国际贸易理论发展课件.pptx

1、国际贸易理论发展国际贸易理论发展重重商商主主义义理理论论与与政政策策v重商主义产生的背景1自然经济商品货币经济15世纪17世纪“小农人数众多，他们的生活条件相同，但是彼此并没有发生多式多样的关系。他们的生产方式，不是使他们互相交往，而是使他们互相隔离。每一个农户差不多都是自给自足的，都是直接生产自己的大部分消费品，因而他们取得生活资料多半是靠与自然交换，而不是靠与社会交往。”马恩全集第八卷自然经济自然经济商品经济商品经济社会财富土地金银货币生产目的自身需求交换生活资料获取自然交换社会交换重农学派重商主义重重商商主主义义理理论论与与政政策策 续续2重农学派是18世纪5070年代法国资产阶级古典政

2、治经济学学派。它以自然秩序为最高信条，视农业为财富的唯一来源和社会一切收入的基础，认为保障财产权利和个人经济自由是社会繁荣的必要因素。重商主义重的“商”是对外经商货币差额论贸易差额论15世纪16世纪中叶16世纪下半叶17世纪威廉斯塔福德William Stafford托马斯孟Thomas Mun对我国同胞某些控诉的评述英国商业资本家，东印度公司董事，英国得自于对外贸易的财富重重商商主主义义理理论论与与政政策策 续续v货币差额论3一切购买减少货币，一切销售增加货币多出口，少进口国家控制货币流动，保持顺差v贸易差额论 反对货币差额论，因为国家限制货币输出会招致对方国家的报复 谨慎进出口贸易，保持顺

3、差货币产生贸易，贸易增加货币重重商商主主义义理理论论与与政政策策 续续v货币政策 奉行重商主义的国家颁发法令，规定严厉的刑罚，禁止货币输出。西班牙规定输出金银者处死，检举者有赏，禁止外国人购买金条 吸收货币：设立法令，规定外国人来本国进行贸易，必须将出售货物所得到的全部款项用于购买本国货物，一面货币外流 贸易差额论将对货币的追求蕴含于追求贸易顺差之中4重重商商主主义义理理论论与与政政策策 续续v奖出限入政策 出口方面 主张出口制成品，而不是原料。国家奖励在外国市场上出售本国商品的商人。当本国货物不能和外国货物竞争的时候，退还对其原料征收的税款，必要时给予补贴 英国曾经只输入羊毛、皮革、锡等原料

4、，奖励那些不输出原料以及在英国制造并出口工业品的生产者 进口方面 禁止奢侈品输入，严加限制一般制成品进口。英、法曾出台禁止奢侈品进口法令5重重商商主主义义理理论论与与政政策策 续续v保护关税政策 对进口制成品设置关税壁垒，课以重税，使得进口货物价格达到不能购买的地步，达到限制进口目的 对原料免税进口 出口制成品减免关税，或者退还进口原料征收的关税 法国在1667年实行保护关税政策，把从英国、荷兰进口的呢绒税率提高一倍，花边等装饰品的进口税率也提高一倍，而对法国急需的工业品原料，如羊毛、铁、锡、铅等的进口则加以鼓励6重重商商主主义义理理论论与与政政策策 续续v发展本国工业政策 保持贸易顺差的关键

5、在于本国能够多出口竞争力强的工业制成品，因此他们主张实施鼓励国内工业发展的政策 高薪聘请外国工匠，禁止熟练技工外流和机器设备输出，鼓励原料和半成品输入，向工厂手工业者发放带跨和提供各种优惠条件 向工业发展提供充足的劳动力，鼓励增加人口 为了降低生产成本，施行低工资政策 为了提高管理质量，制定工业管理条例，加强质量管理7重重商商主主义义理理论论与与政政策策 续续v发展本国航运业政策 建立一支强大的商船队是一个国家经济力量的重要组成部分，禁止外国船只从事本国沿海航运和殖民地之间的航运“海上马车夫”8“谁控制了海洋，即控制了贸易；谁控制了世界贸易，即控制了世界财富，因而控制了世界。”沃尔特雷利爵士英

6、国政治家、探险家、诗人重重商商主主义义理理论论与与政政策策 续续v对外贸易垄断政策 英国的航海条例9 亚洲、非洲、美洲生产的任何商品，只能从原产地直接运人英国，且必须由英国船只运输。违反条例的船只将被连船带货一并没收；凡从欧洲运到英国的货物，必须由英国船只或原商品生产国的船只运送；在欧洲以外各地生产的商品，必须用英国船只运送；运送英国的鱼类必须为英国渔船所捕，且只有英国船只才能运鱼出口克伦威尔重重商商主主义义理理论论与与政政策策 续续10“就象守财奴一样，双手抱住他心爱的钱袋，用嫉妒和猜疑的目光打量着自己的邻居”恩格斯 Friedrich Von Engels（18201895）重重商商主主义

7、义理理论论与与政政策策 续续v英国的谷物法 1815年颁布 规定只有当国内市场上的粮价达到80先令/夸脱的时候，才允许进口外国粮食 粮食价格上涨，地租上升，对地主阶级有利 对工业资产阶级而言，工人工资上涨，利润降低 对其他阶级而言，用于粮食的开支增加，用于工业品消费的开支减少 别国对英国的工业品征收高额关税11国国际际贸贸易易理理论论发发展展路路径径12重商主义1517世纪古古典典贸贸易易理理论论v第一部分13古古典典经经济济学学 vs 新新古古典典经经济济学学v 古典经济学（Classical Economics）强调生产与成本 以劳动价值论为核心 代表人物：亚当斯密，大卫李嘉图、西斯蒙第、

8、穆勒、萨伊等v 新古典经济学（Neoclassical Economics）强调效用与需求 边际效用价值论“张伯伦革命”：垄断竞争“凯恩斯革命”：奠定微观经济、宏观经济的划分“预期革命”：货币对经济变动的影响14古古典典贸贸易易理理论论绝绝对对成成本本论论v劳动分工 荷马史诗描述：1个奴隶等于4头公牛，1个铜质三脚架等于20头公牛 柏拉图 城邦国，每个城邦经济相对单一，互补性强每个 亚当斯密 交换是人类的天性 从个体/家庭推及国家15古古典典贸贸易易理理论论绝绝对对成成本本论论 续续vTheory of Absolute Advantage 原因：各国间存在的劳动生产率和生产成本的绝对差别 基

9、础：自然禀赋（natural endowment）、后天有利条件（acquired endowment）分工的原则是在绝对优势的产业进行专业化生产16古古典典贸贸易易理理论论绝绝对对成成本本论论 续续17国家 葡萄酒量（单位）所需劳动人数（人/年）毛呢产量（单位）所需劳动人数（人/年）英国 1120170 法国 1801110古古典典贸贸易易理理论论绝绝对对成成本本论论 续续18国家 葡萄酒产量 （单位）所需劳动人数（人/年）毛呢产量（单位）所需劳动人数（人/年）英国-2.7190 法国 2.375190-分工后两国的生产情况国家葡萄酒产量（单位）毛呢（产量）英国11.7法国1.3751交换后

10、产品拥有量古古典典贸贸易易理理论论绝绝对对成成本本论论 续续v进口物品分类 包括一切生活必需品和制造品的原料 奢侈品：葡萄酒、巧克力、茶叶、咖啡v贸易政策 原料：自由贸易 奢侈品：征收一定程度关税19古古典典贸贸易易理理论论比比较较成成本本论论v大卫李嘉图（David Ricardo）英国著名的经济学家，也是资产阶级经济学古典学派的主要奠基人之一 代表作是政治经济学及赋税原理v绝对成本论的问题 贸易一方至少有一样低成本商品 英国与其殖民地的贸易20古古典典贸贸易易理理论论比比较较成成本本论论 续续21各国不一定要专门生产劳动成本绝对低（即绝对有利）的产品，而只要专门生产劳动成本相对成本相对低低

11、（即利益较大或不利较小）的产品，使之可进行对外贸易，并能从中获益和实现社会劳动的节约“优者取其重、劣者取其轻”古古典典贸贸易易理理论论比比较较成成本本论论 续续22国家 葡萄酒产量 （单位）所需劳动人数 （人/年）毛呢产量（单位）所需劳动人数 （人/年）英国 11201100法国180190古古典典贸贸易易理理论论比比较较成成本本论论 续续23国家 葡萄酒产量 （单位）所需劳动人数 （人/年）毛呢产量（单位）所需劳动人数 （人/年）英国-2.2（220/100）220法国2.125（170/80）1701-国家葡萄酒产量（单位）毛呢（产量）英国11.2法国1.1251古古典典贸贸易易理理论论比

12、比较较成成本本论论 续续v假设 只有两个国家、两种产品 自由贸易 劳动在国内拥有完全流动性，在两国间完全缺乏流动性 每种产品国内生产成本都是固定的 没有运输费用 不存在技术变化 贸易按物物交换方式进行 劳动价值论劳动是唯一的生产要素24古古典典贸贸易易理理论论比比较较成成本本论论 续续v积极意义 客观规律：无论生产力水平高低，按比较优势参与国际分工和贸易，世界总福利水平会提高“国际贸易不可动摇的基础”v消极作用 静态看待贸易，短期利益25新新古古典典贸贸易易理理论论相相互互需需求求论论26约翰穆勒John Stuart Mill阿弗里德马歇尔Alfred Marshall相互需求论实质上是指由

13、供求关系决定商品价值的理论，是对比较成本论的补充政治经济学原理及其在社会哲学上的若干应用经济学原理剑桥学派创始人新新古古典典贸贸易易理理论论相相互互需需求求论论v 相互需求（reciprocal demand）一方出售商品是购买对方商品的手段，即一方的供给是对对方商品的需求。供给和需求也就是相互需求。v 互惠贸易的范围 相互需求论认为，交易双方在各自国内市场有各自的交换比例，在世界市场上，两国商品的交换形成一个国际交换比例（贸易条件），这一比例只有介于两国的国内交换比例之间，才对贸易双方均有利。27小麦（蒲式耳小麦（蒲式耳/工时）工时）棉布（码棉布（码/工时）工时）美国21英国12新新古古典典

14、贸贸易易理理论论相相互互需需求求论论28美国1小麦：0.5棉布英国1小麦：2棉布W11美国小麦：1英国棉布W21美国小麦：0.7英国棉布W31美国小麦：1.5英国棉布美国不进行贸易英国不进行贸易小麦棉布贸易条件决定贸易利益分配相互需求状况决定贸易条件确定互惠贸易范围新新古古典典贸贸易易理理论论相相互互需需求求论论29一国对另一国出口商品的需求越强，而另一国对该国出口商品的需求越弱，则贸易条件对该国越不利，该国的贸易利得越小;反之，则贸易条件对该国越有利，该国的贸易利得越大相互需求法则当两国间商品交换的比例与相互需求对方产品总量之当两国间商品交换的比例与相互需求对方产品总量之比相等时，两国的贸易

15、达到均衡。比相等时，两国的贸易达到均衡。新新古古典典贸贸易易理理论论相相互互需需求求论论v穆勒的相互需求理论在李嘉图的比较成本论的基础上又前进一步 明确提出贸易条件和贸易利益这两个概念；明确提出相互需求法则；明确说明贸易条件的决定和贸易利益大小的决定。30新新古古典典贸贸易易理理论论相相互互需需求求论论31提供曲线Offer curve一国为了进口某一数量的商品而愿意出口的商品数量棉布棉布新新古古典典贸贸易易理理论论相相互互需需求求论论32凸向坐标轴的代表具有比较优势的商品 出口商品边际机会成本递增 进口商品边际效用递减英国英国的提供曲线棉布棉布新新古古典典贸贸易易理理论论相相互互需需求求论论

16、33贸易条件 从需求方面看：消费偏好、收入水平、需求构成的改变等。从供给方面看：资源总量、技术水平和要素生产率的变化等。贸易数量效应 贸易条件效应新新古古典典贸贸易易理理论论相相互互需需求求论论v马歇尔的贡献 马歇尔的提供曲线理论与穆勒的相互需求原理是一致的，即均衡贸易条件决定于进行贸易的两个国家各自对对方商品的相对需求强度，但更为精确。可以说马歇尔的提供曲线对贸易条件的分析，开创了把几何方法作为国际贸易理论的分析工具的历史，为西方传统国际贸易理论增添了新的表达手段和研究手段。34新新古古典典贸贸易易理理论：论：赫赫克克歇歇尔尔-俄俄林林理理论论v绝对成本论和相对成本论的局限 只用单一生产要素

17、的生产率差异解释贸易行为的发生 如果世界各国要素生产效率一样，则不能解释贸易行为的发生35新新古古典典贸贸易易理理论论：赫赫克克歇歇尔尔-俄俄林林理理论论36Heckscher（1879-1952）Ohlin（1899-1979）1919年，赫克歇尔发表了题为国际贸易对收入分配的影响的论文1933年，俄林出版了著名的域际贸易和国际贸易一书新新古古典典贸贸易易理理论：论：赫赫克克歇歇尔尔-俄俄林林理理论论v 生产要素指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段。劳动、土地、资本三大类v 要素价格指生产要素的使用费用或要素的报酬v 要素禀赋指一国拥有各种生产要素的数量v 要素丰裕

18、程度指一国的生产要素禀赋中某种要素供给比例大于别国同种要素的供给比例，其相对价格则低于别国同种生产要素的相对价格v 要素密集度指产品生产中某种要素的投入比例的大小37新新古古典典贸贸易易理理论：论：赫赫克克歇歇尔尔-俄俄林林理理论论v贸易的原因 生产要素供给比例理论v贸易的后果 要素价格均等化理论38新新古古典典贸贸易易理理论：论：赫赫克克歇歇尔尔-俄俄林林理理论论39要素价格比例差异商品成本比例差异商品成本差异商品价格差异国际分工与贸易要素供给要素禀赋差异要素需求要素报酬、消费偏好生产要素供给比例理论新新古古典典贸贸易易理理论：论：赫赫克克歇歇尔尔-俄俄林林理理论论40新新古古典典贸贸易易理

19、理论：论：赫赫克克歇歇尔尔-俄俄林林理理论论v要素价格均等化 贸易的扩大将会减少两国间要素价格的差异，从而导致两国生产要素的相对价格和绝对价格趋于均等化v基本假设 简化问题假设：两个国家、两种产品、两种生产要素、各国可利用生产要素总量不变、两国消费者偏好相同 生产技术假设：两国采用同一种生产技术（具有相同的生产函数）、两种要素可相互替代 贸易条件假设：不存在交易成本、自由贸易、完全竞争市场、生产要素只能在一国之内流动41新新古古典典贸贸易易理理论：论：赫赫克克歇歇尔尔-俄俄林林理理论论v启示 一国应该出口那些密集使用本国充裕生产要素的产品，进口那些密集使用本国稀缺生产要素的产品v贡献 赫-俄理

20、论是对比较利益学说的重大发展。它最先从生产要素角度分析国际分工和国际贸易发生的原因。该理论正确地分析了生产要素在各国进出口中的作用。认为在国际竞争中，土地、劳动力、资本、技术等要素的结合是构成一国商品价格的重要因素，对一国的对外贸易产生重大影响。42新新古古典典贸贸易易理理论：论：里里昂昂惕惕夫夫之之谜谜v里昂惕夫 美国经济学家 投入产出经济学的创始人 1973年，诺贝尔经济学奖 代表作有投入-产出经济学、生产要素比例和美国的贸易结构：进一步的理论和经济分析等43Wassily Leontief（1906-1999）新新古古典典贸贸易易理理论：论：里里昂昂惕惕夫夫之之谜谜44Leontiefs

21、 Paradox 根据赫-俄的要素禀赋理论，一国出口的应该是密集使用本国丰裕要素生产的产品，进口的是密集使用本国稀缺要素生产的产品。一般认为，美国是一个资本要素丰裕而劳动力要素稀缺的国家，美国应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。1953年，用投入一产出分析法对1947年美国200个行业的对外贸易商品结构进行了分析新新古古典典贸贸易易理理论：论：里里昂昂惕惕夫夫之之谜谜45要素出口商品进口替代品资本K（美元）2,550,7803,091,339劳动力L（人年）182,313170,004资本劳动力（KL）13.99118.185每百万元的美国出口商品和进口替代品对国内资本和劳动力的需求量

22、1947年平均每人进口替代品的资本量与出口商品的资本量的比是18.18513.991=130，也就是说高出约30。新新古古典典贸贸易易理理论：论：里里昂昂惕惕夫夫之之谜谜46要素出口品进口替代品资本K（美元）2,256,8002,303,400劳动力L（人年）17,39116,781资本劳动力（KL）129.77137.261956年用同样的方法，对美国1951年的贸易结构进行了又一次检验1951年美国平均每人进口替代品的资本量与出口商品的资本量的比是137.26129.77=1.06，也就是说高出约6新新古古典典贸贸易易理理论：论：里里昂昂惕惕夫夫之之谜谜v劳动效率说 该学说最先由里昂惕夫自

23、己提出 他认为各国劳动生产率差异很大，例如美国工人的劳动生产率大约是其他国家的3倍，因而在计算美国工人人数时必须将美国工人人数乘以3。这样与其它国家相比，美国就成了劳动力要素丰裕，而资本要素相对稀缺的国家。47技术熟练程度分级 美国经济学家基辛（D.B.Keesing）利用1960年美国人口普查资料，将技术熟练程度分为8级。对14个国家的对外贸易商品结构进行了分析，发现美国出口商品使用熟练劳动比例最高，进口商品所使用的熟练劳动比例最低新新古古典典贸贸易易理理论：论：里里昂昂惕惕夫夫之之谜谜v人力资本说 美国经济学家凯南、肯林等人提出的 资本分为物质资本和人力资本 人力资本主要是指一国用于职业教

24、育、技术培训方面投入的资本 美国投入了较多的人力资本，就会拥有较多的熟练劳动力。因此，美国出口产品含有较多的熟练技术劳动 如果把熟练技术劳动的收入高出简单劳动的部分作为人力资本与物质资本加在一起，那么美国出口的仍然是资本密集型产品。这个结论是符合赫-俄理论的。48新新古古典典贸贸易易理理论：论：里里昂昂惕惕夫夫之之谜谜v自然资源说 里昂惕夫没有考虑到自然资源的作用 当一个国家某种资源的供给比较稀缺时，常常就不得不大量使用资本或劳动来替代 美国进口商品中有相当一部分是资源含量大的商品，由于美国的资源条件不同，因此这些商品在美国生产时就须投入大量资本 如果在进口竞争商品中把资源密集的商品去掉，那么

25、里昂惕夫之谜就可能不存在49新新古古典典贸贸易易理理论：论：里里昂昂惕惕夫夫之之谜谜v生产要素密集逆转说 里昂惕夫用美国的标准来衡量进口商品要素密集程度。在美国看来是资本密集型的商品，在其他国家可能让然是劳动密集型的。H-O理论的假设：技术一定。则商品的要素密集度在各个国家都一样。然而，要素的丰裕度影响技术的选择50新新古古典典贸贸易易理理论：论：里里昂昂惕惕夫夫之之谜谜v需求偏好差异说 H-O理论假定：两国消费者的偏好完全相同。实际上消费者的偏好不同，要素丰裕度较好国家的消费者可能对该商品有较强的偏好，导致需求的逆转51新新古古典典贸贸易易理理论：论：里里昂昂惕惕夫夫之之谜谜v贸易保护说 H

26、-O理论假设：自由贸易理论 但现实中的国际贸易，并不是真正实行自由竞争，贸易必烈 事实上美国政策对劳动密集型产品的进口存在歧视性限制，而劳动密集型产品的出口受到政策的鼓励和支持 相比之下，资源密集型产品则比较容易进入美国市场 52新新古古典典贸贸易易理理论：论：里里昂昂惕惕夫夫之之谜谜v激发出对国际贸易基础理论的进一步探索 上面的这些不同的解释显然都没有对里昂惕夫之谜提出满意的解释；但可以看出里昂惕夫之谜的提出并没有导致对H-0理论的真正否定。“里昂惕夫之谜”的值得注意的地方并不是能否解释这个谜，而在于“谜”本身，即对问题的提出。v方法论创新 在国家贸易理论的研究中，里昂惕夫首次引入了“实证”

27、的数量分析方法。第一次使用了实际的经济统计资料，这在研究方法上是一大创新 ，开创了当代贸易理论的现实研究方法。53现现代代贸贸易易理理论：论：技技术术差差距距论论v技术差距论（Technology gap theory）创新与模仿理论 美国经济学家波斯纳（M.U.Posner）提出 格鲁贝尔等人进一步发展v主要观点 国家之间存在技术水平差异 技术领先国家发明新产品/新生产流程比较优势出口技术密集型产品 技术扩散技术差距消失基于技术差距的贸易停止54现现代代贸贸易易理理论：论：技技术术差差距距论论55需求时滞反应时滞模仿时滞掌握时滞创新国生产和出口仿制国生产和出口创新国生产创新国出口仿制国生产仿

28、制国出口Tt1t2t3t0 需求时滞需求时滞：两国收入水平差距、市场容量差距 反反应时滞应时滞：企业家意识、规模经济效益、关税、运输成本、国外市场容量及收入水平 掌掌握时滞握时滞：仿制国吸收新技术能力模仿时滞需求时滞现现代代贸贸易易理理论论：产产品品生生命命周周期期理理论论v雷蒙德费农Raymond Vernonv产品生命周期理论Product-life-cycle theory56International Investment and International Trade in the Product Cycle.The Quarterly Journal of Economics,19

29、66,80(2):190-207现现代代贸贸易易理理论：论：产产品品生生命命周周期期理理论论57开发期投入期成长期成熟期衰退期T收入产品生命周期曲线现现代代贸贸易易理理论：论：产产品品生生命命周周期期理理论论v参与国际贸易的国家分为三类：第一类，发明和出口新产品的工业发达国家，如美国 第二类，中等工业发达国家，如日本 第三类，广大发展中国家58现现代代贸贸易易理理论：论：产产品品生生命命周周期期理理论论59创新国产品垄断期其他发达国家模仿期其他发达国家占优期创新国进口期科技知识、人力资本资本、劳动技能资本、劳动技能劳动力现现代代贸贸易易理理论：论：产产品品生生命命周周期期理理论论6020世纪5

30、0年代20世纪60年代占对外投资份额16%上升至32%20世纪70年代占对外投资份额18%上升至25%现现代代贸贸易易理理论论：产产业业内内贸贸易易理理论论61自20世纪60年代以来，国际贸易实践中出现了一种和传统贸易理论的结论相悖的新现象，即国际贸易大多发生在发达国家之间，而不是发达国家与发展中国家之间；而发达国家间的贸易，又出现了既进口又出口同类产品的现象现现代代贸贸易易理理论：论：产产业业内内贸贸易易理理论论v产业 产业是一个集合的概念，即同一属性的生产经营活动、同一属性的产品和服务、同一属性的企业的集合。需求替代：产业是有区别但是可以相互替代的产品的集合（Grubel&Lloyd）生产

31、替代：以相似要素（原料）比例生产出的产品群（Finger）技术密度：产业是由特定资本设备生产出来的产品群（Falvey）国际贸易商品标准分类(SITC)至少前三位数字相同的产品（属于同类、同章、同组）62现现代代贸贸易易理理论：论：产产业业内内贸贸易易理理论论v产业内贸易特点 同一产业内同类产品的交换 产品流向具有双向性 产品多样化：劳动密集型、资本密集型 两个基本条件：（1）消费上相互替代；（2）生产需要相似的生产要素投入63现现代代贸贸易易理理论：论：产产业业内内贸贸易易理理论论v产业内贸易度量 Grubel&Lloyd(1975)Aquino（1978）64贸易失衡造成系数向下偏现现代代

32、贸贸易易理理论：论：产产业业内内贸贸易易理理论论v产品差异论65同质产品异质产品在价格、品质、效用上基本相同运输生产季节差异转口贸易贸易政策在商标、牌号、款式、性能、质量、用途、包装、信贷条件、交货时间、售后服务和广告宣传等方面不同水平差异垂直差异收入水平现现代代贸贸易易理理论：论：产产业业内内贸贸易易理理论论v规模报酬递增论 大规模生产 广阔的市场需求66即使两国在要素禀赋与消费偏好上完全一样，即使不存在比较优势，只要存在报酬递增的规模只要存在报酬递增的规模经济经济，经济发展水平大体相同的国家之间照，经济发展水平大体相同的国家之间照样能产生国际样能产生国际分工分工和国际贸易和国际贸易。保罗克

33、鲁格曼Paul R.Krugman现现代代贸贸易易理理论：论：产产业业内内贸贸易易理理论论v需求相似论 林德（S Linder），瑞典经济学家 贸易与转移支付An Essay on Trade and Transformation67H-O理论适宜于理解初级产品，尤其是自然资源密集产品的贸易方式，但不适合于解释制成品，尤其是资本密集型产品的贸易方式现现代代贸贸易易理理论：论：产产业业内内贸贸易易理理论论v一个国家工业制成品的出口，主要取决于其国内需求条件 出口只是市场的延伸，而不是市场的开端 本国需求是产品发明与创新的原动力 当一种产品适合市场需求时，生产者与消费者之间交流的信息会及时地影响产

34、品的发展方向，这种相对低廉的信息成本使得该产品具有更大的相对优势68现现代代贸贸易易理理论：论：产产业业内内贸贸易易理理论论v工业品贸易量取决于需求结构和需求偏好的相似程度v一个国家需求偏好和需求结构取决于该国的人均收入水平 人均收入水平越相似的国家，其消费偏好和需求结构越相近，产品的相互适应性就越强，贸易机会就越多69现现代代贸贸易易理理论论：国国家家竞竞争争优优势势理理论论70迈克尔波特Michael Porter现现代代贸贸易易理理论：论：国国家家竞竞争争优优势势理理论论71现现代代贸贸易易理理论：论：国国家家竞竞争争优优势势理理论论v生产要素 初级生产要素是指天然资源、气候、地理位置、

35、非技术工人、资金等，高级生产要素则是指现代通讯、信息、交通等基础设施，受过高等教育的人力、研究机构等。高级生产要素对获得竞争优势具有不容置疑的重要性。高级生产要素很难从外部获得，必须自己来投资创造。72现现代代贸贸易易理理论：论：国国家家竞竞争争优优势势理理论论v生产要素（另一种划分）一般生产要素和专业生产要素 高级专业人才、专业研究机构、专用的软、硬件设施等被归入专业生产要素 越是精致的产业越需要专业生产要素，而拥有专业生产要素的企业也会产生更具有优势的竞争优势73现现代代贸贸易易理理论：论：国国家家竞竞争争优优势势理理论论v国内市场需求 国内需求市场是产业发展的动力。国内市场与国际市场的不

36、同之处在于企业可以及时发现国内市场的客户需求。波特指出，本地客户的质量非常重要，特别是内行而挑剔的客户。预期性需求。如果本地的顾客需求领先于其他国家，这也可以成为本地企业的一种优势，因为先进的产品需要前卫的需求来支持74现现代代贸贸易易理理论：论：国国家家竞竞争争优优势势理理论论v相关和支持产业 对形成国家竞争优势而言，相关和支持性产业与优势产业是一种休戚与共的关系（产业集群）。一个优势产业不是单独存在的，它一定是同国内相关强势产业一同崛起。波特指出，即使下游产业不在国际上竞争，但只要上游供应商具有国际竞争优势，对整个产业的影响仍然是正面的75现现代代贸贸易易理理论：论：国国家家竞竞争争优优势

37、势理理论论v战略、结构、竞争 组织结构和战略的选择要适应本国的环境 创造与持续产业竞争优势的最大关联因素是国内市场强有力的竞争对手76现现代代贸贸易易理理论：论：国国家家竞竞争争优优势势理理论论v机会 机会可以影响四大要素发生变化。形成机会的可能情况大致有几种：基础科技的发明创造；传统技术出现断层；外因导致生产成本突然提高；金融市场或汇率的重大变化；市场需求的剧增；政府的重大决策；战争77现现代代贸贸易易理理论：论：国国家家竞竞争争优优势势理理论论v政府 辅助地位：政府能做的只是提供企业所需要的资源，创造产业发展的环境78现现代代贸贸易易理理论：论：国国家家竞竞争争优优势势理理论论v国家竞争优

38、势发展阶段 要素推动 投资推动 创新推动 财富推动79现现代代贸贸易易理理论：论：国国家家竞竞争争优优势势理理论论v积极作用 对传统国际贸易理论的完善 在要素基础上形成的竞争优势是动态变化的 对如何将比较优势转化为竞争优势，如何制定竞争政策等有借鉴意义v局限 分析范式不够完善，忽视规模收益的作用 低估政府作用80思思考考81国家 葡萄酒产量 （单位）所需劳动人数 （人/年）毛呢产量（单位）所需劳动人数 （人/年）英国 11201135法国180190思思考考v下述例子中，决定贸易模式的主要是比较优势还是规模经济？加拿大是主要的新闻纸出口国；Intel生产了世界上半数以上的CPU；美国和日本相互

39、出口复印机；中国是主要的电视机出口国；东南亚国家大量出口运动服装和鞋82思思考考83美国为什么在喷气式飞机制造方面还保留有比较优势，而在钢铁制造和汽车生产方面都正在失去比较优势？贸贸易易保保护护学学说说v李斯特（F.List,1789-1846）德国著名经济学家 早年倡导自由主义，后来转为贸易主义 1841年出版了政治经济学的国民体系84贸贸易易保保护护学学说说v生产力理论 批判李嘉图比较成本理论的基础价值理论 财富的生产力比财富的本身更为重要85“财富的原因与财富本身完全不同。一个人可以据有财富，那就是交换价值；但是他如果没有那份生产力，可以产生大于他所消费的价值，他将越过越穷。一个人也许很

40、穷，但是他如果据有那份生产力，可以产生大于他所消费的有价值产品，他就会富裕起来。”贸贸易易保保护护学学说说v经济发展阶段论 批判“世界主义经济学”。国家经济与世界主义经济是不同的概念。国家经济指的是一国处于世界现实形式及自己特有的国际关系下，如何维持并改进经济状况。原始未开化时期。一切都来源于自然力量，人对自然资源的利用率极低，资本几乎为0 畜牧时期。资本的增长主要表现为牲畜头数的增长，对自然资源的利用率极低 农业时期。倚重自然力量，分工不太发展，体力劳动为主，资本的增长表现在耕地和剩余农产品的增加86贸贸易易保保护护学学说说v经济发展阶段论 农工业阶时期 运输业和大工业的发展使得潜在的和现实

41、的经济资源都得到了开发和利用 科学技术成为推动工业发展的力量 工农业的发展促进文化道德的进步 农工商业时期 商业的繁荣对社会发展产生深刻影响。处在复杂而激励的商业氛围中，人们的社交能力、智力水平、进取精神、政治制度等都获得提高和发展87只有当两个国家的经济大致处于相同的发展阶段的时候，彼此之间的自由竞争才会对双方都有利贸贸易易保保护护学学说说v主张保护幼稚工业 一个国际的经济发展及生产力提高最重要依靠工业发展 一个处于农工业时期经济发展阶段的国家，要想迅速发展本国的生产力，必须对本国的幼稚工业特别是大宗消费品工业实行保护 带动本国资本积累，吸引外资 促进人口增长，带动农业繁荣和外贸发展88贸贸

42、易易保保护护学学说说v保护贸易政策 目的：促进本国生产力的发展 手段：禁止输入或保护关税“保护关税如果使价值有所牺牲的话，它却使生产力有了增长，足以抵偿损失而有余，由此使国家不但在物质财富的量上获得无限增进，而且一旦发生战争，可以保有工业的独立地位”对象：本国的幼稚工业 有强有力的竞争对手 适当时期 对不同工业部门施行不同程度的保护 国家干预主义思想89超超保保护护贸贸易易理理论论v凯恩斯（John Maynard Keynes）英国经济学家v提出背景 垄断代替了自由竞争 国际经济制度和秩序发生了巨大变化 1929-1933年资本主义世界爆发了空前的经济危机，各国争夺资产的斗争进一步尖锐化 1

43、929-1933年危机之前凯恩斯是个自由贸易者，大危机之后他改变了立场，转而推崇重商主义90超超保保护护贸贸易易理理论论v古典自由贸易理论 国内充分就业 出口抵偿进口，贸易能够达到平衡 偶尔出现的差额，会被国际收支自动调节v对古典贸易理论的批评 充分就业的前提不存在 忽视国际收支调节顺差、逆差的过程对国民收入和就业的影响91超超保保护护贸贸易易理理论论v贸易顺差有益，贸易逆差有害 顺差增加黄金降低利率扩大投资增加就业 逆差减少黄金提升利率减少投资增加失业v扩大有效需求 消除危机的方法 贸易顺差能够扩大有效需求 提倡国家应当干预对外贸易活动，扩大出口，减少进口，争取贸易顺差92超超保保护护贸贸易

44、易理理论论v乘数效应（Multiplier effect）未实现充分就业，即资源未得到充分利用 消费、投资、政府支出、进出口的变动都会带来总产出成倍的变动 投资乘数93新增加的投资生产资料需求增加从事生产资料生产的人们收入增加对消费品需求增加对消费品需求增加从事消费品生产的人们收入增加边际消费倾向11K超超保保护护贸贸易易理理论论v对外贸易乘数 这一理论认为，一国出口量的增加和国内投资一样，对国民收入的扩大也是乘数关系 而一国的进口则和国内储蓄一样，有减少国民收入的作用94超超保保护护贸贸易易理理论论95如果SI(国内需求不足，产品积压)，应增加出口如果 SI(投资过度，国内需求过大)，应增加

45、进口超超保保护护贸贸易易理理论论v政策主张 主张扩大出口，减少进口 新重商主义 在保护的内容、范围、采用的保护手段等方面均大大超过了传统保护贸易政策，因而又被称作超保护贸易政策v局限 充分就业，贸易保护政策形成的顺差会造成过大需求，导致通货膨胀 导致大量的关税和非关税壁垒，各国大打贸易战，阻碍各国经济和国际贸易的发展96战战略略性性贸贸易易理理论论v提出背景 完全市场竞争是特例，垄断竞争是常态“战略性”部门（行业），高资本（劳动）回报率 欧共体和日本运用贸易政策提升各自战略性部门的竞争力v战略性贸易政策 在不完全竞争市场中，政府积极的运用补贴或者出口鼓励等措施，对那些认为存在着规模经济、外部经

46、济或大量“租”的产业予以扶持，扩大本国厂商在国际市场上所占的市场份额，增加本国经济福利和加强在国际市场上的战略地位97战战略略性性贸贸易易理理论论98战略性贸易获益战略性贸易理论获得较大份额的租获得更多外部经济利益转移论外部经济论某种要素得到的高于该要素用于其他用途能够得到的收益某一产业的经济活动对其他产业的有利影响战战略略性性贸贸易易理理论论v补贴促进出口论 布兰德&斯潘塞 一国政府可以运用补贴手段，使本国厂商在国际市场上相比国外竞争对手有更高的战略地位 两国向第三国出口同质产品，两国处于战略性博弈 一国政府实施生产补贴或出口补贴，该国企业就可以在更低的成本上扩大生产 由于在不完全竞争条件下

47、，市场价格高于企业边际成本，存在垄断利润，弥补政府支出99战战略略性性贸贸易易理理论论100战战略略性性贸贸易易理理论论101战战略略性性贸贸易易理理论论102战战略略性性贸贸易易理理论论103战战略略性性贸贸易易理理论论v关税抽取租金论 布兰德&斯潘塞104国外厂商垄断利润转移到国内关税降价减少出口减少市场份额扶植本国产业战战略略性性贸贸易易理理论论v进口保护促进出口论 克鲁格曼 在不完全竞争和规模收益递增的情形下 两国企业互相渗透，并且在第三国竞争105产量边际成本产量设置进入障碍国外竞争对手减产，成本上升战战略略性性贸贸易易理理论论v外部经济论 现实世界中存在只是的无偿占有导致潜在市场失灵的现象 一些产业的的企业生产的知识被其他企业无偿占用，但实际上这种知识生产所带来的外部经济利益并不对该企业形成有效的激励，即私人利益与社会利益偏离 这些企业得不到补偿或扶持，就会逐渐丧失投资于高技术产业的动力，有损于国家长远发展目标 政府应当对这些产业中的企业进行补贴或财政扶持106