1、1Chapter 1国际贸易：概览及理论的微观国际贸易：概览及理论的微观基础基础2主要内容World Trade:Overview 世界贸易概览Micro Basis for the Theories of International Trade:Methods of Analysis&Framwork of Models 分析国际贸易的工具和理论基础Origin of International Trade 国际贸易的起因3 World Trade:Overview 世界贸易概览2012年全球贸易总额为17.98万亿美元（日本贸易振兴机构(JETRO)2013年版世界贸易投资报告），较上年仅
2、增加了0.02%，增幅与2011年的19.4%相比急剧缩窄。2012年世界GDP总量为71.707302万亿美元（IMF数据）。约25.07%左右的GDP占比参与了贸易。（2010年这一比例为24%）4 Who Trade with Whom 谁与谁贸易？Globalization:then and now 全球化：过去与现在 Changing composition of trade 贸易结构的改变 Service outsourcing 服务外包5Who Trades with Whom?谁与谁贸易6欧洲经济体规模及其与美国贸易的价值7引力模型（gravity model）引力模型（gra
3、vity model）：在其他条件不变的情况下，两个国家间的贸易与两国的国内生产总值成正比，与两国间的距离成反比。Tij=A x Yi x Yj/DijTij is the value of trade between country i and country jA is a constantYi the GDP of country iYj is the GDP of country jDij is the distance between country i and country j8加拿大：经济规模与西班牙相当，但是与美国的贸易额加拿大：经济规模与西班牙相当，但是与美国的贸易额和整个
4、欧盟与美国的贸易额相当。和整个欧盟与美国的贸易额相当。为什么美国的邻国与美国的贸易量远胜过美国的欧洲贸易伙伴为什么美国的邻国与美国的贸易量远胜过美国的欧洲贸易伙伴与美国的贸易量？与美国的贸易量？加拿大和墨西哥是美国的邻居。荷兰、爱尔兰和比利时与美国荷兰、爱尔兰和比利时与美国的贸易量大大超出引力模型所的贸易量大大超出引力模型所计算出的结果？计算出的结果？爱尔兰：爱尔兰：文化亲和性。语言、许多美国人是爱尔兰后裔、对美国公司的主人翁归属作用。荷兰和比利时：荷兰和比利时：地理位置和运输成本。位于莱茵河的出口处，莱茵河途径鲁尔区，两国是进入欧洲西北大部分地区的枢纽。9 The determinants
5、of trade贸易的决定因素1Economys size(GDP)经济规模（GDP）2Distance（距离）3Cultural affinity（文化类同程度）4Geography（地理因素）5Multinational corporations（跨国公司）6Borders（边界因素）10Has the World Become“Smaller”?世界变小了吗？引力模型仍然认为距离对国际贸易产生强烈的负面影响，但是运输和通讯的进步使得这种负面影响在减弱。Wheels,sails,compasses,railroads,telegraph,steam power,automobiles,te
6、lephones,airplanes,computers,fax machines,internet,fiber optics,personal digital assistants,GPS satellites are technologies that have increased trade.但是历史表明政治的力量可以超过技术进步的作用。11经济全球化使得相距遥远的国家间发生密切的经济联系，当前全球早已发生了两次巨大的经济全球化浪潮。18401914:economies relied on steam power,railroads,telegraph,telephones.Global
7、ization was interrupted and reversed by wars and depression.1945present:economies rely on telephones,airplanes,computers,internet,fiber optics,PDAs,GPS satellites 12自1830年以来的国际贸易的上升、下降再上升Source:Richard E.Baldwin and Phillipe Martin,“Two Waves of Globalization:Superficial Similarities,Fundamental Dif
8、ferences,”in Horst Siebert,ed.,Globalization and Labor(Tubingen:Mohr,1999).1.英国的对外贸易对其经济的发展也仅仅是在最近20年来比一战前更重要。2.即使在现在，美国的对外贸易在其经济中的重要性，远不如19世纪大部分时间里英国的对外贸易。13Changing Composition of Trade 贸易结构的改变Today,most of the volume of trade is in manufactured products such as automobiles,computers,clothing and
9、machinery.In the past,a large fraction of the volume of trade came from agricultural and mineral products.Low and middle-income countries have also changed the composition of their trade.14The Composition of World Trade,2008Source:World Trade Organization15The Changing Composition of Developing-Coun
10、try ExportsSource:United Nations Council on Trade and Development16Service Outsourcing 服务外包服务外包：曾经必须在国内实现的服务现在可以在国外实现。17Tradable Industries Share of Employment可贸易产业的就业比重Source:J.Bradford Jensen and Lori G.Kletzer,“Tradable Services:Understanding the Scope and Impact of Services Outsourcing,”Peterson
11、 Institute of Economics Working Paper 5-09,May 200518 Basis for the Theories of International Trade:Methods of Analysis&Framwork of Models 理论的微观基础：分析方法和模型框架 国际贸易理论的研究对象与目的 国际贸易理论研究方法的特点 主要分析工具一般均衡（封闭条件、开放条件的比较）贸易利益（重点）19国际贸易：商品及劳务的跨国流动；商品贸易和要素贸易。研究对象：世界范围内的资源配置问题理论基础：微观经济学国际贸易理论的研究对象与目的狭义狭义广义广义研究两个或
12、者两个以上研究两个或者两个以上经济社会之间的资源经济社会之间的资源配置问题配置问题研究单个经济社会的研究单个经济社会的资源配置问题资源配置问题20 区分国际贸易与国内贸易的目的：生产要素在国际间和国内的流动程度的差别；现实中人为的贸易障碍对经济和福利的影响。研究方法分类：1.实证分析(positive analysis)：是什么？2.规范分析(normative analysis)：应该是什么？国际经济学中，较多采用实证分析而较少采用规范分析例如各国制度、法律、例如各国制度、法律、语言、文化、宗教和语言、文化、宗教和习俗因素，限制劳动力习俗因素，限制劳动力的国际流动的国际流动例如政府通过设置关
13、税例如政府通过设置关税和非关税壁垒限制进口和非关税壁垒限制进口针对现象提供理论分析框架针对现象提供理论分析框架针对现象进行价值判断针对现象进行价值判断21国际贸易研究方法的特点国际贸易研究方法的特点国际贸易理论分析不涉及货币和货币制度差异分析框架上，理论模型大都 222多采用一般均衡分析方法大多数是静态或比较静态分析，时间因素在国际贸易理论分析中较少体现。物物交换的世界；货币因素的影响：国际金融理论部分两个国家两种产品不超过两个生产要素22主要分析工具（微观经济学）（一）生产可能性边界与供给1生产可能性边界2机会成本3商品市场均衡（二）消费者偏好与社会无差异曲线23生产可能性边界与供给生产可能
14、性边界：生产可能性曲线（PPC）表明一个国家在充分和有效地使用其所有资源时能生产的各种商品数量的组合。0R 大米数量小麦数量W B A C24回顾：生产可能性边界如何推导出的？基本假设：P16 商品市场和生产要素市场完全竞争（完全竞争市场）商品的生产技术条件既定且规模收益不变（生产论）生产要素的总供给固定不变 生产要素可在各部门间自由流动 生产要素都充分利用 经济活动中不存在外部性（市场失灵和微观经济政策）25图11(,)X F KLxxx(,)Y F KLyyyK KKxyL LLxywMRTSr（1）生产函数：）生产函数：（2）充分就业条件：）充分就业条件：（3）利润最大化约束条件）利润最
15、大化约束条件：（4）契约线：）契约线：生产技术水平既定条件下投入与产出的关系，或生产中使用的各种生产要素的数量和商品产量之间的关系。由等产量线与等成本线的切点决定，在其切点上，要素边际技术替代率等于要素价格之比。2627生产可能性边界与机会成本YXY减少数量X的机会成本X增加的数量PPC2PPC3YXOPPC1机会成本机会成本：在一国资源在一国资源达到充分利用时，要增达到充分利用时，要增加某一产品的生产，必加某一产品的生产，必须放弃另一种产品生产须放弃另一种产品生产的数量。的数量。28商品市场均衡均衡条件：相对价格等于机会成本完全竞争市场上商品价格等于边际成本以Y衡量X价格：/yX边际成本就是
16、X的机会成本X的相对价格的相对价格等于X的机会成本的机会成本图13X X和和Y Y的供给仅取决于相对价格的供给仅取决于相对价格水平，与名义价格无关水平，与名义价格无关生产可能性边界斜率：y/x预算线斜率：-Px/Py均衡时：y/x=-Px/Py -y/x=Px/PyX的机会成本=-y/x，X的相对价格=Px/PyX的机会成本（MRT,边际成本）=X的价格=Px/PyMRT（边际转换率）（边际转换率）=Px/Py（生（生产达到均衡）产达到均衡）29消费者偏好与社会无差异曲线（个体）无差异曲线：用来表示两种商品或两组商品的不同数量的组合对消费者所提供的效用是相同的曲线。代表消费者偏好与福利。个人偏
17、好与社会偏好一致，得到社会无差异曲线。社会无差异曲线（1）用来确定一国的消费均衡点（2）用来衡量整个社会的福利0UYX1U距离原点越远社会福利越大30无差异曲线与消费预算线相切，达到均衡。边际替代率 MRS=Px/Py（消费达到均衡）31封闭条件下的一般均衡（一）一般均衡条件与均衡解pxMRTpypxMRSpyXXcpYYcp生产均衡：消费均衡：市场出清：带下标c的变量表示对应商品的消费；带下标p的变量表示对应商品的生产。32图15一般均衡解为生产可能性边界与社会无差异曲线相切的切点E点E，两条曲线拥有共同的切线，这两条曲线共同决定了均衡状态下一国的相对价格水平、生产及消费E：生产者利润最大化
18、、消费者效用最大化、市场出清33图16图17（二）国民供给曲线与国民需求曲线 34（三）封闭的相对价格差与国际贸易的发生 本国（A国，图1-8）与外国（B国，图1-9）同时存在的情形：()()w wP X XP YYxcpyP c图18图1935A国在X商品生产上具有比较优势comparative advantageA国在Y商品生产上具有比较劣势comparative disadvantage()()w wP X XP YYxcpyP c图18图19A A国出口商品国出口商品X X，进口商品，进口商品Y YB B国出口商品国出口商品Y Y，进口商品，进口商品X X36开放条件下的一般均衡pxM
19、RTpypxMRSpyCWYCWXPWYpWXYPXPYPXP生产均衡：消费均衡：XYOQC图1-10pw贸易平衡：/wwPPxy开放条件下该国GDP或国民收入开放条件下该国总支出一国国民收入与总支出相等37（二）国际均衡价格OX1(a)O(b)图1-11A国过剩供给曲线国过剩供给曲线Px/PyPx/PyXp-Xc38OX2图1-12OXc-XpPx/Py(b)(a)Px/PyB国过剩需求曲线39 将两国的过剩需求曲线放在同一坐标中，决定国际均衡价格 NoImage1 2 2Px/Py1OX图1-13过剩供给或需求过剩供给或需求B国过剩需求曲线国过剩需求曲线A国过剩供给曲线国过剩供给曲线40五
20、、贸易利益（一）贸易利益的衡量通过无差异曲线所体现的社会效用水平变化来衡量：图1-14U2U1ppwQXO41（二）贸易利益的分解交换利益：个人或国家之间拥有不同的商品禀赋或偏好，通过商品交易均可改善各自的福利（图中U1到 U2）；专业化利益：个体或国家之间通过专门从事其效率相对最高的生产来获得额外的利益（图中U2到U3）。CFEQP*U1U2U3图1-15XOYpw42贸易利益的分解 比较利益可以分解：得自交易的利益：来源于在资源配置不变、产出不变、未实行产品专业化分工的情况下，一部分产品以国际价格而非国内价格进行交易。世界总产品不变，但是福利水平上升。得自分工的利益：主要来源于资源按照比较
21、利益进行的重新配置。一般会导致世界总产品与各国消费品的增加，从而福利上升。43 国际贸易的起因 一、一个没有贸易的假想世界两国没有贸易的充分条件：生产函数、要素供应量、消费偏好都相同；规模收益不变和完全竞争。YOX图1-16Ep44 两国没有贸易的充分必要条件：（1）两国相同商品的生产函数相同；（2）两国相对要素禀赋相同；（3）两国消费偏好相同；（4）规模收益不变；（5）两国的商品市场和要素市场都是完全竞争的，并且不存在外部经济性。BAYOXA/B/图 1-17pbpa两国在封闭条件下相对价格完全相同，国际贸易不可能发生。两国在封闭条件下相对价格完全相同，国际贸易不可能发生。45二、国际贸易的
22、起因 （1）两国相同商品的生产函数相同；（2）两国相对要素禀赋相同；（3）两国消费偏好相同；（4）规模收益不变；（5）两国的商品市场和要素市场都是完全竞争的，并且不存在外部经济性。生产技术差异（斯密、李嘉图模型）要素禀赋差异（赫克歇尔俄林模型）消费偏好不同规模经济不完全竞争条件下的国际贸易46国际贸易基础的决定因素供给方面要素禀赋（新古典理论）技术 要素生产率（古典理论）规模经济（新贸易理论）市场结构完全竞争、同质产品（古典和新古典）不完全竞争、差异产品（新贸易理论）需求方面消费者偏好（需求相似/相异理论）国际贸易基础47本章小结国际贸易理论以微观经济学原理为基础，讨论世界范围内的资源配置问题
23、；微观经济学中的一般均衡分析也是国际贸易理论中的主要研究方法，最常用的结构形式为两个国家、两种产品（或部门）和两种要素；在完全竞争的假设前提下，封闭条件下的相对价格差是国际贸易产生的基础，国家间的供给、需求方面的差异是造成相对价格差的根源；贸易后，国际均衡价格由两国的供需共同决定，国际均衡价格处于两国封闭下的相对价格之间；国际贸易对参加贸易的各方都有好处，贸易利益包括交换利益和专业化利益；在规模收益不变、完全竞争市场的前提下，具有同等技术、要素禀赋和偏好的国家，将会有同样的封闭条件下的相对价格，也就没有进行贸易的动机。因此，各个国家必须在这些方面至少一个方面有所差别，才能产生比较优势，从而引发国际贸易。
