1、第七讲第七讲 公共事业分类管理概述公共事业分类管理概述 之之 科技事业管理科技事业管理?通过本章的学习，我们将：通过本章的学习，我们将：了解科技管理的内容、原则和方式；了解科技管理的内容、原则和方式；熟悉科技管理的模式；熟悉科技管理的模式；掌握国外科技管理体制调整和改革的经验掌握国外科技管理体制调整和改革的经验以及我国科技体制的改革与完善。以及我国科技体制的改革与完善。?科技支撑发展，科技让生活更美好科技支撑发展，科技让生活更美好 第一节第一节 现代社会中的科技现代社会中的科技?一、一、现代科技的综合化现代科技的综合化 现代科学与技术相互依存，彼此促进，呈现现代科学与技术相互依存，彼此促进，呈
2、现出综合化发展趋势出综合化发展趋势 1.1.科学技术化和技术科学化；科学技术化和技术科学化；2.2.与现代科学各门学科相互交叉渗透的整体与现代科学各门学科相互交叉渗透的整体化趋势相联系，现代各种技术融合出一系列化趋势相联系，现代各种技术融合出一系列的新技术，重大的尖端技术、高技术都具有的新技术，重大的尖端技术、高技术都具有多个领域的技术相互融合的性质。多个领域的技术相互融合的性质。3.3.现代社会经济的发展，打破了科学技术与现代社会经济的发展，打破了科学技术与人文社会科学两大知识领域的界限，形成科人文社会科学两大知识领域的界限，形成科学技术与人文社会科学综合的趋势。学技术与人文社会科学综合的趋
3、势。二、现代科技的社会化二、现代科技的社会化?在现代社会中，科学技术已成为社会化的在现代社会中，科学技术已成为社会化的科学技术，成为社会和国家所大力发展的科学技术，成为社会和国家所大力发展的事业事业?一方面，大科学兴起，科学技术研究从较分散一方面，大科学兴起，科学技术研究从较分散的个人活动转向社会化的集体活动，发展成为的个人活动转向社会化的集体活动，发展成为一种完整的社会建制；一种完整的社会建制；另一方面，科学技术的发展日益需要强大的社另一方面，科学技术的发展日益需要强大的社会支持。会支持。?小结：小结：从现代科技发展的综合化、社会化趋势中，从现代科技发展的综合化、社会化趋势中，可以看出，现代
4、科学技术是一个复杂的社可以看出，现代科学技术是一个复杂的社会系统，是一项重要的公共事业。会系统，是一项重要的公共事业。?科学技术必须同科学的社会管理相结合，科学技术必须同科学的社会管理相结合，也就是也就是“科技加管理科技加管理”，才能促进科技、，才能促进科技、经济、社会的协调发展，促进科学技术更经济、社会的协调发展，促进科学技术更快、更好地转化为先进的生产力。快、更好地转化为先进的生产力。第二节第二节 科技管理科技管理?一、科技管理的内容一、科技管理的内容 确定并贯彻科技发展方针和战略；确定并贯彻科技发展方针和战略；制定并实施规划和计划；制定并实施规划和计划；出台并执行科技政策和法规、实行科技
5、体制改革；出台并执行科技政策和法规、实行科技体制改革；以及科研机构的设备和布局；以及科研机构的设备和布局；课题项目的确定和实施；课题项目的确定和实施；科技成果的开发和推广；科技成果的开发和推广；科技经费的筹集和分配、人力物力及信息资源的科技经费的筹集和分配、人力物力及信息资源的配置等等。配置等等。?二、科技事业活动的类别划分二、科技事业活动的类别划分?在现代社会，科学技术研究活动既可以按在现代社会，科学技术研究活动既可以按其研究的性质进行分类，也可以按其活动其研究的性质进行分类，也可以按其活动的目的和功能进行划分。的目的和功能进行划分。?（一）现代科技事业活动从研究本身的性（一）现代科技事业活
6、动从研究本身的性质来看，可以分为以下四类：质来看，可以分为以下四类：第一、第一、基础科学研究基础科学研究；第二、第二、人文社会科学研究人文社会科学研究；第三、第三、应用技术研究应用技术研究;第四、公益性研究和技术推广。第四、公益性研究和技术推广。?基础科学研究基础科学研究 通常所说的科学研究，主要是指自然科学通常所说的科学研究，主要是指自然科学中的中的基本问题和基础理论基本问题和基础理论的研究；的研究；基础科学研究要回答的是基础科学研究要回答的是“是什么是什么”、“为什么为什么”，它提供的是物化的可能，是，它提供的是物化的可能，是科技与经济发展的源泉和后盾，是新发明科技与经济发展的源泉和后盾，
7、是新发明或技术研究的先导或技术研究的先导;特点：其研究成果难以在较短的时间内实特点：其研究成果难以在较短的时间内实现商品化，无法推向市场，但又是社会生现商品化，无法推向市场，但又是社会生存与发展必需的东西。存与发展必需的东西。人文社会科学研究人文社会科学研究?关注和要解决的是：人类自身的知识和文化发展，关注和要解决的是：人类自身的知识和文化发展，以及整个社会政治、经济和文化的发展问题以及整个社会政治、经济和文化的发展问题;?其中，除社会科学研究中的一些可以归为软科学的其中，除社会科学研究中的一些可以归为软科学的行为科学研究和微观经济研究成果可以直接为企业行为科学研究和微观经济研究成果可以直接为
8、企业等应用外，更主要的是公众整体的和社会存在和发等应用外，更主要的是公众整体的和社会存在和发展的研究展的研究;?基本特点：基本特点：?其研究的结果关系到整个公众的利益和全社会；其研究的结果关系到整个公众的利益和全社会；?价值巨大；价值巨大；?其价值通常难以量化；其价值通常难以量化；?且与企业的营利活动没有直接的联系，不可能市场且与企业的营利活动没有直接的联系，不可能市场化。化。?应用技术研究应用技术研究 回答的是回答的是“做什么做什么”、“怎么做怎么做”的问题。的问题。?就其特性而言，即通常所说的技术发明活动，它就其特性而言，即通常所说的技术发明活动，它?是在一定的基础科学研究的基础上，根据现
9、实的是在一定的基础科学研究的基础上，根据现实的需要综合利用知识，将科学研究提供的物化可能需要综合利用知识，将科学研究提供的物化可能变为现实。变为现实。?特点：特点：?直接针对现实的尤其是企业的需要；直接针对现实的尤其是企业的需要；?产品比较容易商业化，并通过市场方式提供。产品比较容易商业化，并通过市场方式提供。?公益性研究和技术推广公益性研究和技术推广 以分割的技术研究和运用，如关系到气象服务、以分割的技术研究和运用，如关系到气象服务、灾害研究等方面的技术和研究等；灾害研究等方面的技术和研究等；?公益性研究主要是指一些涉及公众整体利益，难公益性研究主要是指一些涉及公众整体利益，难?技术推广主要
10、是指涉及到公众利益和社会整体的技术推广主要是指涉及到公众利益和社会整体的社会经济发展的技术，如农业方面的种子改良技社会经济发展的技术，如农业方面的种子改良技术等，这类技术是社会发展的一种基础性需要。术等，这类技术是社会发展的一种基础性需要。?相当程度上，公益性研究和技术推广都属于技术相当程度上，公益性研究和技术推广都属于技术研究或技术发明的范畴，难以实现或不能市场化。研究或技术发明的范畴，难以实现或不能市场化。?（二）按目的和功能的类别划分（二）按目的和功能的类别划分 第一、以满足企业或市场需要为主要目标第一、以满足企业或市场需要为主要目标的科技活动的科技活动应用技术研究应用技术研究;第二、以
11、满足社会共同需要为主要目标的第二、以满足社会共同需要为主要目标的科技活动科技活动基础科学研究、社会科学研基础科学研究、社会科学研究和技术推广，以及公益性研究究和技术推广，以及公益性研究.?三、科技事业产品的准公共性分析三、科技事业产品的准公共性分析 1 1、非排他性和非竞争性、非排他性和非竞争性VSVS一定的的非排他一定的的非排他性且有一定的消费竞争性性且有一定的消费竞争性 基础研究产品、人文社会科学研究产品、基础研究产品、人文社会科学研究产品、公益性和技术推广产品公益性和技术推广产品 ：非排他性和非竞：非排他性和非竞争性争性 ；应用性技术研究产品则具有一定的非排他应用性技术研究产品则具有一定
12、的非排他性，而且有一定的消费竞争性。性，而且有一定的消费竞争性。?2 2、科技事业产品具有突出的外部收益、科技事业产品具有突出的外部收益 基础性研究、人文社会科学研究、公益性基础性研究、人文社会科学研究、公益性研究和技术推广的外部性高于应用技术研研究和技术推广的外部性高于应用技术研究的外部性究的外部性?四、政府在科技事业发展中作用四、政府在科技事业发展中作用 基础性研究等方面必须由政府直接负责，基础性研究等方面必须由政府直接负责，虽然应用开发性研究中政府不应该具体涉虽然应用开发性研究中政府不应该具体涉足，但应用性研究能否进行正常的生产和足，但应用性研究能否进行正常的生产和提供也与政府密切相关。
13、提供也与政府密切相关。?1 1、只有政府才能保证科学研究尤其是基础、只有政府才能保证科学研究尤其是基础性科学研究的顺利进行性科学研究的顺利进行?第一、政府对科学研究尤其是基础性科学第一、政府对科学研究尤其是基础性科学研究的保证作用，首先是科学研究所具有研究的保证作用，首先是科学研究所具有的外部性的需求的外部性的需求;?第二、政府对科学研究尤其是基础性科学第二、政府对科学研究尤其是基础性科学研究的保证作用，是在一定程度上减小科研究的保证作用，是在一定程度上减小科学研究具有较高的市场风险的需求。学研究具有较高的市场风险的需求。?2 2、只有政府才能保障科学技术成果的生产、只有政府才能保障科学技术成
14、果的生产和提供的顺利进行和提供的顺利进行?第一、政府对科学技术研究成果生产的保第一、政府对科学技术研究成果生产的保障，体现在政府对科研人员的劳动作出公障，体现在政府对科研人员的劳动作出公正评价，并予以必要的支持正评价，并予以必要的支持;?第二、政府保障科学技术成果的顺利提供，第二、政府保障科学技术成果的顺利提供，表现在对提供方式的确定和技术市场基本表现在对提供方式的确定和技术市场基本规范的建立与维护上。规范的建立与维护上。?五、现代社会科技事业管理基本内涵五、现代社会科技事业管理基本内涵 （一）建立适合科学技术产品特点的生产和提供（一）建立适合科学技术产品特点的生产和提供的制度的制度 1 1、
15、科学技术产品的生产政策、科学技术产品的生产政策 补贴、补贴、基础科学研究基础科学研究 社会科学研究社会科学研究 税减免税减免 科学科学 技术技术 产品产品 技术推广技术推广 补贴、补贴、税减免税减免 应用科学研究应用科学研究 大学科研机构大学科研机构 非盈利的科研机构非盈利的科研机构 私人工业企业科研机构私人工业企业科研机构 公共生产公共生产 私人生产私人生产 私人投资私人投资 的的提提供供政政策策2 2 科科学学技技术术产产品品公共公共提供提供 公共财政支撑，无偿或公共财政支撑，无偿或者基本无偿者基本无偿 政府补贴的方式，使生产者政府补贴的方式，使生产者以低于成本的价格进行推广以低于成本的价
16、格进行推广 混合混合提供提供 市场市场 提供提供 使用者提供，市场价格使用者提供，市场价格?（二）（二）科学技术市场的管理科学技术市场的管理 第一、技术商品的管理第一、技术商品的管理 一是技术商品的鉴定；一是技术商品的鉴定；二是对专利商品转让的管理；二是对专利商品转让的管理；三是对许可证贸易的管理；三是对许可证贸易的管理；四是对技术商品价格的管理四是对技术商品价格的管理技术价格技术价格的形成进行引导、监督和调整；的形成进行引导、监督和调整；?第二、技术市场参与者的管理第二、技术市场参与者的管理 一是对技术出让方的管理一是对技术出让方的管理，主要是审查转让技术，主要是审查转让技术权益的合法性，即
17、技术商品的所有权和持有权。权益的合法性，即技术商品的所有权和持有权。为此，需要根据专利法等，分清专利技术权益和为此，需要根据专利法等，分清专利技术权益和非专利技术权益，以及职务发明和非职务发明的非专利技术权益，以及职务发明和非职务发明的关系；关系；二是对技术受让法的管理二是对技术受让法的管理，主要是使其严格信守，主要是使其严格信守技术转让或技术实施合同技术转让或技术实施合同;三是对技术中介方的管理三是对技术中介方的管理，主要是对其资格及经，主要是对其资格及经营服务范围进行管理，中介机构具有经营和管理营服务范围进行管理，中介机构具有经营和管理服务的双重身份；服务的双重身份；四是技术合同管理四是技
18、术合同管理，主要是技术商品的交易必须，主要是技术商品的交易必须按照国家的有关法律如合同法等，订立书面按照国家的有关法律如合同法等，订立书面合同，按照合同进行技术商品的交易的实施。合同，按照合同进行技术商品的交易的实施。?第三节第三节 国外科技管理国外科技管理 一、国外科技管理一、国外科技管理的经验的经验（一）（一）美国（多元分散型）美国（多元分散型）1.美国科技管理的特点：美国科技管理的特点：组织上的多元化；组织上的多元化；计划管理与自由研究相协调；计划管理与自由研究相协调；?重视通过合理划拨可以经费来实现有效的重视通过合理划拨可以经费来实现有效的管理；管理；企业是科技投资的主体。企业是科技投
19、资的主体。?小小资资?料料 美国是私有经济高度发达的国家，私有企业是科技美国是私有经济高度发达的国家，私有企业是科技活动最重要的投资者、承担者和成果占有者私有企活动最重要的投资者、承担者和成果占有者私有企业是美国研究开发活动的主体。产业界既是研究开业是美国研究开发活动的主体。产业界既是研究开发活动的最大投入者，也是最重要的承担者和成果发活动的最大投入者，也是最重要的承担者和成果占有者。占有者。9090年代以来，产业界的重要性有增无减，年代以来，产业界的重要性有增无减，其科研投入和支出占全美总投入和支出的比例均逐其科研投入和支出占全美总投入和支出的比例均逐年上升。年上升。20002000年，产业
20、界年，产业界R&DR&D实际投入约为实际投入约为17601760亿亿美元，占全美美元，占全美R&DR&D实际投入的三分之二。实际投入的三分之二。同年，产业界的同年，产业界的R&DR&D使用额占全美使用额占全美R&DR&D总支出的比例总支出的比例更高，超过四分之三，达到更高，超过四分之三，达到 19921992亿美元。也就是说，亿美元。也就是说，美国政府的科技投入，相当大一块也是直接给了企美国政府的科技投入，相当大一块也是直接给了企业。例如业。例如20002000年，联邦政府研究开发经费的实际投年，联邦政府研究开发经费的实际投入额为入额为696696亿美元，去向大概三三开，就是三分之亿美元，去向
21、大概三三开，就是三分之一给了联邦政府自己下属的研究机构，三分之一给一给了联邦政府自己下属的研究机构，三分之一给了高等院校和独立非营利研究机构，还有三分之一了高等院校和独立非营利研究机构，还有三分之一左右，共左右，共222222亿美元，是给了企业和设在企业内部亿美元，是给了企业和设在企业内部的联邦研究开发机构。这块经费占产业界研究开发的联邦研究开发机构。这块经费占产业界研究开发经费的经费的11%11%。?美国企业持续科技投入美国企业持续科技投入 甲骨文等甲骨文等IT公司盈公司盈利利?2.美国科技管理的变革美国科技管理的变革 扩大政府职能，增强宏观科技管理力度；扩大政府职能，增强宏观科技管理力度；
22、制定有利于技术创新的政策法规；制定有利于技术创新的政策法规；重视基础研究，增强高等院校的科研能力；重视基础研究，增强高等院校的科研能力；加速科研成果商品化和产业化，进一步促进加速科研成果商品化和产业化，进一步促进科技生产一体化。科技生产一体化。?（二）日本（集中与分散相结合的体制）（二）日本（集中与分散相结合的体制）日本的科技管理体制是以政府的行政管理为主导，日本的科技管理体制是以政府的行政管理为主导，以民间企业界为研究与开发的主体，科学技术活以民间企业界为研究与开发的主体，科学技术活动实行所谓企、官、学三结合的方式。动实行所谓企、官、学三结合的方式。1.1.科技管理集权于中央政府；科技管理集
23、权于中央政府；2.2.重视科技咨询机构的作用；重视科技咨询机构的作用；3.3.企业界的科技力量强大，形成了可以生产的独企业界的科技力量强大，形成了可以生产的独立体系；立体系；4.4.企业、官方、学校三部分的科研内容各有侧重、企业、官方、学校三部分的科研内容各有侧重、相互协调。相互协调。?（三）韩国（三）韩国 在科技管理体制上，韩国采用了类似日本的在科技管理体制上，韩国采用了类似日本的集中协调型，政府具有相当强的宏观调控能集中协调型，政府具有相当强的宏观调控能力，建立了一整套完整、灵活的组织管理体力，建立了一整套完整、灵活的组织管理体系，并且能根据形势变化和实际需要，及时系，并且能根据形势变化和
24、实际需要，及时制定相应的科技规划和政策。制定相应的科技规划和政策。80年代初，年代初，“输出立国输出立国”“科技立科技立国国”：1.强化政府对科技管理的统筹性与权威性；强化政府对科技管理的统筹性与权威性；2.确立科技立国的战略目标；确立科技立国的战略目标；3.改善企业界的研究开发体制。改善企业界的研究开发体制。?二、各国科技体制变革的共同趋势二、各国科技体制变革的共同趋势 1.1.调整政府管理职能，加强国家宏观调控，调整政府管理职能，加强国家宏观调控，搞活微观自主经营；搞活微观自主经营；2.2.加速科技成果商品化和产业化，促进科加速科技成果商品化和产业化，促进科技与经济的有效结合；技与经济的有
25、效结合；3.3.加强国际科技交流与合作。加强国际科技交流与合作。?当代科学技术尤其是高技术研究对资金、设备当代科学技术尤其是高技术研究对资金、设备和人才的要求数量大、质量高，往往非一国的和人才的要求数量大、质量高，往往非一国的财力、物力和人力所能胜任，各国都十分重视财力、物力和人力所能胜任，各国都十分重视国际科技交流与合作。国际科技交流与合作。三、国外科技管理体制调整和变革的经验三、国外科技管理体制调整和变革的经验 对科研机构实对科研机构实行分类管理行分类管理 加强企业科研开加强企业科研开发能力发能力 稳步增加科技投入稳步增加科技投入 切实做好人才的切实做好人才的培养和使用工作培养和使用工作
26、第四节第四节 我国科技管理改革与完善我国科技管理改革与完善?一、我国科技管理体制及其改革一、我国科技管理体制及其改革 1.1.高度集中型的科技管理模式的特点高度集中型的科技管理模式的特点 新中国成立后，由于国内外诸多因素的作用，我新中国成立后，由于国内外诸多因素的作用，我国采取了向苏联国采取了向苏联“一边倒一边倒”的政治路线和计划经的政治路线和计划经济体制，科技工作自然也按苏联、东欧模式，建济体制，科技工作自然也按苏联、东欧模式，建立了与计划经济体制相适应的高度集中型管理体立了与计划经济体制相适应的高度集中型管理体制。制。(1)(1)科技管理权力集中；科技管理权力集中；(2)(2)科技计划约束
27、性强；科技计划约束性强；(3)(3)科技经费主要来自国家预算拨款；科技经费主要来自国家预算拨款；(4)(4)科技管理主要按行政隶属关系进行。科技管理主要按行政隶属关系进行。?2.弊病弊病 随着国民经济对科技的需求日益增大，特随着国民经济对科技的需求日益增大，特别是改革开放后，随着经济体制改革的不别是改革开放后，随着经济体制改革的不断深化，这种高度集中的科技管理体制的断深化，这种高度集中的科技管理体制的弊病逐渐显露出来弊病逐渐显露出来(1)科学研究、技术开发与生产脱节，技术科学研究、技术开发与生产脱节，技术转移的环节严重受阻；转移的环节严重受阻；(2)宏观管理结构僵化，国家直接管理过多宏观管理结
28、构僵化，国家直接管理过多过死；过死；(3)人才使用不合理。人才使用不合理。?二、我国科技管理体制的改革二、我国科技管理体制的改革 1.改变科技工作的运行机制，发展了多种形改变科技工作的运行机制，发展了多种形式的科研生产联合体；式的科研生产联合体；2.改革科研机构的组织结构，扩大了科研单改革科研机构的组织结构，扩大了科研单位自主权；位自主权；3.改革科技人员的管理制度，全面实行了专改革科技人员的管理制度，全面实行了专业技术职务聘任制；业技术职务聘任制；4.党的十四大确定了建立社会主义市场经济党的十四大确定了建立社会主义市场经济体制的改革目标后，又提出了体制的改革目标后，又提出了“稳住一头，稳住一
29、头，放开一片放开一片”的深化科技体制改革的指导方的深化科技体制改革的指导方针。针。三、三、科技管理体制改革仍存在的问题科技管理体制改革仍存在的问题 科技与经济结合的科技与经济结合的内在机制问题内在机制问题 2 科技投入问题科技投入问题 3 科技工作的宏科技工作的宏观调控问题观调控问题 1 4 5 科技人员管科技人员管理问题理问题 科科技技政政策策研研究究与落实问题。与落实问题。四、我国科技管理的完善四、我国科技管理的完善?1.调整科技管理政策和措施，落实调整科技管理政策和措施，落实“稳住一稳住一头头”。?落实落实“稳住一头稳住一头”，即稳定支持基础研究、高，即稳定支持基础研究、高技术研究，以及
30、事关经济、社会和国防事业长技术研究，以及事关经济、社会和国防事业长远发展的重大研究开发。远发展的重大研究开发。?2.继续促进科研机构转换机制，落实继续促进科研机构转换机制，落实“放开放开一片一片”。3.继续深化科研机构管理制度的改革。继续深化科研机构管理制度的改革。五、五、科技活动向市场化、企业化转制科技活动向市场化、企业化转制 进一步完善进一步完善 科技法制建设科技法制建设 继续完善和发继续完善和发 展技术市场展技术市场 促进高新技术产业促进高新技术产业 和民营科技企业的发展和民营科技企业的发展 建立以企业为主体建立以企业为主体 的技术开发体系的技术开发体系?思考题：思考题：1.1.科技事业管理涉及哪些内容？科技事业管理涉及哪些内容？2.2.试分析科技事业产品的准公共性。试分析科技事业产品的准公共性。3.3.美国、日本、韩国的科技管理体制各有什么特美国、日本、韩国的科技管理体制各有什么特点点?4.4.简述美、日、韩各国科技体制变革的共同趋势。简述美、日、韩各国科技体制变革的共同趋势。5.5.我国科技体制改革取得了哪些成效我国科技体制改革取得了哪些成效?6.6.应如何进一步完善应我国科技事业管理应如何进一步完善应我国科技事业管理?
