1、绪绪 论论 一、比较政治制度研究对象及研究目的一、比较政治制度研究对象及研究目的（1）含义：与一国社会性质相适应的国家）含义：与一国社会性质相适应的国家权力机构和基本制度。权力机构和基本制度。1、研究对象：政治制度、研究对象：政治制度a：法法迪韦尔热：迪韦尔热：政府机构的总和，政府机构的总和，是包含有政党制度、选举方式、决策是包含有政党制度、选举方式、决策模式和压力集团的混合体。模式和压力集团的混合体。b:美美阿尔蒙德：阿尔蒙德：负责维持社会制度负责维持社会制度或改变这种秩序的合法制度。或改变这种秩序的合法制度。c:马克思主义：马克思主义：统治阶级为了实现其统治阶级为了实现其阶级统治而采取的统
2、治方式和方法的阶级统治而采取的统治方式和方法的总和。总和。d:中国大百科全书中国大百科全书政治学卷政治学卷：在特定社会中，：在特定社会中，统治阶级通过组织政权以实现其政治统治的原则和方统治阶级通过组织政权以实现其政治统治的原则和方式的总和，它包括一个国家的阶级本质、国家政权的式的总和，它包括一个国家的阶级本质、国家政权的组织形式和管理形式、国家结构形式和公民在国家中组织形式和管理形式、国家结构形式和公民在国家中的地位。而狭义主要指政体，即政权的组织形式。的地位。而狭义主要指政体，即政权的组织形式。（2）基本内容：）基本内容：a:国体，国家的根本性质。（哪个阶级在国体，国家的根本性质。（哪个阶级
3、在国家政权中占有统治地位）国家政权中占有统治地位）b:政体，国家政权的组织形式。（统治阶政体，国家政权的组织形式。（统治阶级采用何种形式组织自己的政权机关）级采用何种形式组织自己的政权机关）三分法三分法二分法二分法政体分类政体分类 c:国家的结构形式（国家的结构形式（国家内政府间关系国家内政府间关系）：国家）：国家中央机关与地方机关、整体中央机关与地方机关、整体 与部分之间的关系与部分之间的关系 单一制国家：指在由若干行政区域组成的统一主单一制国家：指在由若干行政区域组成的统一主权国家里，权力和威权合法地集中于中央机构。具体权国家里，权力和威权合法地集中于中央机构。具体的权力和责任可以授权给地
4、方政府和部门，但被授予的权力和责任可以授权给地方政府和部门，但被授予的权力受到中央政府的监督，并且中央政府可以随时的权力受到中央政府的监督，并且中央政府可以随时撤消这些职权。撤消这些职权。联邦制国家：指由一些拥有相对主权的政联邦制国家：指由一些拥有相对主权的政治实体，依据联邦制的原则，结合而成的治实体，依据联邦制的原则，结合而成的统一的国家。统一的国家。邦联制国家：松散的政治联盟邦联制国家：松散的政治联盟 d:国家机关体系（统治阶级为了行使国家政权国家机关体系（统治阶级为了行使国家政权而设立的整个国家机关的总称。）而设立的整个国家机关的总称。）e:其它具体的政治制度（为了保证国家机器正其它具体
5、的政治制度（为了保证国家机器正常运转和国家政治生活有序进行而规定的一系列常运转和国家政治生活有序进行而规定的一系列具体的制度、机构及其运行规程。）具体的制度、机构及其运行规程。）2、研究范围、研究范围 古今中外的各种类型的政治制度。古今中外的各种类型的政治制度。德国的新国会大厦，其德国的新国会大厦，其外墙由透明的玻璃构成，外墙由透明的玻璃构成，会议厅设在地下，民众会议厅设在地下，民众透过中间的透明玻璃可透过中间的透明玻璃可以从上而下观看开以从上而下观看开会的情况。透明的玻璃会的情况。透明的玻璃寓意着国会的公开，民寓意着国会的公开，民众从上而下对会议情况众从上而下对会议情况的观看寓意着国会是由的
6、观看寓意着国会是由国民选出的，在国民的国民选出的，在国民的监督下为其服务。监督下为其服务。3、比较政治制度的研究目的、比较政治制度的研究目的 通过学习，比较系统地了解世界不同类型政治制度的通过学习，比较系统地了解世界不同类型政治制度的 特点以及有关于外国政治制度的理论，掌握政治制度的基特点以及有关于外国政治制度的理论，掌握政治制度的基 本内容以及在国家政治生活中的地位、作用和职能。本内容以及在国家政治生活中的地位、作用和职能。通过加深对外国政治制度的了解，掌握各国政治制度通过加深对外国政治制度的了解，掌握各国政治制度发展变化的规律，取长补短，并从中探讨出一些可以供我发展变化的规律，取长补短，并
7、从中探讨出一些可以供我们借鉴的管理模式和制度模式。们借鉴的管理模式和制度模式。通过学习，提高在理论和实践方面的分析能力，掌握通过学习，提高在理论和实践方面的分析能力，掌握 最新的政治学研究模式和分析框架，把我国政治学引向一最新的政治学研究模式和分析框架，把我国政治学引向一 个全新发展的领域。个全新发展的领域。二、西方学者研究政治制度的现状和方法二、西方学者研究政治制度的现状和方法旧制度主义的研究方法：旧制度主义的研究方法：理性主义理性主义 哲学推理法哲学推理法历史主义历史主义 历史探究法历史探究法经验主义和实用主义经验主义和实用主义 经验研究法经验研究法新制度主义的研究方法：新制度主义的研究方
8、法：1、比较研究、比较研究 这是最基本的一种研究政治制度的方法。所谓这是最基本的一种研究政治制度的方法。所谓比较比较，就是根据一定的标准把彼此之间有着某种联系的多个事物就是根据一定的标准把彼此之间有着某种联系的多个事物加以对照，从而确定其间的相同与相异之处，由此对事物加以对照，从而确定其间的相同与相异之处，由此对事物作出初步的分类；在分类的基础上，人们可以认知和把握作出初步的分类；在分类的基础上，人们可以认知和把握不同事物的共同或相异的表象特征和本质特征，进而达到不同事物的共同或相异的表象特征和本质特征，进而达到对特定事物的理解和解释。所谓对特定事物的理解和解释。所谓比较研究比较研究，则是将比
9、较方，则是将比较方法系统地运用于科学研究而形成的一种特定的研究活动和法系统地运用于科学研究而形成的一种特定的研究活动和研究方式。研究方式。2、结构、结构功能主义功能主义 所谓结构所谓结构功能主义是指那种将社会看作是一个系功能主义是指那种将社会看作是一个系 统，试图通过探讨其结构和功能而揭示其运行规律的研统，试图通过探讨其结构和功能而揭示其运行规律的研 究方法。由美国政治学家究方法。由美国政治学家阿尔蒙德阿尔蒙德首创。结构首创。结构功能分功能分 析的基本概念包括结构和功能，析的基本概念包括结构和功能，结构结构即某一系统内由特即某一系统内由特 定行为主体所构成的组织安排、反复出现的行为方式或定行为
10、主体所构成的组织安排、反复出现的行为方式或 不同角色之间相对稳定的关系，不同角色之间相对稳定的关系，功能功能即与此类行为主体即与此类行为主体 的行为方式之目的和过程相关联的影响或行为结果；其的行为方式之目的和过程相关联的影响或行为结果；其 基本的分析逻辑在于强调结构与功能的不可分割性与互基本的分析逻辑在于强调结构与功能的不可分割性与互 相转化；任何结构都会产生特定的功能，而任何功能也相转化；任何结构都会产生特定的功能，而任何功能也 必定来自于某种结构。必定来自于某种结构。3、行为主义、行为主义 所谓行为主义的研究方法，是指那种认定在人的行为所谓行为主义的研究方法，是指那种认定在人的行为中存在着
11、可以观察的各种一致性并据此可以解释政治行为中存在着可以观察的各种一致性并据此可以解释政治行为和政治机构运作的研究方法。这一方法要受心理学影响，和政治机构运作的研究方法。这一方法要受心理学影响，并关注社会化和人的学习过程、行为动机、人们对权威的并关注社会化和人的学习过程、行为动机、人们对权威的观念和态度以及其他一些相关问题，它所涉及的研究单位观念和态度以及其他一些相关问题，它所涉及的研究单位往往是个人和小团体。从价值评价的角度看，行为主义常往往是个人和小团体。从价值评价的角度看，行为主义常自称为纯科学研究，即只研究事物的本身，不研究事物的自称为纯科学研究，即只研究事物的本身，不研究事物的价值。价
12、值。4、系统论系统论 20世纪五、六十年代，美国政治学家戴维世纪五、六十年代，美国政治学家戴维伊斯顿把系伊斯顿把系统论的研究方法运用到政治学研究中，创立了政治体系的统论的研究方法运用到政治学研究中，创立了政治体系的概念体系及其相应的体系理论。在他看来，政治体系就是概念体系及其相应的体系理论。在他看来，政治体系就是一个为了描述社会大系统中的政治子系统的状况而建立起一个为了描述社会大系统中的政治子系统的状况而建立起来的分析系统。政治体系作为一个系统，有三个特征：其来的分析系统。政治体系作为一个系统，有三个特征：其一，政治系统具有一，政治系统具有相对封闭性和稳定性相对封闭性和稳定性；其二，具有；其二
13、，具有开放开放性和反应性性和反应性；其三具有；其三具有动态性和生命特征动态性和生命特征。在。在政治生活政治生活的系统分析的系统分析一书中，伊斯顿将美国的政治生活体系主要一书中，伊斯顿将美国的政治生活体系主要分为三大系统：即分为三大系统：即选举系统选举系统、社会团体系统社会团体系统和和政党系统政党系统。研究政治制度的视角：研究政治制度的视角：政治地理观政治地理观。也称为。也称为“地缘政治学地缘政治学”，它可称为政治，它可称为政治科学中最古老的分支学科之一，其理论渊源可上溯到科学中最古老的分支学科之一，其理论渊源可上溯到古希腊的亚里士多德。政治地理观认为，一国的地理古希腊的亚里士多德。政治地理观认
14、为，一国的地理和生态状况与该国的政治生活有着密切的关联。和生态状况与该国的政治生活有着密切的关联。它产生于它产生于19世纪末世纪末20世纪初期，世纪初期，19世纪末德国的地理世纪末德国的地理学家弗里德里希学家弗里德里希拉采尔使用了拉采尔使用了“人类地理学人类地理学”的概念，的概念，20世纪初，拉采尔的学生、瑞典地理学家鲁道夫世纪初，拉采尔的学生、瑞典地理学家鲁道夫谢伦首谢伦首次提出了地缘政治学的概念，并以此描述国家权力的地理次提出了地缘政治学的概念，并以此描述国家权力的地理基础。基础。经济成长阶段论经济成长阶段论。它来自于比较政治学研究中有关发。它来自于比较政治学研究中有关发展问题和现代化研究
15、领域，由罗斯托提出。在罗斯托看来，展问题和现代化研究领域，由罗斯托提出。在罗斯托看来，整个人类社会的发展过程就是经济成长的历史，其间又必整个人类社会的发展过程就是经济成长的历史，其间又必然经历以农业生产为主题的传统阶段、为起飞创造前提阶然经历以农业生产为主题的传统阶段、为起飞创造前提阶段、起飞阶段、向成熟推进阶段、大众高额消费阶段和追段、起飞阶段、向成熟推进阶段、大众高额消费阶段和追求生活质量六个阶段。求生活质量六个阶段。政治文化政治文化。所谓政治文化，。所谓政治文化，就是一个国家中的阶级、就是一个国家中的阶级、团体和团体和个人个人，在长期的，在长期的社会社会历史文化传统的影响下形成的历史文化
16、传统的影响下形成的某种特定的政治某种特定的政治价值价值观念、政治心理和政治行为模式。观念、政治心理和政治行为模式。政治心理学政治心理学。政治心理学处于政治学和心理学的结合。政治心理学处于政治学和心理学的结合部，是探索个性及人际关系如何影响政治活动的研究分支。部，是探索个性及人际关系如何影响政治活动的研究分支。它试图利用能够确定行为规律的方式对政治行为者进行分它试图利用能够确定行为规律的方式对政治行为者进行分类，探讨政治家们的行为动机。类，探讨政治家们的行为动机。三、西方政治制度的思想文化基础三、西方政治制度的思想文化基础1、人性观、人性观 人性：人区别于世界上任何其他事物人性：人区别于世界上任
17、何其他事物的的根本属性。根本属性。伊壁鸠鲁学派：伊壁鸠鲁学派：人是由人是由原子原子构成的，人体中原子的运动以及构成的，人体中原子的运动以及配置构成了人类的自然条件并且配置构成了人类的自然条件并且成为人性的决定因素。一般而言，成为人性的决定因素。一般而言，人的自然条件是好的，也就是说人的自然条件是好的，也就是说人体中原子的自然运动以及配置人体中原子的自然运动以及配置是合理的，那么人在肉体上或者是合理的，那么人在肉体上或者是精神方面就是快乐的。是精神方面就是快乐的。人性就人性就是天生地趋向于快乐或者避开痛是天生地趋向于快乐或者避开痛苦。苦。马基雅维利：马基雅维利：人性根本上就是自私自利、人性根本上
18、就是自私自利、见利忘义的见利忘义的。在这种人性的驱动下，人们的一。在这种人性的驱动下，人们的一 切行为都是为了满足人类自私的欲望，并且这切行为都是为了满足人类自私的欲望，并且这 种欲望是永无止境。欲望无穷而能力有限是时种欲望是永无止境。欲望无穷而能力有限是时时困扰着人类自身无法解决的一对矛盾。由于人类邪恶时困扰着人类自身无法解决的一对矛盾。由于人类邪恶的本性、贪婪的欲望，如果任凭人类本性的自由发展，的本性、贪婪的欲望，如果任凭人类本性的自由发展，那么人类社会必然将陷入一场自我毁灭的战争状态。为那么人类社会必然将陷入一场自我毁灭的战争状态。为了避免战争，人类就自愿联合起来组成了国家，从自己了避免
19、战争，人类就自愿联合起来组成了国家，从自己队伍中选出领袖并自觉服从其领导，制定并颁布法律和队伍中选出领袖并自觉服从其领导，制定并颁布法律和刑罚，禁止欺凌。所以政府和法律只是为了人们保护自刑罚，禁止欺凌。所以政府和法律只是为了人们保护自己不受他人的侵害而产生的。己不受他人的侵害而产生的。霍布斯：霍布斯：世界上的任何事物都可以精确世界上的任何事物都可以精确 地解释为一系列因果关系的机械运动，人地解释为一系列因果关系的机械运动，人 性也不例外。人性有两个原则：一是性也不例外。人性有两个原则：一是欲欲 望望，二是，二是理性理性。人首先是一种动物，有自。人首先是一种动物，有自我保护的本能，即我保护的本能
20、，即延续其生物存在或者增加生命力的延续其生物存在或者增加生命力的欲望欲望。在平等自由的状态下，人们为了保护自我防止。在平等自由的状态下，人们为了保护自我防止被他人掠夺，就必须增加自己的各种实力。因而在自被他人掠夺，就必须增加自己的各种实力。因而在自然状态下，人对人就是狼。为了避免自相残杀，人性然状态下，人对人就是狼。为了避免自相残杀，人性还需要有第二个原则，理性。理性的作用在于要把人还需要有第二个原则，理性。理性的作用在于要把人类的欲望控制在合理的自我保护的范围之内。人们为类的欲望控制在合理的自我保护的范围之内。人们为了实现合理地自我保护，就必须建立一种公共权力机了实现合理地自我保护，就必须建
21、立一种公共权力机构构国家。国家。2、民主观、民主观 阿尔色修斯：阿尔色修斯：人类天生地要结成社会集团。人类社人类天生地要结成社会集团。人类社会联合体有五类：会联合体有五类：家庭、自愿联合体、地方村镇、省市和家庭、自愿联合体、地方村镇、省市和国家国家，都通过口头的、书面的或者默许的契约而形成。国，都通过口头的、书面的或者默许的契约而形成。国家是家是由不同省市通过契约结合而成为至高无上的社会联合由不同省市通过契约结合而成为至高无上的社会联合体体。国家的至高无上性在于它拥有为了人民的共同利益而建立国家的至高无上性在于它拥有为了人民的共同利益而建立起来的主权。主权属于组成联合体的人民，可以通过法律起来
22、的主权。主权属于组成联合体的人民，可以通过法律授权的形式赋予行政官员来行使。行政官员只是人民的代授权的形式赋予行政官员来行使。行政官员只是人民的代理人，其合法性就在于绝对服从人民通过的法律。如果行理人，其合法性就在于绝对服从人民通过的法律。如果行政官员为私利而违反法律，那么权力就必须回到权力所有政官员为私利而违反法律，那么权力就必须回到权力所有者者人民的手中。人民的手中。卢梭：卢梭：国家主权是国家主权是社会契约社会契约的产物。当的产物。当 人类历史发展到了人类历史发展到了“阻碍自然状态存在下去阻碍自然状态存在下去 的力量大于促进自然状态存在的力量的的力量大于促进自然状态存在的力量的，时候时候”
23、人们便集中起来达成一个契约，并在契约的人们便集中起来达成一个契约，并在契约的 基础上建立国家。国家是一个基础上建立国家。国家是一个“道德和集体道德和集体”的有机体，的有机体，它它有自己的总意志，即有自己的总意志，即“公意公意”。公意既是。公意既是国家利益的体现，国家利益的体现，又是国家幸福的代表，并且成为衡量国家合理性的标准又是国家幸福的代表，并且成为衡量国家合理性的标准。为了保障公意的实现，社会契约需要赋予国家一个权力用为了保障公意的实现，社会契约需要赋予国家一个权力用以实现公意并适应于全体成员，这个权力就是主权。主权以实现公意并适应于全体成员，这个权力就是主权。主权的目的在于实现国家公意，
24、属于集体存在又存在于每一个的目的在于实现国家公意，属于集体存在又存在于每一个成员手中，因此是绝对的，不能分割和转让。所以卢梭极成员手中，因此是绝对的，不能分割和转让。所以卢梭极力反对代议制而提倡直接民主。力反对代议制而提倡直接民主。3、法治观、法治观 亚里士多德：亚里士多德：他是西方提倡法治的第他是西方提倡法治的第一人。他之所以选择一人。他之所以选择法律作为治理国家的原法律作为治理国家的原则则，是因为在他看来，是因为在他看来正义正义是立邦安国的根本是立邦安国的根本原则。如果在平等的公民中把全部的力量寄原则。如果在平等的公民中把全部的力量寄托在任何个人都是有违正义原则的。因此要托在任何个人都是有
25、违正义原则的。因此要使国家的统治符合正义，就必须有毫无偏私使国家的统治符合正义，就必须有毫无偏私的中性的权衡，而只有法律是满足这样要求的中性的权衡，而只有法律是满足这样要求的权衡。所以，在一个理想国家的内部，最的权衡。所以，在一个理想国家的内部，最高统治者必然是法律而不是任何的个人。在高统治者必然是法律而不是任何的个人。在亚里士多德看来，人的统治，即使是最聪明亚里士多德看来，人的统治，即使是最聪明人的统治，也根本不可能达到法律般的中性。人的统治，也根本不可能达到法律般的中性。他坚信他坚信“谁让法律来统治，谁就是让神祗和谁让法律来统治，谁就是让神祗和理智来统治，但谁要是让一个人来统理智来统治，但
26、谁要是让一个人来统治，就是在政治中加入了兽性的因素治，就是在政治中加入了兽性的因素”。洛克洛克：法律是自由的保法律是自由的保障，政府制定法律的目的不是障，政府制定法律的目的不是为了限制人们的自由，而是为为了限制人们的自由，而是为了保护和扩大人类的自由。了保护和扩大人类的自由。只只有实行法治才能实现政治的目有实行法治才能实现政治的目的的。他还提出了一系列具体的。他还提出了一系列具体的法治主张：首先政府必须依据法治主张：首先政府必须依据正式公布的、长期有效的法律正式公布的、长期有效的法律进行治理；其次，政府制定的进行治理；其次，政府制定的法律应该被世人皆知、中立的法律应该被世人皆知、中立的法官来执
27、行；最后，洛克还强法官来执行；最后，洛克还强调公民在法律面前人人平等。调公民在法律面前人人平等。黑格尔：黑格尔：从客观唯心主义从客观唯心主义出发，认为国家权力是历史进程出发，认为国家权力是历史进程中理性的典范和人类文明的真正中理性的典范和人类文明的真正因素，所以国家拥有优越于其他因素，所以国家拥有优越于其他社会机构的道德的和伦理的地位，社会机构的道德的和伦理的地位，它的权力是绝对的。对于国家权它的权力是绝对的。对于国家权力的行使必须合法，也就是说，力的行使必须合法，也就是说，不管谁是国家权力的代理人，无不管谁是国家权力的代理人，无论是统治阶级还是君主，他们都论是统治阶级还是君主，他们都必须经过
28、法律程序，以法律的形必须经过法律程序，以法律的形式来行使国家权力。式来行使国家权力。这是因为法律相对于任这是因为法律相对于任何一个有感性的个人而何一个有感性的个人而言它是理性和一般的，言它是理性和一般的，它不会偏袒于任何人，它不会偏袒于任何人，它对所有适应的人都是它对所有适应的人都是平等的。因此黑格尔认平等的。因此黑格尔认为，国家从中世纪的封为，国家从中世纪的封建制过渡到君主立宪制建制过渡到君主立宪制是人类历史的重大进步。是人类历史的重大进步。4、道德观、道德观 亚里士多德：亚里士多德：国家作为一种最高、最广社会团体，国家作为一种最高、最广社会团体，它的目的就是为了达到它的目的就是为了达到最高
29、的善业最高的善业，也就是最美好的生活。，也就是最美好的生活。最高的善业包括三种：最高的善业包括三种：外物诸善、躯体诸善、灵魂诸善外物诸善、躯体诸善、灵魂诸善。在这三种善业中，灵魂诸善又是最重要的，国家最根本的在这三种善业中，灵魂诸善又是最重要的，国家最根本的目的就是实现人类道德上的良善。从这个角度上讲，国家目的就是实现人类道德上的良善。从这个角度上讲，国家的根本目的是道德上的。为了实现灵魂诸善国家还必须需的根本目的是道德上的。为了实现灵魂诸善国家还必须需要有一个公正的制度。在亚里士多德看来，法律作为一种要有一个公正的制度。在亚里士多德看来，法律作为一种中性的权威，由于它抛弃了人性的偏颇，是最能够满足公中性的权威，由于它抛弃了人性的偏颇，是最能够满足公正要求的制度。因此，国家应该是一个法治的联合体，有正要求的制度。因此，国家应该是一个法治的联合体，有公正的法律制度才能保证国家道德目的的实现。也就是说，公正的法律制度才能保证国家道德目的的实现。也就是说，个人道德良善的实现需要有公正的法律制度做保障。个人道德良善的实现需要有公正的法律制度做保障。
