1、2023年1月4日1第三篇第三篇 寡头垄断寡头垄断l 第7章 寡头垄断竞争l 第8章 合谋l 第9章 市场结构与市场势力2023年1月4日2第第7 7章章 寡头垄断竞争寡头垄断竞争l 7.1 伯川德模型l 7.2 生产能力约束定价l 7.3 古诺模型l 7.4 伯川德模型和古诺模型l 7.5 模型的应用：比较静态分析2023年1月4日37.1 7.1 伯川德模型伯川德模型l 7.1.1 7.1.1 伯川德模型的含义伯川德模型的含义l 7.1.2 7.1.2 伯川德模型的假定条件伯川德模型的假定条件l 7.1.3 7.1.3 厂商厂商1 1所面临的剩余需求所面临的剩余需求l 7.1.4 7.1.
2、4 伯川德均衡伯川德均衡l 7.1.5 7.1.5 伯川德厂商的最佳反应函数伯川德厂商的最佳反应函数2023年1月4日4 7.1.1 7.1.1 伯川德模型的含义伯川德模型的含义 在伯川德模型中，每一个厂商都假定在伯川德模型中，每一个厂商都假定竞争对手的价格是固定的，因此它可以通竞争对手的价格是固定的，因此它可以通过改变价格来达到自身的利润最大化。过改变价格来达到自身的利润最大化。2023年1月4日5 7.1.2 伯川德模型的假定条件l 市场上只有两家厂商，没有其他厂商进入。市场上只有两家厂商，没有其他厂商进入。l 两家厂商生产的是同质的无差异产品。两家厂商生产的是同质的无差异产品。l 产品是
3、不可储存的，即只考虑单时期的状况。产品是不可储存的，即只考虑单时期的状况。l 市场需求曲线是线性的，记为：市场需求曲线是线性的，记为：Q=a-Q=a-bpbp。l 两家厂商的边际生产成本是常数，即两家厂商的边际生产成本是常数，即MC=mMC=m。2023年1月4日6 7.1.3 厂商1所面临的剩余需求pp2mQ厂商厂商1的剩余的剩余需求曲线需求曲线市场需求曲线市场需求曲线边际生产曲线边际生产曲线2023年1月4日7 7.1.4 伯川德均衡l 假定厂商假定厂商2 2将价格定在将价格定在 p2p2，且，且 p2 mp2 m。l 若若 p1 p2 p1 p2，则由于产品的无差异性，厂商，则由于产品的
4、无差异性，厂商1 1将失去所将失去所有的顾客。反之，厂商有的顾客。反之，厂商2 2将被挤出市场。将被挤出市场。l 如果如果 p1 p1 p2 p2，它们将瓜分整个市场，它们将瓜分整个市场 。l 因此，厂商因此，厂商1 1有上一页图中的剩余需求曲线。有上一页图中的剩余需求曲线。l 在该模型中，唯一可能的纳什均衡是在该模型中，唯一可能的纳什均衡是 p1 p1 p2 p2 mm。2023年1月4日8 7.1.5 伯川德厂商的最佳反应函数p2p1mmp2=R2(p1)p1=R1(p2)伯特兰厂商的最佳反应函数为略小于竞争对手的定价2023年1月4日97.2 7.2 生产能力约束定价生产能力约束定价l
5、7.2.1 7.2.1 生产能力的约束条件生产能力的约束条件l 7.2.2 7.2.2 厂商厂商2 2的最优策略的最优策略l 7.2.3 7.2.3 生产能力约束条件下的结论生产能力约束条件下的结论2023年1月4日10 7.2.1 生产能力的约束条件l 前面所分析的伯川德模型的一个假设是前面所分析的伯川德模型的一个假设是“市场上只有市场上只有两家厂商两家厂商”，并隐含了这样的一个前提，即如果一家厂商，并隐含了这样的一个前提，即如果一家厂商以低于另一家厂商的价格出售其产品，则其将失去所有的以低于另一家厂商的价格出售其产品，则其将失去所有的顾客。顾客。l 现在如果有如下的假定：厂商的生产能力有限
6、，即架设现在如果有如下的假定：厂商的生产能力有限，即架设市场的总需求为市场的总需求为D D，厂商的生产能力为厂商的生产能力为k k1 1 和和 k k2 2 ，且且k k1 1+k k2 2 D D 。2023年1月4日11 7.2.2 厂商2的最优策略pqp(k1+k2)d2k1k2k1+k2Dr2pq2023年1月4日12 7.2.3 生产能力约束条件下的结论l 如果生产能力相对较小，市场的总需求等如果生产能力相对较小，市场的总需求等于总生产能力时所决定的价格为均衡价格。于总生产能力时所决定的价格为均衡价格。l 如果相对于市场总需求而言，总的生产能如果相对于市场总需求而言，总的生产能力相对
7、较低，则均衡价格就会高于边际成本。力相对较低，则均衡价格就会高于边际成本。2023年1月4日137.3 7.3 古诺模型古诺模型 7.3.1 古诺模型与其目的 7.3.2 古诺模型的假定条件 7.3.3 厂商1所面临的剩余需求 7.3.4 厂商1所对剩余需求的产量选择 7.3.5 古诺厂商的最佳反应函数 7.3.6 古诺均衡点 7.3.7 古诺均衡点的图示2023年1月4日14 7.3.1 7.3.1 古诺模型与其目的古诺模型与其目的l 古诺模型是古诺在古诺模型是古诺在18381838年所提出的一年所提出的一个非合作寡占模型。个非合作寡占模型。l 在古诺模型中，假定每一个厂商都独在古诺模型中，
8、假定每一个厂商都独立行动，并试图通过产量的选择达到自身立行动，并试图通过产量的选择达到自身的利润最大化。的利润最大化。2023年1月4日15 7.3.2 7.3.2 古诺模型的假定条件古诺模型的假定条件l 市场上只有两个寡头厂商，且厂商之间不存在串谋行为。市场上只有两个寡头厂商，且厂商之间不存在串谋行为。l 两个厂商生产的是同质的无差异产品。两个厂商生产的是同质的无差异产品。l 两个厂商都根据竞争对手的行动来做出自己的决策，并认两个厂商都根据竞争对手的行动来做出自己的决策，并认为无论自己生产多少，竞争对手的产量是不变的。为无论自己生产多少，竞争对手的产量是不变的。l 产品是不可储存的，即只考虑
9、单时期的状况。产品是不可储存的，即只考虑单时期的状况。l 假定两个厂商的边际成本为常数，即假定两个厂商的边际成本为常数，即MC=mMC=m。l 假定市场的需求函数是线性的，记为：假定市场的需求函数是线性的，记为：Q=a-Q=a-bpbp。2023年1月4日16 7.3.3 7.3.3 厂商1所面临的剩余需求pQmMC=mQ=a-bp厂商厂商1的剩余需求曲线的剩余需求曲线Q1=a-bp-Q2厂商厂商1的剩余边际收益曲线的剩余边际收益曲线Q1=(a-bp-Q2)/2a/baxyz假定：假定：Q=Q1+Q22023年1月4日17 7.3.4 7.3.4 厂商1所对剩余需求的产量选择l x:x=a-Q
10、2 x:x=a-Q2l y:y=(a-Q2)/2 y:y=(a-Q2)/2l z:z=(a-z:z=(a-bmbm-Q2)/2-Q2)/2 例：当例：当a=1000,b=1000,Q2=240,m=0.28a=1000,b=1000,Q2=240,m=0.28时，时，x=a-Q2x=a-Q21000-240=7601000-240=760 y=(a-Q2)/2=(1000-240)/2=380 y=(a-Q2)/2=(1000-240)/2=380 z=(a-z=(a-bmbm-Q2)/2=(1000-1000-Q2)/2=(1000-1000*0.28)/2=2400.28)/2=24020
11、23年1月4日18 7.3.5 7.3.5 古诺厂商的最佳反应函数（古诺厂商的最佳反应函数（1 1）l 所谓的最佳反应函数是指一厂商针对对手行所谓的最佳反应函数是指一厂商针对对手行为的选择而采取的最佳行动。为的选择而采取的最佳行动。l 在古诺模型中，厂商在古诺模型中，厂商1 1 的最佳反应函数即是当的最佳反应函数即是当Q2Q2给定后，给定后，Q1Q1的剩余需求曲线相对应的剩余边际的剩余需求曲线相对应的剩余边际收益与收益与MCMC所决定的产量所决定的产量,可记作可记作Q1=R1(Q2)Q1=R1(Q2)。2023年1月4日19 7.3.5 7.3.5 古诺厂商的最佳反应函数（古诺厂商的最佳反应函
12、数（2 2）Q2Q2Q1Q1Q1=R1(Q2)q qM Mq qC C2023年1月4日20 7.3.6 7.3.6 古诺均衡点古诺均衡点 在上述古诺模型中，厂商在上述古诺模型中，厂商1 1的最佳产量选择为：的最佳产量选择为：Q1=R1(Q2)=(a-Q1=R1(Q2)=(a-bmbm-q2)/2-q2)/2 公式公式1 1 同理，厂商同理，厂商2 2的古诺均衡点为：的古诺均衡点为：Q2=R2(Q1)=(a-Q2=R2(Q1)=(a-bmbm-q1)/2-q1)/2 公式公式2 2联解公式联解公式1 1和公式和公式2 2，即可得到古诺模型的古诺均衡点，即可得到古诺模型的古诺均衡点:Q1=Q2=
13、(a-Q1=Q2=(a-bmbm)/3)/3 2023年1月4日21 7.3.7.3.7 古诺均衡点的图示古诺均衡点古诺均衡点Q1=R1(Q2)Q2=R2(Q1)Q1Q22023年1月4日22 7.4 7.4 伯川德模型和古诺模型伯川德模型和古诺模型l 如果厂商的生产能力和产量易于调整，那如果厂商的生产能力和产量易于调整，那么伯川德模型更符合双寡头的竞争状况。么伯川德模型更符合双寡头的竞争状况。l 如果厂商的生产能力和产量难于调整，那如果厂商的生产能力和产量难于调整，那么古诺模型更符合双寡头的竞争状况。么古诺模型更符合双寡头的竞争状况。2023年1月4日23 7.5 7.5 模型的应用：比较静
14、态分析模型的应用：比较静态分析l 所谓的静态分析，是指所谓的静态分析，是指“当所有的调整都当所有的调整都已经完成，重又回到均衡状态时，情况将会如已经完成，重又回到均衡状态时，情况将会如何何”？l 在边际成本为线性时，边际成本的增加时，在边际成本为线性时，边际成本的增加时，古诺模型的均衡点下降。古诺模型的均衡点下降。2023年1月4日24第第8 8章章 合谋合谋l 8.1 重复相互作用和合谋协议的稳定性l 8.2 价格战l 8.3 组成合谋的因素l 8.4 公共政策2023年1月4日25 什么是合谋？什么是合谋？l 在产业组织学中，所谓的合谋是指厂商之间以在产业组织学中，所谓的合谋是指厂商之间以
15、提高市场势力、共同谋取垄断利润为目的而达成提高市场势力、共同谋取垄断利润为目的而达成一致行动的行为。一致行动的行为。l 厂商之间的合谋通常是以损害消费者利益为代厂商之间的合谋通常是以损害消费者利益为代价的。价的。l 由于合谋的行为实质上会导致垄断的结果，通由于合谋的行为实质上会导致垄断的结果，通常在各国的有关法律中属于被禁止的行为对象。常在各国的有关法律中属于被禁止的行为对象。2023年1月4日26 什么又叫是卡特尔？什么又叫是卡特尔？l 以控制市场、限制竞争为目的的，同一以控制市场、限制竞争为目的的，同一市场上的若干厂商就某一商品的价格达成的市场上的若干厂商就某一商品的价格达成的协议叫价格卡
16、特尔。协议叫价格卡特尔。l 卡特尔可分为文字卡特尔和默认卡特尔卡特尔可分为文字卡特尔和默认卡特尔两类。两类。2023年1月4日278.1 8.1 重复相互作用和合谋协议的稳定性重复相互作用和合谋协议的稳定性l 8.1.1 8.1.1 一种合谋的假设一种合谋的假设l 8.1.2 8.1.2 冷酷战略冷酷战略l 8.1.3 8.1.3 合谋中的折现因子合谋中的折现因子l 8.1.4 8.1.4 对折现因子的进一步分析对折现因子的进一步分析l 8.1.5 8.1.5 假设的一个结论假设的一个结论l 8.1.6 8.1.6 该假设不常见的原因该假设不常见的原因2023年1月4日28 8.1.1 8.1
17、.1 一种合谋的假设（一种合谋的假设（1 1）假设在伯川德模型中，两个厂商进行假设在伯川德模型中，两个厂商进行重复博弈，并且每一阶段的博弈并非是重复博弈，并且每一阶段的博弈并非是纳什纳什-伯川德均衡的结果。换句话说，是伯川德均衡的结果。换句话说，是否存在另一种均衡呢？例如，博弈的双否存在另一种均衡呢？例如，博弈的双方将方将“均衡价格均衡价格”定在垄断价格的水平定在垄断价格的水平上？上？2023年1月4日29 8.1.1 8.1.1 一种合谋的假设（一种合谋的假设（2 2）假设两厂商都相信对方将会实施冷酷战略，假设两厂商都相信对方将会实施冷酷战略，即在即在t t阶段之前，其定价都是垄断价格阶段之
18、前，其定价都是垄断价格 P PM M，一旦一旦某厂商在某厂商在 t+1t+1阶段将价格降到阶段将价格降到P PM M以下，其对手亦以下，其对手亦会立即将价格降至边际成本会立即将价格降至边际成本 P PC C 的水平的水平 ，即达到，即达到纳什纳什-伯川德均衡。伯川德均衡。2023年1月4日30 8.1.2 8.1.2 冷酷策略冷酷策略l 冷酷策略又叫扳机策略。冷酷策略又叫扳机策略。l 冷酷策略是指在重复的博弈中，只冷酷策略是指在重复的博弈中，只要所有的参与者都采取合作的策略，则要所有的参与者都采取合作的策略，则合作就一直进行下去。但如果有一方离合作就一直进行下去。但如果有一方离开了合作，合作就
19、永远终止。开了合作，合作就永远终止。2023年1月4日31 8.1.3 8.1.3 对合谋中的折现因子对合谋中的折现因子 如果两厂商都将价格定位在如果两厂商都将价格定位在 P PM M 水平上，则每个厂商的预期水平上，则每个厂商的预期报酬折现值为：报酬折现值为：V=V=M M/2+2+M M/2+2+2 2M M/2+2+3 3M M/2+2+=M M/2 2（1-1-）而一旦某厂商在而一旦某厂商在t+1t+1阶段将价格降到阶段将价格降到P PM M以下时，对方将会实以下时，对方将会实施冷酷战略，合谋将中止，此时双方得到的最优报酬施冷酷战略，合谋将中止，此时双方得到的最优报酬V=V=M M。因
20、此，合谋得以维持的条件是因此，合谋得以维持的条件是V V VV，也即：也即：1/21/2 以上，以上，是折现因子。显然，是折现因子。显然，越大，合谋的可能性越大。越大，合谋的可能性越大。2023年1月4日32 8.1.4 8.1.4 对折现因子的进一步分析对折现因子的进一步分析l通常，折现率通常，折现率 1 Q(n)Q(n)Q(1)Q(1)，即：即：古诺均衡的产古诺均衡的产量总是低于完全竞争时的产量，但高于完全垄断的量总是低于完全竞争时的产量，但高于完全垄断的产量产量。2023年1月4日63 9.1.3 9.1.3 古诺均衡时的效率损失（古诺均衡时的效率损失（4 4）在有在有n n家厂商时古诺
21、均衡时的效率损失家厂商时古诺均衡时的效率损失 S Sn n为：为：S Sn n与与S S之比之比k k为：为：221()21(1)2(1)nn amanmamamSmnbnbb n2222()()/2(14(1)8namamSSb nbn2023年1月4日64 9.1.4 9.1.4 市场势力的衡量市场势力的衡量l 一家厂商的市场势力可用勒纳指数一家厂商的市场势力可用勒纳指数L Li i来表示来表示：L Li i=(p p -MCMCi i)/p pl 同理，一个市场的市场势力也可用勒纳指数同理，一个市场的市场势力也可用勒纳指数L L来表示来表示(其中的其中的s si i是各厂商的市场占有率）
22、是各厂商的市场占有率）：L L =i i s si i (p p MC MCi i )/p p2023年1月4日65 9.1.4 9.1.4 市场势力的衡量市场势力的衡量l 一家厂商的市场势力可用勒纳指数一家厂商的市场势力可用勒纳指数L Li i来表示来表示：L Li i=(p p -MCMCi i)/p pl 同理，一个市场的市场势力也可用勒纳指数同理，一个市场的市场势力也可用勒纳指数L L来表示来表示(其中的其中的s si i是各厂商的市场占有率）是各厂商的市场占有率）：L L =i i s si i (p p MC MCi i )/p p2023年1月4日66 9.1.5 9.1.5 市
23、场集中度的衡量市场集中度的衡量l 绝对集中度指标绝对集中度指标CRCRn n：CRCRn n =n ni i=1=1s si i l 赫芬达尔指数赫芬达尔指数H H：H H =1000010000i i s si i2 2 2023年1月4日67 9.1.6 9.1.6 市场集中度与市场势力的关系市场集中度与市场势力的关系l 通常，市场集中度与市场势力成正比，即市场集通常，市场集中度与市场势力成正比，即市场集中度较高，市场势力也较大。中度较高，市场势力也较大。l 特别地，在古诺模型中，有：特别地，在古诺模型中，有：L=H/EL=H/E证明：证明：L=L=i is si i (p-(p-MCMC
24、i i )/p)/p；由于是在古诺模型中讨论，所有的由于是在古诺模型中讨论，所有的MCMCi i都相都相 同，记为同，记为MCMC，故上式有：故上式有：L=L=i is si i (p-(p-MCMCi i )/p=)/p=i is si i (p-MC(p-MC )/p=)/p=i is si i /E=H/E/E=H/E2023年1月4日689.2 9.2 集中度与市场势力：实证估算集中度与市场势力：实证估算l 9.2.1 SCP9.2.1 SCP范式范式l 9.2.2 9.2.2 利润率与集中度利润率与集中度l 9.2.3 9.2.3 市场效率与集中度市场效率与集中度2023年1月4日6
25、9 9.2.1 SCP9.2.1 SCP范式（范式（1 1）市场结构市场结构市场行为市场行为市场绩效市场绩效2023年1月4日70 9.2.1 SCP9.2.1 SCP范式（范式（2 2）l 在在SCPSCP分析框架中，实证性分析是分析框架中，实证性分析是其最为主要的分析方法。其最为主要的分析方法。l SCPSCP分析框架的基本逻辑是：高集分析框架的基本逻辑是：高集中度的市场结构，将引起垄断行的市场中度的市场结构，将引起垄断行的市场行为，最终导致不良的市场绩效。行为，最终导致不良的市场绩效。2023年1月4日71 9.2.2 9.2.2 利润率与集中度利润率与集中度l 在在SCPSCP分析框架
26、中，一个重要的观分析框架中，一个重要的观点（常被称之为结构点（常被称之为结构-绩效假说）是市绩效假说）是市场的利润率与市场集中度是正相关的。场的利润率与市场集中度是正相关的。l 该假说的理由是用平均利润率来近该假说的理由是用平均利润率来近似地代替勒纳指数而得到的。似地代替勒纳指数而得到的。l 该假说得到实证支持并不强硬。该假说得到实证支持并不强硬。2023年1月4日72 9.2.3 9.2.3 市场效率与集中度市场效率与集中度l 在在SCPSCP分析框架中，另一个重要的观点（常分析框架中，另一个重要的观点（常被称之为效率假说）是市场的效率与市场集中被称之为效率假说）是市场的效率与市场集中度是负
27、相关的。度是负相关的。l 该假说最大的反对者是芝加哥学派，他们认该假说最大的反对者是芝加哥学派，他们认为，市场效率和集中度完全可能同时提高。如为，市场效率和集中度完全可能同时提高。如厂商通过技术的改进，既提高了市场的效率，厂商通过技术的改进，既提高了市场的效率，也提高了市场的集中度（通过成本的降低，从也提高了市场的集中度（通过成本的降低，从新配置了市场的资源）。新配置了市场的资源）。2023年1月4日73 9.3 9.3 行为与市场势力：实证估算行为与市场势力：实证估算l 新实证主义产业组织学关于市场行为和市新实证主义产业组织学关于市场行为和市场势力关系的一个等式：场势力关系的一个等式：L=H/E L=H/El 市场势力的大小，取决于（市场势力的大小，取决于（1 1）需求弹性；）需求弹性；（2 2）市场集中度；（）市场集中度；（3 3）合谋行为。）合谋行为。
