1、第八章第八章 非关税壁垒非关税壁垒v第一节第一节 非关税壁垒概述非关税壁垒概述v第二节第二节 非关税壁垒的种类非关税壁垒的种类v第三节第三节 技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒v第四节第四节 绿色贸易壁垒绿色贸易壁垒v第五节第五节 其他形式的非关税壁垒其他形式的非关税壁垒第一节第一节 非关税壁垒概述非关税壁垒概述v一、进口非关税壁垒的概念一、进口非关税壁垒的概念v 非关税壁垒是指各国政府在进口中采用关税以非关税壁垒是指各国政府在进口中采用关税以外的手段限制进口的各种措施。外的手段限制进口的各种措施。v二、进口非关税壁垒的产生二、进口非关税壁垒的产生v1929-1933年经济大危机出现了超贸易保护主义
2、，各年经济大危机出现了超贸易保护主义，各国提高关税的同时，开始使用以限制数量形式的非关国提高关税的同时，开始使用以限制数量形式的非关税壁垒。税壁垒。v70年代在经济危机形成了新贸易保护的压力，而受年代在经济危机形成了新贸易保护的压力，而受GATT约束关税不能随意提高，于是各国纷纷采用非约束关税不能随意提高，于是各国纷纷采用非关税壁垒措施。关税壁垒措施。什么是壁垒？什么是壁垒？(美国的非关税壁垒）美国的非关税壁垒）第一节第一节 非关税壁垒概述非关税壁垒概述v三三 、2020世纪世纪9090年代以来非关税壁垒的变化年代以来非关税壁垒的变化v1、传统非关税壁垒不断升级，形态变化传统非关税壁垒不断升级
3、，形态变化v2、技术标准上升为主要的贸易壁垒；技术标准上升为主要的贸易壁垒；v3、绿色壁垒成为新的行之有效的贸易壁垒；政治绿色壁垒成为新的行之有效的贸易壁垒；政治色彩越来越浓。例如劳工标准与贸易挂钩的是非争色彩越来越浓。例如劳工标准与贸易挂钩的是非争论论v四、非关税壁垒的类别四、非关税壁垒的类别v数量壁垒、技术壁垒、绿色壁垒和其他数量壁垒、技术壁垒、绿色壁垒和其他v五、非关税壁垒的特点五、非关税壁垒的特点v1.1.非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。v关税措施关税措施立法程序，具有一定的延续性。立法程序，具有一定的延续性。v非关税措施非关税措施行
4、政程序，比较迅速，程序简单，具行政程序，比较迅速，程序简单，具有对某国或某种商品的针对性。有对某国或某种商品的针对性。v2.2.非关税措施的保护作用比关税更为强烈和直接非关税措施的保护作用比关税更为强烈和直接。v关税是是一种间接税，其保护作用具有间接性。而关税是是一种间接税，其保护作用具有间接性。而很多非关税措施超过限额就直接禁止进口，能快速直很多非关税措施超过限额就直接禁止进口，能快速直接地达到关税措施难以达到的目的。接地达到关税措施难以达到的目的。v3.3.非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。v关税措施是透明的，关税措施的歧视性也较低，往往关税措施是
5、透明的，关税措施的歧视性也较低，往往受多边贸易协定的制约。但一些非关税措施则往往透受多边贸易协定的制约。但一些非关税措施则往往透明度差，隐蔽性强，容易对别的国家实施差别待遇。明度差，隐蔽性强，容易对别的国家实施差别待遇。如果把关税比作如果把关税比作门槛门槛的话，那么数量限制措施就可以的话，那么数量限制措施就可以比作比作围墙围墙，可以将货物彻底挡在关外。，可以将货物彻底挡在关外。第一节第一节 非关税壁垒概述非关税壁垒概述第二节第二节 控制数量的非关税壁垒控制数量的非关税壁垒v控制数量的非关税壁垒一般有进口配额制、自动出控制数量的非关税壁垒一般有进口配额制、自动出口配额制、进口许可证制、外汇管制、
6、进口押金和口配额制、进口许可证制、外汇管制、进口押金和最低限价等。最低限价等。v一、进口配额制（一、进口配额制（Import Quotas SystemImport Quotas System）1.概念：概念：一国政府一定时期内对某些进口商品的数一国政府一定时期内对某些进口商品的数量或金额加以直接的限制。超过限额的商品不准进量或金额加以直接的限制。超过限额的商品不准进口，或对其征收很高的关税。口，或对其征收很高的关税。它是实行数量限制的重要手段之一。它是实行数量限制的重要手段之一。v2、进口配额制的基本类型、进口配额制的基本类型v（1）绝对配额）绝对配额vvv（2）关税配额）关税配额自主配额（
7、单边配额）自主配额（单边配额）协议配额（双边配额）协议配额（双边配额）全球配额全球配额国别配额国别配额全球性关税配额全球性关税配额国别关税配额国别关税配额优惠性关税配额优惠性关税配额非优惠性关税配额非优惠性关税配额v全球配额全球配额(Global Quotas)(Global Quotas)v 全球配额属于世界范围的绝对配额，对全球配额属于世界范围的绝对配额，对于来自任何国家或地区的商品一律适用。于来自任何国家或地区的商品一律适用。v国别配额国别配额v在总配额内按国别或地区分配给固定的配在总配额内按国别或地区分配给固定的配额，超过规定的配额便不准进口。实行国别额，超过规定的配额便不准进口。实行
8、国别配额可以使进口国根据它与有关国家或地区配额可以使进口国根据它与有关国家或地区的政治经济关系分配给不同的配额。的政治经济关系分配给不同的配额。v自主配额自主配额v自主配额又称单边配额，是由进口国家完自主配额又称单边配额，是由进口国家完全自主的、单方面强制规定某种商品的配额，全自主的、单方面强制规定某种商品的配额，不需征求输出国的同意。不需征求输出国的同意。v协议配额协议配额 又称双边配额，是由进口国和出口国政又称双边配额，是由进口国和出口国政府或民间团体之间协议确定的配额。通常不府或民间团体之间协议确定的配额。通常不会引起出口方的反感和报复，较易执行。会引起出口方的反感和报复，较易执行。v关
9、税配额关税配额v 对商品进口的绝对数额不加限制，而对商品进口的绝对数额不加限制，而对在规定配额以内的进口商品给予低税、对在规定配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税。则征收较高的关税。v按商品的按商品的进口来源进口来源，可分为全球性关税，可分为全球性关税配额和国别关税配额。配额和国别关税配额。v 按按征收关税的目的征收关税的目的可分为优惠性关税可分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额。配额和非优惠性关税配额。v二、二、“自动自动”出口配额制出口配额制(Voluntary Export(Voluntary Export
10、Quotas)Quotas)v出口国家或地区在进口国的要求和压力下，出口国家或地区在进口国的要求和压力下，“自动自动”规定某些商品对某国的出口限制，在规定的配额内自规定某些商品对某国的出口限制，在规定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。行控制出口，超过配额即禁止出口。v其条款和内容主要包括：其条款和内容主要包括：v1.1.规定在协定有效期内第一年度的出口额和其它规定在协定有效期内第一年度的出口额和其它各年度的增长率，即规定配额水平。各年度的增长率，即规定配额水平。v2.“2.“自动自动”限制出口的商品分类。限制出口的商品分类。v3.3.协调各种自限商品限额相互融通使用的权限。协调各种自限
11、商品限额相互融通使用的权限。v4 4、保护条款，即进口国有权通过一定程序，限制、保护条款，即进口国有权通过一定程序，限制或停止某种造成或停止某种造成“市场混乱市场混乱”的商品进口。的商品进口。v三、进口许可证制三、进口许可证制(Import Licence System)(Import Licence System)v1 1、概念、概念v 进口国规定某些商品的进口必须事先申领许可进口国规定某些商品的进口必须事先申领许可证，没有许可证海关不予进口的制度。证，没有许可证海关不予进口的制度。v2 2、进口许可证制的类别、进口许可证制的类别v根据进口许可证与进口配额的关系分：根据进口许可证与进口配额的
12、关系分：v有定额的进口许可证有定额的进口许可证v无定额的进口许可证。无定额的进口许可证。v根据进口商品有无限制分：根据进口商品有无限制分：v公开一般许可证（自动进口许可证）公开一般许可证（自动进口许可证）v特种进口许可证（非自动进口许可证）特种进口许可证（非自动进口许可证）3 3、进口许可程序的规范（详见、进口许可程序的规范（详见352352页）页）第二节第二节 控制数量的非关税壁垒控制数量的非关税壁垒v四、外汇管制四、外汇管制v1.1.概念：概念：一国通过法令对国际结算和外汇买卖实行一国通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币的汇价的一种限制来平衡国际收支和维持本国货
13、币的汇价的一种制度。制度。v2 2主要特点：主要特点：管制外汇买卖和出入境管制外汇买卖和出入境v3 3种类种类v 数量性外汇管制数量性外汇管制v 成本性外汇管制：复汇率制度成本性外汇管制：复汇率制度v 混合性外汇管制混合性外汇管制第二节第二节 控制数量的非关税壁垒控制数量的非关税壁垒v五、进口押金制度（五、进口押金制度（advanced depositadvanced deposit）v相当于向进口商征收进口附加税相当于向进口商征收进口附加税v六、进口最低限价（六、进口最低限价（minimum import priceminimum import price）v 即指一国政府规定某种进口商品的
14、最低价格，即指一国政府规定某种进口商品的最低价格，若进口商品低于最低价，则禁止进口或征收进口附若进口商品低于最低价，则禁止进口或征收进口附加税。例如，加税。例如，19851985年智利对绸坯布进口规定每公斤年智利对绸坯布进口规定每公斤的最低限价为的最低限价为5252美元，低于此限价，将征收进口附美元，低于此限价，将征收进口附加税。加税。2020世纪世纪7070年代，美国曾实行所谓的年代，美国曾实行所谓的“启动价启动价格制格制”来限制欧洲国家和日本的低价钢材和钢制品来限制欧洲国家和日本的低价钢材和钢制品的进口，启动价格是以当时世界上效率最高的钢材的进口，启动价格是以当时世界上效率最高的钢材生产者
15、的生产成本为基础计算出来的最低限价，当生产者的生产成本为基础计算出来的最低限价，当进口价格低于这一限价时，便自动引发对该商品征进口价格低于这一限价时，便自动引发对该商品征收进口附加税或罚金。收进口附加税或罚金。v七、控制数量的非关税壁垒的前景七、控制数量的非关税壁垒的前景v加入世贸组织时仍可能保留一定的数量限制措加入世贸组织时仍可能保留一定的数量限制措施，只是通常有严格的限定。施，只是通常有严格的限定。v在在WTOWTO成员方的压力下，某一成员方可能会逐渐成员方的压力下，某一成员方可能会逐渐放弃数量限制，但常采用其他措施。放弃数量限制，但常采用其他措施。v关贸总协定下的各项关贸总协定下的各项“
16、例外例外”在世贸组织体制在世贸组织体制内依旧保存着，在各种名义下发起的对进口产内依旧保存着，在各种名义下发起的对进口产品的数量限制还会不断出现。品的数量限制还会不断出现。1.1.可以说，在可预见的未来的一段时期内，可以说，在可预见的未来的一段时期内，数量限制这种围墙还不能彻底拆除。数量限制这种围墙还不能彻底拆除。我国入世在农业方面的承诺：我国入世在农业方面的承诺：v第一，关税减让。到第一，关税减让。到20042004年降低到年降低到17%17%。v第二，关税配额。对小麦、大米、玉米、棉花、植第二，关税配额。对小麦、大米、玉米、棉花、植物油、食糖、羊毛、天然橡胶等重要农产品实行关物油、食糖、羊毛
17、、天然橡胶等重要农产品实行关税配额管理。税配额管理。v第三，出口补贴。取消农产品的出口补贴。第三，出口补贴。取消农产品的出口补贴。v第四，国内支持。在第四，国内支持。在“黄箱黄箱”政策方面，把政策方面，把农业农业协议协议6.26.2款的投资补贴和投入品补贴计算到款的投资补贴和投入品补贴计算到6.46.4款款的的“微量允许微量允许”中，农产品价格补贴、投资补贴和中，农产品价格补贴、投资补贴和投入品补贴最高可以达到农产品产值的投入品补贴最高可以达到农产品产值的8.5%8.5%。v第五，农业的服务领域。第五，农业的服务领域。v案例：为何关税下调而车价未降案例：为何关税下调而车价未降v2002 200
18、2 年年1 1月月1 1日，中国政府将进口汽车的关税从日，中国政府将进口汽车的关税从2001 2001 年的年的8080降为降为4343，关税大幅下调后，许多，关税大幅下调后，许多等待买进口车的消费者期待进口车的价格大幅下等待买进口车的消费者期待进口车的价格大幅下调，半年时间过去了，进口车价格并未按预期大调，半年时间过去了，进口车价格并未按预期大幅下调。进口车市场上传来的不是价格下降的消幅下调。进口车市场上传来的不是价格下降的消息，却充斥着汽车进口许可证价格大幅上涨的传息，却充斥着汽车进口许可证价格大幅上涨的传言。言。中国对进口汽车实行关税加配额和进口许可证多中国对进口汽车实行关税加配额和进口
19、许可证多重管理。进口汽车不仅要交关税，还须有进口许重管理。进口汽车不仅要交关税，还须有进口许可证。这种双重贸易限制政策，目的在于限制汽可证。这种双重贸易限制政策，目的在于限制汽车进口，保护国内汽车生产商。车进口，保护国内汽车生产商。v2002 2002 年中国进口汽车及汽车零部件的配额总和为年中国进口汽车及汽车零部件的配额总和为8080亿美元，比亿美元，比2001 2001 年仅增加年仅增加1515。为了保护国内。为了保护国内汽车制造商，中国不可能大幅增加进口整车的配汽车制造商，中国不可能大幅增加进口整车的配额。几乎每一辆国产车上都有进口的配件，大幅额。几乎每一辆国产车上都有进口的配件，大幅增
20、加进口整车的配额，势必影响汽车零部件的进增加进口整车的配额，势必影响汽车零部件的进口配额，从而约束国内汽车制造商的发展。口配额，从而约束国内汽车制造商的发展。v另一方面，国内消费者对进口车的强劲需求，很另一方面，国内消费者对进口车的强劲需求，很容易消化掉小幅增加的配额。容易消化掉小幅增加的配额。19931993进口约进口约2222万辆万辆小轿车，当时进口车关税约为小轿车，当时进口车关税约为150150；2000 2000 年进年进口车关税约为口车关税约为100100，但在配额限制下，中国进口，但在配额限制下，中国进口的整车，包括小轿车、卡车和巴士在内，仅的整车，包括小轿车、卡车和巴士在内，仅3
21、.73.7万万辆。国内对整车的进口需求和配额之间有严重不辆。国内对整车的进口需求和配额之间有严重不平衡。平衡。第三节第三节 技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒v一、概念（一、概念（Technical Barriers to TradeTechnical Barriers to Trade）v 货物进口国家通过颁布法律、法令、条例、货物进口国家通过颁布法律、法令、条例、规定、建立技术标准、认证制度、检验检疫制度等规定、建立技术标准、认证制度、检验检疫制度等方式，对外国进口商品制定苛刻繁琐超越公认合理方式，对外国进口商品制定苛刻繁琐超越公认合理要求的各项标准，从而提高进口产品要求，增加进要求的各项标准，
22、从而提高进口产品要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。口难度，最终达到限制进口的目的。第三节第三节 技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒v二、二、技术性贸易壁垒的分类技术性贸易壁垒的分类v目前有三种方法分类：目前有三种方法分类：v第一种：根据第一种：根据WTO技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议分分：v 技术法规（强制执行的）技术法规（强制执行的）v 标准（非强制执行的）标准（非强制执行的）v 合格评定程序（确定是否满足技术法规或标准合格评定程序（确定是否满足技术法规或标准 ）v第二种：按形成技术壁垒的科技手段分第二种：按形成技术壁垒的科技手段分：v 差异技术壁垒差异技术壁垒v 创新技术壁垒：利
23、用明显的领先优势，获得垄创新技术壁垒：利用明显的领先优势，获得垄v 断竞争优势。断竞争优势。第三种：传统的按内容体系分第三种：传统的按内容体系分 技术法规和标准技术法规和标准 卫生检疫标准卫生检疫标准 商品包装和标签规定商品包装和标签规定 信息技术壁垒（例：强制性信息技术壁垒（例：强制性EDIEDI）三、三、技术性贸易壁垒的主要特点技术性贸易壁垒的主要特点（1 1）名义上的合理性。技术法规，标准的制定一般是）名义上的合理性。技术法规，标准的制定一般是为了保护国家安全及消费者利益。为了保护国家安全及消费者利益。（2 2）形式上的合法性。技术法规，标准主要是由政府）形式上的合法性。技术法规，标准主
24、要是由政府部门或权威机构制定或颁布的，具有合法性。部门或权威机构制定或颁布的，具有合法性。（3 3）内容上的复杂性。技术法规，标准涉及范围广泛，）内容上的复杂性。技术法规，标准涉及范围广泛，技术规定及检验程序又十分复杂。技术规定及检验程序又十分复杂。（4 4）手段上的隐蔽性。技术法规，标准往往打着保护）手段上的隐蔽性。技术法规，标准往往打着保护人类健康和动植物安全，保护环境等旗号。人类健康和动植物安全，保护环境等旗号。（5 5）使用上的灵活性。技术的进步发展和技术壁垒的）使用上的灵活性。技术的进步发展和技术壁垒的多样性，为灵活运用技术壁垒提供了条件。多样性，为灵活运用技术壁垒提供了条件。四、四
25、、技术性贸易壁垒应遵循的规则：技术性贸易壁垒应遵循的规则：非歧视原则非歧视原则 透明度原则透明度原则 必要性原则必要性原则 贸易影响最小原则贸易影响最小原则 协调原则协调原则 对发展中成员的特殊和差别待遇原则对发展中成员的特殊和差别待遇原则五、五、技术性贸易壁垒盛行的原因？技术性贸易壁垒盛行的原因？7070年代：年代：10-30%10-30%；9090年代：年代：30-50%30-50%（1 1）关税的大幅度削减及传统数量限制措施被关税的大幅度削减及传统数量限制措施被抑制；抑制；（2 2）发达国家与发展中国家科技水平的差异导发达国家与发展中国家科技水平的差异导致技术性贸易壁垒的强化；致技术性贸
26、易壁垒的强化；（3 3）消费观念和保护意识的增强促使技术性贸消费观念和保护意识的增强促使技术性贸易壁垒易壁垒“合法合法”存在；（美国存在；（美国ULUL标准、欧盟标准、欧盟ISO9000ISO9000系列认证、加拿大系列认证、加拿大CSACSA认证等）认证等）（4 4）世贸组织某些协议中的例外规定给技术性）世贸组织某些协议中的例外规定给技术性贸易壁垒的设置大开方便之门。贸易壁垒的设置大开方便之门。六、技术性贸易壁垒的发展趋势及对国际贸易六、技术性贸易壁垒的发展趋势及对国际贸易的影响？的影响？v1.1.发展趋势发展趋势v保护对象和政策手段日益多样化保护对象和政策手段日益多样化v保护手段更加难防保
27、护手段更加难防v各国技术标准日益复杂各国技术标准日益复杂v2.2.影响影响v对出口国的影响对出口国的影响v对进口国的影响对进口国的影响 第四节第四节 绿色贸易壁垒绿色贸易壁垒一、绿色贸易壁垒概念和产生一、绿色贸易壁垒概念和产生概念：概念：在国际贸易活动中，一国以保护环境在国际贸易活动中，一国以保护环境为由而制定的一系列环境贸易措施，使得外为由而制定的一系列环境贸易措施，使得外国产品无法进口或进口时受到一定限制，从国产品无法进口或进口时受到一定限制，从而达到保护本国产品和市场的目的。而达到保护本国产品和市场的目的。第四节第四节 绿色贸易壁垒绿色贸易壁垒v产生原因：产生原因：v1、根源于生态环境的
28、国民健康保护的需要、根源于生态环境的国民健康保护的需要v2 世贸组织对正当的世贸组织对正当的“绿色贸易壁垒绿色贸易壁垒”持肯持肯定态度定态度v3 发展中国家环保意识与相关法规滞后发展中国家环保意识与相关法规滞后 v4 竞争的压力竞争的压力 二、绿色贸易壁垒的分类二、绿色贸易壁垒的分类政府引导型的绿色壁垒政府引导型的绿色壁垒 以保护自然资源、生态环境和人类健康为以保护自然资源、生态环境和人类健康为名，制定一系列环保标准限制其他国家和地区名，制定一系列环保标准限制其他国家和地区的产品，以保护本国市场为目的。的产品，以保护本国市场为目的。非政府引导型的绿色壁垒非政府引导型的绿色壁垒 不同国家的生产商
29、或消费者，由于环境保不同国家的生产商或消费者，由于环境保护意识强弱差异会对产品的生产或消费产生影护意识强弱差异会对产品的生产或消费产生影响，从而造成产品在国际流通的不平衡。响，从而造成产品在国际流通的不平衡。三、绿色贸易壁垒的主要形式三、绿色贸易壁垒的主要形式环境许可证制度环境许可证制度禁止进口与环境贸易制裁禁止进口与环境贸易制裁绿色补贴制度绿色补贴制度繁杂苛刻的环保技术标准繁杂苛刻的环保技术标准各类多增设的产品技术标准各类多增设的产品技术标准苛刻的绿色检验检疫措施苛刻的绿色检验检疫措施绿色包装和标签制度绿色包装和标签制度绿色环境标志和认证制度绿色环境标志和认证制度 四四、绿色壁垒的特征、绿色
30、壁垒的特征1 1、名义上的合理性名义上的合理性保护生态、可持续发展保护生态、可持续发展2 2、形式上的合法性：采用形式上的合法性：采用GATTGATT的的“一般例外条款一般例外条款”作保护伞作保护伞 为保障人民、动物、植物的生命或健康的措施为保障人民、动物、植物的生命或健康的措施与国内限制生产与消费的措施相结合，为有效保护与国内限制生产与消费的措施相结合，为有效保护可能用竭的自然可能用竭的自然 资源的有关措施资源的有关措施3 3、保护内容具广泛性、保护内容具广泛性4 4、保护技术上的歧视性：以发达国环保标准来要求、保护技术上的歧视性：以发达国环保标准来要求发展中国家。发展中国家。5 5、保护方
31、法的巧妙性和隐蔽性：隐蔽于具体的贸、保护方法的巧妙性和隐蔽性：隐蔽于具体的贸易法规、国际公约的执行过程中，例如：易法规、国际公约的执行过程中，例如：19911991年美国年美国根据根据国际海豚保护法国际海豚保护法对金枪鱼实行制裁。对金枪鱼实行制裁。为什么具备巧妙性和隐蔽性？为什么具备巧妙性和隐蔽性？绿色壁垒从表面上看一视同仁，不存在配额问题，绿色壁垒从表面上看一视同仁，不存在配额问题，也没具体到哪国也没具体到哪国 都是高科技基础上的检验标准，发展中国家难以作都是高科技基础上的检验标准，发展中国家难以作出判断出判断 把贸易保护的视线转移到人类健康保护上把贸易保护的视线转移到人类健康保护上五、国际
32、绿色贸易壁垒的规范与抑制五、国际绿色贸易壁垒的规范与抑制（一）环境保护国际公约（一）环境保护国际公约1 1、保护臭氧层的国际、保护臭氧层的国际公约公约2 2、保护野生动植物的国际公约、保护野生动植物的国际公约3 3、生物安全多边框架规则、生物安全多边框架规则4 4、控制危险废物越境转移的国际规定、控制危险废物越境转移的国际规定5 5、联合国气候变化框架公约、联合国气候变化框架公约 另有：环境管理国际标准另有：环境管理国际标准ISO14000ISO14000五、国际绿色贸易壁垒的规范与抑制五、国际绿色贸易壁垒的规范与抑制v（二）（二）实施卫生与植物卫生措施协议实施卫生与植物卫生措施协议v 该协议
33、与该协议与技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议有一定的联有一定的联系，但适用范围不同。前者适用于食品、动物卫生系，但适用范围不同。前者适用于食品、动物卫生和植物卫生三领域，后者范围更广泛。和植物卫生三领域，后者范围更广泛。第五节第五节 其他形式的非关税壁垒其他形式的非关税壁垒*v一、进口和出口的国家垄断一、进口和出口的国家垄断v二、二、反倾销反倾销v三、海关估价三、海关估价v四、四、社会标准社会标准劳工标准劳工标准v五、五、歧视性政府采购歧视性政府采购v六、六、原产地要求与规范原产地要求与规范v七、外汇管制七、外汇管制v八、进口押金制八、进口押金制v九、进口最低限价制九、进口最低限价制一、进口
34、和出口的国家垄断（一、进口和出口的国家垄断（State State monopoly of import and export monopoly of import and export）国家对某些商品的进出口规定由国家政国家对某些商品的进出口规定由国家政府机构直接经营或其授权的机构经营。府机构直接经营或其授权的机构经营。主要商品主要商品烟和酒烟和酒农产品农产品武器武器v二、反倾销（二、反倾销（AntidumpingAntidumping）v 进口产品以低于正常价值的价格进入进口产品以低于正常价值的价格进入另一国，则该产品被视为倾销。另一国，则该产品被视为倾销。v 反倾销作为一种被世界各国普遍
35、认可反倾销作为一种被世界各国普遍认可和广泛接受的限制进口的手段，是和广泛接受的限制进口的手段，是19481948年年关税及贸易总协定关税及贸易总协定中所确立的原则。中所确立的原则。据统计，全球遭致反倾销的产品种类已经据统计，全球遭致反倾销的产品种类已经超过超过30003000种。种。v 反倾销有保护本国企业的色彩，或者反倾销有保护本国企业的色彩，或者说很多国家是打着说很多国家是打着“反倾销的旗，行保护反倾销的旗，行保护之之实实”。v三、海关估价（三、海关估价（Customs valuationCustoms valuation）v 海关故意提高某些进口商品的海关估海关故意提高某些进口商品的海关
36、估价，以增加进口商的关税负担。价，以增加进口商的关税负担。v 典型的运用典型的运用美国售价制：美国对美国售价制：美国对某些化学制品、鞋类制品和食品等国内价某些化学制品、鞋类制品和食品等国内价格较高、进口数量较大的商品海关估价不格较高、进口数量较大的商品海关估价不是以实际成交的价格为完税价格而以美国是以实际成交的价格为完税价格而以美国国内批发价为完税价格。国内批发价为完税价格。v四、社会标准四、社会标准劳工标准劳工标准v 从从20042004年年 5 5月月1 1日起，美国、欧盟一些国日起，美国、欧盟一些国家开始强制推广家开始强制推广SA8000SA8000标准认证，将劳工权标准认证，将劳工权利
37、与订单挂钩，利与订单挂钩，SA8000 SA8000标准约束的主要是劳标准约束的主要是劳动密集型产业，如服装、化工原料、纺织等，动密集型产业，如服装、化工原料、纺织等，这无疑将对我国产品出口形成新的挑战。这无疑将对我国产品出口形成新的挑战。v 与与ISO9000ISO9000质量管理系统及质量管理系统及ISO14000ISO14000环境环境管理系统一样管理系统一样,SA8000,SA8000亦是一套可被第三方认亦是一套可被第三方认证机构独立审核之国际标准。证机构独立审核之国际标准。v 一些发达国家希望通过要求发展中国家提一些发达国家希望通过要求发展中国家提高劳工标准的办法来保护国内企业。这将
38、对高劳工标准的办法来保护国内企业。这将对发展中国家形成一种新的贸易壁垒。发展中国家形成一种新的贸易壁垒。vSA8000SA8000标准主要内容标准主要内容v(1)(1)有关核心劳工标准有关核心劳工标准童工童工强迫性劳动强迫性劳动自由权自由权歧视歧视惩戒性措施惩戒性措施v(2)(2)工时与工资工时与工资v(3)(3)健康与安全健康与安全(4)(4)管理系统管理系统 v五、歧视性政府采购五、歧视性政府采购(Discriminatory(Discriminatory Government Procurement Policy)Government Procurement Policy)v 政府通过法
39、令，规定政府机构在进行采购政府通过法令，规定政府机构在进行采购时要优先购买本国产品，只有在特殊情况下时要优先购买本国产品，只有在特殊情况下才能向国外购买，从而对国外产品形成歧视才能向国外购买，从而对国外产品形成歧视和限制。和限制。v 如美国制定的如美国制定的购买美国货法购买美国货法规定，如规定，如美国商品价格不高于同类进口商品价格的美国商品价格不高于同类进口商品价格的6 6，政府机构都应购买本国产品。政府机构都应购买本国产品。v六、原产地要求与规范六、原产地要求与规范v 国际贸易中交易货物的生产地国际贸易中交易货物的生产地（国），即货物的（国），即货物的“国籍国籍”。v 其适用范围包括：最惠国
40、待遇、反其适用范围包括：最惠国待遇、反倾销税和反补贴税、保障措施、原产地标倾销税和反补贴税、保障措施、原产地标记要求、歧视性数量限制或关税配额，以记要求、歧视性数量限制或关税配额，以及政府采购和贸易统计等。及政府采购和贸易统计等。v七、外汇管制（七、外汇管制（Foreign exchange Foreign exchange control control）v1.1.含义含义v 一国政府通过法令对国际结算和外一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制以达到控制商品进口的一种汇买卖实行限制以达到控制商品进口的一种制度。制度。v2.2.类型类型v数量性外汇管制数量性外汇管制v成本性外汇管制（复汇
41、率制度）成本性外汇管制（复汇率制度）混合性外汇管制混合性外汇管制 数量性外汇管制数量性外汇管制 指国家外汇管理机构对外汇买卖的数指国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配，旨在达到限制进口量直接进行限制和分配，旨在达到限制进口商品品种、数量和国别的目的。商品品种、数量和国别的目的。成本性外汇管制（复汇率制度）成本性外汇管制（复汇率制度）指国家外汇管理机构对外汇买卖实行复指国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制度，利用外汇买卖成本的差异，直接汇率制度，利用外汇买卖成本的差异，直接影响不同商品的进出口。（影响不同商品的进出口。（19811981年至年至19841984年，中国年，中国开始
42、了改革开放的初始阶段，在汇率制度安排上，人民币罕开始了改革开放的初始阶段，在汇率制度安排上，人民币罕见地实行了复汇率制度，在官方公布的汇率之外，还实行了见地实行了复汇率制度，在官方公布的汇率之外，还实行了贸易内部结算价格。官方汇率为贸易内部结算价格。官方汇率为1 1美元兑换美元兑换1 15 5人民币，贸人民币，贸易内部结算汇率为易内部结算汇率为1 1美元兑换美元兑换2 28 8人民币人民币）七、外汇管制（七、外汇管制（Foreign exchange control Foreign exchange control）v混合性外汇管制混合性外汇管制v 同时采用数量和成本性的外汇管制，同时采用数量
43、和成本性的外汇管制，对外汇实行更为严格的控制，以限制商品的对外汇实行更为严格的控制，以限制商品的进出口。进出口。v八、进口押金制（八、进口押金制（Advanced DepositAdvanced Deposit）v 又称进口存款制，进口商在进口商品，又称进口存款制，进口商在进口商品，v必须预先按进口金额的一定比率和规定的必须预先按进口金额的一定比率和规定的v时间，在国家指定的银行无息存入一笔资时间，在国家指定的银行无息存入一笔资v金，才能进口。金，才能进口。v 这样就增加了进口商的资金负担，影这样就增加了进口商的资金负担，影v响了资金的流转，从而起到了限制进口的响了资金的流转，从而起到了限制进
44、口的v目的。目的。九、进口最低限价制（九、进口最低限价制（Minimum PriceMinimum Price）进口国规定某进口商品的最低价格，凡进进口国规定某进口商品的最低价格，凡进口货价低于最低价格的商品，则征收进口附口货价低于最低价格的商品，则征收进口附加税以消除其价格优势或禁止进口。加税以消除其价格优势或禁止进口。2020世纪世纪7070年代，美国为了抵制欧洲和日本年代，美国为了抵制欧洲和日本等的低价钢材和钢制品进口，对这些产品进等的低价钢材和钢制品进口，对这些产品进口实行所谓口实行所谓“启动价格制启动价格制”。案例学习：美日农产品检疫措施的贸易争端案例学习：美日农产品检疫措施的贸易争
45、端v背景：背景：v19941994年起水果实行进口解禁政策年起水果实行进口解禁政策v次年新西兰和美国产苹果开始进入日本市次年新西兰和美国产苹果开始进入日本市场，但一年之后苹果进口量急速减少场，但一年之后苹果进口量急速减少v苹果市场开放之后进口量先增后减原因苹果市场开放之后进口量先增后减原因v日本：进口苹果在品种和规格上不适合日日本：进口苹果在品种和规格上不适合日本市场需求本市场需求v美国：日本的农产品植物检疫措施增加了美国：日本的农产品植物检疫措施增加了进口苹果的成本进口苹果的成本美日农产品贸易争端二个回合美日农产品贸易争端二个回合v第一回合：针对美国产水果可能携带的苹第一回合：针对美国产水果
46、可能携带的苹果囊虫的植物检疫措施果囊虫的植物检疫措施v美国于美国于19971997年提起交涉，至年提起交涉，至19981998年争端解年争端解决机构裁决，现已告一段落。决机构裁决，现已告一段落。v第二回合：针对防止美国产苹果可能携带第二回合：针对防止美国产苹果可能携带的火伤病传播的植物检疫措施的火伤病传播的植物检疫措施v美国于美国于20022002年提起了新的一轮贸易交涉。年提起了新的一轮贸易交涉。进口解禁和前提条件进口解禁和前提条件v19941994年年8 8月，在实行必要的植物检疫措施为月，在实行必要的植物检疫措施为前提，日本对美国产苹果实行了有条件的进口前提，日本对美国产苹果实行了有条件
47、的进口解禁。解禁。v防止苹果囊虫传播的植物检疫措施主要包防止苹果囊虫传播的植物检疫措施主要包括括,产地的低温处理和溴化物熏蒸等消毒措施，产地的低温处理和溴化物熏蒸等消毒措施，并经日本植物检疫部门检验。并经日本植物检疫部门检验。v对各个品种单独进行检验的品种检验措施对各个品种单独进行检验的品种检验措施案情简介案情简介(1)v日本方面，为了保护国内农业，采取了比日本方面，为了保护国内农业，采取了比一般的植物检疫措施更为严格的品种检验措一般的植物检疫措施更为严格的品种检验措施。施。v美国认为，品种检验措施影响了美国出口美国认为，品种检验措施影响了美国出口农产品的价格竞争力，要求采用更为简单的农产品的
48、价格竞争力，要求采用更为简单的花费成本更少的产品检验措施。花费成本更少的产品检验措施。案情简介案情简介(2)v本案是一个围绕植物检疫措施的农产品贸本案是一个围绕植物检疫措施的农产品贸易争端。攻方为美国，守方是日本。易争端。攻方为美国，守方是日本。v争论的焦点在于，（争论的焦点在于，（1 1）对各个品种单独）对各个品种单独进行检验的品种检验措施是否有足够的科学进行检验的品种检验措施是否有足够的科学依据支持和是否建立在风险分析基础之上，依据支持和是否建立在风险分析基础之上，（2 2）这种品种检验措施是否超过了必要的保）这种品种检验措施是否超过了必要的保护范围，对贸易产生了更大的限制。护范围，对贸易
49、产生了更大的限制。美日双方的权利要求美日双方的权利要求v美国认为，日本的植物检疫措施构成了不公美国认为，日本的植物检疫措施构成了不公平的贸易壁垒，是不符合平的贸易壁垒，是不符合SPSSPS协议的。日本的植协议的。日本的植物检疫措施的结果导致，在植物检疫借口下，物检疫措施的结果导致，在植物检疫借口下，有效地阻止了与日本国产水果相竞争的美国产有效地阻止了与日本国产水果相竞争的美国产水果的对日进口。水果的对日进口。v日本认为，日本的政策是完全符合日本认为，日本的政策是完全符合SPSSPS协议协议的相关条款的。日本特别强调了其措施完全是的相关条款的。日本特别强调了其措施完全是基于植物检疫的考虑，美国的
50、要求是完全无理基于植物检疫的考虑，美国的要求是完全无理的。的。vSPSSPS协议，即协议，即实施卫生与植物卫生措施协实施卫生与植物卫生措施协议议 美国指出，日本的植物检疫措施美国指出，日本的植物检疫措施违反了违反了SPS协议以下条款协议以下条款v（1 1）没有以科学原则为基础，没有足够的科）没有以科学原则为基础，没有足够的科学依据来支持检疫措施（学依据来支持检疫措施（SPSSPS协议第协议第2.22.2条）条）v（2 2）不是基于对人类和动植物的生命和健康）不是基于对人类和动植物的生命和健康的风险评价之上（的风险评价之上（SPSSPS协议第协议第5.15.1条）条）v（3 3）具体的各项植物检
