1、2016年度个人工作总结信息披露、信息维护及权益登记“三会三会”会议管理会议管理4R关系管理综合性事务213420 16&20 17北京XXXXX股份有限公司“三会”会议及报告法律诉讼、行政等事项申报及备案4R关系维护信息数据维护权益登记信息披露2016年度个人工作情况概述股权激励公司治理制度规范“三会三会”会议管理会议管理PART ONE股东大会4次监事会7次董事会10次?审计委员会5次；?薪酬与考核委员会 2次；?提名委员会2次；?筹备召开“三会”及董事会专门委员会会议?协调董监高参会方式及参会确认?协调律所、保荐机构参会及组织相关培训2016 年度“三会”职能履行建议：?年度董事会时，增
2、加战略委员会会议，探讨相关问题，强化战略规划的执行力。2016年1月至2016年12月，董事会合计审议议案 40项，监事会合计审议议案 21项，股东大会审议议案19项，独立董事发表独立意见事项20项，董监高书面确认意见 3项。2016 年议案审议情况附：2016年度会议议案审议情况?编制会议文件/议案及整理纸质材料归档备查；?协助保荐机构现场检查，核对整理相关备查文件文件编制&档案管理?相关年度工作报告撰写归档；?规范内幕信息备案、股份变动、关联方资金往来等相关管理制度?增加董监高参与公司相关治理规范制度的培训?增加公司各部门的信息保密及信息披露制度的培训，建立合规内审流程。2017 年度计划
3、与建议信息披露、信息维护及权益登记PART ONE临时公告董监事会议、股东大会、人员变更、增资变更章程、募集资金、权益分派、股权激励相关事项及其他事项公告。报备文件及信息相关签字页、会议决议、内幕知情人登记表、书面确认意见、核查意见相关资质证书、财务报表及事项说明等。中介报告法律意见书、审计报告、保荐核查意见、跟踪督导报告、审计鉴证报告及相关专项说明、财务顾问报告等。定期报告841531715年度报告、半年度报告、一季度报告、三季度报告、业绩快报、业绩预告、自我评价报告及其他工作报告等。建议：?完善信披制度，在体现发展战略核心思想的前提下，增加主动信息披露的频率，如定期报告中主动披露新产品的创
4、新方向、经营管理的信息化及智能化建设、行业的竞争情况及宏观经济对未来经营的影响等；附：2016年度公告情况中登结算定期持有人名册及股价数据更新、查阅质押、限售及股权结构变动情况、股东名册申请、定期更新代扣红利税税款明细及税款数据整理。深交所业务专区人员变更报备及承诺事项填报、定期报告预约、内幕信息知情人备案、投资者来访问答情况备案、规则规范更新、填报并购重组统计表及评议函等。上市公司协会通知查阅及培训报名、填报相关调研及评议函。CSDCCAPCSZ信息维护审议限制性股票激励计划方案调整及审议授予协调激励对象办理融资及相关协议签订登记限制性股票股份登记及授予公告申请融资筛选激励对象融资方案认款协
5、调激励对象认缴款项及手续办理备案激励对象股份登记情况解答及税务备案材料准备股权激励计划过会文件准备及事项推进融资事项流程梳理及机构方案修改筛选融资业务与自筹优劣性风险揭示介绍；对象授予协议、放弃协议签署股权激励款项到账等相关进展情况跟踪与执行，协助办理函证及验资报告深交所及中登授予完成登记材料准备、申报及公告股权登记情况查询/解读及股权激励税务机关备案材料准备限制性股票激励计划执行与权益登记方案确认股东大会审议权益分派公告查收权益分派结果反馈董事会审议中登分派申请中登付款代缴税款统计2015年度权益分派方案执行与权益登记4R关系管理PART THREEXXX市值期望变化情况0246810121
6、41618市值期望变化=同期最高市值-同期最低市值亿元4R关系管理监管层关系媒体关系分析师关系投资者关系MRIRARRR?互动易答复投资者相关问题664次；?按日关注股吧、雪球等平台等投资者言论；?每月15日及30日，中登结算整理前 100名、无限售流通前 50名、融资融券、投资者类型统计及成交量股价等数据，分析投资者户数及持股变化情况。?接待投资者2次，带领参观。互动易&问答股吧&舆情监控投资者来访接待股东数据分析664 次244 日24 次2 次投资者关系管理建议：?邀请流通股稳定的核心投资者参加公司年度股东大会，把握其投资预期；同时，对外树立重视中小投资者权益的企业形象；?逐步建立市场监
7、测和周期研判体系，跟踪市场的股指涨跌、热点轮动、资金动向、政策动向，以及公司股价的振幅、换手率、个人持股变化、机构持股比例等，掌握公司市值变化风格及股性，为后期资本运作提供空间，实现股价稳步上涨，产融良性互动。关注频次公司及行业概况发展及规划权益分派及建议股东人数其他334161147913关注点互动易关注问题3636相关银行、券商、基金机构主推业务集中在质押、大宗交易、定增配资及可交换债等。机构关注点主要集中定期报告及财务状况解读、行业竞争及需求情况、经营目标及经营措施、研发投入及新产品进度及发展战略及并购重组等方向。4月/9月/11月/12月开展联合调研4次，接待机构 36人次；10月股价
8、低位运行时，海通证券发布1次研报，市场关注度略有提升。机构关系管理22%17%13%17%9%9%9%4%4%研发及新产品进度经营目标及措施毛利率增速人才及权益分派行业竞争及市场需求公司及产品优势定期报告及财务情况发展战略及并购重组库存及产能分析师及基金机构关注点建议：?在合规的前提下，强化预期描述，提升估值空间，促进机构股东数量及持股数量的增加；媒体关系监管层关系对日常媒体新闻监测；财经媒体涉及东方财富-股吧直通车及雪球，仅能以官方形式处理不实言论或以个人形式对不实言论进行引导。监管层主要以部分事项提前沟通，确认监管员评审角度及确保信披合规性，填报相关调研表格及廉政评议。建议：?与财经媒体、
9、线上3C会议平台等开展合作；同时借助微信H5发布定期报告、借助财经平台披露对公司的价值传播，为股东的股权吞吐进行铺垫，促进市值增长及产融互动。综合性事务综合性事务PART FOUR侵权诉讼行政事项申报及备案研发人员简历筛选商标注册5层固定资产管理综合性事务协助代理律师对专利侵权进行诉讼。按季度对5层办公设备盘点记录。对工商及其他机构相关公示信息进行变更申报及备案。筛选软件、硬件及设计工程师简历。配合中北产权代理对3项商标进行注册。详述及建议事项申报及备案工商局增资、章程、董监事信息查询及备案；2016年度工商年报及形式批准证书信息更新；2016年度信用评级信息填报、2016年度评级补贴信息填报、2016 年度海关巡查信息咨询及填报；注销手续及清算组备案。简历筛选重点对软件工程师、嵌入式系统工程师、硬件开发工程师、控制工程师及工业设计师进行筛选。侵权诉讼协调、协助代理律师进行专利无效诉讼相关手续及文件的整理与准备，一审进度及判决结果跟进与沟通；沟通/办理无诉讼仲裁证明。同时，律师建议公司加强国际专利的申请以及以后通过展会等渠道对相关侵权产品的取证工作。商标注册准备相关材料，协助配合中北产权代理商标进行注册。The EndTHANK YOU!
