1、第二章第二章 文学文本与文体种类文学文本与文体种类第四节第四节 小说小说教学目的与任务：教学目的与任务：理解小说的特点理解小说的特点教学重点与难点：教学重点与难点：小说的叙事性、情节与人物、叙事学小说的叙事性、情节与人物、叙事学 小说作为一种文学体裁的历史与特点小说作为一种文学体裁的历史与特点小说的情节与人物小说的情节与人物叙事学与小说研究叙事学与小说研究一、一、“小说小说”的由来与小说史的由来与小说史 中国中国小说的源头小说的源头上古神话传说、先秦诸子寓言上古神话传说、先秦诸子寓言春秋春秋左传左传等史传文学等史传文学庄子庄子外物外物：饰小说以干县令，其于大达亦远矣。饰小说以干县令，其于大达亦
2、远矣。“小说小说”是指与经世治国的大道理相对的小道理，甚至是琐屑小语。是指与经世治国的大道理相对的小道理，甚至是琐屑小语。桓谭桓谭新论新论:若其小说家若其小说家,合丛残小语合丛残小语,近取譬论近取譬论,以作短书以作短书,治身治身理家理家,有可观之辞。有可观之辞。班固班固汉书汉书艺文志艺文志：小说家者流，盖出于稗官，街谈巷语，小说家者流，盖出于稗官，街谈巷语，道听途说者之所造也。孔子曰：道听途说者之所造也。孔子曰：“虽小道必有可观者焉，致远恐泥，虽小道必有可观者焉，致远恐泥，是以君子弗为也。是以君子弗为也。”然亦弗灭也。然亦弗灭也。濠梁之辩濠梁之辩 庄子与惠子游于濠梁之上。庄子曰：庄子与惠子游于
3、濠梁之上。庄子曰：“鯈鯈tio鱼出游从容，是鱼之乐也。鱼出游从容，是鱼之乐也。”惠子曰：惠子曰：“子非鱼，子非鱼，安知鱼之乐？安知鱼之乐？”庄子曰：庄子曰：“子非我，安知我不知鱼子非我，安知我不知鱼之乐？之乐？”惠子曰：惠子曰：“我非子，固不知子矣；子固非我非子，固不知子矣；子固非鱼也，子之不知鱼之乐，全矣。鱼也，子之不知鱼之乐，全矣。”庄子曰：庄子曰：“请循其本。子曰请循其本。子曰汝安知鱼乐汝安知鱼乐云云者，既已知吾知之而问我，我知之濠上也。者，既已知吾知之而问我，我知之濠上也。”v“濠梁之辩濠梁之辩”是中国古代一次十分著名的论辩是中国古代一次十分著名的论辩事件，包含着深刻的哲理。事件，包含
4、着深刻的哲理。v庄子的快乐，是建立在他的齐物论基础上。庄子的快乐，是建立在他的齐物论基础上。他强调物化，与物融为一体，通过这种途径他强调物化，与物融为一体，通过这种途径回归自然，达到逍遥游的自由境界。他的乐，回归自然，达到逍遥游的自由境界。他的乐，是是“我我”与与“鱼鱼”融为一体时体会到的乐。融为一体时体会到的乐。惠子强调的，则是认识事物时应该有客观的惠子强调的，则是认识事物时应该有客观的标准。标准。魏晋南北朝魏晋南北朝志怪小说、志人小说志怪小说、志人小说干宝：干宝：搜神记搜神记 刘义庆：刘义庆：世说新语世说新语明清小说明清小说唐代，小说真正成为一种独立的文体唐代，小说真正成为一种独立的文体【
5、传奇传奇】宋宋 洪迈：洪迈：唐人小说，不可不熟，小小情事，凄婉欲绝，洵有神遇唐人小说，不可不熟，小小情事，凄婉欲绝，洵有神遇而不自知者，与诗律可称一代之奇。而不自知者，与诗律可称一代之奇。宋元话本宋元话本：“说话说话”四家四家小说、说经、讲史、合声（生）小说、说经、讲史、合声（生）霍小玉传霍小玉传柳毅传柳毅传李娃传李娃传南柯太守传南柯太守传虬髯客传虬髯客传碾玉观音碾玉观音三国志平话三国志平话大唐三藏取经诗话大唐三藏取经诗话宣和遗事宣和遗事冯冯 梦梦 龙：龙：喻世明言喻世明言警世通言警世通言醒世恒言醒世恒言凌凌 濛濛 初：初：初刻拍案惊奇初刻拍案惊奇二刻拍案惊奇二刻拍案惊奇 “姑苏抱瓮老人姑苏抱
6、瓮老人”：今古奇观今古奇观四大奇书、十大才子书、四大名著四大奇书、十大才子书、四大名著十大才子书（十大才子书（16441644年）年）第一才子书：第一才子书：三国演义三国演义，罗贯中著，毛宗岗评点。，罗贯中著，毛宗岗评点。第二才子书：第二才子书：好逑传好逑传（侠义风月传侠义风月传、侠义好逑传侠义好逑传）名教中人名教中人(华阳散人华阳散人)编次。编次。第三才子书：第三才子书：玉娇梨玉娇梨（双美奇缘双美奇缘）荑荻散人编次，天花藏）荑荻散人编次，天花藏 主人评点批注。主人评点批注。第四才子书：第四才子书：平山冷燕平山冷燕，荻岸山人编次，天花藏主人评点批注。，荻岸山人编次，天花藏主人评点批注。第五才子
7、书：第五才子书：水浒传水浒传，施耐庵著，金圣叹评点批注。，施耐庵著，金圣叹评点批注。第六才子书：第六才子书：西厢记西厢记，王实甫著，金圣叹评点批注。，王实甫著，金圣叹评点批注。第七才子书：第七才子书：琵琶记琵琶记，高明著，毛纶评点批注。，高明著，毛纶评点批注。第八才子书：第八才子书：花笺记花笺记，佚名氏著，静净斋主人钟戴苍评点批注。，佚名氏著，静净斋主人钟戴苍评点批注。第九才子书：第九才子书：捉鬼传捉鬼传，（，（平鬼传平鬼传、斩鬼传斩鬼传、钟馗捉鬼钟馗捉鬼 传传），樵云山人编次。），樵云山人编次。第十才子书：第十才子书：驻春园驻春园（双美缘双美缘），吴航野客编次，水箬散人），吴航野客编次，水箬
8、散人 评点批注。评点批注。晚清至晚清至“五四五四”：中国小说创作与小说观念的历史性变革：中国小说创作与小说观念的历史性变革：四大谴责小说：四大谴责小说：李宝嘉李宝嘉官场现形记官场现形记、吴沃尧、吴沃尧二十年目睹之怪现状二十年目睹之怪现状刘刘 鹗鹗老残游记老残游记、曾、曾 朴朴孽海花孽海花梁启超梁启超论小说与群治之关系论小说与群治之关系（19021902年）年）小说为文学之最上乘。故今日欲改良群治，必自小说为文学之最上乘。故今日欲改良群治，必自小说界革命小说界革命始；欲新民，必自新小说始。始；欲新民，必自新小说始。鲁迅鲁迅狂人日记狂人日记（19181918年年5 5月发表于月发表于新青年新青年4
9、 4卷卷5 5号）号）中国现代小说的奠基之作中国现代小说的奠基之作鲁迅鲁迅中国小说史略中国小说史略（19231924年出版）年出版）中国小说史的开山之作中国小说史的开山之作陈平原陈平原中国小说叙事模式的转变中国小说叙事模式的转变，开创中国，开创中国小说叙事模式研究之先河小说叙事模式研究之先河 千古文人侠客梦千古文人侠客梦开创中国小说类型学研究开创中国小说类型学研究中华文化通志中华文化通志散文小说志散文小说志杨义杨义中国叙事学中国叙事学，叙事学的本土建构，叙事学的本土建构 西方西方Story：Novel：Roman：Fiction：故事、轶事、史话、小说，特指短篇小说。故事、轶事、史话、小说，特
10、指短篇小说。原意是带来新的信息的令人惊异的故事。特指长篇小说。原意是带来新的信息的令人惊异的故事。特指长篇小说。源于源于romance，用民间语言讲述的传奇故事。，用民间语言讲述的传奇故事。谎言、虚构、虚构的文学作品（小说等）。谎言、虚构、虚构的文学作品（小说等）。西方小说的发展历程：西方小说的发展历程：美美 浦安迪浦安迪中国叙事学中国叙事学 从从1818世纪末开始到今天，西方的文学理论家经常把世纪末开始到今天，西方的文学理论家经常把“史诗史诗”看成看成是叙事文学的开山鼻祖，继之以中近世的是叙事文学的开山鼻祖，继之以中近世的“罗曼史罗曼史”（romance），），发展到发展到1818和和191
11、9世纪的长篇小说（世纪的长篇小说（novel）而蔚为大观，从而构成一个）而蔚为大观，从而构成一个经由经由“epicromancenovel”一脉相承的主流叙事系统。一脉相承的主流叙事系统。吉尔伽美什吉尔伽美什荷马史诗荷马史诗伊里亚特伊里亚特奥德赛奥德赛中世纪中世纪传奇与史诗传奇与史诗浪漫传奇：浪漫传奇：亚瑟王与圆桌骑士、亚瑟王与圆桌骑士、特里斯丹和依瑟特里斯丹和依瑟英雄史诗：英雄史诗：贝奥武夫贝奥武夫罗兰之歌罗兰之歌熙德之歌熙德之歌尼伯尼伯龙根之歌龙根之歌伊戈尔远征记伊戈尔远征记文艺复兴文艺复兴长篇小说开始兴起长篇小说开始兴起薄伽丘薄伽丘十日谈十日谈拉伯雷拉伯雷巨人传巨人传塞万提斯塞万提斯堂吉
12、诃德堂吉诃德1818世纪小说世纪小说现实主义登场、浪漫主义崛起现实主义登场、浪漫主义崛起丹尼尔丹尼尔笛福笛福鲁宾逊漂流记鲁宾逊漂流记斯威夫特斯威夫特格列佛游记格列佛游记菲尔丁菲尔丁弃儿汤姆弃儿汤姆琼斯的历史琼斯的历史卢梭卢梭新爱洛伊丝新爱洛伊丝歌德歌德少年维特之烦恼少年维特之烦恼浮士德浮士德1919世纪世纪浪漫主义、现实主义、批判现实主义浪漫主义、现实主义、批判现实主义雨果雨果巴黎圣母院巴黎圣母院悲惨世界悲惨世界、斯丹达尔、梅里美、巴尔扎克、福、斯丹达尔、梅里美、巴尔扎克、福楼拜、莫泊桑、左拉楼拜、莫泊桑、左拉萌芽萌芽卢贡卢贡-马卡尔家族马卡尔家族狄更斯、萨克雷、哈代狄更斯、萨克雷、哈代普希金
13、普希金叶甫盖尼叶甫盖尼奥涅金奥涅金、果戈里、果戈里死魂灵死魂灵、陀思妥耶夫斯基、陀思妥耶夫斯基罪与罚罪与罚卡拉马佐夫兄弟卡拉马佐夫兄弟、托尔斯泰、契诃夫、托尔斯泰、契诃夫马克马克吐温吐温哈克贝利哈克贝利费恩历险记费恩历险记2020世纪文学世纪文学现实主义、现代主义、后现代主义缠杂现实主义、现代主义、后现代主义缠杂罗曼罗曼罗兰罗兰约翰约翰克利斯朵夫克利斯朵夫、普鲁斯特、普鲁斯特追忆逝水年华追忆逝水年华、加缪、加缪局外人局外人托马斯托马斯曼曼布登勃洛克一家布登勃洛克一家、卡夫卡、卡夫卡高尔基、肖洛霍夫高尔基、肖洛霍夫静静的顿河静静的顿河、法捷耶夫法捷耶夫青年近卫军青年近卫军、索尔索尔仁尼琴仁尼琴古
14、拉格群岛古拉格群岛乔伊斯乔伊斯尤利西斯尤利西斯德莱赛德莱赛美国的悲剧美国的悲剧、欧、欧亨利、福克纳亨利、福克纳喧哗与骚动喧哗与骚动、海明威、海明威、海勒海勒第二十二条军规第二十二条军规、马尔克斯、马尔克斯百年孤独百年孤独、博尔赫斯、博尔赫斯阿莱夫阿莱夫二、小说的特点二、小说的特点1.1.叙事性叙事性叙事：按照一定顺序用话语讲述一系列事件。叙事：按照一定顺序用话语讲述一系列事件。叙事原则：叙事原则：接续：接续：事件与事件之间建立在因果关系之上的连续发生。事件与事件之间建立在因果关系之上的连续发生。转换：转换：由于事件之间的内在冲突关系而产生的事态变化。由于事件之间的内在冲突关系而产生的事态变化。
15、项链项链参加舞会参加舞会借项链借项链丢项链丢项链赔项链赔项链得知项链是假的得知项链是假的水浒传水浒传出场出场拳打镇关西拳打镇关西大闹五台山大闹五台山倒拔垂杨柳倒拔垂杨柳大闹野猪林大闹野猪林水浒传水浒传过景阳冈过景阳冈喝酒喝酒醉酒醉酒遇虎遇虎打虎打虎 叙事顺序：按照一定的秩序在事件与事件之间建立一种联系或关系，叙事顺序：按照一定的秩序在事件与事件之间建立一种联系或关系，这不仅具有安排叙事脉络的作用，更主要的是为了赋予事件以新的意这不仅具有安排叙事脉络的作用，更主要的是为了赋予事件以新的意义。义。“逆向的因果关系逆向的因果关系”鲁镇的酒店的格局，是和别处不同的：都是当街一个曲尺形的大鲁镇的酒店的格
16、局，是和别处不同的：都是当街一个曲尺形的大柜台，柜里面预备着热水，可以随时温酒。做工的人，傍午傍晚散了柜台，柜里面预备着热水，可以随时温酒。做工的人，傍午傍晚散了工，每每花四文铜钱，买一碗酒，工，每每花四文铜钱，买一碗酒，这是二十多年前的事，现在每这是二十多年前的事，现在每碗要涨到十文，碗要涨到十文，靠柜外站着，热热的喝了休息；倘肯多花一文，靠柜外站着，热热的喝了休息；倘肯多花一文，便可以买一碟盐煮笋，或者茴香豆，做下酒物了，如果出到十几文，便可以买一碟盐煮笋，或者茴香豆，做下酒物了，如果出到十几文，那就能买一样荤菜，但这些顾客，多是短衣帮，大抵没有这样阔绰。那就能买一样荤菜，但这些顾客，多是
17、短衣帮，大抵没有这样阔绰。只有穿长衫的，才踱进店面隔壁的房子里，要酒要菜，慢慢地坐喝。只有穿长衫的，才踱进店面隔壁的房子里，要酒要菜，慢慢地坐喝。多年以后，面对行刑队，奥雷里亚诺多年以后，面对行刑队，奥雷里亚诺布恩迪亚上校将会回想布恩迪亚上校将会回想起父亲带他去见识冰块的那个遥远的下午。起父亲带他去见识冰块的那个遥远的下午。现在现在过去过去未来未来布恩迪亚家族、马孔多布恩迪亚家族、马孔多布恩迪亚家族的第一代害怕生下猪尾巴怪胎布恩迪亚家族的第一代害怕生下猪尾巴怪胎第七代生下第七代生下猪尾巴孩子猪尾巴孩子马孔多：开发马孔多：开发内战、种植香蕉、大罢工内战、种植香蕉、大罢工暴雨后恢复暴雨后恢复贫困、
18、隔绝贫困、隔绝被飓风吹走被飓风吹走吉普赛人梅尔基亚德斯的预言在小说结尾被破译：家族的第吉普赛人梅尔基亚德斯的预言在小说结尾被破译：家族的第一个人（何塞一个人（何塞阿尔蒂奥阿尔蒂奥布恩迪亚）被捆在树上，最后一个布恩迪亚）被捆在树上，最后一个人（猪尾巴孩子）正被蚂蚁吃掉。人（猪尾巴孩子）正被蚂蚁吃掉。小说叙事的独特性：小说叙事的独特性：史诗偏重于重大题材和英雄人物，小说则可以涵盖各类题材和史诗偏重于重大题材和英雄人物，小说则可以涵盖各类题材和 人物人物,包括日常题材和普通人。包括日常题材和普通人。传奇追求离奇的故事情节，小说讲求情节本身的意义与价值。传奇追求离奇的故事情节，小说讲求情节本身的意义与
19、价值。叙事诗和叙事散文的叙述服从于情感抒发的需要，小说的叙述叙事诗和叙事散文的叙述服从于情感抒发的需要，小说的叙述 是客观的、完整的。是客观的、完整的。剧本强调剧本强调“演示演示”的方式，为表演服务；小说则是的方式，为表演服务；小说则是“叙述叙述”，注，注 重文学作为语言艺术的特征。重文学作为语言艺术的特征。2.2.虚构性虚构性（1 1）小说的虚构是以现实为基础的。）小说的虚构是以现实为基础的。（2 2）小说虚构出来的艺术世界具有相对的独立性。）小说虚构出来的艺术世界具有相对的独立性。美美 韦勒克、沃伦韦勒克、沃伦文学理论文学理论：伟大的小说家们都有一个自己的世伟大的小说家们都有一个自己的世界
20、，人们可以从中看出这一世界和经验世界的部分重合，但是从它的界，人们可以从中看出这一世界和经验世界的部分重合，但是从它的自我连贯的可理解性来说，它又是一个与经验世界不同的独特的世界自我连贯的可理解性来说，它又是一个与经验世界不同的独特的世界三、小说的情节与人物三、小说的情节与人物中国小说中国小说唐代唐代 西方小说西方小说文艺复兴文艺复兴西方小说理论：三要素西方小说理论：三要素人物、情节、环境人物、情节、环境 人物是情节发展变化的内在动因，是关键因素。人物是情节发展变化的内在动因，是关键因素。情节提供并限定了展示人物性格、命运或心态的范围和框架。情节提供并限定了展示人物性格、命运或心态的范围和框架
21、。环境为人物活动提供具体的场所、人际关系和时代、社会历史环境为人物活动提供具体的场所、人际关系和时代、社会历史的大背景。的大背景。1.情节情节（1）故事与情节）故事与情节故事：被讲述出来的，在一定的时间流程中发生的事件。故事：被讲述出来的，在一定的时间流程中发生的事件。情节：对故事的情节：对故事的“叙述叙述”，对故事进行艺术加工与重构，使事件的发，对故事进行艺术加工与重构，使事件的发展过程呈现为具有审美意味的序列。注重因果关系展过程呈现为具有审美意味的序列。注重因果关系国王死了国王死了,后来王后也死了。后来王后也死了。国王死了国王死了,后来王后由于悲伤也死了。后来王后由于悲伤也死了。王后死了，
22、没人知道为什么，直到发现她是因为国王死了王后死了，没人知道为什么，直到发现她是因为国王死了,悲伤过度悲伤过度（2）情节的特点：）情节的特点：对事件原因和过程的描述为塑造形象、挖掘事件的蕴对事件原因和过程的描述为塑造形象、挖掘事件的蕴涵留下广阔的空间，情节的展开使故事呈现出更复杂的涵留下广阔的空间，情节的展开使故事呈现出更复杂的人际关系和生活矛盾，为小说审美地表现人生提供了人际关系和生活矛盾，为小说审美地表现人生提供了某种可能；某种可能；情节的构成、展开和人物形象的塑造需要叙事技巧。情节的构成、展开和人物形象的塑造需要叙事技巧。2.人物人物（1）人物在小说中的地位）人物在小说中的地位 情节为主情
23、节为主亚里士多德亚里士多德诗学诗学：情节是悲剧的根本，用形象的话说，是悲剧情节是悲剧的根本，用形象的话说，是悲剧的灵魂，性格的重要性占第二位。的灵魂，性格的重要性占第二位。叙事学对于叙事功能、角色模式的分析叙事学对于叙事功能、角色模式的分析格雷马斯格雷马斯的六种角色模式：的六种角色模式：主角与对象、支使者与承受者、助手与对头主角与对象、支使者与承受者、助手与对头“符号矩阵符号矩阵”(semiotic rectangle)A反反A非反非反A非非A 美美 詹姆逊詹姆逊在在后现代与文化理论后现代与文化理论中运用中运用格雷马斯矩阵格雷马斯矩阵分析了分析了中国小说中国小说聊斋志异聊斋志异鸲鹆鸲鹆 王汾滨
24、言王汾滨言:其乡有养八哥者其乡有养八哥者,教以语言教以语言,甚狎习甚狎习,出游必与之俱出游必与之俱,相将数年矣。一日相将数年矣。一日,将过绛州将过绛州,而资斧已罄而资斧已罄,其人愁苦无策。鸟云其人愁苦无策。鸟云:“何不售我何不售我?送我王邸送我王邸,当得善价当得善价,不愁归路无资也不愁归路无资也”。其人云。其人云:“我安我安忍忍”。鸟言。鸟言:“不妨。主人得价疾行不妨。主人得价疾行,待我城西二十里大树下待我城西二十里大树下”。其人。其人从之。携至城从之。携至城,相问答相问答,观者渐众。有中贵见之观者渐众。有中贵见之,闻诸王。王召入闻诸王。王召入,欲买之。其人曰欲买之。其人曰:“小人相依为命小人
25、相依为命,不愿卖不愿卖”。王问鸟。王问鸟:“汝愿住否汝愿住否?”言言:“愿住愿住”。王喜。鸟又言。王喜。鸟又言:“给价十金给价十金,勿多予勿多予”。王益喜。王益喜,立畀十立畀十金。其人故作懊恨状而去。王与鸟言金。其人故作懊恨状而去。王与鸟言,应对便捷。呼肉啖之。食应对便捷。呼肉啖之。食已已,鸟曰鸟曰:“臣要浴臣要浴”。王命金盆贮水。王命金盆贮水,开笼令浴。浴已开笼令浴。浴已,飞檐间飞檐间,梳翎梳翎抖羽抖羽,尚与王喋喋不休。顷之，羽燥尚与王喋喋不休。顷之，羽燥,翩跹而起翩跹而起,操晋声曰操晋声曰:“臣去臣去呀呀!”顾盼已失所在。王及内待仰面咨嗟。急觅其人顾盼已失所在。王及内待仰面咨嗟。急觅其人,
26、则已渺矣。后则已渺矣。后有往秦中者有往秦中者,见其人携鸟在西安市上。此毕载积先生记。见其人携鸟在西安市上。此毕载积先生记。A反反A非反非反A非非A人（人（主人主人）反人（反人（王王）非反人（非反人（金钱金钱）（人道）（人道）非人（非人（八哥八哥）究竟怎样才是文明化的人究竟怎样才是文明化的人,是关于文明过程的是关于文明过程的,这个过程包含有这个过程包含有权力、统治和金钱权力、统治和金钱,而这个故事探讨的是应该怎样对待这些东西。而这个故事探讨的是应该怎样对待这些东西。詹姆逊还认为鸟在故事中做了一些事情詹姆逊还认为鸟在故事中做了一些事情:说话说话/吃食吃食/洗澡洗澡/居住居住,这一系列行为使八哥有了
27、人的性质这一系列行为使八哥有了人的性质,参与了文化。参与了文化。拉康对爱伦拉康对爱伦坡坡失窃的信失窃的信的分析的分析 雅克雅克拉康拉康（1901198119011981）法国著名思想家和心理学家法国著名思想家和心理学家ABC角色之间的关系角色之间的关系角色在情节中的地位角色在情节中的地位ABC埃德加埃德加爱伦爱伦坡坡 1919世纪美国作家，以世纪美国作家，以神秘故事和恐怖小说闻神秘故事和恐怖小说闻名于世，他是美国短篇名于世，他是美国短篇小说的先驱、推理小说小说的先驱、推理小说和科幻小说的始祖。和科幻小说的始祖。失窃的信失窃的信（1844年）年）坡以奥古斯特坡以奥古斯特杜邦杜邦为主人公的三部侦探
28、故事为主人公的三部侦探故事的第三部，另外两部是的第三部，另外两部是莫尔格街凶杀案莫尔格街凶杀案和和玛丽玛丽罗杰奇案罗杰奇案。这些作品被视为现代这些作品被视为现代侦探小说的先驱。侦探小说的先驱。失窃的信失窃的信 王后收到一封信，还没来得及王后收到一封信，还没来得及拆，国王和大臣进来了。王后干脆拆，国王和大臣进来了。王后干脆就把信放在桌上，国王果然没有注就把信放在桌上，国王果然没有注意，但被大臣看见了，取走了信。意，但被大臣看见了，取走了信。王后找警察局长去大臣家偷信。王后找警察局长去大臣家偷信。警察局长翻遍了大臣家却一无所获，警察局长翻遍了大臣家却一无所获，只好请大侦探杜邦帮忙。杜邦推断只好请大
29、侦探杜邦帮忙。杜邦推断出信是被大臣放在一个习以为常但出信是被大臣放在一个习以为常但不惹眼的地方，后来果然在一个卡不惹眼的地方，后来果然在一个卡片架上找到了这封信。片架上找到了这封信。大臣大臣王后王后国王国王杜邦杜邦大臣大臣警察局长警察局长重复机制重复机制：同样的故事模式：同样的故事模式 人物为主人物为主 英英 戴维戴维洛奇：洛奇：人物是小说最重要的一个因素，人物是小说最重要的一个因素，在刻画人物在刻画人物本性时，其手段的丰富多彩和在心理挖掘的深度方面，欧洲小说本性时，其手段的丰富多彩和在心理挖掘的深度方面，欧洲小说的伟大传统是无与伦比的。的伟大传统是无与伦比的。车尔尼雪夫斯基：车尔尼雪夫斯基：
30、托尔斯泰托尔斯泰“心灵的辩证法心灵的辩证法”红楼梦红楼梦第二十七回第二十七回 滴翠亭杨妃戏彩蝶滴翠亭杨妃戏彩蝶 埋香冢飞燕泣残红埋香冢飞燕泣残红侬今葬花人笑痴侬今葬花人笑痴,他年葬侬知是谁他年葬侬知是谁?试看春残花渐落试看春残花渐落,便是红颜老死时。便是红颜老死时。一朝春尽红颜老一朝春尽红颜老,花落人亡两不知花落人亡两不知!不想宝玉在山坡上听见，先不过点头感叹，次后听到不想宝玉在山坡上听见，先不过点头感叹，次后听到“侬今葬花人侬今葬花人笑痴，他年葬侬知是谁笑痴，他年葬侬知是谁”，“一朝春尽红颜老，花落人亡两不知一朝春尽红颜老，花落人亡两不知”等句，等句，不觉恸倒山坡之上，怀里兜的落花撒了一地。
31、试想林黛玉的花颜月不觉恸倒山坡之上，怀里兜的落花撒了一地。试想林黛玉的花颜月貌，将来亦到无可寻觅之时，宁不心碎肠断！既黛玉终归无可寻觅之貌，将来亦到无可寻觅之时，宁不心碎肠断！既黛玉终归无可寻觅之时，推之于他人，如宝钗，香菱，袭人等，亦可到无可寻觅之时矣。时，推之于他人，如宝钗，香菱，袭人等，亦可到无可寻觅之时矣。宝钗等终归无可寻觅之时，则自己又安在哉？且自身尚不知何在何往，宝钗等终归无可寻觅之时，则自己又安在哉？且自身尚不知何在何往，则斯处，斯园，斯花，斯柳，又不知当属谁姓矣！则斯处，斯园，斯花，斯柳，又不知当属谁姓矣！因此一而二，因此一而二，二而三，反复推求了去，真不知此时此际欲为何等蠢物
32、，杳无所知，二而三，反复推求了去，真不知此时此际欲为何等蠢物，杳无所知，逃大造，出尘网，使可解释这段悲伤。逃大造，出尘网，使可解释这段悲伤。情节与人物的辩证关系：情节与人物的辩证关系：热奈特：热奈特：AC=KA=action C=character K=constant 从接受角度来看：从接受角度来看：（2）人物观与人物类型）人物观与人物类型功能性人物观功能性人物观:人物的意义体现于其在情节中的作用，从属于情节人物的意义体现于其在情节中的作用，从属于情节心理性人物观：心理性人物观：人物具有独立的地位与意义，是小说中的首要因素。人物具有独立的地位与意义，是小说中的首要因素。人物类型：人物类型：共
33、时：扁平人物、圆形人物共时：扁平人物、圆形人物历时：英雄人物历时：英雄人物平凡人物。平凡人物。爱尔兰爱尔兰 乔伊斯（乔伊斯（JoyceJoyce）尤利西斯尤利西斯（Ulysses）（）（19221922年）年）广告推销员布卢姆在一日一夜里的经历广告推销员布卢姆在一日一夜里的经历布卢姆对应的是荷马史诗布卢姆对应的是荷马史诗奥德赛奥德赛的主人公的主人公奥德修斯（奥德修斯（Odysseus,Odysseus,拉丁名为尤利西斯）妻子拉丁名为尤利西斯）妻子莫莉对应的是奥德修斯的妻子，青年莫莉对应的是奥德修斯的妻子，青年学生斯蒂芬对应的是奥德修斯的儿子。学生斯蒂芬对应的是奥德修斯的儿子。叙事理论叙事理论1
34、.传统小说理论与现代叙事学传统小说理论与现代叙事学 传统小说理论侧重人物、情节、环境等要素传统小说理论侧重人物、情节、环境等要素 说什么说什么 叙事学侧重小说的叙事方式叙事学侧重小说的叙事方式 怎么说怎么说 2.叙事学叙事学（Narratology）（）（Theory of Narrative）的产生与发展的产生与发展 最初为法文词，由拉丁文词根最初为法文词，由拉丁文词根narrato(叙述叙述)加上希腊文词尾加上希腊文词尾logie(科学科学)构成。构成。19691969年，法国年，法国托多罗夫托多罗夫十日谈十日谈语法语法：这部著作属于一门尚未存在的科学，我们暂且将这门科学取这部著作属于一门
35、尚未存在的科学，我们暂且将这门科学取名为叙事学，即关于叙事作品的科学。名为叙事学，即关于叙事作品的科学。叙事问题的讨论：柏拉图对叙事所作的叙事问题的讨论：柏拉图对叙事所作的“模仿模仿”（mimesis）/叙事（叙事（diegesis）的划分可以看成是这些讨论的发端。）的划分可以看成是这些讨论的发端。亚里士多德亚里士多德诗学诗学中对模仿的对象、方式、媒介的区分。中对模仿的对象、方式、媒介的区分。从思想渊源看，从思想渊源看，俄国形式主义俄国形式主义及及法国结构主义法国结构主义对叙事学理论对叙事学理论影响深远。影响深远。俄国形式主义者俄国形式主义者什克洛夫斯基等人强调什克洛夫斯基等人强调“故事故事”
36、和和“情节情节”的的差异。差异。普洛普普洛普的的民间故事形态学民间故事形态学被认为是叙事学的发韧之作。普被认为是叙事学的发韧之作。普洛普打破了传统按人物和主题对童话进行分类的方法，认为故事洛普打破了传统按人物和主题对童话进行分类的方法，认为故事中的基本单位不是人物而是人物在故事中的中的基本单位不是人物而是人物在故事中的“功能功能”。法国结构主义法国结构主义 19661966年，法国年，法国交流交流杂志杂志 “符号学研究符号学研究叙事作品结构分叙事作品结构分析析”专号，罗兰专号，罗兰巴特发表了巴特发表了叙事作品结构分析导论叙事作品结构分析导论，提出了，提出了纲领性的理论设想。同年，格雷马斯的纲领
37、性的理论设想。同年，格雷马斯的结构语义学结构语义学问世。问世。3.3.叙事学的研究对象与特点叙事学的研究对象与特点 叙事学将小说看成一个独立于各种外在因素的客体，根据一定的叙事学将小说看成一个独立于各种外在因素的客体，根据一定的模式，用定量的方法来确定小说内部的各种成分及相互之间的关联，模式，用定量的方法来确定小说内部的各种成分及相互之间的关联，主要研究主人公、叙述者、叙述方式、叙述行为等叙事构成要素。主要研究主人公、叙述者、叙述方式、叙述行为等叙事构成要素。叙事学研究的三个层面叙事学研究的三个层面故事层面故事层面叙述层面叙述层面文本层面文本层面（1）故事层面）故事层面 呈现为按顺序排列的事件
38、，作为文本的叙述内容而存在，关键呈现为按顺序排列的事件，作为文本的叙述内容而存在，关键是小说的是小说的表层结构表层结构和和深层结构深层结构的关系。的关系。表层结构：句子本身的组织形式表层结构：句子本身的组织形式 深层结构：隐藏的支配句子构成的规则。深层结构：隐藏的支配句子构成的规则。在叙事学上，表层结构体现了从有限数量的基本结构中生成的在叙事学上，表层结构体现了从有限数量的基本结构中生成的故事的无限变体，体现了叙事者按照一定的时序原则和因果原则对故事的无限变体，体现了叙事者按照一定的时序原则和因果原则对故事的支配。故事的支配。深层结构则是从文本中抽象出来的一系列被叙述的事件及其深层结构则是从文
39、本中抽象出来的一系列被叙述的事件及其参与者。参与者。（法）托多罗夫（法）托多罗夫十日谈十日谈语法语法：戒律戒律X违戒违戒 Y没有惩罚没有惩罚XY认为认为X没有违戒或没有违戒或Y也违戒也违戒（2 2）叙述层面）叙述层面 文本的创造性叙述过程和叙述行为，这一层面涉及作者、叙述文本的创造性叙述过程和叙述行为，这一层面涉及作者、叙述者、人物、读者之间的关系以及叙述者的分类问题。者、人物、读者之间的关系以及叙述者的分类问题。从叙述层面对西方文学的分类：从叙述层面对西方文学的分类：抒情诗有叙述者但没有故事；戏剧有场面和故事但没有叙述者；抒情诗有叙述者但没有故事；戏剧有场面和故事但没有叙述者；叙事文学既有故
40、事又有叙述者。叙事文学既有故事又有叙述者。叙述者与作者：叙述者与作者：叙述者不等于作者，其实是作者塑造的一个特殊角色。叙述者不等于作者，其实是作者塑造的一个特殊角色。鲁迅鲁迅咸亨酒店的小伙计咸亨酒店的小伙计曹雪芹曹雪芹贾宝玉贾宝玉叙述者的分类：叙述者的分类：根据叙述者所属的叙述层次和参与故事的程度根据叙述者所属的叙述层次和参与故事的程度“超故事超故事”叙述者叙述者：处于其叙述的故事之上。：处于其叙述的故事之上。“内故事内故事”叙述者叙述者：“超故事超故事”叙述者叙述的故事中的人物，同叙述者叙述的故事中的人物，同 时也讲述了一个故事。时也讲述了一个故事。“异故事异故事”叙述者叙述者：不参与故事，
41、不在故事中出现。：不参与故事，不在故事中出现。“同故事同故事”叙述者叙述者：参与故事，在故事中出现。：参与故事，在故事中出现。艾米莉艾米莉勃朗特勃朗特呼啸山庄呼啸山庄“我我”房客洛克乌德先生房客洛克乌德先生 狂人日记狂人日记的的“狂人狂人”药药 的的 叙叙 述述 者者 “内故事内故事”叙述者、叙述者、“同故事同故事”叙述者叙述者“超故事超故事”叙述者、叙述者、“异故事异故事”叙述者叙述者 此开卷第一回也。作者自云此开卷第一回也。作者自云:因曾历过一番梦幻之后因曾历过一番梦幻之后,故将真事隐故将真事隐去去,而借而借“通灵通灵”之说之说,撰此撰此石头记石头记一书也。故曰一书也。故曰“甄士隐甄士隐”
42、云云云云又又何妨用假语村言何妨用假语村言,敷演出一段故事来敷演出一段故事来,故曰故曰“贾雨村贾雨村”云云。云云。列位看官列位看官:你道此书从何而来你道此书从何而来?说起根由虽近荒唐说起根由虽近荒唐,细按则深有趣味。细按则深有趣味。待在下将此来历注明待在下将此来历注明,方使阅者了然不惑。方使阅者了然不惑。原来女娲氏炼石补天之时原来女娲氏炼石补天之时,于大荒山无稽崖于大荒山无稽崖,（茫茫大士）便（茫茫大士）便袖了这石袖了这石,同那道人飘然而去同那道人飘然而去,竟不知投奔何方何舍。竟不知投奔何方何舍。后来后来,又不知过了几世几劫又不知过了几世几劫,因有个空空道人访道求仙因有个空空道人访道求仙,忽见一
43、大忽见一大块石上字迹分明块石上字迹分明,编述历历。空空道人乃从头一看编述历历。空空道人乃从头一看,原来就是无材补天原来就是无材补天,幻形入世幻形入世,蒙茫茫大士蒙茫茫大士,渺渺真人携入红尘渺渺真人携入红尘,历尽离合悲欢炎凉世态的一历尽离合悲欢炎凉世态的一段故事。段故事。空空道人听如此说空空道人听如此说,思忖半晌思忖半晌,将将石头记石头记再检阅一遍再检阅一遍方从头方从头至尾抄录回来至尾抄录回来,问世传奇问世传奇改改石头记石头记为为情僧录情僧录。东鲁孔梅溪。东鲁孔梅溪则题曰则题曰风月宝鉴风月宝鉴。后因曹雪芹于悼红轩中披阅十载。后因曹雪芹于悼红轩中披阅十载,增删五次增删五次,纂成纂成目录目录,分出章
44、回分出章回,则题曰则题曰金陵十二钗金陵十二钗,并题一绝云并题一绝云:满纸荒唐言满纸荒唐言,一把辛酸泪一把辛酸泪!都云作者痴都云作者痴,谁解其中味谁解其中味?（3）文本层面）文本层面 主要关注叙事时间、叙事视角、叙事距离。主要关注叙事时间、叙事视角、叙事距离。叙事时间：叙述赋予故事的时间，即文本时间。叙事时间：叙述赋予故事的时间，即文本时间。叙事时间与故事时间叙事时间与故事时间热奈特：热奈特：顺序顺序（order）、）、进速进速（duration）、）、频率频率（frequency）顺序：顺序：时间的前后排列次序时间的前后排列次序顺叙、倒叙、插叙顺叙、倒叙、插叙进速：进速：叙事时间与故事时间的速
45、度比率，涉及到叙述的加速、减速。叙事时间与故事时间的速度比率，涉及到叙述的加速、减速。“省略省略”（无限快）、（无限快）、“概括概括”（比较快）、（比较快）、“场景场景”（比较慢）、（比较慢）、“休止休止”（零度进展）（零度进展）三国演义三国演义第一回第一回 宴桃园豪杰三结义宴桃园豪杰三结义 斩黄巾英雄首立功斩黄巾英雄首立功 周末七国分争，并入于秦。及秦灭之后，楚、汉周末七国分争，并入于秦。及秦灭之后，楚、汉 分争，又分争，又并入于汉。汉朝自高祖斩白蛇而起义，一统天下，后来光武中兴，并入于汉。汉朝自高祖斩白蛇而起义，一统天下，后来光武中兴，传至献帝，遂分为三国。推其致乱之由，殆始于桓、灵二帝。
46、传至献帝，遂分为三国。推其致乱之由，殆始于桓、灵二帝。叙事视角：又被称作叙事视角：又被称作“透视透视”、“聚焦聚焦”，是指叙述者看待和讲，是指叙述者看待和讲述故事的角度，关注的是谁在看、谁在讲的问题。对应于读者的注述故事的角度，关注的是谁在看、谁在讲的问题。对应于读者的注意点，能突出或遮蔽故事的某些方面，也能体现出一定的情感倾向。意点，能突出或遮蔽故事的某些方面，也能体现出一定的情感倾向。外部视角：近似于外部叙述者的聚焦结果。外部视角：近似于外部叙述者的聚焦结果。叙述者只描写人物的见闻，不作主观评价，也不分析人物心理叙述者只描写人物的见闻，不作主观评价，也不分析人物心理叙述者叙述者人物人物内部
47、视角：从故事中人物的角度进行聚焦。内部视角：从故事中人物的角度进行聚焦。叙述者叙述者人物人物 固定式、不定式、多重式固定式、不定式、多重式非聚焦（零度焦点），类似于全知视角。非聚焦（零度焦点），类似于全知视角。叙述者叙述者人物人物祝福祝福子夜子夜变色龙变色龙变形记变形记狂人日记狂人日记竹林中竹林中 叙事距离：叙述者和读者相对于故事场景的距离叙事距离：叙述者和读者相对于故事场景的距离 在叙事文本中体现为提供的细节的数量和精确程度。叙事距离在叙事文本中体现为提供的细节的数量和精确程度。叙事距离在形成叙述的逼真感或悬念方面，在调整读者介入叙事的程度方面在形成叙述的逼真感或悬念方面，在调整读者介入叙事
48、的程度方面有明显的作用。有明显的作用。三国演义三国演义第四十五回第四十五回 三江口曹操折兵三江口曹操折兵 群英会蒋干中计群英会蒋干中计 周瑜诈睡，是骗蒋干；蒋干诈睡，又骗周瑜。周瑜诈睡，是骗蒋干；蒋干诈睡，又骗周瑜。周瑜之醉，周瑜之醉，醉却是醒；蒋干之醒，醒却是梦。醉却是醒；蒋干之醒，醒却是梦。妙在梦中呼子翼、骂操贼，妙在梦中呼子翼、骂操贼，使他十分疑惑；又妙在醒来忘却呼子翼、骂操贼，一发使他十分疑使他十分疑惑；又妙在醒来忘却呼子翼、骂操贼，一发使他十分疑惑。周瑜假做极疏，却步步是密；蒋干自道极乖，却步步是呆，写惑。周瑜假做极疏，却步步是密；蒋干自道极乖，却步步是呆，写来真是好看。来真是好看。
49、有一天，他照例的混到夜深，待酒店要关门，才踱回土谷祠去。有一天，他照例的混到夜深，待酒店要关门，才踱回土谷祠去。拍，吧拍，吧！他忽而听得一种异样的声音，又不是爆竹。阿他忽而听得一种异样的声音，又不是爆竹。阿Q本来是爱看热闹，本来是爱看热闹，爱管闲事的，便在暗中直寻过去。似乎前面有些脚步声；他正听，爱管闲事的，便在暗中直寻过去。似乎前面有些脚步声；他正听，猛然间一个人从对面逃来了。阿猛然间一个人从对面逃来了。阿Q一看见，便赶紧翻身跟着逃。那人一看见，便赶紧翻身跟着逃。那人转弯，阿转弯，阿Q也转弯，那人站住了，阿也转弯，那人站住了，阿Q也站住。他看后面并无什么，也站住。他看后面并无什么，看那人便是
50、小看那人便是小D。“什么？什么？”阿阿Q不平起来了。不平起来了。“赵赵赵家遭抢了！赵家遭抢了！”小小D气喘吁吁的说。气喘吁吁的说。阿阿Q的心怦怦的跳了。小的心怦怦的跳了。小D说了便走；阿说了便走；阿Q却逃而又停的两三回。却逃而又停的两三回。但他究竟是做过但他究竟是做过“这路生意这路生意”，格外胆大，于是躄出路角，仔细的，格外胆大，于是躄出路角，仔细的听，似乎有些嚷嚷，又仔细的看，似乎许多白盔白甲的人，络绎的听，似乎有些嚷嚷，又仔细的看，似乎许多白盔白甲的人，络绎的将箱子抬出了，器具抬出了，秀才娘子的宁式床也抬出了，但是不将箱子抬出了，器具抬出了，秀才娘子的宁式床也抬出了，但是不分明，他还想上前
