1、 第第6 6章章 非关税壁垒非关税壁垒12/26/202212/26/20222 2第第6 6章章 进口保护政策：非关税壁垒进口保护政策：非关税壁垒主要内容：主要内容：本章本章重点介绍重点介绍几种主要的非关税壁垒的特征及其几种主要的非关税壁垒的特征及其经济效应，探讨非关税壁垒保护对社会福利的影响。经济效应，探讨非关税壁垒保护对社会福利的影响。并并了解了解贸易保护主义及其相关理论。贸易保护主义及其相关理论。内容安排：内容安排：进口配额进口配额 自愿出口限制自愿出口限制 出口补贴出口补贴 其他非关税壁垒其他非关税壁垒 保护主义的政治经济学保护主义的政治经济学 战略性贸易理论战略性贸易理论 DOHA
2、DOHA回合（短片）回合（短片）12/26/202212/26/20223 36.1 6.1 进口配额进口配额 进口配额的含义进口配额的含义 进口配额的效应进口配额的效应 进口配额和关税的比较进口配额和关税的比较12/26/202212/26/20224 46.1.1 6.1.1 进口配额的含义进口配额的含义 配额的概念：对贸易的配额的概念：对贸易的数量数量直接限制直接限制 绝对配额绝对配额 国别配额国别配额:按国别或地区分配按国别或地区分配固定的固定的配额配额 全球配额全球配额:所有国家或地区统一所有国家或地区统一发放或竞标发放或竞标 关税配额关税配额 配额内免税或低税，超过配额加征高额关税
3、配额内免税或低税，超过配额加征高额关税12/26/202212/26/20225 5表表6-1 6-1 美国进口配额的例子美国进口配额的例子进口的商品进口的商品配额数量（千克配额数量（千克/年）年）浓缩牛奶（澳大利亚）浓缩牛奶（澳大利亚）91 62591 625浓缩牛奶（丹麦）浓缩牛奶（丹麦）605 092605 092脱水牛奶（德国）脱水牛奶（德国）9 9979 997脱水牛奶（荷兰）脱水牛奶（荷兰）548 393548 393蓝纹奶酪（阿根廷）蓝纹奶酪（阿根廷）2 0002 000蓝纹奶酪（智利）蓝纹奶酪（智利）80 00080 000切达奶酪（新西兰）切达奶酪（新西兰）8 200 000
4、8 200 000意大利奶酪（波兰）意大利奶酪（波兰）1 325 0001 325 000意大利奶酪（罗马尼亚）意大利奶酪（罗马尼亚）500 000500 000瑞士奶酪（瑞士）瑞士奶酪（瑞士）1 850 0001 850 000资料来源：U.S.International trade Commission,Tariff Schedules of the United States,Washington,DC,Government Printing Office,2000.12/26/202212/26/20226 66.1.2 6.1.2 进口配额的小国效应进口配额的小国效应 图中图中a a
5、为配额的为配额的再分配效应再分配效应，c c为配额带来的为配额带来的租金租金（其归属（其归属权取决于政府如何分配进口配额），权取决于政府如何分配进口配额），b b、d d分别为配额导致的生分别为配额导致的生产扭曲损失和消费扭曲损失，净福利损失为产扭曲损失和消费扭曲损失，净福利损失为b+db+d。+配额经济效应：配额经济效应：小国小国 价格效应：价格效应：生产效应：生产效应：消费效应：消费效应：配额租金：配额租金：完全竞争完全竞争 完全垄断完全垄断 生产者剩余生产者剩余:消费者剩余消费者剩余:净福利效应：净福利效应：图6-1 进口配额的效应分析PQPqPwSS1S2D1D2EabcdDABFOQ
6、M1M2PQHcIb+dLqDS1S0C12/26/202212/26/20227 76.1.2 6.1.2 进口配额的大国效应进口配额的大国效应 图中图中a a为配额的再分配效应，为配额的再分配效应，c c为配额带来的租金（为配额带来的租金（其归属其归属权取决于政府如何分配进口配额权取决于政府如何分配进口配额），），b b、d d分别为配额导致的生分别为配额导致的生产扭曲损失和消费扭曲损失，净福利效应为产扭曲损失和消费扭曲损失，净福利效应为e-e-（b+db+d）。）。+配额经济效应：配额经济效应：大国大国 价格效应：价格效应：生产效应：生产效应：消费效应：消费效应：配额租金：配额租金：完全
7、竞争完全竞争 完全垄断完全垄断 生产者剩余生产者剩余:消费者剩余消费者剩余:贸易条件效应：贸易条件效应：净福利效应：净福利效应：SXS1S2D1D2DXabcdeM1M2EPwPtPQPw图6-2 进口配额的效应分析12/26/202212/26/20228 8+两者的经济效应基本相似两者的经济效应基本相似+配额制涉及进口许可证及其发放。后者的发放可导配额制涉及进口许可证及其发放。后者的发放可导致致寻租和腐败寻租和腐败+配额直接规定进口数量，对进口的限制直接而有效。配额直接规定进口数量，对进口的限制直接而有效。6.1.3 6.1.3 配额与关税的比较配额与关税的比较12/26/202212/2
8、6/20229 96.2 6.2 自愿出口限制自愿出口限制 自愿出口限制（自愿出口限制（Voluntary Export RestraintsVoluntary Export Restraints，VERsVERs ）是指出口）是指出口国在进口国的压力和要求下，国在进口国的压力和要求下，“自愿自愿”地在规定的时间内限定本国产品地在规定的时间内限定本国产品的的出口数量出口数量。形式：协定形式：协定/非协定非协定 特点：特点：保护进口国保护进口国 对象特定对象特定 一定时期内一定时期内12/26/202212/26/202210106.2.1 6.2.1 自愿出口限制的经济效应自愿出口限制的经济效
9、应自愿出口限制经济效应自愿出口限制经济效应+价格效应：价格效应：+生产效应：生产效应：+消费效应：消费效应：+贸易效应：贸易效应：+生产者剩余生产者剩余:+消费者剩余消费者剩余:+净福利效应：净福利效应：aS1PPtPS2D2D1QM1M2bcdSDABCDe图“自愿”出口限制对出口国的经济效应 图中图中a+b+c+d+ea+b+c+d+e为生产者剩余的损失，为生产者剩余的损失，a+ba+b为消费者剩余的增加，净福为消费者剩余的增加，净福利损失为利损失为c+ec+e。d d归属于出口国，具体分配根据出口配额的分配方式确定。归属于出口国，具体分配根据出口配额的分配方式确定。12/26/20221
10、2/26/202211116.3 6.3 出口补贴（出口补贴（SubsidySubsidy）出口补贴的含义出口补贴的含义 出口补贴的效应出口补贴的效应12/26/202212/26/202212126.3.1 6.3.1 补贴的含义补贴的含义 出口补贴是一国政府为了出口补贴是一国政府为了降低出口商品的价降低出口商品的价格格，增强其在国外市场的竞争力，在出口某商品，增强其在国外市场的竞争力，在出口某商品时给予出口商时给予出口商现金补贴现金补贴或财政上的优惠待遇。或财政上的优惠待遇。12/26/202212/26/202213136.3.2 6.3.2 补贴的形式补贴的形式+直接补贴直接补贴+间接
11、补贴间接补贴 定义：直接付给定义：直接付给出口商的现金补贴出口商的现金补贴 目的：目的：弥补亏损或者奖励出口弥补亏损或者奖励出口 案例：案例：欧盟对农产品的出口补贴欧盟对农产品的出口补贴 定义：定义：财政上的优惠，出口退税、低息贷款等财政上的优惠，出口退税、低息贷款等 目的：目的：降低出口品价格，打进国际市场降低出口品价格，打进国际市场 案例：案例：短片短片12/26/202212/26/202214146.3.3 6.3.3 小国补贴的经济效应小国补贴的经济效应补贴经济效应：小国补贴经济效应：小国+价格效应：价格效应：+生产效应：生产效应：+需求效应：需求效应：+贸易效应：贸易效应：+生产者
12、剩余生产者剩余:+消费者剩余消费者剩余:+净福利效应：净福利效应：补贴的净福利效应补贴的净福利效应=(a+b+c)-=(a+b+c)-（a+ba+b）-（b+c+db+c+d）=-（b+db+d）生产者福利增加生产者福利增加 -消费者福利损失消费者福利损失 -补贴成本补贴成本图 小国出口补贴的经济效应aS1PsPwPS2D2D1QM1M2bcdSDs12/26/202212/26/202215156.4 6.4 反倾销（反倾销（AntidumpingAntidumping）倾销的定义倾销的定义 倾销的类型倾销的类型 实施反倾销的三个条件实施反倾销的三个条件 反倾销税反倾销税 中国遭遇的反倾销中
13、国遭遇的反倾销12/26/202212/26/202216166.4.1 6.4.1 倾销的定义和类型倾销的定义和类型+倾销倾销 定义：定义：以低于国内价格或生产成本的价格出口一种商品以低于国内价格或生产成本的价格出口一种商品？+倾销类型：倾销类型：持续性：持续性：长期以低于国内市场价格出口长期以低于国内市场价格出口 偶然性：偶然性：处理国内积压或库存商品处理国内积压或库存商品 掠夺性：掠夺性：打击国外竞争者，获取垄断利润打击国外竞争者，获取垄断利润 目的：目的：打击竞争对手、推销过剩商品、占领或巩固国外市场等。打击竞争对手、推销过剩商品、占领或巩固国外市场等。12/26/202212/26/
14、202217176.4.2 6.4.2 实施反倾销的条件实施反倾销的条件 根据根据WTOWTO的规定，进口国实施反倾销的措施必须满足的规定，进口国实施反倾销的措施必须满足三个条件三个条件：倾销成立倾销成立 进口国内产业受到损害进口国内产业受到损害 倾销与损害有因果关系倾销与损害有因果关系 低于相同产品在出口国正常情况下用于国内消费时的可比低于相同产品在出口国正常情况下用于国内消费时的可比价格；价格；或或 如果没有这种国内价格，则如果没有这种国内价格，则低于低于 相同产品在正常贸易下向第三国出口的最高可比价格；相同产品在正常贸易下向第三国出口的最高可比价格；或：或：产品在原产国的生产成本加上合理
15、的管理费、销售费、运产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费、运输费等费用和利润输费等费用和利润12/26/202212/26/202218186.4.3 6.4.3 反倾销税的经济效应反倾销税的经济效应反倾销税的经济效应：反倾销税的经济效应：p价格效应：价格效应：p生产效应：生产效应：p贸易效应：贸易效应：p生产者剩余生产者剩余:p消费者剩余消费者剩余:p净福利效应：净福利效应：反倾销税是以牺牲国内其反倾销税是以牺牲国内其他商品生产者和消费者的他商品生产者和消费者的利益为代价，保护特定商利益为代价，保护特定商品的生产者。但对整个社品的生产者。但对整个社会是一种资源浪费，造成会是一种资源
16、浪费，造成了进口国社会福利的下降了进口国社会福利的下降QaS1PwPtPES2D2D10M1M2bcdSXDXA FG B C D R T反倾销税后进口国的经济效应反倾销税后进口国的经济效应t12/26/202212/26/202219196.4.4 6.4.4 中国遭遇的反倾销中国遭遇的反倾销 中国遭遇反倾销的基本情况中国遭遇反倾销的基本情况 中国遭遇反倾销的特殊性中国遭遇反倾销的特殊性12/26/202212/26/20222020（1 1）中国遭遇反倾销的基本情况）中国遭遇反倾销的基本情况n 自自19951995年年WTOWTO成立到成立到20052005年年6 6月月3030日日,各成
17、员共发起各成员共发起了了27432743起反倾销调查，其中针对中国的最多，共起反倾销调查，其中针对中国的最多，共469469起，占起，占1717；n 对中国提出反倾销诉讼的主要是对中国提出反倾销诉讼的主要是发达国家发达国家，其中欧，其中欧盟、美国、澳大利亚、加拿大等；盟、美国、澳大利亚、加拿大等；n 针对中国的反倾销案多数以针对中国的反倾销案多数以征收反倾销税结案征收反倾销税结案，美，美国对中国的反倾销税最高征到过国对中国的反倾销税最高征到过356%356%（19941994年大蒜年大蒜案），最厉害的是墨西哥，案），最厉害的是墨西哥，19931993年墨西哥对中国年墨西哥对中国1010大类大类
18、40004000多种商品征收反倾销税，最高额为多种商品征收反倾销税，最高额为1150%1150%；12/26/202212/26/20222121（2 2）中国遭遇反倾销的特殊性）中国遭遇反倾销的特殊性 中国的中国的“非市场经济地位非市场经济地位”是导致中国企业遭遇反倾是导致中国企业遭遇反倾销的重要原因。销的重要原因。国外企业往往以中国是国外企业往往以中国是“非市场经济非市场经济”为借口，为借口，不承不承认认中国国内的市场价格是反映公平价值的正常价格，而中国国内的市场价格是反映公平价值的正常价格，而采用采用第三国同类产品的价格第三国同类产品的价格作为参照价格，一旦第三国作为参照价格，一旦第三国
19、价格高于中国市场价格，则中国产品就价格高于中国市场价格，则中国产品就“陷入陷入”倾销范倾销范围。围。12/26/202212/26/202222226.5 6.5 其它非关税壁垒其它非关税壁垒 技术标准技术标准 社会标准社会标准 繁琐的海关手续繁琐的海关手续 进口垄断经营权进口垄断经营权 外汇管制和不合理的汇率外汇管制和不合理的汇率12/26/202212/26/202223236.5.1 6.5.1 技术标准技术标准安全标准：如欧盟针对温州打火机的安全规定安全标准：如欧盟针对温州打火机的安全规定卫生检疫标准：动植物进口必须通过本国的检疫卫生检疫标准：动植物进口必须通过本国的检疫包装标签标准包
20、装标签标准12/26/202212/26/202224246.5.2 6.5.2 社会标准社会标准劳工标准：禁止使用童工、囚犯、奴隶；禁止劳工标准：禁止使用童工、囚犯、奴隶；禁止强迫劳动；实施法定休息日、最低工资等规定；强迫劳动；实施法定休息日、最低工资等规定；环保标准环保标准12/26/202212/26/202225256.5.3 6.5.3 繁琐的海关手续繁琐的海关手续 一个典型的例子是，法国在一个典型的例子是，法国在19821982年规定，所年规定，所有从日本进口的录像机都必须通过普瓦蒂埃海有从日本进口的录像机都必须通过普瓦蒂埃海关，而这个海关位于法国北部港口数百英里以关，而这个海关位
21、于法国北部港口数百英里以外的小镇上，海关很小，人员不多，给日本录外的小镇上，海关很小，人员不多，给日本录像机进口制造麻烦，导致法国的日本录像机从像机进口制造麻烦，导致法国的日本录像机从每月的每月的6 6万台骤减至每月不足万台骤减至每月不足1 1万台。万台。12/26/202212/26/202226266.5.4 6.5.4 进口垄断经营权进口垄断经营权 进口垄断经营权通过垄断组织追逐高额垄断进口垄断经营权通过垄断组织追逐高额垄断利润的行为而实现贸易保护的目的。由于垄断经利润的行为而实现贸易保护的目的。由于垄断经营，垄断机构为了牟利，就可能通过控制进口量营，垄断机构为了牟利，就可能通过控制进口
22、量来提高进口商品在国内市场的价格，其结果是一来提高进口商品在国内市场的价格，其结果是一方面减少进口，一方面刺激了国内生产。方面减少进口，一方面刺激了国内生产。12/26/202212/26/202227276.5.5 6.5.5 外汇管制和不合理的汇率外汇管制和不合理的汇率 实行外汇管制导致进口商和消费者不能自由实行外汇管制导致进口商和消费者不能自由兑换外汇，从而限制商品的进口；本国货币贬值兑换外汇，从而限制商品的进口；本国货币贬值则导致用本国货币进口的外国商品变得更贵，本则导致用本国货币进口的外国商品变得更贵，本国出口的商品变得更便宜，从而抑制了进口，刺国出口的商品变得更便宜，从而抑制了进口
23、，刺激了出口。激了出口。12/26/202212/26/20222828p支持贸易保护观点的谬误支持贸易保护观点的谬误p就美国等而言，在众多主张贸易保护的观点中，就美国等而言，在众多主张贸易保护的观点中，下面的几个往往最吸引人注意：下面的几个往往最吸引人注意：p最优关税：？最优关税：？p减少失业：减少失业：?p改善国际收支：？改善国际收支：？p就发展中国家而言？就发展中国家而言？p产业发展：？产业发展：？6.6 6.6 保护主义的政治经济学保护主义的政治经济学12/26/202212/26/20222929p保护幼稚工业论及其局限性保护幼稚工业论及其局限性p什么是保护幼稚工业论：什么是保护幼稚
24、工业论：p局限性：局限性：p仅适于发展中国家仅适于发展中国家p产业对象难以确定产业对象难以确定p生产补贴应比贸易保护更有效生产补贴应比贸易保护更有效p贸易保护是次优的选择，而非最优贸易保护是次优的选择，而非最优p直接针对扭曲而采取政策比贸易保护更有效直接针对扭曲而采取政策比贸易保护更有效6.6 6.6 保护主义的政治经济学保护主义的政治经济学12/26/202212/26/20223030n一个政治经济学问题：一个政治经济学问题：贸易保护政策到底保护了谁？贸易保护政策到底保护了谁？复习思考题复习思考题12/26/202212/26/20223131p战略性贸易政策：战略性贸易政策：Strate
25、gic trade policyStrategic trade policy？p提出者提出者：1985 Spence&Brander1985 Spence&Branderp主要观点：主要观点：在产业市场不完全竞争和规模经济条在产业市场不完全竞争和规模经济条件下，以进口保护措施可以提高本国竞争力，促件下，以进口保护措施可以提高本国竞争力，促进出口进出口p实质：实质：实现垄断利润由外国向本国的转移，增加实现垄断利润由外国向本国的转移，增加本国的国民净福利本国的国民净福利6.7 6.7 战略性贸易理论战略性贸易理论12/26/202212/26/20223232p战略性产业政策：战略性产业政策：p理
26、由：理由：某些产业对国民经济有强烈的外部经济某些产业对国民经济有强烈的外部经济效应，应予支持效应，应予支持p目的：目的：创造比较优势，推动产业发展，增进国创造比较优势，推动产业发展，增进国民福利民福利p战略贸易和产业政策保护手段：战略贸易和产业政策保护手段：p进口保护、出口补贴、税收优惠等等进口保护、出口补贴、税收优惠等等6.7 6.7 战略性贸易理论战略性贸易理论12/26/202212/26/20223333n 战略性贸易政策的模拟分析：博弈论方法战略性贸易政策的模拟分析：博弈论方法&出口出口补贴补贴p美国美国“波音公司波音公司”和欧洲和欧洲“空中客车空中客车”公司公司 博弈论博弈论p结论
27、：出口补贴对补贴国的福利影响结论：出口补贴对补贴国的福利影响p1 1、增加本国厂商的利润；、增加本国厂商的利润；p2 2、增加了政府支出。、增加了政府支出。p3 3、如果、如果1 1大于大于2 2，本国福利将会改善。此时，实行，本国福利将会改善。此时，实行贸易保护要优于自由贸易。贸易保护要优于自由贸易。p4 4、出口补贴对国内消费者福利没有直接的影响、出口补贴对国内消费者福利没有直接的影响p5 5、贸易伙伴的最佳反应：补贴、贸易伙伴的最佳反应：补贴6.7 6.7 战略性贸易理论战略性贸易理论12/26/202212/26/20223434假设：飞机制造业有很大的规模经济，世界市场上只容得下一假
28、设：飞机制造业有很大的规模经济，世界市场上只容得下一个能获利的进入者个能获利的进入者生产生产不生产不生产空中客车空中客车波波音音公公司司生生产产不不生生产产5 5万元万元5 5万元万元100100万元万元0 0100100万元万元0 00 00 0欧洲政府没有给予补贴时的情况欧洲政府没有给予补贴时的情况6.7 6.7 战略性贸易理论战略性贸易理论12/26/202212/26/20223535欧洲政府给予补贴时的情况欧洲政府给予补贴时的情况空中客车公司空中客车公司生产生产不生产不生产波波音音公公司司生生产产不不生生产产2020万元万元5 5万元万元0 0100100万元万元125125万元万元
29、0 00 00 06.7 6.7 战略性贸易理论战略性贸易理论 可以看出，从理论上讲，在不完全竞争的市场结构中，战略性贸易可以看出，从理论上讲，在不完全竞争的市场结构中，战略性贸易理论可以改进市场运行的效果，帮助本国企业在国际竞争中取得战略性优理论可以改进市场运行的效果，帮助本国企业在国际竞争中取得战略性优势，增进整个国家的经济福利。势，增进整个国家的经济福利。12/26/202212/26/20223636对战略性贸易理论的简评对战略性贸易理论的简评+积极的方面（1 1）它是以）它是以2020世纪世纪8080年代发展起来的不完全竞争和规模经济理论为年代发展起来的不完全竞争和规模经济理论为基础
30、的，是国际贸易新理论在基础的，是国际贸易新理论在贸易论领域的反映和体现贸易论领域的反映和体现。（2 2）它是从现实经济生活中）它是从现实经济生活中普遍存在的不完全竞争普遍存在的不完全竞争的市场状况中提的市场状况中提炼出来的，试图设计出适宜于产业内贸易的干预政策，以改善扭曲炼出来的，试图设计出适宜于产业内贸易的干预政策，以改善扭曲的竞争环境，使市场运作处于次优境地，因而具有一定的积极意义。的竞争环境，使市场运作处于次优境地，因而具有一定的积极意义。（3 3）该理论广泛借鉴和运用了产业组织理论与博弈论的分析方法和）该理论广泛借鉴和运用了产业组织理论与博弈论的分析方法和研究成果，是国际贸易理论研究成
31、果，是国际贸易理论研究方法上的突破研究方法上的突破。+消极的方面（1 1）它未就政府的贸易干预和补贴给出任何通用的解决方法。）它未就政府的贸易干预和补贴给出任何通用的解决方法。（2 2）该理论的实现依赖于一系列严格、苛刻的限制条件。）该理论的实现依赖于一系列严格、苛刻的限制条件。（3 3）该理论背弃传统的自由贸易，采取进攻性的保护措施，劫掠他人）该理论背弃传统的自由贸易，采取进攻性的保护措施，劫掠他人的市场份额和经济利益，容易成为贸易保护主义者加以曲解和滥用的的市场份额和经济利益，容易成为贸易保护主义者加以曲解和滥用的借口，恶化全球贸易环境。借口，恶化全球贸易环境。12/26/202212/26/20223737Homeworkhttp:/
