1、第四章 新古典国际贸易理论的模型：赫克歇尔俄林模型教学目的和要求教学目的和要求掌握要素丰裕度和要素密集度的概念，以及如何利用这两个指标去确定一个国家产品生产的国际竞争力与专业化方向；掌握H-O定理，S-S定理和H-O-S定理，并理解这三个定理之间的关系2第一节和第二节的主要内容第一节和第二节的主要内容一一 模型背景模型背景二二 基本概念基本概念三三 模型假设模型假设四四 H-OH-O模型的主要内容模型的主要内容 五五 H-OH-O模型分析（一般均衡和局部均衡）模型分析（一般均衡和局部均衡）教学目的和教学要求：赫-俄理论是现代国际贸易理论的主线，通过本章的学习要求学生围绕着赫-俄理论这一主线，了
2、解里昂惕夫反论及其解释，并注重理论问题和现实问题的结合。学习重点和难点：赫-俄理论是国际贸易理论的重点，也是本章要求学生重点掌握的内容。从要素禀赋的角度解释从要素禀赋的角度解释比较优势的产生比较优势的产生H-OH-O定理及其拓展定理定理及其拓展定理的内容的内容李嘉图模型的一个含义：贸易是因为各方劳动生产率有差异才得以展开的。劳动生产率的差异主要是由生产技术的差异造成的。但是技术会趋同，那么贸易会消失吗？在只有一种要素的情况下，比较优势只能来自劳动生产率的差异。但在现实世界中，比较优势可能还反映了国家之间的资源差异。并且在多要素的情况下,贸易有收入分配影响。这就是H-O模型告诉我们的。基本思路：
3、基本思路：1、不同的产品是用不同比例的生产要素生产的；、不同的产品是用不同比例的生产要素生产的；2、不同国家具有不同比例的要素禀赋。、不同国家具有不同比例的要素禀赋。一一 模型背景模型背景 1919世纪末世纪末2020世纪初，新古典经济学逐渐形成，在世纪初，新古典经济学逐渐形成，在新古典经济学框架下对国际贸易进行分析的新古典贸新古典经济学框架下对国际贸易进行分析的新古典贸易理论也随之产生。本章将介绍新古典贸易理论的易理论也随之产生。本章将介绍新古典贸易理论的主主要贡献者赫克歇尔和俄林的资源禀赋理论：要贡献者赫克歇尔和俄林的资源禀赋理论：H-OH-O贸易贸易模型模型。通过本章的学习，你可以。通过
4、本章的学习，你可以了解到了解到：要素禀赋、要素密集度要素禀赋、要素密集度 H-OH-O模型、模型、H-OH-O定理定理 要素价格均等化定理要素价格均等化定理 里昂惕夫之谜及其理论解释里昂惕夫之谜及其理论解释 理论的基本模型：理论的基本模型：H-OH-O模型模型一一 模型背景模型背景Bertil Ohlin,1899-1979 19191919年，赫克歇尔发表了题为年，赫克歇尔发表了题为国际贸易对收入分配的影响国际贸易对收入分配的影响的论文，的论文，对要素禀赋理论的对要素禀赋理论的核心思想核心思想要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本原因作出了初步的分析。
5、本原因作出了初步的分析。19331933年，俄林出版了著名的年，俄林出版了著名的区域贸易与国际贸区域贸易与国际贸易易一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林与詹姆斯与詹姆斯米德分享了米德分享了19771977年度的诺贝尔经济学奖。年度的诺贝尔经济学奖。Eil Heckscher,1879-1952出生于瑞典斯德哥尔摩的一个犹太人家庭出生于瑞典斯德哥尔摩的一个犹太人家庭19071907年在乌普萨拉大学获得经济学博士学位，是瑞典著名的经济年在乌普萨拉大学获得经济学博士学位，是瑞典著名的经济史学家史学家将定量研究方法
6、引入经济史分析将定量研究方法引入经济史分析在在19191919年发表的经典文章年发表的经典文章对外贸易对收入分配的影响对外贸易对收入分配的影响(The(The Effect of Foreign Trade on the Distribution of Income)Effect of Foreign Trade on the Distribution of Income)，标志着现代赫克歇尔俄林理论的诞生，标志着现代赫克歇尔俄林理论的诞生该应用一般均衡分析方法对各国要素禀赋构成与商品贸易方式之该应用一般均衡分析方法对各国要素禀赋构成与商品贸易方式之间的关系进行了探讨，并且认为间的关系进行了探
7、讨，并且认为要素绝对价格的均等化是国际贸要素绝对价格的均等化是国际贸易的必然结果易的必然结果这些具有开拓性的观点，在其学生俄林的手中得到深化这些具有开拓性的观点，在其学生俄林的手中得到深化 瑞典经济学家瑞典经济学家于于19171917年在隆德大学获得数学、统计学和经济学学位年在隆德大学获得数学、统计学和经济学学位19191919年在在赫克歇尔的指导下获得斯德哥尔摩大学工商管理学院年在在赫克歇尔的指导下获得斯德哥尔摩大学工商管理学院经济学学位经济学学位19231923年在陶西格与威廉斯的指导下获得哈佛大学文科硕士学位年在陶西格与威廉斯的指导下获得哈佛大学文科硕士学位19241924年获得斯德哥尔
8、摩大学博士学位年获得斯德哥尔摩大学博士学位最杰出的贡献在于为国际贸易理论提供的现代分析最杰出的贡献在于为国际贸易理论提供的现代分析在在2020世纪世纪3030年代发表了年代发表了区际贸易与国际贸易区际贸易与国际贸易（Interregional and International Trade,1933Interregional and International Trade,1933）一书，）一书，对他对他的导师赫克歇尔要素禀赋理论做了清晰而全面的解释的导师赫克歇尔要素禀赋理论做了清晰而全面的解释19771977年荣获诺贝尔经济学奖年荣获诺贝尔经济学奖集政府官员、政党领袖、国会议员于一身集政府官
9、员、政党领袖、国会议员于一身 模型模型完善者完善者一一 模型背景模型背景萨缪尔森：萨缪尔森：美国著名经济学家，研究领域非美国著名经济学家，研究领域非常广泛。常广泛。19481948年出版的年出版的经济学经济学是美国大学最受欢迎的经济学教是美国大学最受欢迎的经济学教材，每三、四年再版一次，目前材，每三、四年再版一次，目前已经出到十七版已经出到十七版,是继穆勒是继穆勒政治政治经济学经济学（18481848）、马歇尔）、马歇尔经经济学原理济学原理（18901890）之后的第三）之后的第三部经典教科书。凯恩斯宏观部经典教科书。凯恩斯宏观+传统传统微观。微观。19701970年获诺贝尔经济学奖。年获诺贝
10、尔经济学奖。Paul A.Samuelson,1915最后一个经济学通才，对经济学的几乎最后一个经济学通才，对经济学的几乎所有领域都作出了开拓性的贡献所有领域都作出了开拓性的贡献“新古典新古典综合派综合派”获得了一个经济学家所能获得的所有荣誉：第一个克拉克奖章获得者；诺获得了一个经济学家所能获得的所有荣誉：第一个克拉克奖章获得者；诺贝尔奖获得者，美国经济学学会会长，计量经济学会会长，国际经济学奖贝尔奖获得者，美国经济学学会会长，计量经济学会会长，国际经济学奖要素禀赋理论的贡献要素禀赋理论的贡献：一一 模型背景模型背景要素禀赋理论从两个方面要素禀赋理论从两个方面扩展了扩展了比较优势理论：比较优势
11、理论：将比较优势的差异的将比较优势的差异的原因原因归结为各国生产要素禀赋的差异，从而重新归结为各国生产要素禀赋的差异，从而重新解释了国际贸易的基础解释了国际贸易的基础；比较优势理论只给人们一种乐观的利益共享的贸易前景，但并没有确比较优势理论只给人们一种乐观的利益共享的贸易前景，但并没有确切地讲这种贸易利益究竟会对贸易双方的收入分配产生什么影响，切地讲这种贸易利益究竟会对贸易双方的收入分配产生什么影响，要素要素禀赋理论则深入分析了国际贸易对贸易双方要素投入及分配的影响禀赋理论则深入分析了国际贸易对贸易双方要素投入及分配的影响。埃利埃利赫克歇尔赫克歇尔对外贸易对收入分配的影响对外贸易对收入分配的影
12、响两国之间产生比较成本差异的前提条件：两国之间产生比较成本差异的前提条件：1.两国的要素禀赋不一样，两国的要素禀赋不一样，2.不同产品不同产品生产过程中所使用的要素比例不一样生产过程中所使用的要素比例不一样 贝蒂尔贝蒂尔俄林俄林 区域贸易与国际贸易区域贸易与国际贸易 提出了生产要素禀赋论，提出了生产要素禀赋论，建立了建立了HO模型，模型，开创了国际贸易的现代理论开创了国际贸易的现代理论 生产要素生产要素(Factor of Production)(Factor of Production)是指生是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段
13、。须投入或使用的主要手段。通常指土地、劳动和资本通常指土地、劳动和资本三要素，加上企业家的管三要素，加上企业家的管理才能为四要素，也有人理才能为四要素，也有人把技术知识、经济信息也把技术知识、经济信息也当作生产要素。当作生产要素。要素丰裕度要素丰裕度(Factor Abundance)(Factor Abundance)要素丰裕度（或要素禀赋）是针对要素丰裕度（或要素禀赋）是针对国家国家而言的。要素而言的。要素丰裕度是指一国所拥有的两种生产要素的丰裕度是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例相对比例。判断一国要素丰裕度有两种方法判断一国要素丰裕度有两种方法：（1 1）物质定义法）物质定义法 （2
14、 2）价格定义法）价格定义法指一国拥有各种生产要素的数量比例，与拥有的绝对量无关。(TK/TLTK/TL)A A (TK/TLTK/TL)B B要素丰裕度要素丰裕度(Factor Abundance)(Factor Abundance)要素丰裕度的物质定义法要素丰裕度的物质定义法若一国拥有的资本数量为若一国拥有的资本数量为TKTK，劳动数量为，劳动数量为TLTL，则其要素，则其要素丰裕度为丰裕度为 （TK/TLTK/TL）若若A A国的要素丰裕度为国的要素丰裕度为(TK/TLTK/TL)A)A，B B国的要素丰裕度为国的要素丰裕度为(TK/TLTK/TL)B)B，且有：，且有：则称则称A A国
15、是资本丰裕的国家，国是资本丰裕的国家，B B国是劳动丰裕国家。国是劳动丰裕国家。要素丰裕度要素丰裕度(Factor Abundance)(Factor Abundance)注意：注意：要素禀赋是一个要素禀赋是一个相对相对的概念的概念。资本劳动比率通常用资本劳动比率通常用人均资本存量人均资本存量来估算。来估算。单位：美元单位：美元/人人要素数量受自然条件、要素数量受自然条件、地理位置、历史原因、地理位置、历史原因、经济发展水平等因素经济发展水平等因素的影响的影响国与国之间要素国与国之间要素禀赋的差异决定禀赋的差异决定了产出的差异了产出的差异结论：一国的要素禀赋状况取决于与谁比较，与不结论：一国的
16、要素禀赋状况取决于与谁比较，与不同的国家比较，会得出不同的结论。同的国家比较，会得出不同的结论。发达国家1997年发展中国家1997年日本77429 韩国26635德国61673 智利17699加拿大61274 墨西哥14030法国59602 土耳其10780美国50233 泰国8106意大利48943 菲律宾6095西班牙38897 印度3094英国30226 肯尼亚14121997年一些国家的人均资本存量年一些国家的人均资本存量(1990年美元价格年美元价格)要素丰裕度要素丰裕度(Factor Abundance)(Factor Abundance)要素丰裕度的价格定义法要素丰裕度的价格定
17、义法如果一国劳动力的价格（即工资率）为如果一国劳动力的价格（即工资率）为w w，资本的价格（即，资本的价格（即利率）利率）r r，则其要素丰裕度可以用劳动的相对价格来表示，则其要素丰裕度可以用劳动的相对价格来表示，即：即：w/r w/r;若若A A国的要素丰裕度为国的要素丰裕度为(w/rw/r)A)A，B B国的要素丰裕度为国的要素丰裕度为(w/rw/r)B)B，且有：，且有：(w/rw/r)A A(w/rw/r)B B。国家国家A A的资本相对丰裕，国家的资本相对丰裕，国家B B的劳动相对丰裕。的劳动相对丰裕。判断：判断：哪个国家是资本相对丰富的国家？哪个国家是资本相对丰富的国家？哪个国家是
18、劳动相对丰富的国家？哪个国家是劳动相对丰富的国家？要素禀赋要素禀赋A A国国B B国国劳动劳动12123030资本资本48486060例：下表为例：下表为A A、B B两国的资本和劳动的分布情况两国的资本和劳动的分布情况A A国为资本丰富的国家，国为资本丰富的国家，B B国则为劳动丰富的国则为劳动丰富的国家。国家。要素密集度要素密集度(Factor Intensity)(Factor Intensity)要素密集度是针对要素密集度是针对产品产品而言的。要素密集度是指生产某种而言的。要素密集度是指生产某种产品所投入的两种生产要素的产品所投入的两种生产要素的比例比例;若生产若生产X X产品的资本与
19、劳动投入比例为：产品的资本与劳动投入比例为：(K/L)X(K/L)X，生产，生产Y Y产产品的资本与劳动投入比例为：品的资本与劳动投入比例为：(K/L)Y(K/L)Y，且有：，且有：(K/L)Y (K/L)X(K/L)Y (K/L)X 则则Y Y就是资本密集型产品，就是资本密集型产品，X X是劳动密集型产品。是劳动密集型产品。在只有两种商品在只有两种商品(X(X和和Y)Y)、两种要素、两种要素(劳动和资劳动和资本本)的情况下，如果的情况下，如果Y Y商品生产中使用的资本商品生产中使用的资本和劳动的比例大于和劳动的比例大于X X商品生产中的资本和劳动商品生产中的资本和劳动的比例，则称的比例，则称
20、Y Y商品为资本密集型产品，而称商品为资本密集型产品，而称X X为劳动密集型产品。为劳动密集型产品。商品的要素密集度不随要素相对价格变化而变化商品的要素密集度不随要素相对价格变化而变化要素密集度的图示要素密集度的图示QY2QY1QX2QX1(K/L)Y(K/L)XKL(W/r)1QY2QY1QX2QX1(K/L)Y(K/L)XKL(W/r)2图5 A5 A国商品X X和Y Y的要素密集度图6 B B国商品X X和Y Y的要素密集度 A A国劳动的相对价格为国劳动的相对价格为(w/r)1(w/r)1，B B国劳动的相对价格为国劳动的相对价格为(w/r)2(w/r)2，但是在但是在两国均有：两国均
21、有：(K/L)(K/L)Y Y(K/L)(K/L)X X，因此，不管在哪国产品，因此，不管在哪国产品Y Y均为资本密集型产品，均为资本密集型产品，产品产品X X均为劳动密集型产品。均为劳动密集型产品。要素禀赋和生产可能性曲线的形状要素禀赋和生产可能性曲线的形状 要素丰裕度的国际差异以及要素密集度的产品差异导致生要素丰裕度的国际差异以及要素密集度的产品差异导致生产可能性边界的国际差异产可能性边界的国际差异 A A国：劳动相对丰裕，国：劳动相对丰裕，PPCPPC偏向于偏向于X X轴轴 B B国：资本相对丰裕，国：资本相对丰裕，PPCPPC偏向于偏向于Y Y轴轴：资本密集商品：资本密集商品：劳动密集
22、商品：劳动密集商品国国C国国C A A国的国的PPCPPC比比B B国的国的PPCPPC要平坦，要平坦，而且在横轴方向上扩展较宽，这而且在横轴方向上扩展较宽，这反映反映A A国可以比国可以比B B国生产相对更多国生产相对更多的的X X，其原因为，其原因为A A国是劳动丰裕度国是劳动丰裕度国家，且国家，且X X又是劳动密集型产品。又是劳动密集型产品。2 2*2 2*2 2模型模型生产技术相同生产技术相同在国内生产要素自由流动，在各国间生产要素不在国内生产要素自由流动，在各国间生产要素不能流动能流动两国的消费偏好相同两国的消费偏好相同商品和生产要素市场是完全竞争的商品和生产要素市场是完全竞争的无运
23、输成本，没有关税或其他贸易限制无运输成本，没有关税或其他贸易限制不完全专业化生产不完全专业化生产两个国家，两种商品，两个国家，两种商品，两种生产要素两种生产要素同种产品的生产函数相同同种产品的生产函数相同实现贸易活动的实现贸易活动的持续持续偏好不影响贸易偏好不影响贸易市场结构市场结构分析简化分析简化符合现实符合现实一种商品为劳动密集型商品，另一种商品为资本一种商品为劳动密集型商品，另一种商品为资本密集型商品密集型商品要素禀赋决要素禀赋决定贸易类型定贸易类型三、模型假设三、模型假设四、四、H-OH-O理论主要内容理论主要内容H-OH-O的要素禀赋定理的的要素禀赋定理的主要观点主要观点一国应当专业
24、化生产并出口密集使用本国一国应当专业化生产并出口密集使用本国相对丰裕相对丰裕要要素的产品，进口密集使用本国素的产品，进口密集使用本国相对稀缺相对稀缺要素的产品。要素的产品。贸易基础：贸易基础：相对要素丰裕度差异相对要素丰裕度差异相对要素价格差异相对要素价格差异相对商品价格差异相对商品价格差异比较优势比较优势贸易模式：贸易模式：“靠山吃山、靠水吃水靠山吃山、靠水吃水”贸易利得：贸易利得：贸易能够增进世界和各国福利贸易能够增进世界和各国福利贸易政策：贸易政策：自由贸易自由贸易要素禀赋理论把国际贸易发生的原因归结为：两国生产要素要素禀赋理论把国际贸易发生的原因归结为：两国生产要素禀赋的比例不同和不同
25、产品生产过程中使用的要素比例不同。禀赋的比例不同和不同产品生产过程中使用的要素比例不同。俄林认为：俄林认为：“在一种不太精确的意义上，我们可以说生产要在一种不太精确的意义上，我们可以说生产要素配置的差异是贸易产生的原因。素配置的差异是贸易产生的原因。H-OH-O模型的基本逻辑模型的基本逻辑 要素禀赋（要素存量比率）要素禀赋（要素存量比率）要素供给要素供给要素的相对要素的相对丰裕程度丰裕程度要素相对价格差异要素相对价格差异生产成本差异生产成本差异产品价格差异产品价格差异国际贸易国际贸易 生产生产 要素要素丰裕度丰裕度生产生产要素要素价格价格生产生产成本成本商品商品价格价格n需求相同的条件下需求相
26、同的条件下,要素禀赋决定一国的比要素禀赋决定一国的比较优势较优势,一国应生产和出口密集使用本国丰一国应生产和出口密集使用本国丰裕要素的产品裕要素的产品,而进口密集使用本国稀缺要而进口密集使用本国稀缺要素的产品素的产品.H-OH-O理论的一般均衡框架理论的一般均衡框架商品价格（差异）商品价格（差异）要素价格要素价格要素的派生需求（相同）要素的派生需求（相同）商品的最终需求（相同）商品的最终需求（相同）技术（相同）技术（相同）要素供给（差异）要素供给（差异）消费偏好（相同）消费偏好（相同）生产要素所有权分配生产要素所有权分配即收入分配（相同）即收入分配（相同）比较优势比较优势国际贸易模式国际贸易模
27、式H-OH-O理论的一般均衡框架理论的一般均衡框架:所有影响最终所有影响最终商品价格的因素商品价格的因素H-OH-O理论所揭示的贸易基础：理论所揭示的贸易基础：国际要素禀国际要素禀赋差异赋差异l商品价格差是国际贸易的直接原因；商品价格差是国际贸易的直接原因；l商品价格差是由要素价格和技术水平所决定；商品价格差是由要素价格和技术水平所决定；l要素价格是由要素供需力量共同决定的；要素价格是由要素供需力量共同决定的；l要素的需求是由消费者对商品的最终需求派生出要素的需求是由消费者对商品的最终需求派生出来的；来的；l商品的最终需求取决于一国的收入分配和消费偏商品的最终需求取决于一国的收入分配和消费偏好
28、。好。H-OH-O理论关于贸易模式的确定理论关于贸易模式的确定28（一）总体均衡分析（一）总体均衡分析分析工具：分析工具：生产可能性曲线生产可能性曲线和和社会无差异曲线社会无差异曲线。与古典贸易模型相比，与古典贸易模型相比，H-O模型对一国生产模型对一国生产可能性的可能性的假设假设方面有方面有两点不同两点不同：第一，关于两国生产各种商品能力不同的原因。第一，关于两国生产各种商品能力不同的原因。古典古典贸易模型解释为贸易模型解释为生产技术的不同生产技术的不同，而，而H-O模型则强调模型则强调要素的禀赋不同要素的禀赋不同。五、五、HO模型分析模型分析29第二，关于产品生产机会成本的假定。第二，关于
29、产品生产机会成本的假定。古典古典贸易模型假设贸易模型假设劳动是惟一的投入要素劳动是惟一的投入要素，每单位，每单位劳动投入的产出是不变的。因此，每单位产品的劳动投入的产出是不变的。因此，每单位产品的机会成机会成本是固定的本是固定的，生产可能性曲线生产可能性曲线是一条是一条直线直线。但但H-O模型假设有模型假设有两种要素投入两种要素投入，产品生产的，产品生产的机会机会成本成本是是递增递增的。即当一国将其生产资源从一种产品的生的。即当一国将其生产资源从一种产品的生产转移到另一种产品的生产上时，所必须放弃的该产品产转移到另一种产品的生产上时，所必须放弃的该产品的数量会越来越大。机会成本递增将使的数量会
30、越来越大。机会成本递增将使生产可能性曲线生产可能性曲线具有具有外凸外凸的形状。的形状。30P0=0.5美国美国 中国中国P*0=1.5S1CIC1C1P1*=1 0 30 50 大米大米钢铁钢铁 60 40CIC0 进口进口 出口出口 E钢铁钢铁 50 30 0 40 60 大米大米 出口出口 进口进口 ES1C1CIC1P1=1CIC0AA图图3-3-1 生产要素比例不同国家之间的贸易生产要素比例不同国家之间的贸易311.单个商品国际市场价格的形成单个商品国际市场价格的形成 根据两国的生产可能性曲线及社会无差异曲线，根据两国的生产可能性曲线及社会无差异曲线，可以推导出两国某种商品的供给曲线和
31、需求曲线及其可以推导出两国某种商品的供给曲线和需求曲线及其国内市场均衡价格。国内市场均衡价格。2.贸易对生产者和消费者的影响贸易对生产者和消费者的影响 贸易对贸易对消费者消费者的影响的影响 取决于贸易后取决于贸易后消费者愿意为消费者愿意为某种商品支付的价格某种商品支付的价格与其与其实际支实际支付的价格付的价格之间的之间的差额差额即即消费者剩消费者剩余的多少余的多少来表示。来表示。结论结论:通过贸易通过贸易消费者剩余增加消费者剩余增加了。了。32贸易对贸易对生产者生产者的影响的影响 取决于贸易后生产者生产的商取决于贸易后生产者生产的商品的品的交易价格交易价格与其与其机会成本机会成本之间的之间的差
32、额即生产者剩余的多少来表示。差额即生产者剩余的多少来表示。生产者剩余可能为正，也可能为负。生产者剩余可能为正，也可能为负。整个社会整个社会福利福利 取决于消费者剩余和生产者取决于消费者剩余和生产者剩余各自的大小剩余各自的大小 如果两相加大于零，就说明国如果两相加大于零，就说明国际贸易带来了净的社会福利。际贸易带来了净的社会福利。331.00.5P(千元)QP(千元)P(千元)1.51.00.51.51.0出口出口进口进口 Q QDDMDSSxS（A）中国大米市场 （B）国际大米市场 （C）美国大米市场 图图3.3 大米贸易及其国际市场价格的决定大米贸易及其国际市场价格的决定34 P（千元）P0
33、=2 P*=1供给曲线供给曲线需求曲线需求曲线进口进口M 0 S1 S0=D0 D1 数量 贸易的贸易的结果：国内同类产品的结果：国内同类产品的价格下降，价格下降，生产减少生产减少，消费增加消费增加。35 价格 （千元）P*=1 P0=0.5出口出口（X）供给曲线供给曲线需求曲线需求曲线 0 D1 S0 D0 S1 数量 贸易的贸易的影响：出口产品的价格影响：出口产品的价格上升，上升，生产增加，国内消费减少生产增加，国内消费减少。36自由贸易利益自由贸易利益价格:生产:消费:利益变动:生产者剩余:+(a+b)消费者剩余:-a总计:+bSDQP（千元）abP0P1出口市场出口市场37PSDQwc
34、dP1P0自由贸易利益自由贸易利益价格:生产:消费:利益变动:生产者剩余：-c消费者剩余:+(c+d)总计:+d 进口市场进口市场 在经济学中，我们把一国在经济学中，我们把一国出口商品的国际出口商品的国际市场价格（市场价格（PX）与该国与该国进口商品的国际市场价进口商品的国际市场价格（格（PM）的比率称为该国的贸易条件（的比率称为该国的贸易条件（terms of trade，简称，简称TOT）。）。38贸易条件（贸易条件（TOT）=PX/PM39 当国际贸易中交易的是当国际贸易中交易的是两种以上的商品两种以上的商品时，进时，进出口价格都要用出口价格都要用加权加权的方法进行计算，具体如下：的方法
35、进行计算，具体如下：PX=XiPiPM=MiPi 如果如果PX/PM的比率上升的比率上升，意味着每单位出口，意味着每单位出口商品可以换回更多的进口商品，此情形为商品可以换回更多的进口商品，此情形为贸易贸易条件改善条件改善，反之，则为贸易条件恶化。，反之，则为贸易条件恶化。贸易条件的变换判断一国贸易状况改善还是恶化是不是全面的？本国出口商品价格指数的下降 本国贸易条件恶化造成出口商品价格指数下降的原因：1）国外需求的减少或竞争对手具有更高的生产效率2）本国生产者提高了生产效率或降低了劳动成本 与古典贸易理论相比，与古典贸易理论相比，H-O模型的主要贡献体模型的主要贡献体现在以下两个方面：现在以下
36、两个方面：1.在在两种或两种以上生产要素两种或两种以上生产要素的框架下分析产的框架下分析产品的生产成本。品的生产成本。2.运用总体均衡的方法分析运用总体均衡的方法分析国际贸易与生产国际贸易与生产要素要素变动的变动的相互影响相互影响。41六、对六、对HO模型理论意义的分析模型理论意义的分析技术系数技术系数/要素比例要素比例要素价格要素价格成本成本/价格价格日本日本美国美国纺织品纺织品机器机器纺织品纺织品机器机器劳动劳动L L资本资本C C0.750.750.250.250.250.250.750.750.750.750.250.250.250.250.750.75工资工资W W利息利息I I40
37、40日元日元200200日元日元4040日元日元200200日元日元1 1美元美元1 1美元美元1 1美元美元1 1美元美元P=LP=L*W+CW+C*I I8080日元日元160160日元日元1 1美元美元1 1美元美元 日本纺织品日本纺织品的相对价格的相对价格是是1/21/2，美，美国纺织品国纺织品的相对价格的相对价格是是1 1日本的纺日本的纺织品具有织品具有比较优势比较优势，美国的，美国的机器具有机器具有比较优势比较优势日本出口日本出口纺织品而纺织品而进口机器进口机器，美国出，美国出口机器而口机器而进口纺织进口纺织品品一一 H-OH-O模型的扩展之一模型的扩展之一要素价格均等化定理要素价
38、格均等化定理(简称简称H-O-SH-O-S定理定理):):19481948年，美国经济学家年，美国经济学家保罗保罗 萨谬萨谬尔森尔森（19761976年诺贝尔经济学奖获得年诺贝尔经济学奖获得者）在者）在H HO O定理的基础上，得出了定理的基础上，得出了要素价格均等化要素价格均等化的命题，并对此进的命题，并对此进行了论证。由于它是行了论证。由于它是H HO O定理的定理的扩扩展展，因此又被称为，因此又被称为H-O-SH-O-S定理。定理。Paul A.Samuelson,1915国际贸易对要素价格的影响国际贸易对要素价格的影响要素价格均等化定理要素价格均等化定理(简称简称H-O-SH-O-S定
39、理定理):):主要介绍国际贸易对要素价格的影响，旨在说明国际贸易主要介绍国际贸易对要素价格的影响，旨在说明国际贸易是如何通过商品价格的变动引起生产要素的再配置，最终是如何通过商品价格的变动引起生产要素的再配置，最终达成要素价格的均等化。达成要素价格的均等化。对于同一种要素对于同一种要素,自由贸易会使它在供应丰裕自由贸易会使它在供应丰裕的国家价格上涨的国家价格上涨,在供应稀缺的国家价格下降在供应稀缺的国家价格下降,在生产要素不能在国家间自由流动的假设前在生产要素不能在国家间自由流动的假设前提下提下,产品的自由贸易会使两国同一生产要素产品的自由贸易会使两国同一生产要素的价格逐渐趋于均等化。的价格逐
40、渐趋于均等化。要素价格均等化定理要素价格均等化定理(简称简称H-O-SH-O-S定理定理):):主要含义：主要含义：自由贸易会使各国自由贸易会使各国同质同质要素的绝对和相对价格相等。要素的绝对和相对价格相等。要素相对价格均等：要素相对价格均等：(W/R)(W/R)A A=(W/R)=(W/R)B B 要素绝对价格均等：要素绝对价格均等：W WA A=W=WB B;R;RA A=R=RB B 贸易会缩小同质要素收入的国际差异贸易会缩小同质要素收入的国际差异贸易会提高各国相对丰裕和价格便宜的要素的价格，降贸易会提高各国相对丰裕和价格便宜的要素的价格，降低各国相对稀缺和昂贵的要素的价格。一方面，劳动
41、丰低各国相对稀缺和昂贵的要素的价格。一方面，劳动丰裕的国家工资下降而利率上升；资本丰裕的国家工资上裕的国家工资下降而利率上升；资本丰裕的国家工资上升而利率下降。另一方面，国际贸易使资本丰裕的国家升而利率下降。另一方面，国际贸易使资本丰裕的国家劳动的真实收入下降，资本所有者的真实收入上升。劳动的真实收入下降，资本所有者的真实收入上升。要素价格均等化定理要素价格均等化定理(简称简称H-O-SH-O-S定理定理):):H-O-SH-O-S定理的经济学解释定理的经济学解释 在没有国际贸易的条件下，在没有国际贸易的条件下，B B国商品国商品X X（劳动密集型）的相对价格低于（劳动密集型）的相对价格低于A
42、 A国国，因为，因为B B国是劳动丰裕的国家，其工资率较低。当国是劳动丰裕的国家，其工资率较低。当B B国分工生产国分工生产X X并减少并减少Y Y（资本密集型产品）时，对劳动的相对需求就会上升，从而提高工资率（资本密集型产品）时，对劳动的相对需求就会上升，从而提高工资率，同时，对资本相对需求减少，从而降低利息率。而在，同时，对资本相对需求减少，从而降低利息率。而在A A国所发生的一切国所发生的一切正相反正相反,即专业化生产即专业化生产Y Y并降低并降低X X的产量，对劳动的需求下降，从而引起工的产量，对劳动的需求下降，从而引起工资下降，对资本的需求增加，从而提高了利率。因此，资下降，对资本的
43、需求增加，从而提高了利率。因此，贸易倾向于缩小贸易倾向于缩小两国间工资与利率的差距两国间工资与利率的差距。又称：赫克歇尔俄林萨缪尔森定理（H-O-S）随着随着B国工资率上升，利率下降，国工资率上升，利率下降，A国利率上升，工资率下降，国利率上升，工资率下降，两国都有一股强大趋势推动要素价格趋向一个共同的水准。两国都有一股强大趋势推动要素价格趋向一个共同的水准。要素价格均等化定理要素价格均等化定理(简称简称H-O-SH-O-S定理定理):):要素相对价格均衡的过程要素相对价格均衡的过程PX/PY(PX/PY)B(PX/PY)A(PX/PY)*BAEw/r(w/r)2(w/r)1(w/r)*B国分
44、工生产国分工生产X，提高了劳，提高了劳动的相对需求，导致动的相对需求，导致B国国的的w/r上升；上升；A国分工生国分工生产产Y，提高了资本的相对，提高了资本的相对需求，导致需求，导致 A国的国的w/r下下降。这种情况将持续下去降。这种情况将持续下去直至点直至点E为止，此时，为止，此时，两两国国X的相对价格均为的相对价格均为(Px/PY)*，两国劳动的相，两国劳动的相对均衡价格均为对均衡价格均为(w/r)*。要素价格均等化定理要素价格均等化定理(简称简称H-O-SH-O-S定理定理):):例如例如日本资本密集日本资本密集韩国劳动密集韩国劳动密集出口资本密集品出口资本密集品出口劳动密集品出口劳动密
45、集品劳动资本价格均等劳动资本价格均等工资低利率高工资低利率高工资高利率低工资高利率低资本需求增加，劳动需求下降资本需求增加，劳动需求下降 劳动需求增加，资本需求下降劳动需求增加，资本需求下降工资下降利率上升工资下降利率上升工资上升利率下降工资上升利率下降法国法国土地土地丰富丰富小麦小麦便宜便宜德国德国资本资本丰富丰富汽车汽车便宜便宜出出口口小小麦麦出出口口汽汽车车增加德国增加德国对资本的对资本的需求，降需求，降低对土地低对土地的需求的需求增加法国增加法国对土地的对土地的需求，降需求，降低对资本低对资本的需求的需求德国德国资本资本价格价格上涨上涨土地土地价格价格下降下降法国法国土地土地价格价格上
46、涨上涨资本资本价格价格下降下降两国的土地价格趋于平衡两国的土地价格趋于平衡两国的资本价格也趋于平衡两国的资本价格也趋于平衡要素价格均等化定理要素价格均等化定理(简称简称H-O-SH-O-S定理定理):):要素价格均等化的实现情况要素价格均等化的实现情况 在部分国家出现均等化趋势在部分国家出现均等化趋势表：制造业平均每小时工资为美国工资的百分数表：制造业平均每小时工资为美国工资的百分数国家国家19591959年年19701970年年19831983年年19961996年年美国美国100100100100100100100100日本日本111124245151106106意大利意大利2323424
47、26262103103法国法国2727414162629898英国英国2929353553539595德国德国292956568484131131加拿大加拿大424257577575102102平均数平均数272743436363106106要素价格均等化定理要素价格均等化定理(简称简称H-O-SH-O-S定理定理):):要素价格均等化理论的意义要素价格均等化理论的意义1.1.证明在各国要素价格存在差异，而且要素不能在国际间证明在各国要素价格存在差异，而且要素不能在国际间自由流动的情况下，国际贸易可以替代要素国际流动，间自由流动的情况下，国际贸易可以替代要素国际流动，间接实现世界范围内资源的接
48、实现世界范围内资源的最佳配置最佳配置。2.2.说明了贸易利益在一国内部的说明了贸易利益在一国内部的分配问题分配问题。要素价格均等化定理要素价格均等化定理(简称简称H-O-SH-O-S定理定理):):从全世界来看从全世界来看,均等化的实现似乎还很遥远均等化的实现似乎还很遥远现实与理论不完全一致的解释：现实与理论不完全一致的解释：A.A.生产要素是非同质的生产要素是非同质的 B.B.不同国家技术不同不同国家技术不同 C.C.不完全竞争不完全竞争 D.D.存在运输成本存在运输成本 E.E.存在贸易壁垒存在贸易壁垒斯托尔珀斯托尔珀-萨缪尔森定理萨缪尔森定理(Stolper-Samuelson Theo
49、rem，SS定理定理)二二 H-OH-O模型的扩展之二模型的扩展之二国际贸易对国内收入分配的影响国际贸易对国内收入分配的影响（1 1）斯托尔帕）斯托尔帕-萨缪尔森定理的内容：萨缪尔森定理的内容：某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。或报酬则下降。例如，如果劳动密集型产品的相对价格上升例如，如果劳动密集型产品的相对价格上升了，劳动力的实际报酬会得到提高，而资本的实际报酬却会了，劳动力的实际报酬会得到提高，而资本的实际报
50、酬却会因此而下降。因此而下降。另外，自由贸易会造成一国相对丰饶的要素的所有者的另外，自由贸易会造成一国相对丰饶的要素的所有者的实际收入得到提高，而使相对稀缺的要素的所有者的收入下实际收入得到提高，而使相对稀缺的要素的所有者的收入下降，这意味着国际贸易尽管会提高一国整体的福利水平，但降，这意味着国际贸易尽管会提高一国整体的福利水平，但由于要素所有者收入分配格局会产生变化，因此由于要素所有者收入分配格局会产生变化，因此这一福利水这一福利水平的增长率并不是所有人都可以同水平地分享。平的增长率并不是所有人都可以同水平地分享。问：为什么相对富裕要素的所有者往往是为什么相对富裕要素的所有者往往是“自由贸自
