1、行政许可法概述12/24/20221典藏PPTu行政许可的概念行政许可的概念v行政许可行政许可行政审批。行政审批。v许可即准许、允许、批准或者授权的意思。许可即准许、允许、批准或者授权的意思。v许可分为许可分为民事许可民事许可民事权利让渡的一种方式。通常指拥民事权利让渡的一种方式。通常指拥有某种财产或民事权利的人授权他人在特定的时间、有某种财产或民事权利的人授权他人在特定的时间、地点以一定条件使用其财产或行使其权利。地点以一定条件使用其财产或行使其权利。行政许可行政许可是国家对社会、经济事务事先进行调是国家对社会、经济事务事先进行调节和控制的一种法律手段。即行政相对人要从事特节和控制的一种法律
2、手段。即行政相对人要从事特定活动或者定活动或者 取得某种资格，必须经行政机关审查同取得某种资格，必须经行政机关审查同意或认可，并获得相应的许可证件。意或认可，并获得相应的许可证件。12/24/20222典藏PPTu国外的行政许可国外的行政许可v英国英国源于英王的特许权。源于英王的特许权。最早的许可证为酒类许可证。最早的许可证为酒类许可证。1737年通过年通过许可证法许可证法，赋予王公贵族对剧院演出，赋予王公贵族对剧院演出享有许可权。享有许可权。1835年，年，自治市法人法自治市法人法规定，国会才有权决定地规定，国会才有权决定地方的新设施计划，如电灯、自来水、马路卫生的管理方的新设施计划，如电灯
3、、自来水、马路卫生的管理权须经国会批准。权须经国会批准。自由资本主义时期：许可制度被认为是抑制经济发展自由资本主义时期：许可制度被认为是抑制经济发展的高压手段而抛弃。由市场的高压手段而抛弃。由市场“看不见的手看不见的手”来自动调来自动调节资源配置，引导社会达到福利最大化。节资源配置，引导社会达到福利最大化。“管得最少管得最少的政府是管得最好的政府的政府是管得最好的政府”为经济学家崇尚。为经济学家崇尚。12/24/20223典藏PPT盲目生产和无政府状态导致周期性经济危机和盲目生产和无政府状态导致周期性经济危机和20世纪世纪20年代的资本主义大萧条的悲剧。政府开始对经济活年代的资本主义大萧条的悲
4、剧。政府开始对经济活动进行干预，行政许可作为一种高效的行政管理手段动进行干预，行政许可作为一种高效的行政管理手段被广泛应用。被广泛应用。1982年之前，英国的行政许可仅限于火器制造、街道年之前，英国的行政许可仅限于火器制造、街道搜查、酿酒、剧院、电影院、税收、贷款、养狗、公搜查、酿酒、剧院、电影院、税收、贷款、养狗、公共娱乐、典当业。共娱乐、典当业。1982年增加了对色情商店、街头小年增加了对色情商店、街头小贩、针灸、纹身、钻耳孔等行业的管理。贩、针灸、纹身、钻耳孔等行业的管理。v美国美国1886年正式采用行政许可年正式采用行政许可律师执业、医师执业、驾驶、公司设立、房地产交易、律师执业、医师
5、执业、驾驶、公司设立、房地产交易、酒类进口与销售、药品生产和医疗器械的制造与销售、酒类进口与销售、药品生产和医疗器械的制造与销售、自然资源的利用、出入境、归化入籍等几百个领域。自然资源的利用、出入境、归化入籍等几百个领域。12/24/20224典藏PPTv印度印度1937年年机动车法案机动车法案，开始建立了行政，开始建立了行政许可制度许可制度v法国法国农业法典农业法典，开始建立行政许可制度，对，开始建立行政许可制度，对粮食、葡萄、橄榄树、甜菜等植物的经营建立了严格粮食、葡萄、橄榄树、甜菜等植物的经营建立了严格的许可程序的许可程序v德国德国1957年年反对限制竞争法反对限制竞争法，规定了行政，规
6、定了行政许可制度，目前在几十个领域实行了许可证制度，包许可制度，目前在几十个领域实行了许可证制度，包括建筑、过境、计划、机动车、驾驶、职业教育等括建筑、过境、计划、机动车、驾驶、职业教育等12/24/20225典藏PPTv日本日本行政许可制度历史悠久，种类繁多。截至行政许可制度历史悠久，种类繁多。截至1998年年3月，中央所管的许认可约有月，中央所管的许认可约有11117项。项。主要有风俗营业、出入境、汽车驾驶、进出口、企业主要有风俗营业、出入境、汽车驾驶、进出口、企业经营、自然资源利用、医疗卫生、公共设施等经营、自然资源利用、医疗卫生、公共设施等v自自20世纪世纪80年代以来，发达资本主义国
7、家实行事前年代以来，发达资本主义国家实行事前抑制为主要目的的行政许可制度的领域逐渐扩大，导抑制为主要目的的行政许可制度的领域逐渐扩大，导致公民负担加大和行政事务增多，要求减少行政许可致公民负担加大和行政事务增多，要求减少行政许可的呼声越来越高。的呼声越来越高。12/24/20226典藏PPTu先秦时期先秦时期“春三月，山林不登斧，以成草木之春三月，山林不登斧，以成草木之长；夏三月，川泽不入网，以成鱼鳖之长长；夏三月，川泽不入网，以成鱼鳖之长”。最早。最早的官方干预经济的规定。的官方干预经济的规定。u商代商代专门管理手工业的官吏，尹工、司工专门管理手工业的官吏，尹工、司工u西周西周官府对手工业、
8、商业的垄断逐渐完备，对官府对手工业、商业的垄断逐渐完备，对违反者开始给予制裁违反者开始给予制裁u秦朝秦朝严格的户口登记和户籍管理制度严格的户口登记和户籍管理制度u汉朝汉朝建立了完善的盐、铁专卖制度建立了完善的盐、铁专卖制度12/24/20227典藏PPTu隋唐隋唐建立了私人出入境管理制度，类似现在的护照和通建立了私人出入境管理制度，类似现在的护照和通行证行证u宋至明宋至明建立贸易许可证制度，如盐、茶官营专卖建立贸易许可证制度，如盐、茶官营专卖u清朝清朝许可证制度领域增多，婚姻、采矿、企业登记等许可证制度领域增多，婚姻、采矿、企业登记等u民国民国建立了我国现行行政许可制度的原型，如建立了我国现行
9、行政许可制度的原型，如1938年年非常时期农矿工商管理条例非常时期农矿工商管理条例规定了对棉、丝、钢铁、粮规定了对棉、丝、钢铁、粮食、植物油等食、植物油等47种物品和经营这些物品的农矿工商企业进行种物品和经营这些物品的农矿工商企业进行许可登记。苏区规定了婚姻登记、林木砍伐、进出口货物进许可登记。苏区规定了婚姻登记、林木砍伐、进出口货物进行许可的制度。行许可的制度。u新中国新中国初期行政许可制度领域有限，枪支弹药、爆炸物初期行政许可制度领域有限，枪支弹药、爆炸物品、计量、印铸刻字等涉及公共安全的管理领域设定许可。品、计量、印铸刻字等涉及公共安全的管理领域设定许可。80年代以后，行政许可的领域扩大
10、到几十个，中央和地方管年代以后，行政许可的领域扩大到几十个，中央和地方管理的许可事项数以千计。据统计理的许可事项数以千计。据统计3948项。项。12/24/20228典藏PPTu一般而言，行政许可属于受益行政行为，如批一般而言，行政许可属于受益行政行为，如批准建设、免除赋税等准建设、免除赋税等u但也有不利行政行为的情形，如拒绝许可、撤但也有不利行政行为的情形，如拒绝许可、撤回许可证等回许可证等u有时，还表现为受益行政行为与不利行政行为有时，还表现为受益行政行为与不利行政行为的综合，对申请人受益却对利害相关人造成不的综合，对申请人受益却对利害相关人造成不利，如建筑工程的许可可能会影响他人的相邻利
11、，如建筑工程的许可可能会影响他人的相邻权及其他合法权益。权及其他合法权益。12/24/20229典藏PPTu行政许可的三种说法行政许可的三种说法v解禁说或权利恢复说解禁说或权利恢复说即认为在法律作出一般性禁止规定前，即认为在法律作出一般性禁止规定前，应当许可的事项是一种任何人都可以作为的行为，由于法律规应当许可的事项是一种任何人都可以作为的行为，由于法律规定的结果，其自由受到限制，而行政许可则是对自由的恢复，定的结果，其自由受到限制，而行政许可则是对自由的恢复，是对一般解禁义务的解除。强调行政机关的地位和作用。是对一般解禁义务的解除。强调行政机关的地位和作用。v赋权说赋权说认为行政相对人本来没
12、有该项权利，只是因为行政认为行政相对人本来没有该项权利，只是因为行政机关通过行政许可赋予被许可人特定的权利。强调行政相对人机关通过行政许可赋予被许可人特定的权利。强调行政相对人的权利。的权利。v赋权与解禁统一说赋权与解禁统一说认为行政许可是一个事物的两个方面，认为行政许可是一个事物的两个方面，具有具有“赋权赋权”和和“限权限权”双重性质，对被许可人来说是一种赋双重性质，对被许可人来说是一种赋权，其取得了从事某项活动的权利；对未获得许可的人来说是权，其取得了从事某项活动的权利；对未获得许可的人来说是一种禁止，是对权利的限制。从行政许可主体和被许可人两方一种禁止，是对权利的限制。从行政许可主体和被
13、许可人两方面来说明问题。面来说明问题。12/24/202210典藏PPTu行政许可的立法界定行政许可的立法界定v行政许可法行政许可法规定：本法所称行政许可，是指行政规定：本法所称行政许可，是指行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。查，准予其从事特定活动的行为。v是根据是根据“赋权与解禁统一说赋权与解禁统一说”作出的作出的u行政许可既是一种行为又是一种制度行政许可既是一种行为又是一种制度v制度制度包括申请、审查、准予和监督管理在内的有包括申请、审查、准予和监督管理在内的有关法律规范的总和。关法律规范的总和。v
14、行为行为以行政机关颁发行政许可证件等法律凭证作以行政机关颁发行政许可证件等法律凭证作为其基本表现形式。有许可证、执照、资格证、资质为其基本表现形式。有许可证、执照、资格证、资质证、合格证、批准文书、证明文件、检验检疫标签等证、合格证、批准文书、证明文件、检验检疫标签等12/24/202211典藏PPTu行政许可与行政认可行政许可与行政认可v行政许可行政许可是有权机关对一般禁止活动，在特定场是有权机关对一般禁止活动，在特定场合条件下解除限制并允许其作为或者不作为的行政行合条件下解除限制并允许其作为或者不作为的行政行为。表现解禁、赋权、未经许可应受到制裁。为。表现解禁、赋权、未经许可应受到制裁。v
15、行政认可行政认可是行政确认的一种方式，是行政机关对是行政确认的一种方式，是行政机关对行政相对人已有的法律地位和权利义务是否符合法律行政相对人已有的法律地位和权利义务是否符合法律要求的认定，从而使其具有法律效力的行为。表现为要求的认定，从而使其具有法律效力的行为。表现为对已有权利的确认、法律地位的确定，未被认可不适对已有权利的确认、法律地位的确定，未被认可不适用于法律制裁。用于法律制裁。12/24/202212典藏PPTu行政许可与行政登记行政许可与行政登记v行政登记行政登记是行政机关依据正在进行某种活动或者是行政机关依据正在进行某种活动或者希望进行某种活动的行政相对人的申请依法予以书面希望进行
16、某种活动的行政相对人的申请依法予以书面记载的活动。是一种备案、确认其法律地位和权利义记载的活动。是一种备案、确认其法律地位和权利义务的行为。如税务登记。务的行为。如税务登记。v行政许可行政许可以全面禁止为前提，以个别解禁为内容，以全面禁止为前提，以个别解禁为内容，而行政登记不一定以禁止为前提，也不一定以个别解而行政登记不一定以禁止为前提，也不一定以个别解禁为结果。禁为结果。v行政许可以限制某种活动的自由为目的，行政登记则行政许可以限制某种活动的自由为目的，行政登记则是对某一事实的记录以备查。是对某一事实的记录以备查。12/24/202213典藏PPTu行政许可是行政主体实施行政管理而作出的一行
17、政许可是行政主体实施行政管理而作出的一种具体行政行为种具体行政行为v涉及国家安全、公共安全、经济宏观调控、生态环境涉及国家安全、公共安全、经济宏观调控、生态环境保护、人身健康、生命财产安全、有限资源的开发、保护、人身健康、生命财产安全、有限资源的开发、公共资源的配置、直接关系公共利益的特定行业的市公共资源的配置、直接关系公共利益的特定行业的市场准入等事项场准入等事项v主体主体行政机关，是唯一主体。行政机关，是唯一主体。v公民、法人或其他组织允许对方从事某种活动的行为公民、法人或其他组织允许对方从事某种活动的行为不是行政许可不是行政许可v并不是行政机关的所有行为都是行政许可并不是行政机关的所有行
18、为都是行政许可v并不是所有行政机关都能作出行政许可并不是所有行政机关都能作出行政许可12/24/202214典藏PPTu行政许可是以法律控制和限制权利为前提的一行政许可是以法律控制和限制权利为前提的一种行政行为种行政行为v控制和限制可能导致社会失衡、无序、损害社会公共控制和限制可能导致社会失衡、无序、损害社会公共利益的活动，以维护公共利益和社会秩序利益的活动，以维护公共利益和社会秩序u行政许可是依行政相对人申请而成立的行政行行政许可是依行政相对人申请而成立的行政行为为v提出申请是行政许可的要件之一提出申请是行政许可的要件之一v行政机关不能主动作出许可行政机关不能主动作出许可v要取得某项权利或实
19、施某项活动必须先申请要取得某项权利或实施某项活动必须先申请v行政许可是单方行为，申请并不一定会获得许可行政许可是单方行为，申请并不一定会获得许可12/24/202215典藏PPTu行政许可是行政机关依法审查行政相对人从事行政许可是行政机关依法审查行政相对人从事某项特定活动申请的行为某项特定活动申请的行为v职权性职权性行政机关具有控制权行政机关具有控制权v职责性职责性行政机关的职责和义务行政机关的职责和义务v合法性合法性依法审查，依法决定依法审查，依法决定v不能随意处置不能随意处置v审查应公开、公平、公正、准确审查应公开、公平、公正、准确12/24/202216典藏PPTu行政许可是一种授益性行
20、政行为行政许可是一种授益性行政行为v使行政相对人获得权利使行政相对人获得权利v使行政相对人取得利益使行政相对人取得利益v使行政相对人取得获利的资格使行政相对人取得获利的资格u行政许可是一种要式行政行为行政许可是一种要式行政行为v书面决定的形式予以批准书面决定的形式予以批准u行政许可是过程性、连续性行政行为行政许可是过程性、连续性行政行为v管理贯穿被许可事项的全过程管理贯穿被许可事项的全过程v是一种动态的行政行为是一种动态的行政行为12/24/202217典藏PPTu实现行政权力实现行政权力v调节社会事务调节社会事务国家主权与安全国家主权与安全提供公共产品和服务提供公共产品和服务公共健康和公共安
21、全公共健康和公共安全v调控经济秩序调控经济秩序实现国家计划（城市规划、重大投资许可、烟草专卖、实现国家计划（城市规划、重大投资许可、烟草专卖、特殊行业产业准入、海关许可等）特殊行业产业准入、海关许可等）合理开发自然资源、优化配置公共资源（土地使用、合理开发自然资源、优化配置公共资源（土地使用、林木采伐、取水、探矿采矿、渔业捕捞、无线电频率林木采伐、取水、探矿采矿、渔业捕捞、无线电频率占用等）占用等）12/24/202218典藏PPTu保障公共利益保障公共利益v防范个体侵害（追求私利与保证社会公利平衡有序）防范个体侵害（追求私利与保证社会公利平衡有序）v弥补市场缺陷（维护市场秩序）弥补市场缺陷（
22、维护市场秩序）反不正当竞争反不正当竞争反垄断反垄断注册资本注册资本股权变动股权变动v提供公信支持提供公信支持特定职业（行业）的资格（资质）特定职业（行业）的资格（资质）特定设备、设施、产品、物品的检验、检测、检疫特定设备、设施、产品、物品的检验、检测、检疫12/24/202219典藏PPTv行政权具有主动性、单向性和扩张性行政权具有主动性、单向性和扩张性u可能成为公民权利的最大侵害者可能成为公民权利的最大侵害者v许可的泛滥许可的泛滥v许可权的滥用许可权的滥用u对市场的干预可能失灵对市场的干预可能失灵v设定许可的盲目性设定许可的盲目性v行政管理活动对许可手段的过渡依赖行政管理活动对许可手段的过渡
23、依赖12/24/202220典藏PPTu行政许可法定原则行政许可法定原则u公开、公平、公正原则公开、公平、公正原则u听证原则听证原则u便民原则便民原则u效率原则效率原则u信赖保护原则信赖保护原则u监督原则监督原则u责任原则责任原则u保障权利原则保障权利原则12/24/202221典藏PPTu普通许可普通许可v是由行政机关确认公民、法人或者其他组织是否具备是由行政机关确认公民、法人或者其他组织是否具备从事特定活动条件的许可。从事特定活动条件的许可。最广泛的行政许可。最广泛的行政许可。v直接关系国家安全、公共安全的活动直接关系国家安全、公共安全的活动v基于高度社会信用的行业的市场准入和法定经营活动
24、基于高度社会信用的行业的市场准入和法定经营活动v利用财政资金或者政府担保的投资项目和涉及产业布利用财政资金或者政府担保的投资项目和涉及产业布局、需要实施宏观调控的投资项目局、需要实施宏观调控的投资项目v直接关系人身健康、生命财产安全的产品、物品的生直接关系人身健康、生命财产安全的产品、物品的生产、销售活动，如成立保险公司、开办烟花爆竹企业产、销售活动，如成立保险公司、开办烟花爆竹企业v功能是防止危险、保障安全功能是防止危险、保障安全12/24/202222典藏PPTu以法律规定的一般性限制为前提，相对人行使以法律规定的一般性限制为前提，相对人行使法定权利或者从事法律没有禁止但附有条件的法定权利
25、或者从事法律没有禁止但附有条件的活动的准许，即通常据说的禁止的解除活动的准许，即通常据说的禁止的解除u一般没有数量限制一般没有数量限制u一般没有自由裁量权，符合条件即应当予以许一般没有自由裁量权，符合条件即应当予以许可可12/24/202223典藏PPTu特许特许v是由行政机关代表国家向被许可人授予某种权利、被是由行政机关代表国家向被许可人授予某种权利、被许可人可以从事特定行为的许可许可人可以从事特定行为的许可。v有限自然资源的开发利用有限自然资源的开发利用v有限公共资源的配置有限公共资源的配置v直接关系公共利益的垄断性企业的市场准入直接关系公共利益的垄断性企业的市场准入海域使用许可海域使用许
26、可无线电频率许可无线电频率许可v功能主要是分配稀缺资源功能主要是分配稀缺资源12/24/202224典藏PPTu相对人一般是有偿取得特许权，特许权依法可相对人一般是有偿取得特许权，特许权依法可以转让、继承以转让、继承u被许可人往往附有特殊义务，是一种附义务许被许可人往往附有特殊义务，是一种附义务许可，如普遍服务的义务、申请人不得擅自停止可，如普遍服务的义务、申请人不得擅自停止从事活动从事活动u一般有数量限制一般有数量限制u属于自由裁量的行政行为属于自由裁量的行政行为12/24/202225典藏PPTu认可认可v是行政机关对申请人是否具备特定技能进行认定的许是行政机关对申请人是否具备特定技能进行
27、认定的许可，是资格、权能的认定。可，是资格、权能的认定。v适用于为公众提供服务、直接关系公共利益并且要求适用于为公众提供服务、直接关系公共利益并且要求具备特殊信誉、特殊条件或特殊技能的资格、资质具备特殊信誉、特殊条件或特殊技能的资格、资质律师资格证律师资格证技工操作证技工操作证医师执业证医师执业证v功能是提高从业水平或者技能、信誉等功能是提高从业水平或者技能、信誉等12/24/202226典藏PPTu一般都要通过考试、考核方式来决定一般都要通过考试、考核方式来决定u资格、资质证具有专属性，不能继承，也不能资格、资质证具有专属性，不能继承，也不能转让转让u没有数量限制没有数量限制u一般没有自由裁
28、量权一般没有自由裁量权12/24/202227典藏PPTu核准核准v是行政机关对某些事项是否达到特定技术标准或经济是行政机关对某些事项是否达到特定技术标准或经济技术规范的判断、确定。技术规范的判断、确定。v直接关系人身健康、生命财产安全的重要设备、设施直接关系人身健康、生命财产安全的重要设备、设施的设计、建造、安装和使用。消防审核、验收的设计、建造、安装和使用。消防审核、验收v直接关系人身健康、生命财产安全的特定产品、物品直接关系人身健康、生命财产安全的特定产品、物品的检验、检疫的检验、检疫医疗器械、药品、压力容器、电梯等投稿使用前都要医疗器械、药品、压力容器、电梯等投稿使用前都要进行核准进行
29、核准v功能主要是防止危险、保障安全功能主要是防止危险、保障安全12/24/202228典藏PPTu依据主要是事先制定的技术标准、技术规范，依据主要是事先制定的技术标准、技术规范，具有很强专业性、技术性、客观性具有很强专业性、技术性、客观性u一般需要根据实地检验、检测、检疫的结果来一般需要根据实地检验、检测、检疫的结果来决定是否给予许可决定是否给予许可u没有数量限制，凡是符合技术标准、技术规范没有数量限制，凡是符合技术标准、技术规范的，都要予以核准的，都要予以核准u行政机关实施这类许可没有自由裁量权行政机关实施这类许可没有自由裁量权12/24/202229典藏PPTu登记登记v是由行政机关确立个
30、人、企业或者其他组织的特定主是由行政机关确立个人、企业或者其他组织的特定主体资格。体资格。v对抵押物的登记对抵押物的登记v土地权属的变更登记土地权属的变更登记v工商登记工商登记v成立社团组织登记成立社团组织登记v功能主要是确立申请人的市场主体资格，以向公众提功能主要是确立申请人的市场主体资格，以向公众提供证明或者信誉、信息供证明或者信誉、信息12/24/202230典藏PPTu未经登记就没有从事某种活动的主体资格，从未经登记就没有从事某种活动的主体资格，从事即为违法事即为违法u一般只对申请的材料作形式审查，通常可以当一般只对申请的材料作形式审查，通常可以当场作出是否准予登记的决定场作出是否准予
31、登记的决定u没有数量限制，凡符合条件的都要准予登记没有数量限制，凡符合条件的都要准予登记u没有自由裁量权没有自由裁量权12/24/202231典藏PPTu行政许可证件一经发放，即具备法律效力，其行政许可证件一经发放，即具备法律效力，其效力取决于行政许可行为的法律效力，其效力效力取决于行政许可行为的法律效力，其效力具体表现为具体表现为v公定力公定力许可证一经发放，即认定其合法有效许可证一经发放，即认定其合法有效v既定力既定力行政机关向申请人发放许可证，即表明行行政机关向申请人发放许可证，即表明行政机关认可并同意许可证持有人可以行使一定的权利政机关认可并同意许可证持有人可以行使一定的权利或者从事一定的活动；也只有领取了许可证后才能在或者从事一定的活动；也只有领取了许可证后才能在许可的范围内进行活动，许可的行政机关不得随意干许可的范围内进行活动，许可的行政机关不得随意干预，其他组织或个人也不得侵犯其法定利益预，其他组织或个人也不得侵犯其法定利益v确定力确定力非依法不得收回或者撤销非依法不得收回或者撤销12/24/202232典藏PPT
