海南。的危害，也不能不说海南。1994年后，随着海南房地产泡沫的破灭，令人年后，随着海南房地产泡沫的破灭，令人寒心的现象一幕接着一幕。昔日每天坐寒心的现象一幕接着一幕。昔日每天坐“奔驰奔驰”、“宝宝马马”的老总们，骑着自行车在路边吃起了面条；典当的老总们，骑着自行车在路边吃起了面条；典当行开始趁火打劫了，房地产公司人去楼空。而那一行开始趁火打劫了，房地产公司人去楼空。而那一片片高楼，则成了片片高楼，则成了“
16、农村不像农村，城市不像城市农村不像农村，城市不像城市”的代表。的代表。12/12/2022“烂尾楼烂尾楼”迫使海南发展银行关门迫使海南发展银行关门“烂尾楼烂尾楼”浪费了宝贵的土地资源，项目不仅不浪费了宝贵的土地资源，项目不仅不能给财政带来收益，还使城市规划不能顺利实施。能给财政带来收益，还使城市规划不能顺利实施。据调查统计，海南房地产占压工商银行、农业据调查统计，海南房地产占压工商银行、农业银行、中国银行、建设银行银行、中国银行、建设银行4家国有银行的金融资家国有银行的金融资产最多累计达到产最多累计达到40657亿元亿元，多数已成为不良资，多数已成为不良资产。海南发展银行还因此关了门。产。海南
17、发展银行还因此关了门。12/12/2022三三.项目控制的主要过程项目控制的主要过程1)1)管理和监督项目的实施管理和监督项目的实施2)2)跟踪项目的实施过程跟踪项目的实施过程3)3)实施过程诊断实施过程诊断4)4)采取调控措施采取调控措施这是一个不断循环的过程！这是一个不断循环的过程！12/12/20221)1)管理和监督项目的实施管理和监督项目的实施作工作安排，沟通，提供条件作工作安排，沟通，提供条件协调各方的矛盾，发布指令，划分界面协调各方的矛盾，发布指令，划分界面进行检查、试验、验收进行检查、试验、验收预测风险，并及时采取预防措施预测风险，并及时采取预防措施收集正确的第一手资料收集正确
18、的第一手资料各种工作和文件的审查、批准各种工作和文件的审查、批准12/12/20222)2)跟踪项目的实施过程跟踪项目的实施过程注意两方面内容：注意两方面内容：一方面，一方面，必须必须一直跟踪项目的实施过程，一直跟踪项目的实施过程，以便及时认识偏差，及时采取措施；以便及时认识偏差，及时采取措施；另一方面另一方面必须必须把握项目目标和边界条件的把握项目目标和边界条件的变化，全面分析偏差。变化，全面分析偏差。12/12/20223 3）实施过程诊断）实施过程诊断v对工程实施状况的分析评价对工程实施状况的分析评价v分析偏差产生的原因分析偏差产生的原因v分析产生偏差的责任分析产生偏差的责任v对纠偏（实
19、施）过程进行预测对纠偏（实施）过程进行预测 偏差对项目结果的影响偏差对项目结果的影响 采取措施的预期效果采取措施的预期效果 预测潜在的风险预测潜在的风险12/12/20224 4）采取调控措施）采取调控措施两大类调控措施两大类调控措施v按新发生的情况，作出新的计划按新发生的情况，作出新的计划v对项目目标进行修改，甚至放弃项目对项目目标进行修改，甚至放弃项目12/12/2022四、工程项目实施控制目的、目标和依据四、工程项目实施控制目的、目标和依据控制内容控制内容控制目的控制目的控制目标控制目标控制依据控制依据12/12/2022第四节第四节 工程项目变更管理工程项目变更管理 一、一、变更概述变
20、更概述 二、二、变更管理工作变更管理工作12/12/2022第四节第四节 工程项目变更管理工程项目变更管理 一、变更概述一、变更概述 （1 1）变更的种类变更的种类;（2 2）各种变更之间的联系各种变更之间的联系；（3 3）变更的起因变更的起因;（4 4）变更的不利影响变更的不利影响。12/12/2022第四节第四节 工程项目变更管理工程项目变更管理 （1 1）变更的种类）变更的种类 1 1）目标变更；）目标变更；2 2）范围变更；）范围变更；3 3）设计变更；）设计变更；4 4）实施计划或实施方案变更；）实施计划或实施方案变更；5 5）其它变更，如管理模式变更。）其它变更，如管理模式变更。1
21、2/12/2022第四节第四节 工程项目变更管理工程项目变更管理 （2 2）各种变更之间的联系各种变更之间的联系 环境变化、上层组织战略和计划变环境变化、上层组织战略和计划变化化目标变更目标变更工程技术系统变更工程技术系统变更实施方法变更实施方法变更项目范围变更项目范围变更项目各种变更之间的联系项目各种变更之间的联系12/12/2022第四节第四节 工程项目变更管理工程项目变更管理 （3 3）变更的起因）变更的起因 1 1）计划受到干扰；）计划受到干扰；2 2）实施者未没有达到计划或设计的要求，造成）实施者未没有达到计划或设计的要求，造成两者之间的差异；两者之间的差异；3 3）使用者的意图改变
22、；）使用者的意图改变；4 4）国家宏观政策的调整。）国家宏观政策的调整。12/12/2022第四节第四节 工程项目变更管理工程项目变更管理 （4 4）变更的不利影响）变更的不利影响 1 1）设计图纸、规范、各种计划、合同、施工方）设计图纸、规范、各种计划、合同、施工方案、供应方案等文件，要做相应修改和调整。案、供应方案等文件，要做相应修改和调整。2 2）引起项目组织责任的变化和组织争执。）引起项目组织责任的变化和组织争执。3 3）会打乱施工秩序、材料损失、工程返工、停）会打乱施工秩序、材料损失、工程返工、停工等。工等。4 4）导致项目控制的基础、依据发生变化。）导致项目控制的基础、依据发生变化
23、。5 5）频繁的变更会降低计划的权威性；）频繁的变更会降低计划的权威性；6 6）严重时可能会导致项目失控。）严重时可能会导致项目失控。12/12/2022第四节第四节 工程项目变更管理工程项目变更管理 二、变更管理工作二、变更管理工作 （1 1）变更程序变更程序；（2 2）变更的处理要求变更的处理要求；（3 3）变更文件变更文件。12/12/2022第四节第四节 工程项目变更管理工程项目变更管理 （1 1）变更程序变更程序 提出变更申请工程变更审查编制变更文件下达变更指令批 准否否是是12/12/2022第四节第四节 工程项目变更管理工程项目变更管理 （2 2）变更的处理要求）变更的处理要求
24、1 1）在变更之前应分析变更的意图，变更程序及）在变更之前应分析变更的意图，变更程序及变更的影响。变更的影响。2 2）尽可能快地作出变更指令。）尽可能快地作出变更指令。3 3）迅速、全面、系统地落实变更指令。）迅速、全面、系统地落实变更指令。12/12/2022第四节第四节 工程项目变更管理工程项目变更管理 （3 3）变更文件）变更文件 1 1）工程变更令。）工程变更令。按固定格式填写，说明变更的理由、变更概况、按固定格式填写，说明变更的理由、变更概况、变更估价及对合同价款的影响。变更估价及对合同价款的影响。2 2）工程量清单。）工程量清单。填写变更前后的工程量、单价和金额，并对未填写变更前后
25、的工程量、单价和金额，并对未在合同中规定的方法予以说明。在合同中规定的方法予以说明。3 3）新的设计图纸及有关技术标准。）新的设计图纸及有关技术标准。4 4）涉及变更的其他有关文件或资料。）涉及变更的其他有关文件或资料。12/12/2022第五节第五节 工程项目建设结束阶段管理工程项目建设结束阶段管理 一、一、工程竣工和移交工程竣工和移交 二、二、工程的保修和回访工程的保修和回访 三、三、工程项目的后评价工程项目的后评价 四、四、项目运营中的维护管理项目运营中的维护管理12/12/2022第五节第五节 工程项目建设结束阶段管理工程项目建设结束阶段管理 一、工程竣工和移交一、工程竣工和移交 1
26、1、工程竣工、工程竣工 （1 1）竣工验收、试车；）竣工验收、试车；（2 2）竣工决算；）竣工决算；（3 3）竣工资料的整理、总结、移交、存档。）竣工资料的整理、总结、移交、存档。12/12/2022第五节第五节 工程项目建设结束阶段管理工程项目建设结束阶段管理 2 2、工程项目移交、工程项目移交 工程由建设单位移交给运营单位，标志着工程建工程由建设单位移交给运营单位，标志着工程建设阶段任务的结束，工程项目进入运营（使用）阶设阶段任务的结束，工程项目进入运营（使用）阶段。段。工程移交通常是在政府监管部门或社会第三方中工程移交通常是在政府监管部门或社会第三方中介组织协助下，由业主牵头，项目经理组
27、织，项目介组织协助下，由业主牵头，项目经理组织，项目其他相关者参与下进行的。其他相关者参与下进行的。12/12/2022第五节第五节 工程项目建设结束阶段管理工程项目建设结束阶段管理 二、工程的保修和回访二、工程的保修和回访 1 1、在运营的初期，施工阶段的任务承担者和业、在运营的初期，施工阶段的任务承担者和业主按照项目任务书或合同还要继续承担因建设问题主按照项目任务书或合同还要继续承担因建设问题产生的缺陷责任，包括维护、维修、整改、进一步产生的缺陷责任，包括维护、维修、整改、进一步完善等。完善等。2 2、要对工程项目作回访，了解工程项目的运营、要对工程项目作回访，了解工程项目的运营情况、质量
28、、用户的意见等。情况、质量、用户的意见等。12/12/2022第五节第五节 工程项目建设结束阶段管理工程项目建设结束阶段管理建筑工程质量管理条例建筑工程质量管理条例第四十条第四十条 在正常使用条件在正常使用条件下，建设工程的最低保修期限为：下，建设工程的最低保修期限为：（一）基础设施工程、房屋建筑的地基基础工程和主体（一）基础设施工程、房屋建筑的地基基础工程和主体结构工程，为设计文件规定的该工程的合理使用年限；结构工程，为设计文件规定的该工程的合理使用年限；（二）屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外（二）屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，为墙面的防渗漏，为5年；年；
29、（三）供热与供冷系统，为（三）供热与供冷系统，为2个采暖期、供冷期；个采暖期、供冷期；（四）电气管线、给排水管道、设备安装和装修工程，（四）电气管线、给排水管道、设备安装和装修工程，为为2年。年。其他项目的保修期限由发包方与承包方约定。其他项目的保修期限由发包方与承包方约定。12/12/2022 2008年年2月月21日上海日上海东方早报东方早报曾经刊登的一则曾经刊登的一则消息，消息，2007年年底，上海市政工程管理局收到了一年年底，上海市政工程管理局收到了一封寄自英国一家设计公司的来信，信中说，外白渡封寄自英国一家设计公司的来信，信中说，外白渡桥的桥的“桥梁设计使用年限为桥梁设计使用年限为1
30、00年，现在已到期，请年，现在已到期，请对该桥注意维修对该桥注意维修”，并，并“建议检修水下的木桩基础混建议检修水下的木桩基础混凝土桥台和混凝土空心薄板桥墩凝土桥台和混凝土空心薄板桥墩”。12/12/2022第五节第五节 工程项目建设结束阶段管理工程项目建设结束阶段管理 三、工程项目的后评价三、工程项目的后评价 项目后评价项目后评价指对已完或已投入运营的项目的目指对已完或已投入运营的项目的目标、实施过程、运营效益、作用、影响进行系统客标、实施过程、运营效益、作用、影响进行系统客观地总结、分析和评价。观地总结、分析和评价。项目后评价的内容：项目后评价的内容：1 1、项目效益后评价：与可研内容比较（净现、项目效益后评价：与可研内容比较（净现值值/内部收益率内部收益率/投资回收期）。投资回收期）。2 2、项目管理后评价：、项目管理后评价：项目前期工作后评价、项目前期工作后评价、项目实施工作的后评价、项目运营管理后评价。项目实施工作的后评价、项目运营管理后评价。12/12/2022第五节第五节 工程项目建设结束阶段管理工程项目建设结束阶段管理 四、项目运营中的维护管理四、项目运营中的维护管理 运营和维护管理包括对工程的扩建、更新改造、运营和维护管理包括对工程的扩建、更新改造、资本的运作管理等。资本的运作管理等。12/12/2022
