1、武汉大学知识产权法研究所周 围专专 利利 法法专专 利利 法法 教教 学学 安安 排排n专利权法律制度概述 n专利权的主体n专利权的客体n专利授权的条件n专利权的取得n专利权的内容n专利权的限制与保护 Intellectual Propertyn 1849年5月22日，林肯获得了第6469号美国专利。该专利是一种抬升搁浅船只的装置，该专利从未真正实施。但是，该专利使林肯成为迄今为止唯一的曾经拥有专利权的美国总统。n 1858年，林肯将“专利法的创建”与“发现美洲大陆”、“印刷术”并列为人类历史上的三个最为重要的进展。n 在美国专利局的大门上铭刻着林肯的语录：“专利制度为天才之火加添了利益之油”
2、。n 林肯的专利 专利模型专利证书专利草图美国专利局门上的林肯名言n在亚洲，也有一个总统拥有着专利，那就是韩国总统卢武铉。下面是相关的报道：1974年，正在准备司法考试的卢武铉就发明了使人可以在任何姿势下读书的改良读书台，取得了“实用新型专利”。1994年，他为政界人士开发了“人名综合管理程序”。就任总统后，卢武铉仍未放弃，发明了“摘柿子装置”。2006年，他还提出了关于夏季“衣架椅子”和登山时消除皮肤接触不适感的“走路舒适型登山服”等构想。n总统们是发明家不算什么，更关键的是，他们对科技创新的重视和对专利制度的构建与加强。正是由于林肯总统加强了专利制度，使美国的科技水平突飞猛进。而韩国政府对
3、科技创新的重视，使韩国专利申请在世界上名列前茅，远远超过我国。1902年，爱因斯坦被年，爱因斯坦被伯尔尼瑞士专利局录伯尔尼瑞士专利局录用为技术员，从事发用为技术员，从事发明专利申请的技术审明专利申请的技术审查工作查工作 Albert Einstein at his lectern at the patent office in 1904 n 专利、专利权与专利法 n 专利源于英文的Patent一词。最初是指由国王亲自签署的带有御玺印鉴的独占权利证书。在没有成文法的时代，国王的命令就是法令，只有国王才能授予独占权。所以，这种特殊的权利证书带有法律色彩。国王的这种证书的发布通过信件传递，信件不像通
4、常那样是密封的，而是一种“敞开封口的证书”，所经之路上的任何人都可以打开看，其意义是希望所有看到这一证书的人都知道所授予独占权利的技术内容。也可以说，这种证书的内容是公开的，享有的权利是垄断的。因此，Patent的本意即有公开和垄断双重含义。“垄断”和“公开”构成了专利的两个最基本的特征。n所谓垄断，就是法律授予技术发明人在一定时期内享有独占使用的权利。n所谓公开，是指发明人作为对法律授予独占使用权的回报，必须将自己的技术公诸于世。让世人有机会充分知晓专利技术，一是为了让他人在使用这一技术时对权利人的尊重，二是为了帮助后人超越这一技术，避免重复的技术开发。n 专利专利n 1、指专利权、指专利权
5、(patent right)n 2、指获得专利法保护的发明创造、指获得专利法保护的发明创造 n 对于已获得专利法保护的具体的发明创造可以直对于已获得专利法保护的具体的发明创造可以直接称为专利产品、专利方法、专利设计。我国专接称为专利产品、专利方法、专利设计。我国专利法规定了三种专利：发明专利、实用新型专利利法规定了三种专利：发明专利、实用新型专利和外观设计专利和外观设计专利 n 3、指以专利说明书为主要内容的专利文献资料、指以专利说明书为主要内容的专利文献资料 n 即记载着发明创造得详细内容，受专利法保护的即记载着发明创造得详细内容，受专利法保护的技术范围的法律文件，技术范围的法律文件，“查专
6、利查专利”，即是此含义。，即是此含义。n 专利权的特点专利权的特点n 1、专利权具有独占性。发明创造一旦被授予专、专利权具有独占性。发明创造一旦被授予专利权，除法律另有规定外，其他任何单位和个人利权，除法律另有规定外，其他任何单位和个人不得以营利为目的擅自实施该专利。不得以营利为目的擅自实施该专利。n 2、专利权的客体具有公开性。向社会公开发明、专利权的客体具有公开性。向社会公开发明创造是取得专利权的前提条件。创造是取得专利权的前提条件。n 3、专利权具有法定授权性。专利权的取得必须、专利权具有法定授权性。专利权的取得必须经过当事人申请、专利局审查、批准授权几个阶经过当事人申请、专利局审查、批
7、准授权几个阶段。如果只是在事实上作出了发明创造而没有经段。如果只是在事实上作出了发明创造而没有经过法定程序，则不能取得专利权。过法定程序，则不能取得专利权。n 4、专利权的效力具有局限性。（、专利权的效力具有局限性。（1）地域局限性。）地域局限性。（2）时间局限性。（）时间局限性。（3）在某些时候，未经权利）在某些时候，未经权利人同意，并未支付报酬的行为法律不作为侵权。人同意，并未支付报酬的行为法律不作为侵权。n 我国专利法是从以下几个方面调整因发明创造而产生的社会关系：n A、专利法调整的首先是发明成果的所有权关系。用法律形式确认发明创造是一种无形财产，承认发明成果的所有权可以为公民或法人所
8、有的基本确认程序，规定了权利的内容和转移条件。n B、为了有效地利用发明和成果，专利法还调整因发明创造的流转(转让和使用许可)而产生的财产关系，专利法明确了因专利的许可而发生的专利权人与专利权受让者及实施者的关系，规定了合法的转让形式和侵权行为的条件。n C、有效地保护发明创造，专利法还调整因发明创造而引起的人身关系。这些权利主要涉及到发明者的署名权，专利标记和专利的使用等。n一、专利制度概述 n依照专利法授予发明创造专利权方式来保护，鼓动发明创造，促进发明创造的推广应用，推动科学技术进步和经济发展和一种法律制度。专利法是专利制度的核心。n 专利制度的内容可归纳为四个部分，即法律保护、专利制度
9、的内容可归纳为四个部分，即法律保护、科学审查公开通报，以及国际交流。科学审查公开通报，以及国际交流。n 1、法律保护、法律保护-专利权的申请，被授权后的各种专利权的申请，被授权后的各种权利的确认和保护。权利的确认和保护。n 2、科学审查、科学审查-指对发明创造在授权前的科学审查，指对发明创造在授权前的科学审查，依据审查基准来判断，审查发明创造的内容是否依据审查基准来判断，审查发明创造的内容是否符合专利条件，决定是否授权的关键。符合专利条件，决定是否授权的关键。n 3、公开通报、公开通报-是指发明创造通过专利申请的公布是指发明创造通过专利申请的公布或专利权的授予将技术内容向社会公开传播的制或专利
10、权的授予将技术内容向社会公开传播的制度。度。n 4、国际交流、国际交流-是指专利在国际范围内进行科学是指专利在国际范围内进行科学技术，贸易或经济中用有关专利法规范的一部分技术，贸易或经济中用有关专利法规范的一部分制度，建立专利制度是能否在国际间进行大规模制度，建立专利制度是能否在国际间进行大规模技术转让的首要前提。技术转让的首要前提。n（一）专利制度的起源（一）专利制度的起源 n 世界上对技术发明授予独占权在公元前雅典国王时代就世界上对技术发明授予独占权在公元前雅典国王时代就已开始。到了中世纪，一些西方国家的君主为了发展经已开始。到了中世纪，一些西方国家的君主为了发展经济，赐予商人和能工巧匠在
11、一定时期内免税并独家经营济，赐予商人和能工巧匠在一定时期内免税并独家经营某种新产品的特许权。如：某种新产品的特许权。如：1331年英王爱德华三世授年英王爱德华三世授予佛兰德工艺师约翰予佛兰德工艺师约翰卡姆比在缝纫和染织技术方面卡姆比在缝纫和染织技术方面“独独专其利专其利”的权利。对发明授予专利最早出现在的权利。对发明授予专利最早出现在1449年，年，由亨利六世授予生于佛兰德的约翰（由亨利六世授予生于佛兰德的约翰（Flemishborn John），是一种玻璃制造方法），是一种玻璃制造方法20年的垄断权年的垄断权。这些专。这些专有权、专用权都是皇家以特权授予的形式来确认的，还有权、专用权都是皇家
12、以特权授予的形式来确认的，还不属于严格的法律意义上的专利权。不属于严格的法律意义上的专利权。n 到了十五世纪后半叶，处在东西航海和贸易中心到了十五世纪后半叶，处在东西航海和贸易中心地中海沿海国家威尼斯地中海沿海国家威尼斯(最早的专利国家最早的专利国家-威尼斯威尼斯)共和国开始采用专利制度来保护专利发明。共和国开始采用专利制度来保护专利发明。1474年颁布了第一部专利法。该法规定：在年颁布了第一部专利法。该法规定：在10年期限年期限内，未经发明人的同意和许可，禁止他人再制造内，未经发明人的同意和许可，禁止他人再制造与该发明相同及相似的装置。若仿制，将赔偿专与该发明相同及相似的装置。若仿制，将赔偿
13、专利权人金币百枚，仿制品也将立即销毁。威尼斯利权人金币百枚，仿制品也将立即销毁。威尼斯专利法开始了以立法形式取代由君主赐予特许权专利法开始了以立法形式取代由君主赐予特许权的制度。该法虽然只有几百个字，但提出保护专的制度。该法虽然只有几百个字，但提出保护专利的三项原则，即发明人只有将发明成果公开，利的三项原则，即发明人只有将发明成果公开，才能取得专利权；除发明人和威尼斯政府以外，才能取得专利权；除发明人和威尼斯政府以外，其他人未经许可不能使用其专利发明；专利权的其他人未经许可不能使用其专利发明；专利权的享有存在期限。享有存在期限。n 1624年英国制定了垄断法，又称专卖条年英国制定了垄断法，又称
14、专卖条例。该法规定了发明专利的主体、客体、取得例。该法规定了发明专利的主体、客体、取得专利的条件、专利的有效期限、专利权的限制以专利的条件、专利的有效期限、专利权的限制以及宣告专利权无效的条件。及宣告专利权无效的条件。英国专利法是现代专英国专利法是现代专利法的始祖。利法的始祖。各国资产阶级在掌握政权后，都颁各国资产阶级在掌握政权后，都颁布了专利法。在法国，专利制度的原则被写进了布了专利法。在法国，专利制度的原则被写进了1789年的人权宣言；美国独立不久，年的人权宣言；美国独立不久，1787年年的宪法就有专利权的有关规定；德国也于的宪法就有专利权的有关规定；德国也于1877年年5月制定了专利法；
15、日本在月制定了专利法；日本在1871年也制定了一部年也制定了一部比较简单的专利法。比较简单的专利法。n在中国，“专利”一词的出现，可以追溯到二千九百年以前，是指谋利赚钱的意思 n中国近代史上的第一项专利权诞生在1882年8月，光绪皇帝批准郑观应等人创建的上海机器丝布局的机器织布工艺以十年专利 n1898年，光绪皇帝在“百日维新”运动中，颁布了第一个有关专利的法规振兴工艺给奖章程，但是这个章程随着戊戍政变的流产而成为泡影。n 中华民国成立以后，北洋政府于1912年12月颁布了专利的有关规范，名称为奖励工艺品暂时章程，但这部法律无论在专利保护的范围和期限上规定都极其有限，对经济技术发展的影响不大。
16、n 国民党政府于1944年5月颁布了我国现代历史上第一部专利法，1959年台湾当局对这部法律进行了修订，成为台湾省现行的适用法规。n 新中国成立后 1950年8月，人民政府颁布了保障发明权和专利权暂行条例 1963年11月，我国国务院颁布了发明奖励条例 n新中国专利制度的发展 1984年3月12日，通过中华人民共和国专利法,自1985年4月1日起施行。1978年修订了发明奖励条例及自然科学奖励条例，1985年颁布了科学技术进步奖励条例，并再次修订了发明奖励条例。1992年对专利法的修改 (一)专利法修改的背景 1.随着我国科技水平在短期内的迅速提高，专利法存在的某些缺陷制约着技术发展，使我国许
17、多行业的正常发展受到限制。2.随着国际技术贸易的发展，我国的专利法客观上需要与国际专利制度接轨，以保证我国能够履行已加入的国际公约所要求履行的义务。(二)1992年9月4日，通过关于修改中华人民共和国专利法的决定。(三)1992年专利法修改的主要内容1.扩大了专利保护的范围。2.延长了专利保护期限。3.强化了专利权的保护。(1)对方法专利的保护延伸到依该方法直接获得的产品。(2)增加了专利权人的进口权。(3)修改了强制许可的条件。(4)完善了对冒充专利的处罚规定。4完善了专利权审批程序。(1)增设国内优先权。(2)进一步明确了专利申请文件修改的范围。(3)改授权前的异议程序为授权后的撤销程序。
18、(4)明确了专利权被宣告无效的法律后果。2000年对专利法的修改（一）2000年8月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十七次会议通过了专利法的第二次修正案。修正后的专利法于2001年7月1日生效。（二）修改专利法的背景 1是经济和科学技术的发展与改革开放不断深化的需要。2是加入WTO，与TRIPS协议接轨的需要。（三）2000年专利法修改的主要内容1.确定专利立法为促进科技进步与创新服务，为深化改革创造更好条件。(1)修改了全民所有制单位“持有”专利权的规定。(2)对职务发明的标准及奖励和报酬进行了修改。2.明确了对职务发明人应当给予奖励和报酬。3.加大了专利保护力度，完善了司法和行政执
19、法规定。(1)增加禁止许诺销售行为的规定。(2)限制未经许可而制造的专利产品的“合法”销售、使用。(3)增加诉前的临时措施。(4)增加关于侵权赔偿数额计算标准的规定。(5)规定对假冒他人专利行为的行政处罚。(6)明确了省、自治区、直辖市人民政府管理专利工作的职能。4.优化、完善专利审批和纠纷处理程序。(1)取消了撤销程序。(2)规定实用新型和外观设计的复审和无效由法院终审。(3)简化转让专利权和向外国申请专利的手续。(4）明确了提交国际专利申请的法律依据。(5)与审批程序相关的其他规定。5.扩大开放迎接入世，与知识产权协定更趋一致。6.建立科学高效廉洁务实的专利审批和专利工作队伍。n（一）激励
20、创造，推动科技进步 n专利制度的作用在于通过授予创新者在一定期限内的排他独占权，使得权利人可以通过转让、许可使用、实施生产等方式，获取经济利益、收回投资，这样才有继续研究开发的积极性和物质条件保证，从而进一步激励创新。美国前总统亚伯位罕林肯曾经说过：“专利制度给天才之火添加了利益的柴薪”。n激励理论也是许多国家建立专利制度的理论基础。该项理论的基本含义是：人们进行研发活动需要智力、精力、物力和财力的投入，由此而产生的发明创造成果实际上是此“四力”之结晶；专利制度给发明者授予专利权，使其在法律规定的时间内享有排他的独占权，以便其收回研发投资，并获得应有的利润，从而刺激人们的创造热情。n（二）创造
21、无形财产，提升利益资源 n专利许可证已经成为国际贸易的重要内容，几乎每一项货物贸易和服务贸易贸易都包含有知识产权的贸易，专利许可也经常与商标的许可捆绑在一起加入贸易之中。专利技术作为无形的财产可以给专利权人带来巨大的利益，专利许可证贸易已经成为企业以收益及国家经济的重要部分。n（三）利用专利文献，提高创新起点 n 专利的两大特点是垄断与公开。专利权人获得垄断权的前提是必须将发明创造的全部内容向社会公开。这些公开的技术信息，对再创造具有极为重要的作用。人们在科学研究之前，可以充分利用这些信息，准确把握国内外的发展现状，避免重复研究、节约费用。据世界知识产权组织介绍，全世界90的新技术来源于公开的
22、专利文献，专利文献是一个巨大的信息库。充分利用这一资源，可以提高研究与开发的起点和效率。n（四）保护投资，提升市场竞争力 n科学技术的发展需要新的投入才能有新的突破。一项科技成果的取得，需要经过基础研究、应用研究、开发研究的复杂过程，需要大量的投入和付出艰辛的劳动。给发明创造者以独占权，会吸引投资者对那些研发周期长，市场风险大的技术领域进行研发投入。n（五）先入为主，防御竞争对手 n 在全球经济模式下，拥有更多的专利已经成为跨国公司竞争的砝码。许多公司认为，专利的价值已不在于专利的许可获利，更重要的是，专利是与竞争对手抗衡的谈判砝码，获得控制相关技术的垄断工具。企业至少可以通过专利的交叉许可，
23、避免与竞争对手的专利冲突，降低专利侵权风险。专利的先申请原则也被利用来部署防卫性专利，而且已经成为企业专利战略的重要部分。n专利权的客体，也称专利权保护的对象，是指能够取得专利权，可以受专利法保护的发明创造。我国专利权的客体发明创造包括发明、实用新型和外观设计。n 一，发明的概念和特征 n 作为技术范畴的概念，发明一般是指前所未有的成果。然而作为法律范畴的概念，发明比一般技术范畴的概念的发明在定义上要严格得多，狭义得多。因为专利法并不是保护所有的发明，而只是保护对社会有益的发明。我国专利法所称的发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。n 发明具有以下特征：发明具有以下特征：n 1，
24、发明是一种技术方案。是人类利用自然规律，发明是一种技术方案。是人类利用自然规律的结果，是发明人将自然规律在特定技术领域的的结果，是发明人将自然规律在特定技术领域的应用。应属于自然科学领域，而非社会科学领域。应用。应属于自然科学领域，而非社会科学领域。它是自然科学领域中为解决工农业问题而新创的它是自然科学领域中为解决工农业问题而新创的方案。方案。n 2，发明是一种具体的技术方案。主要发明人付，发明是一种具体的技术方案。主要发明人付诸一定的行动，就可以通过该方案取得一定的效诸一定的行动，就可以通过该方案取得一定的效益。能申请专利的发明是一种技术思想和实行方益。能申请专利的发明是一种技术思想和实行方
25、案的结合，若不涉及实行方案，仅为纯思维的方案的结合，若不涉及实行方案，仅为纯思维的方案则不受专利法保护。案则不受专利法保护。n 3，发明必须是一种新的技术方案。于现有技术，发明必须是一种新的技术方案。于现有技术方案相比必须是前所未有的，且其创造性要达到方案相比必须是前所未有的，且其创造性要达到一定的程度。一定的程度。4，发明是符合法律要求的技术方，发明是符合法律要求的技术方案。案。n 产品发明：通过智力劳动创造的，以有形形式表现的各种制成品或者产品。n 方法发明：把一种物品或者物质改变成另一种状态或另一种物品或者物质所利用的手段和步骤的发明。例如制造工艺，加工方法等。n 改进发明：对已有的产品
26、发明或方法发明所作出的实质性革新的技术方案。不是新的产品或新方法的创造，而是在已有产品和方法的基础上进行的创造性的改善。n 实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。n 实用新型的特征 n 1，实用新型必须是一种具有形状或者构造的产品。注意：制造产品的工艺方法不是实用新型。不可移动的产品不受实用新型的保护。n 2，实用新型必须具有实用价值，可以实施并可以工业方法再现。n 3，实用新型具有一定的创新性，但对其创造性的要求要低于发明专利。又称小发明。一项创新性较高的发明，则其既可以申请获得发明专利的保护，也可以申请获得实用新型的保护，但如果创新性较低的话，则只能申请获
27、得实用新型的保护。n实用新型保护种类设置的实质是，更好地保护那些创造性水平较低的、但却有实用价值的设备装置、工具、器件等，因为这些发明创造成果的先进性和创造性上虽然不如发明专利，当然也不符合授予发明专利的条件，但是如果不予以保护，那么人们的小发明创造的积极性就会受到挫伤；而如果当作发明来保护，又会降低发明的标准。n与发明相比，它们最大的共同之处在于它们都属于技术方案，在申请手续、授权条件、保护方式等许多方面非常接近。n 二者差异有：二者差异有：n（）实用新型专利与发明专利的保护主题（）实用新型专利与发明专利的保护主题不同。前者只能是产品，后者还可以是方法。不同。前者只能是产品，后者还可以是方法
28、。n（）即使对产品而言，也不是所有产品都（）即使对产品而言，也不是所有产品都可以申请实用新型。即实用新型专利只限于一定可以申请实用新型。即实用新型专利只限于一定形状、结构的三维产品。另，在我国不可移动的形状、结构的三维产品。另，在我国不可移动的建筑物不能授予实用新型专利权。建筑物不能授予实用新型专利权。n（）实用新型专利的创造性要求较之发明（）实用新型专利的创造性要求较之发明专利低。其强调实用新型产品的实用功能，在产专利低。其强调实用新型产品的实用功能，在产业上有实用价值。业上有实用价值。n（）实用新型专利审查程序比发明专利简（）实用新型专利审查程序比发明专利简单、快捷。单、快捷。n（5）保护
29、期限不同。）保护期限不同。10年与年与20年年n 实用新型的范围是产品，但又不是所有的产品，所以实用新型的范围是产品，但又不是所有的产品，所以对下列发明创造，根据法律的有关规定，不能授予实对下列发明创造，根据法律的有关规定，不能授予实用新型专利：用新型专利：n(1)各种方法，产品的用途；各种方法，产品的用途；n(2)无确定形状的产品，如气态，液态，粉末状，颗粒无确定形状的产品，如气态，液态，粉末状，颗粒状的物质或材料；状的物质或材料；n(3)单纯材料替换的产品以及用不同工艺生产的同样形单纯材料替换的产品以及用不同工艺生产的同样形状构造产品；状构造产品；n(4)不可移动的建筑物；不可移动的建筑物
30、；n(5)仅以平面图案设计为特征的产品，如棋，等；仅以平面图案设计为特征的产品，如棋，等；n(6)由两台或者两台以上仪器或设备组成的系统，如电由两台或者两台以上仪器或设备组成的系统，如电话网系统，通风和空调系统等；话网系统，通风和空调系统等；n(7)单纯以及实质仅具有电功能的基本电话产品，如放单纯以及实质仅具有电功能的基本电话产品，如放大器等，大器等，n(8)直接作用于人体的电、磁、光、声、放射或者检验直接作用于人体的电、磁、光、声、放射或者检验的医疗器具等。的医疗器具等。-n 外观设计是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩外观设计是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所
31、做出的富有美感并适于工业应用与形状、图案的结合所做出的富有美感并适于工业应用的新设计。的新设计。n 特征特征 n 1、外观设计是对产品的外表所做的设计。这里的产品、外观设计是对产品的外表所做的设计。这里的产品是指通过工业方法生产出来的有一定形状的产品。是指通过工业方法生产出来的有一定形状的产品。n 2、构成外观设计的是产品的形状、图案或者其结合以、构成外观设计的是产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合。单独的色彩不能构成外观及色彩与形状、图案的结合。单独的色彩不能构成外观设计。设计。n 3、外观设计是适于工业应用的新设计。、外观设计是适于工业应用的新设计。n 4、外观设计必须富有
32、美感。、外观设计必须富有美感。n 外观设计有时又和发明和实用新型融为一体。例如，一外观设计有时又和发明和实用新型融为一体。例如，一种新型电话机的外型新颖美观，符合取得外观设计专利种新型电话机的外型新颖美观，符合取得外观设计专利的条件，而同时这种功能优良的新型电话机的结构又具的条件，而同时这种功能优良的新型电话机的结构又具备了实用新型的条件。备了实用新型的条件。n 1、外观设计保护产品外表的设计，而实用新型、外观设计保护产品外表的设计，而实用新型即保护的范围既设计产品的外部结构，又涉及产即保护的范围既设计产品的外部结构，又涉及产品的内部构造。品的内部构造。n 2、外观设计注重美感效果，但实用新型
33、注重技、外观设计注重美感效果，但实用新型注重技术效果。术效果。n 3、外观设计把产品作为载体仅对其外表进行独、外观设计把产品作为载体仅对其外表进行独特设计，而实用新型的创造性与产品本身溶为一特设计，而实用新型的创造性与产品本身溶为一体，体现与产品本身。体，体现与产品本身。n 4、实用新型产品必须以固定的立体形态存在。、实用新型产品必须以固定的立体形态存在。而外观设计产品即可以是立体的，也可以是平面而外观设计产品即可以是立体的，也可以是平面的。的。n 一、违反法律、社会公德或妨害公共利益的发明一、违反法律、社会公德或妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。创造，不授予专利权。n 二、对违反法律、行
34、政法规的规定获取或者利用二、对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，不授予专利权。不授予专利权。n 三、科学发现。所谓科学发现是指对自然界早已三、科学发现。所谓科学发现是指对自然界早已存在的但尚未被认识的物质、物质的特性和物质存在的但尚未被认识的物质、物质的特性和物质运动的规律或现象的一种新的认识。因此，科学运动的规律或现象的一种新的认识。因此，科学发现属于人类认识世界的范畴，它并没有对客观发现属于人类认识世界的范畴，它并没有对客观世界作任何技术性改造。世界作任何技术性改造。n 四、智力活动的规则和方法。智力活动
35、的规则和四、智力活动的规则和方法。智力活动的规则和方法是指导人们思维推理、分析判断以及记忆的方法是指导人们思维推理、分析判断以及记忆的规则和方法。它主要包括文娱规则、体育竞赛规规则和方法。它主要包括文娱规则、体育竞赛规则、计算方法、生产经营管理方法、数学方法、则、计算方法、生产经营管理方法、数学方法、教学演算的符号及代码、检索情报的方法、分类教学演算的符号及代码、检索情报的方法、分类方法等。这些规则和方法不是自然法则利用的过方法等。这些规则和方法不是自然法则利用的过程，不是技术解决方案，因此不能得到专利保护。程，不是技术解决方案，因此不能得到专利保护。但是进行智力活动的新工具、新设备或新装置是
36、但是进行智力活动的新工具、新设备或新装置是可以获得专利的。例如，数学演算方程式不能取可以获得专利的。例如，数学演算方程式不能取得专利，但可以演算方程式的计算器则属于专利得专利，但可以演算方程式的计算器则属于专利保护的对象。保护的对象。n 五、疾病诊断和治疗方法。疾病的诊断和疗治方五、疾病诊断和治疗方法。疾病的诊断和疗治方法是把人和动物作为对象，以确定疾病的性质、法是把人和动物作为对象，以确定疾病的性质、态势以便对症治疗的方法，其目的是为了确定人态势以便对症治疗的方法，其目的是为了确定人或动物体内的病灶所在或病因，或者是为了清除或动物体内的病灶所在或病因，或者是为了清除疾病，减缓疼痛，促进健康。
37、显然此方法与以物疾病，减缓疼痛，促进健康。显然此方法与以物为对象、以制造产品为目的的工艺方法是不一样为对象、以制造产品为目的的工艺方法是不一样的。所以疾病的诊断和治疗方法不具备工业实用的。所以疾病的诊断和治疗方法不具备工业实用性，因而不属于专利保护的对象。但是，用以诊性，因而不属于专利保护的对象。但是，用以诊断或者治疗疾病的器械、仪器、用具等医疗设备，断或者治疗疾病的器械、仪器、用具等医疗设备，如手术刀、如手术刀、X光透视机、照相设备等是可以在工光透视机、照相设备等是可以在工业上制造的，故是可以获得专利保护的。业上制造的，故是可以获得专利保护的。n 六、动物和植物新品种。在国际上，对动物和植物
38、新品种六、动物和植物新品种。在国际上，对动物和植物新品种是否属于专利法意义上的发明尚有争议。对这些新品种不是否属于专利法意义上的发明尚有争议。对这些新品种不予以专利保护的主要理由是，因为它们是自然生长和存在予以专利保护的主要理由是，因为它们是自然生长和存在的，是属于自然创造物，不是人的创造物。而且动物、植的，是属于自然创造物，不是人的创造物。而且动物、植物与工业产品不同，受自然条件影响大，缺乏用人工方法物与工业产品不同，受自然条件影响大，缺乏用人工方法“绝对绝对”重现的可能性。目前，给予动物专利权的国家只重现的可能性。目前，给予动物专利权的国家只有美国和匈牙利等极少数国家；给予植物专利权的国家
39、稍有美国和匈牙利等极少数国家；给予植物专利权的国家稍多一些，如美国、韩国、匈牙利等。从国际发展趋势看，多一些，如美国、韩国、匈牙利等。从国际发展趋势看，对植物新品种的保护，一般都从专利法中独立出来，采用对植物新品种的保护，一般都从专利法中独立出来，采用特别的保护方式。特别的保护方式。但对生产动物、植物品种的新的方法，但对生产动物、植物品种的新的方法，如新的饲养法、养殖法、栽培法等等，是可以依法授予专如新的饲养法、养殖法、栽培法等等，是可以依法授予专利权的。利权的。n 七、用原子核变换方法获得的物质。用原子核变七、用原子核变换方法获得的物质。用原子核变换方法获得的物质是指用于核裂变或者核聚变的换
40、方法获得的物质是指用于核裂变或者核聚变的方法获得的元素或者化合物。除美国和日本正在方法获得的元素或者化合物。除美国和日本正在考虑对这类物质授予专利外，大多数国家不予以考虑对这类物质授予专利外，大多数国家不予以专利保护。其主要原因是出于一个国家国防上的专利保护。其主要原因是出于一个国家国防上的考虑，对这种方法不宜公开。即使是赞成对这一考虑，对这种方法不宜公开。即使是赞成对这一类发明创造授予专利权的美国和日本对于纯粹用类发明创造授予专利权的美国和日本对于纯粹用于核武器的物质发明，也不主张授予专利。根据于核武器的物质发明，也不主张授予专利。根据我国的情况以及参考其他国家的作法，我国对这我国的情况以及
41、参考其他国家的作法，我国对这类物质明确规定不授予专利权。类物质明确规定不授予专利权。n八、对平面印刷品的图案、色彩或者二者八、对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。的结合作出的主要起标识作用的设计。（新增加）（新增加）主要是为了鼓励设计人将其创主要是为了鼓励设计人将其创新能力更多的集中到产品本身外观的创新新能力更多的集中到产品本身外观的创新上。我国每年受理的外观设计专利申请量上。我国每年受理的外观设计专利申请量已经位居世界第一，但其中有相当数量涉已经位居世界第一，但其中有相当数量涉及的是瓶贴、平面包装等主要起标识作用及的是瓶贴、平面包装等主要起标识作用的平面图案设计
42、，这实际上不利于我国创的平面图案设计，这实际上不利于我国创新水平的提高，也会增大外观设计专利与新水平的提高，也会增大外观设计专利与商标权、著作权之间的交叉与冲突。商标权、著作权之间的交叉与冲突。n 专利权主体概述n 一、专利权主体概念 n 专利权主体是专利权人，是指依法享有专利权并承担与此相应的义务的人。n 二、专利权主体与专利申请权主体.n 专利申请人是指在专利申请和审查阶段中享受权利并承担义务的人。专利申请人依法向国家提出申请，经审查合格后才可以获得专利权从而成为专利权人。但如果不能通过审查，则不能成为专利权人。n 三、确定相同发明创造专利权主体的原则 n 如果有两个专利申请人就相同的发明
43、创造提出申请，则应当授予谁专利权？各国有两种做法：先发明原则.确定谁先发明比较困难,也不利于技术的早日公开，会导致已取得的专利权处于不稳定的状态，客观上不利于专利技术的推广和使用。美国、加拿大 先申请原则。我国适用此原则。如果是在同一天申请的，则由双方自行协商确定。n四、专利的继受主体n指通过转让,继承或者赠与方式依法获得专利权的人.专利权与专利申请权都可以转让.以书面合同的方式进行.向外国人、外国企业或其他外国组织进行转让的,应当依照有关法律、行政法规的规定办理手续。对外贸易法和技术进出口管理条例.n一、概念和特征 n 发明人或设计人是指对发明创造的实质性特点作出了创造性贡献的人。发明人是指
44、发明或者实用新型的完成人，设计人是指外观设计的完成人。n 1、发明人或者设计人是自然人且不受行为能力的限制。由于发明创造是一种智力活动，是人们在认识自然规律的前提下，运用自己的智慧和才能所作出的创造性的劳动。无论这种成果表现为何种形式，均是知识产品，是人脑力劳动的智慧结晶。因此，没有生物意义上的大脑就无法完成发明创造，也就不能成为发明人或设计人。实践中，法人及其他组织可以是专利申请人或专利权人，但其不能作为发明人或设计人。发明创造是一种事实行为，它不受主体行为能力的约束。无论从事发明创造的人是否具备完全的行为能力，只要他完成了发明创造，就认定为是发明创造人。n2、发明人或者设计人是对发明创造的
45、实质性特点作出创造性贡献的人。n一项发明，往往是许多人共同努力的结果，但并不能认为每个作出贡献的人都是发明人.技术方案不是仅仅提出问题，或是对解决问题的方向给予指导，而是指解决问题的具体的方法。因此，在发明创造过程中只是负责组织、管理工作或者仅为有关物质条件的获得提供方便的人，或仅提出所要解决的技术问题而没能为解决技术难题提出具体方案的人，或在发明创造过程中仅从事辅助性工作的人，如实验员、描图员、机械加工人员等均不应认定为发明人或设计人。在专利申请的实践中，一般不超过5人。n二、共同发明人或者共同设计人二、共同发明人或者共同设计人 n是指两个或者两个以上的对同一发明是指两个或者两个以上的对同一
46、发明创造的实质性特点共同作出了创造性创造的实质性特点共同作出了创造性贡献的人。共同发明创造申请专利权贡献的人。共同发明创造申请专利权和取得的专利权归全体共有人共同所和取得的专利权归全体共有人共同所有。有。共同发明人必须是就同一技术方共同发明人必须是就同一技术方案作共同的研究，如果是相同的项目案作共同的研究，如果是相同的项目课题由不同的单位发明，发明人与发课题由不同的单位发明，发明人与发明人之间并不构成共同的发明人关系。明人之间并不构成共同的发明人关系。n 三、发明人在专利制度中的地位三、发明人在专利制度中的地位 n 根据专利法的规定，专利申请权也是可以转让的，根据专利法的规定，专利申请权也是可
47、以转让的，当发明人或发明创造的所有人将对于发明创造申当发明人或发明创造的所有人将对于发明创造申请专利的权利转让后，发明人也就不再可能是专请专利的权利转让后，发明人也就不再可能是专利权人了。但是专利权中包含的人身权利利权人了。但是专利权中包含的人身权利(如署名如署名权权)和就专利授权后可获得物质奖励、报酬、荣誉和就专利授权后可获得物质奖励、报酬、荣誉的权利是不以专利权、专利申请权的转移而转移的权利是不以专利权、专利申请权的转移而转移的。任何人包括专利权人也不得侵犯发明人所享的。任何人包括专利权人也不得侵犯发明人所享有的这些人身权和财产权。有的这些人身权和财产权。n（一）概念（一）概念n 又称雇员
48、发明，是指发明创造人执行本单位的任务或者主又称雇员发明，是指发明创造人执行本单位的任务或者主要利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造要利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造.n（二）具体情况（二）具体情况 n 1、执行本单位的任务所完成的发明创造。、执行本单位的任务所完成的发明创造。n（1）执行本职工作中作出的发明创造。）执行本职工作中作出的发明创造。n（2）发明人接受所在单位的安排，承担本职工作范围之）发明人接受所在单位的安排，承担本职工作范围之外的某项任务作出的发明创造。外的某项任务作出的发明创造。n（3）退职、退休或者调动工作后）退职、退休或者调动工作后1年内作出的，与其在原年内作出
49、的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造。造。n 构成职务发明，并不取决于发明创造人完成发明利用的是构成职务发明，并不取决于发明创造人完成发明利用的是工作时间或业余时间，而是取决于是否与发明人或设计人工作时间或业余时间，而是取决于是否与发明人或设计人所承担的本职工作或者任务有关。所承担的本职工作或者任务有关。n 2、主要利用本单位的物质技术所完成的发明创造。、主要利用本单位的物质技术所完成的发明创造。n 在发明创造过程中，全部或者大部利用了单位的资在发明创造过程中，全部或者大部利用了单位的资金、设备、零部件、原材料及不对
50、外公开的技术资金、设备、零部件、原材料及不对外公开的技术资料。料。n 这种利用对发明创造而言是必不可少的起决定性作这种利用对发明创造而言是必不可少的起决定性作用的条件，则该发明创造应属职务发明创造。如果用的条件，则该发明创造应属职务发明创造。如果发明人或设计人仅少量利用了单位的物质条件，且发明人或设计人仅少量利用了单位的物质条件，且这种物质条件的利用，对发明创造的完成无关紧要，这种物质条件的利用，对发明创造的完成无关紧要，没有决定性的制约，则该发明创造就不认为是职务没有决定性的制约，则该发明创造就不认为是职务发明。另外，对于使用了单位的设备、零部件或者发明。另外，对于使用了单位的设备、零部件或
