1、h1第三章 政策研究的资料搜集与分析方法u学习内容 研究方式的类型划分及其选择 一手资料的搜集与分析（上）一手资料的搜集与分析（下）二手资料的搜集与分析 定量资料分析 定性资料分析h2研究方式的类型划分及其选择u基本研究方式 调查研究 实验研究 实地研究 非介入性研究采用自填问卷或结构式访谈的方法，系统地、直接地从一个取自总体的样本收集量化资料，并通过对这些资料的统计分析来认识公共政策现象及其规律h3研究方式的选择u研究对象优先u研究结果优先u方法资源优先研究者根据研究对象的性质和规模、采用的分析单位、要达到的目标等，来确定研究方式，即以研究对象的特征为基准确定研究方式在公共政策研究中，有时对
2、研究结果有特定的要求，这样就只能以研究结果为基准来选择研究方法，这种情况称为研究结果优先考虑在现有条件下能够选择利用的方法与研究的问题之间是否存在匹配关系h4一手资料的搜集与分析（上）u抽样抽样调查的常用术语 总体 样本抽样框参数值统计值所要调查对象的全体总体的一部分，它由从总体中按照一定程序抽得的那部分个体或抽样单元组成供抽样用的所有调查单位的详细名单也称总体值，是对于总体中某一变量的综合描述也称样本值，它是关于样本中某一变量的综合描述，反映的是样本中所有元素的某种特征的综合数量表现h5抽样调查的常用术语u重复抽样u不重复抽样u信度u效度又叫放回抽样，是一种在总体中允许重复抽取样本单位的抽样
3、方法，即从总体中随机抽出一个样本单位后，将它再放回去，使它仍有被选取的机会，在抽样过程中总体单位数始终相同无放回抽样，即先被抽选的单位不再放回到总体中去，即任何单位一经抽出，就不会再有第二次被抽取的可能使用相同的研究技术重复测量同一个对象时，得到相同研究结果的可能性效度是指实证测量在多大程度上反映了概念的真实含义h6抽样调查的分类u概率抽样调查u非概率抽样调查h7概率抽样调查含义：概率抽样包括：又称为随机抽样，是指按照概率原则，从总体中抽取一定数目的单位作为样本进行观察，它是总体中每个单位都有一定概率被选入样本，它又分为等概率抽样和不等概率抽样简单概率抽样系统抽样分层抽样整群抽样多段抽样h8概
4、率抽样之简单概率抽样 简单概率抽样又称为简单随机抽样，它是一种等概率抽样方法，即对总体中所有个体按完全符合随机原则的方法抽取样本，即抽样时不进行任何分组、排列，使总体中任何个体都同样有被抽取的平等机会 思考：为了对重修学生的学习态度作一了解，以便学校制定合理的学分政策，需要在354名重修学生中抽取10名进行座谈，如何利用随机数字表进行抽样？h9概率抽样之系统抽样u定义：u思考：1、2、系统抽样适用范围？系统抽样是简单概率抽样的一个变体，又称等距离抽样或机械抽样，它是把总体的个体进行编号并按一定顺序排列起来，然后按照一定的间隔抽取个体的号码来组成样本的方法为了了解某区物业情况，制定合理的社区物业
5、相关政策，居委会准备在小区500户家庭中抽取20户进行调查，问如何用系统抽样的方法进行调查可以使中选单位比较均匀分布在总体中，尤其当被研究现象的标志差异程度较大，而在实际工作中又不可能抽取更多的样本单位时，这种较为有效h10概率抽样之分层抽样u思考：分层抽样又称类型抽样，它是先把总体中的所有单位按照某种特征和标志（如性别、年龄、职业或地域等）进行分类或者分层，然后再在各个层次中采用简单随机抽样或者系统抽样的办法抽取一个子样本，最后，将这些子样本结合起来构成总体的样本，它又分为按比例分层和不按比例分层两种按比例分层：按照各种类型或层次中的单位数目同总体单位数目间的比例来抽取子样本的方法，即分层后
6、，从各层中抽取样本的数量，依各层占总体的比例而确定，计算公式：SI=(NI/N).S某学校有600名学生，按性别分层则有男生400人，女生200人。若要抽60人作样本，那么如何抽取比较合理？分层抽样法要求各层之间具有差异性（异质性），各层内部具有相同性（同质性）h11概率抽样之整群抽样u整群抽样与分层抽样的区别：当某个总体是由若干个有着自然界限和区分的子群（或类别、层次）所组成，同时，不同的子群相互之间差别很大、而每个子群内部的差异不大时，则适合 当不同的子群相互之间差别不大、而每个子群内部的异质性程度比较大时，则特别适合于采用整群抽样是采用简单概率抽样、系统抽样或分层抽样的方法，从总体中随机
7、抽取一些小的群体，然后由所抽出的若干个小群体内的所有元素构成样本分层抽样的方法整群抽样的方法h12概率抽样之多段抽样u思考：假设某市共有1万名失业者分布在全市5个区的100个居委会中，现在要抽取一个由600名失业者组成的样本，如何按照多段抽样法进行抽取？多段抽样又称多级抽样、多阶抽样或分段抽样。这种抽样方法是把抽样过程分为几个阶段进行，分段的根据是待抽元素的隶属关系或层次关系，其具体做法是：先从总体中随机抽取若干大群（组），然后再从这几个大群（组）内抽取几个小群（组），依此类推，一直抽到所需要的元素。抽样的每个阶段都要求采用简单概率抽样或等距抽样或分层抽样的方法进行选择哪一种抽样方案，主要考虑
8、的因素有两方面：一是抽样阶段中的子总体同质性程度，二是研究者拥有的人力和经费h13非概率抽样调查u采用非概率调查的情况：非概率抽样又称非随机抽样，是指抽样时不遵循随机原则，而是按照政策研究人员的主观判断或仅仅按照方便的原则抽选样本受客观条件限制，无法进行严格的概率抽样在调查对象不确定或无法确定时总体各单位间差别不大，且调查人员具有丰富的调查经验时h14非概率抽样调查包括：偶遇抽样判断抽样定额抽样雪球抽样h15偶遇抽样偶遇抽样又称方便抽样，是根据政策调查者的方便与否来抽取样本的一种抽样方法h16判断抽样判断抽样又称目的抽样，它是凭研究人员的主观愿望、经验和知识，从总体中选择具有典型代表性样本作为
9、调查对象的一种抽样方法h17定额抽样独立控制：根据调查总体的不同特征，对具有某个特征的调查样本分别规定单独分配数额，而不规定必须同时具有两种或两种以上特征的样本数额。交叉控制：对调查对象的各个特征的样本数额进行交叉分配的方法。思考：某市政当局为了改革用电收费政策，需要对空调消费需求进行调查，确定样本量为100名，问独立控制和交叉控制是如何进行样本抽取的类似于概率抽样中的分层抽样，也是把总体中的所有单位按照一定的标志分为若干类（组），然后在每个类（组）中用偶遇抽样或判断抽样方法选取样本单位，它又可分为“独立控制”和“交叉控制”两种h18雪球抽样首先找出少数样本单位，其次通过这些样本单位了解更多的
10、样本单位，再次通过更多的样本单位去了解更多一些的样本单位，好象滚雪球一样，使调查结果越来越接近总体h19概率抽样和非概率抽样调查资料的收集方法u自填问卷法u结构访谈法h20一手资料的搜集与分析（下）u无结构访谈法个别访谈法：由调查者同被调查者进行的一对一的访谈集体访谈法：将若干个被访问者集中在一起进行访谈，它常见的形式有焦点团体座谈会、头脑风暴法、德尔菲函询法等又称深度访谈法，是一种非标准化、非格式化的政策研究资料的收集方法，它又分为个别访谈法和集体访谈法h21头脑风暴法u头脑风暴法是一种常用的专家会议法，它是用来产生有助于查明问题，并使之概念化的思想、目标和策略的方法h22德尔菲函询法 德尔
11、菲函询法是一种直觉预测技术，它采取函询调查形式，向与预测问题有关领域的专家分别提出问题，使专家在彼此不见面的情况下发表意见、交流信息，而后将他们的答复意见加以整理、综合。这样经过多次反复循环，经过技术处理，最后汇总得出一个比较一致的、可靠的预测结果。附：对于不同的估计数据采取中位数作为有代表性的预测值h23实地观察法u实地观察法属于实地研究中的一个重要方法，是在自然环境下对当时正在发生的事情进行观看、倾听和感受的一种政策研究手段，它又分为非参与观察法与参与观察法非参与观察也称局外观察，它是指观察者置身于被观察的世界之外，作为旁观者了解事情的发展动态参与观察就是研究者深入到所研究对象的生活背景中
12、，在实际参与研究对象的一些与政策过程有关的生活过程中进行观察的一种政策研究方法h24准实验研究法u在缺乏某个实验条件或者缺乏某个实验环节，或者对某个变量不能完全有效的控制等不完备条件下的实验，它又分为实验室实验与实地实验实验室实验：是在实验室内进行的标准化的、条件完善的实验研究实地实验：为了了解政策变量之间的关系，在现实生活中实地对某些政策变量进行控制并观察其他政策变量随之而发生的变化所开展的实验h25二手资料的搜集与分析u内容分析u二次分析u现存统计资料分析h26内容分析 对与政策过程有关的文献内容进行客观,系统和定量描述的研究技术,主要内容是把现存的文字资料转换为数据资料,然后利用统计方法
13、来分析政策现象,它所采用的文献主要是人们所写的文章,书籍,日记,信件,电影,电视,照片及所创作的歌曲,图画等.h27内容分析的程序u抽样:抽取有代表性的文件进行研究 思考:结合前节所讲的抽样方法,报纸杂志等文献应采取怎样的抽样方法合适?u编码:根据事先设定的概念框架,对信息做好分类记录u推理:在量化结果的基础上,进行合理的推理,以确定对于公共政策过程的影响 h28二次分析 对与政策过程有关的现有的数据资料进行的再次研究,即直接利用其他研究者为其他目的所搜集的原始数据资料所进行的新的政策研究h29二次分析的程序确定新的政策研究主体对资料进行再剖析和发掘寻找合适的资料得出新的结论h30现存统计资料
14、分析u又称既有统计资料统计分析,是在利用各种官方统计资料的基础上进行的政策研究u分析程序选择合适的资料处理资料,发现规律说明资料来源h31u内容分析:邓小平文选分析 党史研究室 地方志编撰h32定量资料分析 在政策过程中对各种有关的资料和信息用确切的数字量化出来,建立数学模型,并运用包括计算机在内的各种计算手段进行计算和分析,为公共政策的制定,执行,评估和监控提供有效的依据与技术的过程.h33系统分析中的定量技术u确定型定量分析技术 线性规划 排队论 马尔柯夫分析 损益分析u随机定量分析技术 动态规划 库存论 回归分析法 决策树 计算机模拟h34线性规划思考:1:1有四个工人，要指派他们分别完
15、成4 4项工作，每人做各项工作所消耗的时间如下表：工作 A B C D A B C D 工人 甲 15 18 21 24 15 18 21 24 乙 19 23 22 18 19 23 22 18 丙 26 17 16 19 26 17 16 19 丁 19 21 23 17 19 21 23 17 问指派哪个人去完成哪项工作，可使总的消耗时间为最小？2 2线性规划解决什么问题?哪种条件下线性规划?h35线性规划u线性规划就是解决带有约束条件的最优化问题的最常用方法,在政策领域,它可用来为涉及约束条件的资源配置决策提供科学的解决方法.u步骤问题求解建立模型敏感性分析可行解最优解h36线性规划案
16、例 一项政治竞选活动需要租用复印机为选举活动制作传单.有两种可以选用的复印机:甲复印机月租金为120120元,需要2.52.5平方米的占地面积,每天可以印刷1500015000页;乙复印机月租金为150150元,需要1.81.8平方米的占地面积,每天可以印刷1850018500页 该竞选活动每月在复印机使用上可支出费用为12001200元/月,并可提供一个19.219.2平方米的房间.请为该问题建立线性规划模型,并求出在约束条件下的最好结果h37排队论思考:1为了加快A市的经济发展,促进区域之间经济往来,A市交通局拟在A市与E市之间建高速公路,公路采取多元投资主体方式建造,通过收取车辆过路费回
17、收资金,问如何设计收费亭,使得其管理水平和能力优化,减少其运营成本?2排队论的应用范围(解决什么问题)?h38排队论 排队论又称随机服务系统理论,主要研究要求获得某种服务的对象所产生的随机性聚散现象,其目的在于对排队现象的规律进行科学的描述,为进一步进行资源分配奠定基础,它通过一系列指标的确定,从量的角度全面描述单服务台排队系统的运行特征,然后根据运行特征的要求进行系统最优化设计,达到改善系统状态的目的h39马尔柯夫分析 思考:房价会涨吗?涨(跌)多少?股票还会跌吗?跌(涨)多少?u马尔柯夫分析是一种概率预测方法,其主要内容是根据目前的变量情况结合概率来预测这些变量今后将如何变动,其核心是计算
18、状态转移概率问题,它在人口,就业,环境,生态,犯罪,贸易等政策领域的应用十分广泛h40损益分析u损益分析就是把系统资源化为货币量或其等价物来表示,然后将政策过程中准备付出或已经付出的代价与已经取得或准备取得的收益的大小相比较,衡量其得失.并且得出各种政策方案的优劣评价,取舍意向或者其他选择的一种方法.h41动态规划u所谓动态规划,就是把一个动态的决策问题,按时间的标准或空间的某些标准分解成若干相互联系的阶段,在每个阶段中,具有一个或多个状态,针对每个状态都可作出决策,在各阶段的决策确定后,就构成了一个决策序列,称为一个策略u典型运用:城市改造的政策方案h42库存论 思考:A市某医院药剂科制剂室
19、每年要购进大输液瓶15万之多,如何购进使总费用最小有两种决策,一是大批量订货,使订货费用最小,一种是小批量订货,使库存保管费用最小,实践证明:这两种方法都不能达到总费用最小的目的,那么,最假方案是?库存论是研究库存系统的性质,运行规律以及最优运营的一门理论.它研究如何保持合理的存储水平,使总损失费用达到最小h43回归分析法(一元回归)u找出只有一个自变量与一个因变量之间线性相关关系的回归方程,然后再做进一步的趋势分析的技术u步骤根据数据信息求出回归方程作拟合度检验趋势分析吻合h44决策树 决策树法是一种风险型决策的评价方法,主要用于预测政策方案及其结果,是一种用树型图来描绘各方案的未来收益的方法h45计算机模拟u以数据分析和建模定量分析为基础,通过人机交互作用,使用仿真模型,以计算机和其他附属设备为工具对真实或假定的政策系统进行仿真实验,并借助于专家的经验知识,统计数据和信息资料对实验结果进行分析研究,从而做出决策的一种过程h46统计分析u单变量统计分析 平均数和标准差 置信度,置信区间和显著性水平u双变量统计分析 交互分类法 X2检验(拟合优度检验和独立性检验)h47定性资料分析u连续接近法u举例说明法u比较分析法u流程图方法u创造性分析方法
