1、1 第第7 7章章 国际服务贸易：国际服务贸易： 基于新贸易理论框架的分析基于新贸易理论框架的分析 国际服务贸易（第二版）国际服务贸易（第二版） International Trade in Services 程大中：程大中：国际服务贸易国际服务贸易（第二版），高等（第二版），高等 教育出版社教育出版社2009年年7月版月版 2 主要内容主要内容 一、新贸易理论模型的一般特征一、新贸易理论模型的一般特征 二、服务部门产业内贸易的一般分析框架二、服务部门产业内贸易的一般分析框架 三、三、Francois的服务部门产业内贸易模型的服务部门产业内贸易模型 四、服务部门产业内贸易的决定因素四、服务部门
2、产业内贸易的决定因素 3 一、新贸易理论模型的一般特征一、新贸易理论模型的一般特征 20世纪世纪60年代以来，国际经济交往中“产业内贸易”（年代以来，国际经济交往中“产业内贸易”（intra-industry trade或简化为或简化为 IIT，即国家或地区之间的进口和出口基本上属于相同或相似的产品，即国家或地区之间的进口和出口基本上属于相同或相似的产品/产业）发展的现实产业）发展的现实 及其重要性，触发了大量的关于该问题的理论与经验研究成果。但这些相关理论与经及其重要性，触发了大量的关于该问题的理论与经验研究成果。但这些相关理论与经 验研究大多集中于货物贸易，对服务贸易的涉及相对较少。验研究
3、大多集中于货物贸易，对服务贸易的涉及相对较少。 新贸易理论模型或产业内贸易模型的一般特征：新贸易理论模型或产业内贸易模型的一般特征： 基于产品差异性的需求设定（基于产品差异性的需求设定（demand specification） 与规模报酬递增相联系的非完全竞争与规模报酬递增相联系的非完全竞争 4 水平差异水平差异 （horizontal differentiation） 垂直差异垂直差异 （vertical differentiation） 产品差异性（产品差异性（product differentiation） 需求设定（需求设定（demand specification） Hotelli
4、ng-Lancaster方法方法（见下页）（见下页） Dixit-Stiglitz方法方法 Falvey-Kierzkowski方法方法 （或质量差异方法）（或质量差异方法） 5 特征特征A与特征与特征B的比例的比例 a v-2 v-1 v0 v1 v2 b d2 d2 d1 d1 消费者对于“高于”和“低于”理想品种，但距离相消费者对于“高于”和“低于”理想品种，但距离相 等的品种是无差异的。等的品种是无差异的。 如果消费者想购买的理想品种如果消费者想购买的理想品种v0不存在，而想购买不存在，而想购买v1， 但若但若v2的价格足够低，他就会转而购买的价格足够低，他就会转而购买v2。 D(d2
5、) D(d1) D(v0) 数量数量 价价 格格 O 对不同品种的需求对不同品种的需求 消费者的理想品种消费者的理想品种 (ideal variety) Hotelling-Lancaster方法方法（可以用下图的类似光谱的分析方法、或者用圆弧进行分析）（可以用下图的类似光谱的分析方法、或者用圆弧进行分析） 6 N i vvcvU 1 0“ , 0 )( 每个消费者每个消费者 的效用函数的效用函数 Love-of-variety model (Dixit and Stiglitz, AER, 1977) 与规模报酬递增相联系的非完全竞争与规模报酬递增相联系的非完全竞争 从企业的角度看，规模经济
6、包括企业的外部规模经济即产业水平上的规模经济和企从企业的角度看，规模经济包括企业的外部规模经济即产业水平上的规模经济和企 业的内部规模经济即企业水平上的规模经济。业的内部规模经济即企业水平上的规模经济。 从国际贸易的角度看，产业水平上的规模经济会使两个完全相同的国家进行产业间从国际贸易的角度看，产业水平上的规模经济会使两个完全相同的国家进行产业间 贸易，而企业水平上的规模经济会使两个完全相同的国家在产品有差异的情况下进贸易，而企业水平上的规模经济会使两个完全相同的国家在产品有差异的情况下进 行产业内贸易。行产业内贸易。 7 产业内贸易模型产业内贸易模型 模型假设模型假设 市场结构市场结构 规模
7、报酬规模报酬 产品特性产品特性 要素投入要素投入 需求设定需求设定 Falvey模型（或模型（或 称为新称为新HO理论）理论） 完全竞争完全竞争 规模报酬不规模报酬不 变（变（CRS） 垂直差异垂直差异 （vertical differentiation） 资本、劳资本、劳 动动 Falvey-Kierzkowski方法方法 （或质量差异方法，（或质量差异方法， quality differentiation approach） Krugman模型模型 垄断竞争垄断竞争 规模报酬递规模报酬递 增（增（IRS） 水平差异水平差异 （horizontal differentiation） 劳动劳动
8、 Dixit-Stiglitz方法方法 Lancaster模型模型 垄断竞争垄断竞争 规模报酬递规模报酬递 增增 水平差异水平差异 Hotelling- Lancaster方法方法 Brander- Krugman模型模型 （无运输成本和（无运输成本和 有运输成本）有运输成本） 寡头垄断寡头垄断 规模报酬不规模报酬不 变变 相同产品相同产品 （identical /homogenous products） 已有的代表性新贸易理论模型已有的代表性新贸易理论模型 8 二、服务部门产业内贸易的一般分析框架二、服务部门产业内贸易的一般分析框架 服务部门被正式地纳入到国际贸易理论中的研究开始于服务部门被
9、正式地纳入到国际贸易理论中的研究开始于20世纪世纪80年代。年代。 现有的服务部门产业内贸易模型都考虑到了服务产品差异性、市场结构、提现有的服务部门产业内贸易模型都考虑到了服务产品差异性、市场结构、提 供模式等诸多因素中的一个或多个方面。供模式等诸多因素中的一个或多个方面。 服务的异质性（水平差异）服务的异质性（水平差异） 服务市场结构服务市场结构 服务提供模式（四种模式）服务提供模式（四种模式） 由于上述诸多因素或纬度，国际服务贸易如同国际货物贸易那样，不可能存由于上述诸多因素或纬度，国际服务贸易如同国际货物贸易那样，不可能存 在单一的服务部门产业内贸易模型。因此，就有很多带有不同特点的具体
10、模在单一的服务部门产业内贸易模型。因此，就有很多带有不同特点的具体模 型。型。 9 服务贸易模式服务贸易模式 分离式服务贸易分离式服务贸易* 服务提供者或消费者或二者的移服务提供者或消费者或二者的移 动动* 服服 务务 本本 身身 的的 特特 性性 异质性(heterogeneity)、生产 的灵活性与定制化(flexibility and customization) Ethier, W. and Horn, H(1991); Francois, J(1990); Jones, R. and Kierzkowski, H., (1990); Markusen, J., (1989); Won
11、g, C., Wu, J., and Zhang, A. (2006); Stibora, J. and Albert de Vaal, (1995) Stibora, J. and Albert de Vaal, (1995) Markusen, J., (1989) Wong, C., Wu, J., and Zhang, A. (2006). 无形性（intangibility）与难以 贮存性（non-storability） Stibora, J. and Albert de Vaal, (1995) 信息与质量因素（服务具有 较强的经验特征(experience feature)和信
12、任特征(credence feature) Grossman, G.M. and Horn, H., (1988) Djajic, S. and Kierzkowski , H., (1989) 生产者与消费者相互作用 （simultaneity and interaction） Stibora, J. and Albert de Vaal, (1995) Stibora, J. and Albert de Vaal, (1995) 市市 场场 结结 构构 寡头市场（包括双寡头市场， duopoly） Kierzkowski, H(1986); Francois, J. and Wooton,
13、 I., (2001c); Francois, J. and Wooton, I., (2001b); Wong, C., Wu, J., and Zhang, A. (2006) 垄断竞争市场 Rivera-Batiz, F. and Rivera-Batiz, L., (1992); Marrewijk, V. Stibora, C. and de Vaal, (1996) Markusen, J(1989); Marrewijk, V. Stibora, C. and de Vaal, (1996) 10 三、三、Francois的服务部门产业内贸易模型的服务部门产业内贸易模型 Fran
14、cois, J., Trade in Producer Services and Returns due to Specialization under Monopolistic Competition, Canadian Journal of Economics, XXIII, No. 1, February 1990, pp. 109-124. 单个部门：单个部门： 生产差异性产品生产差异性产品 H F 从一国封闭经济均衡开始分析从一国封闭经济均衡开始分析 劳动：劳动：L 直接劳动：直接劳动：D 间接劳动：间接劳动：S Identical？ 11 经济的供给方：企业经济的供给方：企业 企业
15、的生产由直接生产活动和间接生产活动构成，直接生产活动因专业化而表现出递企业的生产由直接生产活动和间接生产活动构成，直接生产活动因专业化而表现出递 增的规模报酬。增的规模报酬。 现有文献对专业化引致的报酬递增问题的形式化，存在两种方法。一是现有文献对专业化引致的报酬递增问题的形式化，存在两种方法。一是Ethier(1982) 和和Romer(1987)采用的方法。他们将采用的方法。他们将Spence-Dixit-Stiglitz效用函数用作生产函数，结效用函数用作生产函数，结 果表明，果表明，在保持投入总量不变的情况下，增加生产中的投入品种类，将导致产出的增在保持投入总量不变的情况下，增加生产中
16、的投入品种类，将导致产出的增 加加。二是。二是Edwards and Starr(1987)采用的方法。他们假设有一组生产函数或生产技采用的方法。他们假设有一组生产函数或生产技 术，这些技术涉及不同程度的专业化。术，这些技术涉及不同程度的专业化。当专业化程度由低向高变化时，这一组函数就当专业化程度由低向高变化时，这一组函数就 表现出递增的规模报酬。表现出递增的规模报酬。这里的模型采用这里的模型采用Edwards and Starr(1987)的方法，即专业的方法，即专业 化与规模的变化涉及生产方法质的变化，而不只是投入品种类的变化。化与规模的变化涉及生产方法质的变化，而不只是投入品种类的变化。
17、 3.1 封闭经济均衡封闭经济均衡 12 iv ij v i vj Dx 1 jij v i j xvDD 1 1 jj xvS 10 直接生直接生 产活动产活动 间接生间接生 产活动产活动 v = v ， ， iv v，专业化程度指数，专业化程度指数v（v=1n） 生产差异性产品生产差异性产品j的直接的直接 生产活动生产活动i中使用的劳动中使用的劳动 企业企业j对直接劳动的需求：对称性假定对直接劳动的需求：对称性假定 企业企业j在生产者服务活动中雇用的间接劳动的总量在生产者服务活动中雇用的间接劳动的总量 iv ij v i v j j D vS x 1 1 0 ,min 生产函数：短板原理生
18、产函数：短板原理 L=Dj+Sj 劳动需求劳动需求 13 wxvxvxC jjj )()( 10 1 成本函数成本函数 就公式对就公式对v求偏导数并令其等于零，然后求出求偏导数并令其等于零，然后求出v： /1 0 1 j xv专业化程度是专业化程度是xj的增函数，是经常性成本参数的增函数，是经常性成本参数 0的减函数。的减函数。 wxfwxxxC jjjj )( 1 1)( 1 /1/ )1( 0 /1 * 最小成本函数最小成本函数 企业企业j雇用的劳动量雇用的劳动量 将专业化指数带入成本函数、直接劳动需求函数、间接劳动需求函数：将专业化指数带入成本函数、直接劳动需求函数、间接劳动需求函数：
19、/1 / )1( 0 1 jj xD /1 / )1( 1 /1 0 0 1 jjj xxS / )1( 0 / )1( 1 1 1 j j x D S 14 / )1( 0 / )1( 1 1 1 j j x D S wxfwxxxC jjjj )( 1 1)( 1 /1/ )1( 0 /1 * /1 0 1 j xv 有无截距？斜率的比较？有无截距？斜率的比较？ 生产规模扩张导致生产规模扩张导致x(L)从从x(L)0移至移至x(L)1，与此同时，专业化，与此同时，专业化 程度得以提高，以就业份额表示的生产者服务的相对重要性程度得以提高，以就业份额表示的生产者服务的相对重要性 也在增加，即间
20、接劳动与直接劳动的比率（即生产者服务的也在增加，即间接劳动与直接劳动的比率（即生产者服务的 相对就业份额）在增加。至此，模型的生产方面证实：生产相对就业份额）在增加。至此，模型的生产方面证实：生产 者服务的相对重要性取决于生产的规模和专业化程度。者服务的相对重要性取决于生产的规模和专业化程度。 15 经济的需求方：消费者经济的需求方：消费者 假定需求具有兰卡斯特偏好（假定需求具有兰卡斯特偏好（Lancaster preference）特征。不同的消费者偏好不同）特征。不同的消费者偏好不同 品种的差异性产品，而且偏好具有强对称性，以便对不同品种的偏好可以在产品空间品种的差异性产品，而且偏好具有强
21、对称性，以便对不同品种的偏好可以在产品空间 中以均匀的密度（中以均匀的密度（uniform density）分布，从而得出对各种品种的总偏好。）分布，从而得出对各种品种的总偏好。 Helpman and Krugman（1985）证明，在强对称性和兰卡斯特偏好的假定下，对每）证明，在强对称性和兰卡斯特偏好的假定下，对每 种可获得品种的需求弹性将是可获得品种总量的函数。种可获得品种的需求弹性将是可获得品种总量的函数。 0 , )(n j 16 均衡均衡 n j j xnfLL x xf P wxf n P 1 )( )( 1 , )( )( 1 1 /1 0 1 j xv / )1( 0 / )
22、1( 1 1 1 j j x D S 5个未知数：个未知数：x、n、v、S、D 零利润条件零利润条件 MC=MR 充分就业条件充分就业条件 17 x xf P wxf n P )( 1 , )( )( 1 1 n j j xnfLL 1 )( /1 0 1 j xv / )1( 0 / )1( 1 1 1 j j x D S 18 3.2 开放经济均衡：开放经济均衡：两个相同国家的贸易，只需要将一国市场扩大两个相同国家的贸易，只需要将一国市场扩大1 倍，类似于倍，类似于Krugman (1979,1980) L 2L 与市场扩张相伴随的是人均收入的提高、产品差异与市场扩张相伴随的是人均收入的提
23、高、产品差异 化的增强、企业规模的扩大、劳动分工的深化和服化的增强、企业规模的扩大、劳动分工的深化和服 务部门就业份额的上升。仅仅当生产者服务部门得务部门就业份额的上升。仅仅当生产者服务部门得 以扩张时，劳动分工深化才成为可能，所以，生产以扩张时，劳动分工深化才成为可能，所以，生产 者服务是实现专业化引致的规模报酬的关键。者服务是实现专业化引致的规模报酬的关键。 19 第一，与生产过程日趋复杂化相联系的组织需求（第一，与生产过程日趋复杂化相联系的组织需求（organizational requirements）限制了专业化）限制了专业化 引起的规模报酬递增的实现，而生产者服务可以满足这些组织需
24、求。引起的规模报酬递增的实现，而生产者服务可以满足这些组织需求。 第二，适用于生产过程中的专业化水平取决于企业内部生产规模，并受到市场容量的限制。生产者第二，适用于生产过程中的专业化水平取决于企业内部生产规模，并受到市场容量的限制。生产者 服务的成本对专业化过程也是很重要的。增长与贸易对劳动分工的影响是通过其对市场容量的影响服务的成本对专业化过程也是很重要的。增长与贸易对劳动分工的影响是通过其对市场容量的影响 来实现的。与增长或向贸易均衡的移动相伴随的是产品价格的下降、消费者可得产品种类的增加以来实现的。与增长或向贸易均衡的移动相伴随的是产品价格的下降、消费者可得产品种类的增加以 及生产过程中
25、专业化的逐步提高。服务贸易自由化的影响类似于增长的影响，它导致服务进口国与及生产过程中专业化的逐步提高。服务贸易自由化的影响类似于增长的影响，它导致服务进口国与 服务出口国企业的生产技术的变化。服务出口国企业的生产技术的变化。 第三，服务进口国与服务出口国都将从生产者服务贸易自由化中获益。第三，服务进口国与服务出口国都将从生产者服务贸易自由化中获益。 第四，模型虽然设定了几个严格的假设，但论点本身具有普遍性。生产者服务贸易自由化影响生产第四，模型虽然设定了几个严格的假设，但论点本身具有普遍性。生产者服务贸易自由化影响生产 过程中的专业化水平及与专业化相关的规模报酬递增的实现。这一论点是对服务贸
26、易自由化标准比过程中的专业化水平及与专业化相关的规模报酬递增的实现。这一论点是对服务贸易自由化标准比 较优势理论的补充。较优势理论的补充。 3.3 结论结论 20 四、服务部门产业内贸易的决定因素四、服务部门产业内贸易的决定因素 产业内贸易水平的国际间差异产业内贸易水平的国际间差异 （一）一国的人均收入水平（一）一国的人均收入水平 （二）任何两国之间的收入相似程度（二）任何两国之间的收入相似程度 （三）经济发展阶段（三）经济发展阶段 （四）任何两国之间的经济发展阶段差异性（四）任何两国之间的经济发展阶段差异性 （五）一国的经济规模（五）一国的经济规模 （六）国家之间的地理位置接近程度（六）国家之间的地理位置接近程度 （七）国家之间的一体化程度（七）国家之间的一体化程度 （八）国家之间的贸易失衡程度（八）国家之间的贸易失衡程度 产业内贸易水平的产业间差异产业内贸易水平的产业间差异 （一）产品差异化（一）产品差异化 （二）规模经济（二）规模经济 （三）市场结构（三）市场结构 （四）对外直接投资（四）对外直接投资 （五）贸易壁垒（五）贸易壁垒
