1、金属非金属地下矿山金属非金属地下矿山安安 全全 监监 管管许开立许开立博士博士 教授教授 博士生导师博士生导师 东东 北北 大大 学学1 1 矿井人机环境系统概述矿井人机环境系统概述2 2 金属非金属地下矿山安全监管原理金属非金属地下矿山安全监管原理3 3 矿井人机环境系统中法规、规章等约束的监管矿井人机环境系统中法规、规章等约束的监管4 4 矿井人机环境系统中人的行为安全监管矿井人机环境系统中人的行为安全监管5 5 矿井人机环境系统中矿井人机环境系统中“机机”的安全监管的安全监管6 6 矿井人机环境系统中作业环境的安全监管矿井人机环境系统中作业环境的安全监管7 7 矿井人机环境系统安全监管的
2、执法问题矿井人机环境系统安全监管的执法问题v1 1 矿井人机环境系统概述矿井人机环境系统概述v1.1 1.1 金属非金属地下矿山安全生产的特点金属非金属地下矿山安全生产的特点 全国有金属非金属矿山近十万座，其中全国有金属非金属矿山近十万座，其中95%95%为小型为小型矿山，地下矿山占有相当比重；矿山，地下矿山占有相当比重；我国矿产品大量需求拉动世界矿产品价格上涨，高我国矿产品大量需求拉动世界矿产品价格上涨，高价格又刺激国内矿产品的过度开发，重效益、轻安价格又刺激国内矿产品的过度开发，重效益、轻安全的现象仍然严重；全的现象仍然严重；违法违规行为屡禁不止违法违规行为屡禁不止；社会危害极大、后果十分
3、严重社会危害极大、后果十分严重；事发后报告不及时，施救盲目，伤亡损失加剧；事发后报告不及时，施救盲目，伤亡损失加剧；安全基础薄弱，内部管理松弛；安全基础薄弱，内部管理松弛；工艺技术落后，安全条件较差；工艺技术落后，安全条件较差；从业人员素质亟待提高；从业人员素质亟待提高；井下作业环境阴暗潮湿；井下作业环境阴暗潮湿；事故类别主要是坍塌、物体打击、冒顶片帮、高处事故类别主要是坍塌、物体打击、冒顶片帮、高处坠落、放炮事故、中毒窒息。坠落、放炮事故、中毒窒息。事故主要原因：事故主要原因：“三违三违”、生产场所环境不良、生产场所环境不良、安全设施缺少或有缺陷安全设施缺少或有缺陷 v事故多发于非公有制小型
4、矿山v非金属矿v有色矿山v黑色矿山1.2 1.2 金属非金属地下矿山安全监管金属非金属地下矿山安全监管 关于监督的含义：关于监督的含义：(1)(1)指督察军事。指督察军事。后汉书后汉书荀彧传荀彧传：“古之遣将，上设监古之遣将，上设监督之重，下建副二之任。督之重，下建副二之任。(2)(2)指官名。指官名。如：清代设十三仓监督。清末学堂亦设监督。如：清代设十三仓监督。清末学堂亦设监督。(3)(3)指监察、督促。指监察、督促。即对现场或某一特定环节即对现场或某一特定环节过程进行监视过程进行监视督促和管理督促和管理使其结果能达到预定的目标。使其结果能达到预定的目标。v管理就是制定，执行，检查和改进。管
5、理就是制定，执行，检查和改进。v管管控制；控制；v理理规律。规律。v金属非金属地下矿山安全监管实际上是监察、督促、金属非金属地下矿山安全监管实际上是监察、督促、检查矿山履行法律法规、标准和规范，指出所存在检查矿山履行法律法规、标准和规范，指出所存在的问题，限期进行整改，并不断持续改进的过程。的问题，限期进行整改，并不断持续改进的过程。1.3 1.3 金属非金属矿井人机环境系统金属非金属矿井人机环境系统 地下矿山地下矿山(矿井矿井)是一个系统：由人、机两是一个系统：由人、机两个部分组成，构成人机系统，并处于井下环境个部分组成，构成人机系统，并处于井下环境中，又可称为人中，又可称为人-机机-环境系
6、统，安全监管的目环境系统，安全监管的目的是该系统的安全运行。的是该系统的安全运行。系统系统是由相互作用和相互依赖的若干部分是由相互作用和相互依赖的若干部分组合而成的具有特定功能的有机整体。组合而成的具有特定功能的有机整体。人工系统自然系统系统v矿井系统属于人工系统。矿井系统属于人工系统。人机系统人机系统是指人和使用的机以一定的方式相互是指人和使用的机以一定的方式相互联系构成的完成某种任务的整体。联系构成的完成某种任务的整体。闭环人机系统开环人机系统人机系统自动化系统半自动化系统人工操作系统人机系统v金属非金属矿井人机环境系统的三要素：金属非金属矿井人机环境系统的三要素：v人的三要素是中枢神经系
7、统、感觉器官和行动器官；人的三要素是中枢神经系统、感觉器官和行动器官；v“机机”的三要素则是机器本体、显示部分和操作部的三要素则是机器本体、显示部分和操作部分。分。v人和机器虽然特征机能不同，但归结起来都是信息人和机器虽然特征机能不同，但归结起来都是信息输入与输出、信息接受、信息储存、信息处理、执输入与输出、信息接受、信息储存、信息处理、执行功能和信息反馈六部分。它们的作用通过人机三行功能和信息反馈六部分。它们的作用通过人机三要素来体现。要素来体现。人机系统的三要素示意图人机系统的三要素示意图中枢神中枢神经经机器本体机器本体感觉器感觉器官官行动器行动器官官显示部显示部分分操作部操作部分分接受信
8、息接受信息（输入）（输入）执行功能执行功能（输出）（输出）信息反馈信息反馈v安全人机工程学的基本观点安全人机工程学的基本观点(原理原理)：从从安全目标出发安全目标出发，运用人机工程学的的基本理论、，运用人机工程学的的基本理论、观点和方法来研究人机系统。利用有关科技成果和观点和方法来研究人机系统。利用有关科技成果和数据来制造数据来制造“机机”，使得，使得“机机”符合人的生理和心符合人的生理和心理要求；改进环境，使环境对人无害；优化人机环理要求；改进环境，使环境对人无害；优化人机环境系统，使三者达到最佳配合。以便作业者安全、境系统，使三者达到最佳配合。以便作业者安全、高效、健康、舒适、方便地工作，
9、并以最小的代价，高效、健康、舒适、方便地工作，并以最小的代价，获得最大的经济效果。获得最大的经济效果。上述目标也是我们对地下矿山进行安全监管的目标。上述目标也是我们对地下矿山进行安全监管的目标。1.4 1.4 金属非金属地下矿山安全监管的内容金属非金属地下矿山安全监管的内容 (1)(1)人人-机机-环境系统约束：地下矿山安全生产法环境系统约束：地下矿山安全生产法律、法规、标准、规范、安全生产责任制、各种规程律、法规、标准、规范、安全生产责任制、各种规程及应急预案，矿井系统的各种图纸。其落实情况需要及应急预案，矿井系统的各种图纸。其落实情况需要监管。监管。(2)(2)矿井人矿井人-机机-环境系统
10、中人的行为的监管。环境系统中人的行为的监管。(3)(3)矿井人矿井人-机机-环境系统中环境系统中“机机”的安全监管的安全监管 “机机”包括各种机械设备工具、爆破器材、电包括各种机械设备工具、爆破器材、电力线路、井巷、硐室、采场、采空区、地表塌陷区。力线路、井巷、硐室、采场、采空区、地表塌陷区。(4)(4)矿井人矿井人-机机-环境系统中环境的监管：环境系统中环境的监管：包括井巷、硐室、采场、采空区、地表塌陷区包括井巷、硐室、采场、采空区、地表塌陷区的作业环境等。的作业环境等。地表塌陷区：漏风、与地表形成水力联系（特地表塌陷区：漏风、与地表形成水力联系（特别是在雨季）。别是在雨季）。2 2 金属非
11、金属地下矿山安全管理原理与事故致因理论金属非金属地下矿山安全管理原理与事故致因理论2.1 2.1 安全管理原理安全管理原理 （一）系统原理（一）系统原理 1.1.系统原理的含义系统原理的含义 系统原理是现代管理学的一个最基本原理。它是指人系统原理是现代管理学的一个最基本原理。它是指人们在从事管理工作时，运用系统理论、观点和方法，们在从事管理工作时，运用系统理论、观点和方法，对管理活动进行充分的系统分析，以达到管理的优化对管理活动进行充分的系统分析，以达到管理的优化目标，即用系统论的观点、理论和方法来认识和处理目标，即用系统论的观点、理论和方法来认识和处理管理中出现的问题。管理中出现的问题。所谓
12、系统是由相互作用和相互依赖的若干部分组成所谓系统是由相互作用和相互依赖的若干部分组成的有机整体。任何管理对象都可以作为一个系统。管的有机整体。任何管理对象都可以作为一个系统。管理系统具有理系统具有6 6个特征，即集合性、相关性、目的性、整个特征，即集合性、相关性、目的性、整体性、层次性和适应性。体性、层次性和适应性。2.2.运用系统原理的原则运用系统原理的原则（1 1）动态相关性原则；）动态相关性原则；（2 2）整分合原则；）整分合原则；（3 3）反馈原则；）反馈原则；（4 4）封闭原则。）封闭原则。（二）人本原理（二）人本原理1.1.人本原理的含义人本原理的含义 以人为本有两层含义：一是一切
13、管理活动都是以人为以人为本有两层含义：一是一切管理活动都是以人为本展开的，人即使管理的主体，又是管理的客体，每本展开的，人即使管理的主体，又是管理的客体，每个人都处在一定的管理层面上，离开人就无所谓管理；个人都处在一定的管理层面上，离开人就无所谓管理；二是管理活动中，作为管理对象的要素和管理系统各二是管理活动中，作为管理对象的要素和管理系统各环节，都是需要人掌管、运作、推动和实施。环节，都是需要人掌管、运作、推动和实施。2.2.动用人本原理的原则动用人本原理的原则v动力原则；能级原则；激励原则。动力原则；能级原则；激励原则。v以人为本出自唐代明君李世民：以人为本出自唐代明君李世民：v“为政之要
14、，惟在得人，凡事皆须务本，国以人为为政之要，惟在得人，凡事皆须务本，国以人为本。本。”（三）预防原理（三）预防原理1.1.预防原理的含义预防原理的含义 安全生产管理工作应该做到预防为主，通过有安全生产管理工作应该做到预防为主，通过有效的管理和技术手段，减少和防止人的不安全效的管理和技术手段，减少和防止人的不安全行为和物的不安全状态，这就是预防原理。行为和物的不安全状态，这就是预防原理。2.2.运用预防原理的原则运用预防原理的原则v偶然损失原则；偶然损失原则；v因果关系原则；因果关系原则；v3E3E原则；原则；v本质安全化原则。本质安全化原则。（四）强制原理（四）强制原理1.1.强制原理的含义强
15、制原理的含义 采取强制管理的手段控制人的意愿和行为，使采取强制管理的手段控制人的意愿和行为，使个人的活动、行为等受到安全生产管理要求的个人的活动、行为等受到安全生产管理要求的约束，从而实现有效的安全生产管理，这就是约束，从而实现有效的安全生产管理，这就是强制原理。强制原理。2.2.运用强制原理的原则运用强制原理的原则（1 1）安全第一原则。安全第一就是要求在进行）安全第一原则。安全第一就是要求在进行生产和其他工作时把安全工作放在一切工作的生产和其他工作时把安全工作放在一切工作的首要位置。首要位置。（2 2）监督原则。）监督原则。2.2 2.2 事故致因理论事故致因理论（一）事故频发倾向理论（一
16、）事故频发倾向理论 19191919年，英国的格林伍德和伍兹把许多伤亡年，英国的格林伍德和伍兹把许多伤亡事故发生次数按照泊松分布、偏倚分布和非均事故发生次数按照泊松分布、偏倚分布和非均等进行统计分析后发现，当发生事故的概率不等进行统计分析后发现，当发生事故的概率不存在个体差异时，一定时间内事故发生的次数存在个体差异时，一定时间内事故发生的次数服从泊松分布。服从泊松分布。事故频发倾向是指个别容易发生事故的稳定事故频发倾向是指个别容易发生事故的稳定的个人内在倾向。事故频发倾向者的存在是工的个人内在倾向。事故频发倾向者的存在是工业事故发生的主要原因，即少数具有事故频发业事故发生的主要原因，即少数具有
17、事故频发倾向的工人是事故频发倾向者倾向的工人是事故频发倾向者,他们的存在是他们的存在是工业事故发生的原因。工业事故发生的原因。（二）海因里希因果连锁理论v海因里希将事故因果连锁过程概括为以下5个因素：遗传及社会环境，人的缺点，人的不安全行为或物的不安全状态，事故，伤害。海因里希用多米诺骨牌来形象地描述这种事故的因果连锁关系。PA2H A3DA4MA1AA5海因里希模型海因里希模型v遗传及社会环境（M）人的缺点（P）人的不安全行为和物的不安全状态（H）事故（D）伤害（A）（三）能量意外释放理论（三）能量意外释放理论v伤害分为两类：第一类伤害是由于施加了局部或全伤害分为两类：第一类伤害是由于施加了
18、局部或全身性损伤阈值的能量引起的；第二类伤害是由影响身性损伤阈值的能量引起的；第二类伤害是由影响了局部或全身性能量交换引起的，主要指中毒窒息了局部或全身性能量交换引起的，主要指中毒窒息和冻伤。哈登认为，在一定条件下，某种形式的能和冻伤。哈登认为，在一定条件下，某种形式的能量能否产生造成人员伤亡事故的伤害取决于能量的量能否产生造成人员伤亡事故的伤害取决于能量的大小、接触能量时间长短和频率以及力的集中程度。大小、接触能量时间长短和频率以及力的集中程度。（四）系统安全理论四）系统安全理论1.1.在事故致因理论方面，改变了人们只注重操作人员的在事故致因理论方面，改变了人们只注重操作人员的不安全行为，而
19、忽略硬件故障在事故致因中的作用的不安全行为，而忽略硬件故障在事故致因中的作用的传统观念，开始考虑如何通过改善物的系统可靠性来传统观念，开始考虑如何通过改善物的系统可靠性来提高复杂系统的安全性，从而避免事故。提高复杂系统的安全性，从而避免事故。2.2.没有任何一种事物是绝对安全的；任何事物中都潜伏没有任何一种事物是绝对安全的；任何事物中都潜伏着危险因素。着危险因素。3.3.不可能根除一切危险源，可以减少来自现有危险性，不可能根除一切危险源，可以减少来自现有危险性，宁可减少总的危险性而不是只彻底去消除几种选定的宁可减少总的危险性而不是只彻底去消除几种选定的风险。风险。4.4.由于人们的认识能力有限
20、，有时不能完全认识危险由于人们的认识能力有限，有时不能完全认识危险源及其风险，即使认识了现有的危险源，随着生产技源及其风险，即使认识了现有的危险源，随着生产技术的发展，新技术、新工艺、新材料和新能源的出现，术的发展，新技术、新工艺、新材料和新能源的出现，又会产生新的危险源。又会产生新的危险源。3 3 矿井人机环境系统中法规、规章等约束的监管矿井人机环境系统中法规、规章等约束的监管 实际上是监管法律、法规规章制度的执行及落实际上是监管法律、法规规章制度的执行及落实情况。实情况。3.1 3.1 金属非金属地下矿山安全生产相关法律法规及金属非金属地下矿山安全生产相关法律法规及标准标准 安全生产法安全
21、生产法 矿山安全法及其实施条例矿山安全法及其实施条例 生产安全事故报告和调查处理条例生产安全事故报告和调查处理条例 安全生产许可证条例安全生产许可证条例 非煤矿山许可证实施办法非煤矿山许可证实施办法 非煤矿山建设项目非煤矿山建设项目“三同时三同时”规定规定 安全生产培训管理办法安全生产培训管理办法 劳动防护用品监督管理规定劳动防护用品监督管理规定 生产经营单位安全培训规定生产经营单位安全培训规定 金属非金属矿山安全规程金属非金属矿山安全规程 金属非金属矿山安全标准化规范地下矿山实施指南金属非金属矿山安全标准化规范地下矿山实施指南 金属非金属矿山主要负责人安全生产培训大纲金属非金属矿山主要负责人
22、安全生产培训大纲 金属非金属矿山主要负责人安全生产考核标准金属非金属矿山主要负责人安全生产考核标准 金属非金属矿山安全生产管理人员安全生产培训大纲金属非金属矿山安全生产管理人员安全生产培训大纲 地方性法规地方性法规 主要负责人的安全生产职责 从业人员的权益保障 安全监管人员的法律责任 矿山安全生产行政许可地下矿山负责人安全生产责任：地下矿山负责人安全生产责任：(1)(1)建立、健全安全生产责任制；建立、健全安全生产责任制；(2)(2)组织制定本单位安全生产规章制度和操作规组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；程；(3)(3)保证本单位安全生产投入；保证本单位安全生产投入；(4)(4)督促、
23、检查本单位的安全生产工作，及时消督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除事故隐患；除事故隐患；(5)(5)组织制定并实施本单位事故应急救援预案；组织制定并实施本单位事故应急救援预案；(6)(6)及时、如实报告事故。及时、如实报告事故。主要负责人安全生产责任制主要负责人安全生产责任制分管负责人安全生产责任制分管负责人安全生产责任制安全管理人员安全生产责任制安全管理人员安全生产责任制职能部门安全生产责任制职能部门安全生产责任制岗位安全生产责任制岗位安全生产责任制从业人员的义务：(1)应当遵守本单位的安全生产规章制度和操作规程，服从管理，正确佩戴和使用劳动防护用品，不得违章作业；(2)应当接受安全生
24、产教育和培训，掌握本职工作所需的安全生产知识，提高安全生产技能，增强事故预防和应急处理能力；(3)发现事故隐患或者其他不安全因素时，应当立即向现场安全生产管理人员或者本单位负责人报告。从业人员的权利：从业人员的权利：(1)(1)有权了解作业场所和工作岗位存在的危险有害有权了解作业场所和工作岗位存在的危险有害因素、防范措施和事故应急措施；因素、防范措施和事故应急措施；(2)(2)有权对安全生产工作提出建议；有权对安全生产工作提出建议；(3)(3)有权对安全生产管理工作中存在的问题提出批有权对安全生产管理工作中存在的问题提出批评、检举、控告；评、检举、控告；(4)(4)有权拒绝违章指挥和强令冒险作业；有权拒绝违章指挥和强令冒险作业；
