1、 第四部分第四部分 施工合同索赔管理施工合同索赔管理工程索赔的概念工程索赔的概念 建设工程施工合同的履行时间比较长，履行过程中建设工程施工合同的履行时间比较长，履行过程中所涉及的环境因素变化也比较复杂，大量的外界干扰和所涉及的环境因素变化也比较复杂，大量的外界干扰和不确定性致使合同当事人无法按合同约定全面履行义务，不确定性致使合同当事人无法按合同约定全面履行义务，这就可能造成另一方当事人的损失。施工合同索赔是指这就可能造成另一方当事人的损失。施工合同索赔是指因非本方合同当事人的过失责任或应当承担风险的责任因非本方合同当事人的过失责任或应当承担风险的责任而造成的工期延长或费用增加，依据施工合同向
2、另一方而造成的工期延长或费用增加，依据施工合同向另一方合同当事人提出补偿的要求。索赔本身并非贬义概念，合同当事人提出补偿的要求。索赔本身并非贬义概念，一般不具有惩罚性，只具有补偿性。一般不具有惩罚性，只具有补偿性。（一）索赔防范及控制的基本原则（一）索赔防范及控制的基本原则l风险控制原则风险控制原则风险分析，风险对策，风险控制风险分析，风险对策，风险控制l责任原则责任原则承包商的行为责任或风险责任不赔承包商的行为责任或风险责任不赔l必要原则必要原则依据（法律、合同等）依据（法律、合同等）l损失赔偿原则损失赔偿原则不能以索赔盈利不能以索赔盈利l最小原则最小原则应尽减损义务，不得就扩大损失部分要应
3、尽减损义务，不得就扩大损失部分要求补偿求补偿l引证原则引证原则书面证据书面证据l时限原则时限原则应按合同约定程序提出索赔要求应按合同约定程序提出索赔要求（二）索赔的分类（二）索赔的分类合 同 内 索 赔合 同 外 索 赔道 义 索 赔索 赔 的 依 据2.2.业主责任分类业主责任分类 损失索赔额外工作索赔业主责任3.3.按索赔的目的分类按索赔的目的分类工 期 索 赔费 用 索 赔索 赔 的 目 的4.4.按索赔的起因分类按索赔的起因分类延 误 索 赔现 场 条 件变 更 索 赔加 速 施 工索 赔工 程 范 围变 更 索 赔工 程 终 止索 赔其 他 原 因索 赔索 赔 的 起 因5.5.索赔
4、的合同类型分类索赔的合同类型分类总 包 合 同索 赔分 包 合 同索 赔联 营 合 同索 赔劳 务 合 同索 赔其 他 合 同索 赔索 赔 的 合 同 类 型6.6.索赔的当事人分类索赔的当事人分类承 包 商 向 业 主的 索 赔承 包 商 向 分 包 商的 索 赔业 主 向 承 包 商的 索 赔索 赔 的 当 事 人7.7.索赔的处理方式分类索赔的处理方式分类单项索赔综合索赔索赔的处理方式8.8.索赔的对抗性分类索赔的对抗性分类索 赔反 索 赔索 赔 的 对 抗 性9.9.索赔的发生时间分类索赔的发生时间分类合 同 签 订 前的 索 赔合 同 履 行 过 程 中的 索 赔合 同 终 止 后的
5、 索 赔索 赔 的 发 生 时 间10.10.索赔的合同状态分类索赔的合同状态分类合同正常实施的 索 赔合同暂停执行的 索 赔合同解除的 索 赔索赔的合同状态11.11.索赔的范围分类索赔的范围分类工程索赔贸易索赔保险索赔广义的索赔工程索赔狭义的索赔索赔的范围（三）索赔与项目管理的关系（三）索赔与项目管理的关系 1.1.索赔与合同管理的关系索赔与合同管理的关系 -合同是索赔的依据，是索赔成功的前提 2.2.索赔与计划管理的关系索赔与计划管理的关系 -计划为索赔提供了索赔值计算的基础资料和 证据（实际与计划的不一致才证明工期延长和费用增加）3.3.索赔与成本管理的关系索赔与成本管理的关系 -成本
6、管理为计算索赔值提供证据和计算基础（成本核算体系，定额体系，成本记录体系等）4.4.索赔与文档管理的关系索赔与文档管理的关系 -文档管理将及时、准确、有条理、真实地为索赔提供证据（提供有法律证明效力的书面文件、票据等）（四）产生索赔的因素（四）产生索赔的因素自 然因 素设 计因 素施 工因 素财 务因 素市 场因 素合 同因 素环 境因 素经 济因 素政 治 社 会法 律 因 素姓 名 产 生 索 赔 的 主 要 因 素 （五）索赔风险分析与辨识（五）索赔风险分析与辨识技 术 风 险管 理 风 险机 械 设 备 风 险合 同 风 险材 料 风 险支 付 风 险现 场 条 件 风 险市 场 风
7、险现 场 环 境 风 险政 治、政 策 及 法 律 风 险不 可 抗 力 风 险第 三 方 干 扰 风 险索 赔 风 险 因 素终止或解除合同暂停施工指令或推定加速施工合同实施状态变更风险对技术规范有不同解释超出技术规范要求技术规范要求不合理技术规范存在缺陷技术规范风险图纸缺陷或前后矛盾设计图纸提供不及时修改性设计变更设计变更设计遗漏或错误、重大设计风险增加新项目、新功能工程数量变更改变施工方案变更施工顺序工程变更风险.技术风险1。意外事故损坏机械设备质量标准；提高承包商所供设备的承包商提供设备风险设备安装、调试失败。设备故障过多；足；设备数量、备品备件不、不合格；设备类型、规格不配套设备使用
8、风险符；设备价格与合同约定不合同约定不符；设备到达时间、地点与业主提供设备风险.机械设备风险2材料。更换承包商提供的某种量标准；提高承包商所供材料质承包商提供材料风险格。与合同约定不符或不合材料品种、数量、质量符；材料价格与合同约定不约定不符；到达时间、地点与合同损耗；运输途中的材料失效或业主提供材料风险.材料风险3水文地质。工程地质；地质资料与实际不符线。不明埋藏物：电缆、管洞；古井、墓坑、断层、溶不可预见地下障碍进场道路不通。通讯不畅；定或不足；施工用水、电、气不稳误；土地征用、房屋拆迁延移交合格场地风险.现场条件风险4）。、罢工、示威、游行等响（周围民众的。干扰社会风气与社会管理影当地风
9、俗的影响；、罚款及延误）；废物处理的影响（费用、罚款及延误）；污染处理的影响（费用.现场环境风险5温、雨季、雷电）。风、龙卷风、严寒、高异常恶劣气候风险（台核辐射、恐怖活动）；、政变、禁运、制裁、人为风险（战争、内乱坡、泥石流、洪水）；自然力风险（地震、滑.不可抗力风险6、额外、破坏性试验）苛刻检查（频繁、重复、批准、认可）工作拖延（检验、指令理要求）干扰正常施工（提不合指令错误监理工程师行为不当施工的干扰业主人员对承包商正常成工程损坏提前使用未验收工程造工程损坏业主人员使用不当造成业主人员风险政府部门对工程干扰政府部门批准延误有关部门关系协调不好业主与工程所在地政府.管理风险7不平衡）于苛刻
10、、圈套、责权利合同条款显失公平（过双方对条款理解不一致漏洞合同条款不完备、存在合同用语含糊合同条款矛盾.合同风险8超额、超时扣保留金非法没收银行保函实物支付、工程进度款业主不按时支付预付款.支付风险9外汇汇率变动各种摊派费和征费增多施工管理费用增加人、材、机费用上涨.市场风险10财政紧缩提高税率、利率进出口限制、外汇管制响宏观经济政策变化的影变工程所在地政府法规改续、矛盾适用法律、法规的不连、规范、标准变化有关法律、法规、规章险.政治、政策及法律风11海关清关延误交通中断邮路延误银行付款延误其他部门延误商违约指定分包商、指定供应其他承包商干扰.第三方干扰风险12（六）索赔管理程序（六）索赔管理
11、程序（七）（七）建设工程施工合同建设工程施工合同 中规定的索赔程序及索赔条款中规定的索赔程序及索赔条款 索赔程序索赔程序 （1 1）索赔事件发生后）索赔事件发生后2828天内，向工程师发出索赔意向通天内，向工程师发出索赔意向通知；知；（2 2）发出索赔意向通知后）发出索赔意向通知后2828天内，向工程师提出延长工天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；（3 3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于于2828天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由天内给予答复，
12、或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；和证据；（4 4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后2828天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；索赔已经认可；（5 5）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后程师发出索赔意向，在索赔事件终了后2828天内，向工程天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与（与（3 3）、（）、（4
13、4）规定相同。）规定相同。（八）索赔成立的基本条件（八）索赔成立的基本条件 1.1.与合同对照事件已造成实际工期延长或费用与合同对照事件已造成实际工期延长或费用增加；增加；2.2.造成损失的原因不是受损害方的行为责任或造成损失的原因不是受损害方的行为责任或风险责任；风险责任；3.3.受损害方按合同规定的程序向对方提出索赔受损害方按合同规定的程序向对方提出索赔要求。要求。三个条件无先后主次之分，必须同时三个条件无先后主次之分，必须同时具备。具备。（九）费用索赔的计算（九）费用索赔的计算1.1.人工费人工费 CL =CL1+CL2+CL3CL =CL1+CL2+CL3CL1 CL1 人工单价上涨引
14、起的费用；人工单价上涨引起的费用；CL2 CL2 人工工时增加引起的费用；人工工时增加引起的费用；CL3 CL3 劳动生产率降低引起的人工损失费用。劳动生产率降低引起的人工损失费用。2.2.材料费材料费 CM =CM1+CM2CM =CM1+CM2CM1 CM1 材料用量增加费；材料用量增加费；CM2 CM2 材料单价上涨费。材料单价上涨费。3.3.施工机械费施工机械费 CE =CE1+CE2+CE3+CE4CE =CE1+CE2+CE3+CE4CE1 CE1 承包商自有机械工作时间增加费；承包商自有机械工作时间增加费；CE2 CE2 承包商自有机械台班费率上涨费；承包商自有机械台班费率上涨费
15、；CE3 CE3 外来机械租赁费（含必要的进出场费）；外来机械租赁费（含必要的进出场费）；CE4 CE4 机械设备闲置损失费用。机械设备闲置损失费用。4.4.分包费分包费 CS =CS1+CS2CS =CS1+CS2CS1 CS1 分包工程增加费用；分包工程增加费用；CS2 CS2 分包工程增加费用的相应管理费（可含分包工程增加费用的相应管理费（可含利润）。利润）。5.5.融资成本（利息）融资成本（利息）CR =CR1+CR2CR =CR1+CR2CR1 CR1 额外贷款利息支出；额外贷款利息支出；CR2 CR2 使用自有资金带来的机会损失。使用自有资金带来的机会损失。6.6.利润利润 CP
16、=CP1+CP2+CP3CP =CP1+CP2+CP3CP1 CP1 合同变更或额外成本支出引起计划利润合同变更或额外成本支出引起计划利润损失；损失；CP2 CP2 合同延期导致机会利润损失；合同延期导致机会利润损失；CP3 CP3 合同终止带来利润损失。合同终止带来利润损失。7.7.管理费管理费（1 1）现场管理费（工程总成本的）现场管理费（工程总成本的5 515%15%）A A、直接成本的现场管理费：、直接成本的现场管理费：CSO =CD CSO =CD RSO RSOCD CD 该项索赔直接费；该项索赔直接费；RSO RSO 该项目现场管理费率该项目现场管理费率 。该项工程总直接费现场管
17、理费总额B.B.可索赔延期现场管理费：可索赔延期现场管理费：CSO =TE CSO =TE RtSO RtSOTE TE 延期；延期；RtSO RtSO 单位时间现场管理费率单位时间现场管理费率 该项工程总工期现场管理费总额（2 2）总部管理费（公司总营业额的）总部管理费（公司总营业额的3 310%10%）（EichleayEichleay法）法）A.A.直接成本的总部管理费：直接成本的总部管理费：CH =CD CH =CD RH RHCD CD 该项索赔直接费；该项索赔直接费；RSO RSO 该项目总部管理费率该项目总部管理费率 同总直接费该项目合同期内所有合总部管理费总额该项目合同期内发生
18、的 B.B.可索赔延期总部管理费：可索赔延期总部管理费：CtH=(VK/)CtH=(VK/)GH/GH/TCTCTETE VK VK 该项目的合同价值；该项目的合同价值；该项工程合同期内公司合同总价值；该项工程合同期内公司合同总价值；GH GH 该项工程合同期内发生的总部管理费；该项工程合同期内发生的总部管理费；TC TC 该项工程合同工期；该项工程合同工期；TE TE 延期；延期；mjVj1mjVj1计算总部管理费的其他方法：计算总部管理费的其他方法：费用分离法费用分离法初始预算法初始预算法行业水准法行业水准法 8.8.生产率降低损失索赔的计算生产率降低损失索赔的计算 （1 1）影响因素）影
19、响因素 环境因素：气候、施工条件、社会条件 人工因素：等待、疲劳、加班、不熟练 材料因素：短缺、规格、质量不符 设备因素：故障、负荷不足 管理因素：干扰、资源配置不当、工作程序破坏、监理工程师不当行为。（2 2）计算）计算 实际成本与预算成本比较法；正常施工段与受影响施工段比较法；专家分析法；与其他承包商比较法；行业标准比较法。（十）工程索赔依据（十）工程索赔依据 （1 1）索赔依据的特征：）索赔依据的特征：合法性、真实性、完备性。（2 2）索赔的文件依据：）索赔的文件依据：合同条款、洽商、变更、进度计划、技术文件、法律法规、招标文件、其他合同文件。（3 3）索赔求偿的证明依据：）索赔求偿的证
20、明依据：指令、通知、确认函、票据、施工记录、验收检验报告、结算凭证、意外事件应对措施记录等。（十一）索赔报告的主要内容（十一）索赔报告的主要内容1.1.事实和经过事实和经过2.2.原因和分析原因和分析3.3.法律及合同依据法律及合同依据4.4.已采取的补救措施已采取的补救措施5.5.实际损失实际损失6.6.因果关系因果关系7.7.要求赔偿的金额和工期要求赔偿的金额和工期8.8.计算依据。计算依据。（十二）索赔审核（十二）索赔审核1.1.确认索赔程序确认索赔程序2.2.查明索赔事由查明索赔事由3.3.甄别证据真伪甄别证据真伪4.4.核定实际损失核定实际损失5.5.比照索赔依据比照索赔依据6.6.
21、综合分析认定综合分析认定l1.通过实例认识能量可以从一个物体转移到另一物体，不同形式能量可以互相转化。l2.能结合实例，说出不可再生能源和可再生能源的特点。l3.自我超越是学习修炼之高级境界。认识自我和修炼自我是自我超越之必要条件，它是对“原我”的突破。l4.自我超越理念的人在处事为人上总有一个追求的目标和目标引导下的愿景。l5.如果得不到属于自己的充分时间，会感到枯竭、焦虑，因为他们用这种方式来回顾事情，并体验在日常事物中难以感觉到的安定情绪l心智生活相当重要，他们具有对知识和资讯的热爱，通常是某个专门领域的研究者l6.把生活规划成许多区块，虽然不喜欢预定的例行公事，却希望事先知道在工作与休
22、闲时他们被期望的是什么l7.运营参与互动。这种情况多用于冷启动阶段，因为用户量少，所以用户收到的互动量就更少。运营人员必须要冲上去，自己先玩起来，甚至需要多个马甲，轮番与用户互动，满足贡献用户的互动需求，这样才能留下第一批种子用户。l8.策略自动分发。不仅可以通过运营人工去互动，还可以通过策略去做自动分发。因为运营人工只能关注到最重要的内容和最核心的用户，覆盖量级很小，但还有很多种情况，需要覆盖更大量级的用户。l9.前面做了那么多事，其实这一步最容易被忽略，因为官方和用户的角色在这一步反转。前面是官方求着用户参加活动，在这一步变成用户更主动的关注结果，而官方的收益阶段已经结束。l10.活动预热非常重要，这关系到能否迎来爆点，以及爆点到底有多高。预热最简单的方式就是告知，如哪天上线什么活动。更复杂的方式是，不只是告知，而是有噱头的元素，吸引用户感兴趣并关注，还会投入推广资源扩大受众。
