1、国际关系分析国际关系分析第二讲第二讲 综合国力与大国崛起综合国力与大国崛起清华大学当代国际关系研究院清华大学当代国际关系研究院 阎学通阎学通 本本讲主要内容讲主要内容 1、实力与权力、实力与权力 2、综合国力、综合国力 3、大国崛起、大国崛起一、实力与权力一、实力与权力（一）实力与权力的定义（一）实力与权力的定义Power具有双重含义：实力指自己做具有双重含义：实力指自己做事的能力；权力指使别国做事的能力。事的能力；权力指使别国做事的能力。权力以个人或团体之间存在关系为前权力以个人或团体之间存在关系为前提提(人、组织、国家等人、组织、国家等)。主权平等指法。主权平等指法律上，不是实际上。律上，
2、不是实际上。权力（金钱）具有手段目的二重性。权力（金钱）具有手段目的二重性。权力（金钱）通过被使用体现作用。权力（金钱）通过被使用体现作用。权力是零和的，负权力权力是零和的，负权力=失去。失去。权力权力的体现的体现：让：让别人做事的能力别人做事的能力实力实力的体现的体现：成功发射天宫一号：成功发射天宫一号（二）不同时代争夺不同的权力（二）不同时代争夺不同的权力 狩猎社会，草场权；农业社会，狩猎社会，草场权；农业社会，地权；工业社会，资源控制权；知地权；工业社会，资源控制权；知识社会，规则制定权。识社会，规则制定权。军事控制权：战略要地军事控制权：战略要地海上通海上通道道制空权制空权制天权制天权
3、 权力重要性的转变源于科技进步。权力重要性的转变源于科技进步。利益和权力的内容由技术决定。利益和权力的内容由技术决定。（三）绝对实力与相对实（三）绝对实力与相对实力力 实力概念与关系无关（美国实力概念与关系无关（美国vs博次瓦纳）博次瓦纳）绝对实力：既定时点的一国实力的绝对绝对实力：既定时点的一国实力的绝对量，通常用于自我纵向比较。量，通常用于自我纵向比较。相对实力：本国与他国绝对实力之比。相对实力：本国与他国绝对实力之比。相对实力的等级是国际地位。相对实力的等级是国际地位。权力权力 实力地位实力地位=实力实力+关系（美国对韩关系（美国对韩国的权力大于美国对朝鲜的权力）国的权力大于美国对朝鲜的
4、权力）权力权力权威（否决权权威（否决权支持）支持）相对实力是两国绝对实力之比相对实力是两国绝对实力之比 相对实力相对实力=相对实力决定实力地位，当相对实力决定实力地位，当 1时，时，A国实力地位高于国实力地位高于B国，反之低于国，反之低于B。相。相对实力上升则实力地位上升，反之下降。对实力上升则实力地位上升，反之下降。烛之武烛之武:“邻之厚，君之薄也。邻之厚，君之薄也。”相对实力变化取决于两国实力增长速度相对实力变化取决于两国实力增长速度的差，即的差，即:Sc=（Sc为为A、B两国实力地位的变化结果，两国实力地位的变化结果，A和和B分别为分别为A、B两国原有实力，两国原有实力，Ra和和Rb分别
5、为分别为A、B两国的实力增长速两国的实力增长速度）。度）。相对实力缩小但绝对实力差距可能扩大相对实力缩小但绝对实力差距可能扩大相对实力变化相对实力变化（四）实力不平衡发展规（四）实力不平衡发展规律律 实力不平衡发展是自然规律，进化速实力不平衡发展是自然规律，进化速度长期慢于环境变化速度的国家趋于度长期慢于环境变化速度的国家趋于消亡。消亡。绝对实力与相对实力的程度变化是不绝对实力与相对实力的程度变化是不间断的，性质变化是阶段性的。间断的，性质变化是阶段性的。原因：原因：1、科学技术不断进步；、科学技术不断进步；2、国、国家政策和策略是不断调整；家政策和策略是不断调整；3、各国的、各国的变化不同步
6、。变化不同步。4、二、综合国力二、综合国力（一）综合国力的构成要素（一）综合国力的构成要素 资源性实力资源性实力:人口数量、领土规模、自然资人口数量、领土规模、自然资源、军队实力、经济能力、文化资源。源、军队实力、经济能力、文化资源。操作性实力操作性实力:国内外动员能力。领导能力、国内外动员能力。领导能力、决策机制、政治制度、民族意志、外交关系、决策机制、政治制度、民族意志、外交关系、等。等。软软 实实 力力 硬硬 实实 力力 综合国力综合国力=政治政治 (文化文化+军事军事+经济）经济）操作性实力操作性实力 资源性实力资源性实力 （矢量）（矢量）（标量）（标量）（二）实力要素的不可替代性（二
7、）实力要素的不可替代性 实力要素功能不同，不可替代。实力要素功能不同，不可替代。(日本入常、台独、作战经验日本入常、台独、作战经验)实力要素转换需要较长时间。实力要素转换需要较长时间。(苏苏-30的生产的生产)司马错：司马错：“欲富国者，务广其地；欲富国者，务广其地；欲强兵者，务富其民；欲王者，欲强兵者，务富其民；欲王者，务博其德。三资者备，王随之务博其德。三资者备，王随之矣。矣。”战国策战国策（三）综合国力的衡量（三）综合国力的衡量 1、富克斯、富克斯“强国公式强国公式”威廉威廉富克斯是德国理论物理学教富克斯是德国理论物理学教 授、亚琛技术大学第一物理学院院长。授、亚琛技术大学第一物理学院院
8、长。他在他在1965年出版了其在国力研究方面年出版了其在国力研究方面的专著的专著国力方程国力方程。富克斯公式的意义富克斯公式的意义 不同时代的国力构成要素是有差不同时代的国力构成要素是有差别的。在福克斯进行研究的时期，别的。在福克斯进行研究的时期，煤炭、钢铁和人口是一国经济和煤炭、钢铁和人口是一国经济和战争能力的集中代表。战争能力的集中代表。当代，以上要素不一定能够代表当代，以上要素不一定能够代表经济或战争能力。什么能代表国经济或战争能力。什么能代表国家的这些能力呢？家的这些能力呢？2、克莱因方程、克莱因方程 克莱因是美国前中央情报局副局长克莱因是美国前中央情报局副局长、国务院情报与研究局局长
9、、乔治、国务院情报与研究局局长、乔治敦大学战略与国际研究中心主任。敦大学战略与国际研究中心主任。他在他在1975年出版的年出版的世界权力的评世界权力的评价价和和1980年出版的年出版的80年代的世年代的世界权力趋势与美国对外政策界权力趋势与美国对外政策两书两书中，提出了对国家实力加以综合衡中，提出了对国家实力加以综合衡量的国力方程量的国力方程。Pp=(C+E+M)(S+W)上式中，上式中，Pp表示综合国力，其它各要素含义表示综合国力，其它各要素含义如下：如下：物质因素：物质因素：C C为基本实体（为基本实体（Critical Critical MassMass），包括领土和人口；），包括领土和
10、人口；E E为经济能力为经济能力（Economic CapabilityEconomic Capability）；）；M M为军事能力为军事能力 (Military Capability)(Military Capability)精神因素：精神因素：S S表示战略意图（表示战略意图（Strategic Strategic PurposePurpose）；）；W W代表国家意志（代表国家意志（Will to Will to Pursue National StrategyPursue National Strategy）克克莱因方程的意义莱因方程的意义 克莱因方程表明，实力要素均衡程度与克莱因方
11、程表明，实力要素均衡程度与综合实力正相关，特别是强调了操作性综合实力正相关，特别是强调了操作性实力（政治实力）的重要性。实力（政治实力）的重要性。“夫国大而政小者，国从其政；国小而夫国大而政小者，国从其政；国小而政大者，国益大。政大者，国益大。”管子管子霸言霸言 例如：例如：操作实力操作实力资源实力综合国力（实力要资源实力综合国力（实力要素均衡的作用）素均衡的作用）1010100（美国称霸）（美国称霸）,51575（中国崛起）（中国崛起）11919（日本入常）（日本入常）,0200（苏联解体）（苏联解体）何者导致苏联解体？何者导致苏联解体？3、日本综合研究所综合指数法、日本综合研究所综合指数法
12、 将各项综合国力要素归结为三个领域：将各项综合国力要素归结为三个领域：国际贡献能力、生存能力和强制能力。国际贡献能力、生存能力和强制能力。三个领域总计包括了三个领域总计包括了15个构成要素，各个构成要素，各要素都被指标化处理，共计要素都被指标化处理，共计70个指标。个指标。在德尔菲调查法在德尔菲调查法(专家评分专家评分)的基础上计的基础上计算出总平均值。算出总平均值。影响：其后许多综合国力研究都以综合影响：其后许多综合国力研究都以综合指数法为基础，但未能增加精度，因为指数法为基础，但未能增加精度，因为构成要素与指标混为一体。构成要素与指标混为一体。（四）软实力的衡量（四）软实力的衡量 综合国力
13、研究中面临的两大困难综合国力研究中面临的两大困难:1、在以综合指数法为基础的研究、在以综合指数法为基础的研究中，各国力要素的权重是主观的。中，各国力要素的权重是主观的。2、软实力（文化实力与政治实力）、软实力（文化实力与政治实力）何者权重应大一些认识不同，衡何者权重应大一些认识不同，衡量指标不一。量指标不一。7月月1日，中共日，中共90周年大会，胡锦涛：要加快周年大会，胡锦涛：要加快文化体制改革，加快构建公共文化服务体系文化体制改革，加快构建公共文化服务体系，加快发展文化事业和文化产业。要着眼于，加快发展文化事业和文化产业。要着眼于推动中华文化走向世界，形成与中国国际地推动中华文化走向世界，形
14、成与中国国际地位相对称的位相对称的文化软实力文化软实力，提高中华文化国际，提高中华文化国际影响力。影响力。10月月15-18日，十七届六中全会：日，十七届六中全会：中共中央中共中央关于深化文化体制改革推动社会主义文化大关于深化文化体制改革推动社会主义文化大发展大繁荣若干重大问题的决定发展大繁荣若干重大问题的决定：文化越：文化越来越成为民族凝聚力和创造力的重要源泉、来越成为民族凝聚力和创造力的重要源泉、越来越成为越来越成为综合国力竞争的重要因素综合国力竞争的重要因素、越来、越来越成为经济社会发展的重要支撑，丰富精神越成为经济社会发展的重要支撑，丰富精神文化生活越来越成为全国人民的热切愿望。文化生
15、活越来越成为全国人民的热切愿望。一种软实力衡量的尝试一种软实力衡量的尝试1、确定软实力的定义和构成要素、确定软实力的定义和构成要素软实力构成要素操作化软实力构成要素操作化 中美软实力比较中美软实力比较，现代国际关系现代国际关系2008，N0.1 国家模式吸引力：相似政治制度的国家数量比；国家模式吸引力：相似政治制度的国家数量比；文化吸引力文化吸引力(C)：“相同民族文化的国家数量比相同民族文化的国家数量比(N)”加加“电影出口额比电影出口额比(M)”与与“留学生人数比留学生人数比(S)”的简单平的简单平均数，再求简单平均数；均数，再求简单平均数；公式表示为：公式表示为：C=N+(M+S)/2/
16、2；战略友好关系：战略友好关系：“军事盟友数量军事盟友数量”；国际规则制定权（国际规则制定权（R）:“联合联合 国安理会盟友比国安理会盟友比(U)”加加“世界银行投票权比世界银行投票权比(B)”与与“国际货币基金投票权国际货币基金投票权比（比（F）”的简单平均数，再求简单平均数；的简单平均数，再求简单平均数；公式表示为：公式表示为：R=U+(B+F)/2/2；对国内社会上层动员力对国内社会上层动员力(议会中执政党议员的比例议会中执政党议员的比例)对国内社会下层动员力对国内社会下层动员力(执政党党员占成年人比例执政党党员占成年人比例)按照上述软实力构成要素及其操作化标准按照上述软实力构成要素及其
17、操作化标准，2006年中、美两国的软实力衡量结果如年中、美两国的软实力衡量结果如下：下：中国的国际吸引力不足美国的中国的国际吸引力不足美国的1/8；中国的国际动员能力不足美国的中国的国际动员能力不足美国的1/3；中国国内动员力约为美国的中国国内动员力约为美国的9/10；中国总体软实力约为美国的中国总体软实力约为美国的1/3；三、大国崛起三、大国崛起 (一一)大国崛起的性质大国崛起的性质 发展发展崛起崛起 发展是绝对实力增长，崛起是相对发展是绝对实力增长，崛起是相对实力增长，大国崛起是赶超世界最实力增长，大国崛起是赶超世界最强国。强国。只有少数国家有崛起可能。目前，只有少数国家有崛起可能。目前，
18、世界上能生存的国家有世界上能生存的国家有200多个、能多个、能得到承认的得到承认的193，能发展的，能发展的50左右、左右、有崛起可能的在有崛起可能的在5个以内。个以内。中国民族复兴中国民族复兴=崛起，民众天然要求崛起，民众天然要求 德、俄、日、美，下一个德、俄、日、美，下一个中国？中国？2、崛起的结构性矛盾、崛起的结构性矛盾 权力的零和关系（两个实体的合并权力的零和关系（两个实体的合并是权力集合，并不扩大权力。单位是权力集合，并不扩大权力。单位成员增加不扩大单位权力总量。与成员增加不扩大单位权力总量。与另一单位的关系决定权力大小另一单位的关系决定权力大小)崛起：缩小（或改变）相对实力差崛起：
19、缩小（或改变）相对实力差距（或性质）距（或性质）权力以实力为基础，权力权力以实力为基础，权力实力差距实力差距 在国际权力分享中，小国权力小于在国际权力分享中，小国权力小于大国，但不等于零。因此，国际权大国，但不等于零。因此，国际权力不可能被一个国家全部垄断。力不可能被一个国家全部垄断。一旦国际权力被一个国家（或国际一旦国际权力被一个国家（或国际组织）全部垄断的情况出现，只能组织）全部垄断的情况出现，只能表明世界实现了表明世界实现了“大一统大一统”，国家，国家之间的关系和国际权力也随之消失。之间的关系和国际权力也随之消失。世界能“天下一统”？历任联合国秘书长 赖伊（挪威）赖伊（挪威）哈马舍尔德哈
20、马舍尔德 （瑞典）（瑞典）吴丹（缅甸）吴丹（缅甸）瓦尔德海姆瓦尔德海姆 （奥地利）（奥地利）德奎利亚尔德奎利亚尔 （秘鲁）（秘鲁）加利（埃及）加利（埃及）安南（加纳）安南（加纳）潘基文（韩国）潘基文（韩国）（二）大国崛起的条件（二）大国崛起的条件1、安全条件、安全条件军事上无外部入侵之虞。军事上无外部入侵之虞。2、政治条件、政治条件在国际上得到外部承认，在国内在国际上得到外部承认，在国内实现政治稳定。实现政治稳定。3、经济条件、经济条件具有大规模出口能力和技术赶超具有大规模出口能力和技术赶超能力。能力。（三）大国崛起的战略三）大国崛起的战略战略：无模式；核心：与时俱进。战略：无模式；核心：与时
21、俱进。1、兼并战略。（远交近攻）、兼并战略。（远交近攻）2、结盟战略。（睦邻友好）、结盟战略。（睦邻友好）不结盟战略只适用于中等国家。不结盟战略只适用于中等国家。3、搭车战略。、搭车战略。4、崛起战略与崛起阶段。、崛起战略与崛起阶段。崛起阶段包括准备、起飞、冲刺。崛起阶段包括准备、起飞、冲刺。狭义崛起指起飞阶段，冲刺是争霸阶狭义崛起指起飞阶段，冲刺是争霸阶段。段。不同条件下崛起战略的效不同条件下崛起战略的效率率 不同阶段：准备（搭车）起飞（等不同阶段：准备（搭车）起飞（等待）冲刺（有所作为）待）冲刺（有所作为）不同格局：不同格局：管子管子霸言霸言：强国众，：强国众，先举者危，后举者利。强国少，
22、先先举者危，后举者利。强国少，先举者王，后举者亡。战国众，后举举者王，后举者亡。战国众，后举可以霸；战国少，先举可以王。可以霸；战国少，先举可以王。胡锦涛：政治更有影响力，经济更胡锦涛：政治更有影响力，经济更有竞争力，文化更有亲和力，道义有竞争力，文化更有亲和力，道义更有感召力。更有感召力。今日讨论题1、综合国力的基础是什么？中国综合、综合国力的基础是什么？中国综合国力组成要素的短板是什么？国力组成要素的短板是什么？2、提高软实力的重点是文化实力还是、提高软实力的重点是文化实力还是政治实力？中国今天软实力的弱项是政治实力？中国今天软实力的弱项是什么？什么？3、一极向两极转化的格局下，中国崛、一极向两极转化的格局下，中国崛起战略应作什么调整？起战略应作什么调整？4、世界中心从欧洲向东亚转移，中国、世界中心从欧洲向东亚转移，中国应作什么样的战略调整？应作什么样的战略调整？
