1、第四章 相关理论和方法第一节 老龄工作管理的理论一、老年学相关理论社会老年学在发展的过程中形成了一些理论和观点，从社会学角度揭示个体老龄化的原因，解释个体老龄化过程，总结个体老龄化和适应老龄化的社会学规律。（一）角色理论角色理论是社会老年学家尝试解释个体如何适应衰老的最早理论之一。年龄不仅改变人们期望 的角色，也改变人们期望的扮演角色的方式。个人适应衰老的好坏取决于这个人 接受晚年角色变化的好坏程度。因此，角色理论认为，老年人适应衰老的途径为：一是正确认识角色变换的客观必然性；二是积极参与社会活 动，寻求新的次一级角色。当然，随着老年人口的显著增加，现在的老年人可以 比以往的老年人得到更多的模
2、范角色，可以更加成功地老龄化。（二）脱离理论脱离理论又称为撤退理论或休闲理论，该理论最初的实证数据来自对美国堪 萨斯城的275名年龄在55-90岁之间的老年人的调查。该理论认为，人们不能够脱离社会制度的特点来理解衰老。所有社会都需要通过有秩序的途径将权利从 老年人转向年轻人。社会制度通过脱离或者与社会隔绝这种制度化的方式来解决衰老或者“减速”的问题。因此，老年人减少活动的程度，寻找更为消极的角 色，减少与他人交往的频率，专注自己的内心生活。批评虽然脱离理论在一定程度上反映了老年期社会老龄化的事实，但总的基调是消极、被动的。随着人类健康水平的不断提高，脱离理论受到越来越多的老年学 家的批评，认为
3、该理论忽略了老年人口的复杂性，过于简单化，忽视了老年人的 个体差异、脱离社会所造成的弊端，以及脱离的文化特征，将老年人脱离社会绝对化。（三）活动理论活动理论在社会老年学领域中是一种占优势的理论。该理论认为，老年人应积极参与社会，只有参与才能使老年人重新认识自我，保持生命的活力。其要点可以归纳为：“进入老年时期，老年人所扮演的非强制性角色的来源越多，就越 不会因为失去强制性的角色而情绪低落。在成年期，这种强制性角色通常置于首位。”解析这段话包含了三层意思：一是老年时期的角色与成年期不同，老年期的角色属于非强制性的，更加符合个人意愿；二是非强制性角色有助于改善老年人的精神状态；三是非强制性角色的数
4、量与老年人精神状态呈正相关关系。（四）连续性理论连续性理论是对活动理论和脱离理论的挑战，其重点在于解释老年人晚年生活的差异性。连续性理论是以对个性的研究为基础的。而个性指个体特有的感知方式和生 活方式。个性是动态的，在不断发展，但它们又是个体变化的稳定因素，始终扎根于过去。连续性理论认为，人们中年期的生活方式会延续到老年期。换句话说，老年期的生活方式在很大程度上会受到中年期生活方式的影响。一些研究美国学者理查德（）、利夫森（）和彼得森（）曾对 87位年龄在55-84岁之间的老年人的调适状况进行了分析，并按人格的调适状 况将老年人的性格结构分为成熟型、摇椅型、防卫型、愤怒型和自怨自艾型五 种。调
5、适正常的人可以归类于成熟型、摇椅型和防卫型，而调适不顺利的人归类 为愤怒型和自怨自艾型。批评一，连续性理论将能否遵循早期阶段个性特征视为老年期结果良好与否的标准，忽视了个性特征的具体内涵，调适不顺利的愤怒型和自怨自艾型无论在中年期 是老年期，都不会带来良好的生活方式。批评二，连续性理论忽视了个性的发展。健康状态和经济水平的变化以及事业的发展都有可能影响到个性的变化。从中年 期到老年期，个性有稳定有发展，差别在于发展的程度。连续性理论未能充分考虑到个性连续中的发展问题。批评三，连续性理论忽视了个性变化与社会变化之间 的密切关系。脱离社会环境的因素，连续性理论孤立地用个性阐述个体老龄化的差异性是不
6、全面的。（五）老年亚文化群理论老年亚文化群理论最初由美国学者罗斯（Rose）提出，该理论旨在揭示老年群体的共同特征，而老年亚文化群是老年人重新融入社会的最好方式。按照罗斯的观点，只要同一领域成员之间的交往超出和其他领域成员的交往，就会形成一个亚文化群。老年人口群体正是符合这个特征的一种亚文化群体。拓展阅读之亚文化论“亚文化”概念的不证自明:http:/ 题，如经济地位低、就业机会不平等等。随着老年人数量和交往的增加，老年人不再满足于现有的社会地位，一些老年组织开始兴建，构成了潜在的社会势力。（六）生命历程理论生命历程理论来自芝加哥学派对移民的研究，是国际上正在兴起的一种跨学 科理论，它侧重于研
7、究剧烈的社会变迁对个人生活与发展的影响，将个体的生命 历程看作更大的社会力量和社会结构的产物。生命进程生命进程是指个人在生命的各个阶段所经历的各种连续的事件和所承担的各种社会角色，以及这些事件和角色对以后发展的影响。生命历程理论的基本原理可概括为四个方面：（）“一定时空中的生活”原理，强调每代人都会有特定的历史背景；（）“相互联系的生活”原理，强调每 代人都会受到社会关系中其他人所发生的生活事件的影响；（）“生活的时间性”原理，强调每代人的生活状态都与生活事件发生的时间有重要关系；（）“个人 能动性”原理，强调每代人的不同经历和性格特征会形成不同的主动性和能动性。1 老龄化是一个终生的过程，不
8、能就老龄问题看待老龄问题，要用多学科的视角来思考老龄政策；2 应将老龄问题放在社会经济背景中，用联系的眼光看待和解决老龄问题；3 个体在老龄化过程中并不总 是被动的，个体也在积极寻找应对老龄化的办法；社会网络对于解决老龄问题具有重要意义。启发二、公共管理学理论老龄工作管理具有鲜明的公共管理特色，也是政府行使公共管理职能的一项重要内容。（一）公共服务的供给理论 广义的老龄工作包含了政府（政府的相关部门）、社会、企业等各领域的涉 老单位围绕老年人或人口老龄化所开展的活动，狭义的老龄工作主要是指老龄委 及其办公室围绕老年人和人口老龄化所开展的活动。无论是广义还是狭义的老龄 工作，所提供的产品和服务都
9、具有鲜明的公共性特征。公共服务公共服务是指公共部门为了满足公民的公共需求，生产、提供和管理公共产 品及特殊私人产品的活动、行为和过程。这些公共产品及特殊私人产品一般包括 公共教育、公共卫生和基本医疗、社会保障和社会救助、国防与公共安全、公用 事业与公共设施、住房保障、就业服务、环境保护和生态建设、基础科学研究与 科学普及推广、公共文化、体育与休闲等。公共服务供给是指公共服务主体输入资源并将其转化为具体公共服务绩效（输出）的过程。公共服务供给主要涉及公共部门为满足公共需求而提供公共服务的种类多少、数量大小和质量高低公共服务供给制度分析学派的奥斯特罗 姆 等 人 在 年 首 次 提 出 将 公 共
10、 服 务 供 给（）划分为提供（）和生产（）两个环节，萨瓦斯对 此作了进一步的阐释和发展。提供一般是指对公共服务供给的种类、数量、质 量、优先次序等做出决策，筹集资金并安排和监督生产；而生产则是指把投入转 换成产出的更加技术化的过程，包括设计、建设、制造、维护或经营等，其核心是投入产出的效率。一些研究（二）公共服务的均等化原则党的十八大报告提出，到2020年要全面建成小康社会，实现基本公共服务 的均等化，而“基本公共服务”的内容之一即为老年人提供“基本养老服务”。到2020年的“十三五”时期末，中国要实现老年人拥有享受基本养老服务的均等机会。基本公共服务均等化思想主要发端于经济学领域。在德国新
11、历史学派，以及 英国费边社会主义、新自由主义、福利经济学、凯恩斯主义等诸多思想流派中都或多或少地存在公共服务均等化的痕迹。庇古认为，国民收入总量越大，社会经济福利也就越大；国民收入分配越均等，社会经济福利也就越大。该命题在西方经济学史上首次将社会福利问题与国家干预收入分配问题结合起来研究，对公 服务均等化相关研究具有重要的启蒙作用。亚当斯密如是说在亚当斯密 道德情操论里有一段非常精彩的论述。他说，如果一个社会 的经济成果不能真正分流到大众手中，那么它在道义上将是不得人心的，而且是有风险的，因此它注定要威胁社会稳定。因此，我们认为，公平正义应当是社会主义 社会保障制度的首要价值。与旧福利经济学相
12、比，新福利经济学提出了补偿原则，即国家的任何政策变动都将导致市场价格变动。政策变动在使一部分人受益的同时 会使另一部分人受损，这就需要政府采取措施加以补偿，从而兼顾效率与公平。诺贝尔经济学奖获得者阿玛蒂亚森如是说1998年的诺贝尔经济学奖获得者阿玛蒂亚森强调，政府应为社会公众提供基本的在不同阶段具有不同标准的大致均等的公共服务，这是社会成员能力提 高、福利增加的保障。阿玛蒂亚森认为，政府在制定经济政策时，不应仅着眼 于政策的经济激励作用，还应具有保障国民基本生存和生活条件、提高居民生活 能力的机制，而实施公共服务均等化便是十分重要的途径。这些理论贡献对公共服务均等化起到了基础性的影响。（三）福
13、利经济理论养老保障作为老龄工作的一项重要内容具有转移支付和再分配的功能，发挥着保障个人生活与稳定社会经济的双重职能。福利经济理论成为指导养老和社会保障制度制定和实施的重要依据。庇古世纪年代，英国经济学家庇古开创了福利经济学的完整体系。为了实 现福利最大化的目标，庇古联系到了两个问题：一是个人实际收入的增加会使其 满意程度增大；二是转移富人的货币收入给穷人会使社会总体满意程度增大。庇古他指出，经济福利的高低在相当大的程度上取决于国民收入的总量和国民收入在社会成员之间的分配情况；要增加社会福利，就必须消除国民收入分配的不均等。边沁作为新福利经济学的代表人物，边沁把“最大多数人的最大利益”作为公立
14、主义福利思想的最高目标。他明确指出：“最大多数人的最大幸福是正确与错误 的衡量标准。”为了实现最大多数人的最大幸福，就应该协调好个人利益与全体 利益二者之间的关系；社会要关心个人利益，个人要服从社会利益。想法和边沁如 出一辙的穆勒也坚信，凡是能促进最大多数人的最大幸福的行动就是正义的行动。帕累托意大利经济学家帕累托提出了著名的帕累托最优理论。根据帕累托最优原 理，在不使部分社会成员的福利减少的情况下，增加另一部分社会成员的福利，或者小部分的福利只是稍微减少，而大部分社会成员的福利却得到明显提高，都 应该被认为是整个社会福利水平的提高，而这些也应该是社会保障所要达到的基本境界。（四）生命周期理论
15、生命周期理论，又称消费与储蓄的生命周期假说，是由美国经济学家 莫 迪利安尼和布伦贝格、安多共同提出来的。他们认为人的一生要经历一 系列经济、社会和心理阶段，这些阶段影响他们的消费和劳动参与。转移支付和赋税是一生收入的重要组成部分，而且是年龄的函数。生命周期中受到政府管制 的资源再分配可以明显改变个人对他剩余资产的使用，政治制度也会影响资源的生命周期分配。生命周期模型认为，面对收入的变化，为了平衡一生的消费，个人将 采取储蓄手段来调整个人水平的财富积累和国家水平的资本储存。生命周期理论预测老年人将耗尽他们的资产，这意味着作为对由生育率和死亡率下降、平均预期 寿命延长而引起的人口老龄化的反应，总的
16、储蓄率将下降。储蓄问题与公共养老金 问题密切相关，后者削弱了私人储蓄的动机，进而降低了投资率和经济增长率。内容老龄工作可以刺激人们的储蓄活动，即以老龄工作中养老基金的缴纳与退休金的支取，来代替以往人们的储蓄行为。所以养老基金的缴纳与受益反映了人们 为保持老年适度收益的一种储蓄倾向。内容老龄工作管理是公共管理的主要内容之一，管理过程中所使用的方法是管理 主体为了实现管理目标而普遍采用的措施、办法或手段，具有鲜明的管理特征。第二节 老龄工作管理的常用方法（一）社会调查研究方法（二）统计分析方法（三）系统分析方法一、问题的分析方法决策方法和技术是指在决策过程中为实现决策方案优化而运用的各种智能方 法
17、与科学技术的总称。行政决策要民主化、科学化、法制化，但也离不开使用的决策方法与技术。主要可以分为集体决策法和定量决策法。二、决策方法和技术头脑风暴法德尔菲法名义小组法（一）集体决策法确定型决策方法风险型决策方法非确定型决策（二）定量决策方法（一）行政方法（二）经济方法（三）法律方法（四）宣传教育方法三、管理职能实施的途径和手段（一）控制方法和技术（二）网络计划方法四、管理过程的控制第三节 循证决策理论和方法一、什么是循证决策循证决策是一种理性的政策分析方法，用来指导各项政策的制定和执行过程。在这一方法中，政策的制定者和分析者严格运用各项科学技术寻找与政策相 关的各种强有力的证据，然后基于寻找到
18、的最佳证据对政策执行的相关背景、成本效益以及操作的可行性进行分析和评估，寻找最佳的政策，并将该政策作为执 行方案。二、循证决策中的证据（一）什么是循证决策中的“证据”循证决策中的证据通常可以分为三部分内容：第一部分是客观数据客观数据，包括事实、趋势、调查信息等；第二部分是在第一 部分的基础上，根据相关背景进行分析推理分析推理的结果；第三部分是各方面的利益相关者所持有的态度态度。英国政府内阁办公室的提高政策效率工作小组列出了循证决策的核心内容，并 以此作为标准判断各级政府和组织在政策制定过程中是否采用了循证决策方法：收集和分析已有的相关信息和研究；根据政策分析进行进一步的分析和研究；根据政策和计
19、划的需要，组织内部和外部的专家进行咨询；考虑若干成本合适、可以接受的政策方案以供评估和选择。（二）如何获取证据（三）如何分析和使用证据需要指出的是1 在证据的分析和使用过程中，应及时向同级、上级部门报 告，（以报告的方式）寻求上级部门的支持和帮助；2 证据的分析结果应及时向下 级部门和民众报告（情况发布），使正确的决策得以实施。数据或信息的发布和反馈可以采取政府文件形式发放，并通过广播、电视、报刊等大众媒体方式发 布，以实现决策过程的透明性。三、循证决策的步骤四、循证决策的原则和特点（一）循证决策遵循的原则第一，决策要以证据为基础，任何一 项政策都要有“强证据”支持，以证明该项政策将带来积极的、实质性的社会改变。四、循证决策的原则和特点（一）循证决策遵循的原则第二，公共政策与社会科学知识结盟。（二）循证决策的特点首先，循证决策强调“证据选择”其次，循证决策所要求的决策信息化、民主化和知识化最后，循证决策突出了政策评估对于正确决策的重要作用课后思考题循证决策在老龄工作管理中可以发挥何种作用？课后思考题见教材P54、P55.阅读文献霍曼社会老年学：多学科的视角杜鹏，孙鹃娟，等，译北京：中国人 口出版社，2007.
