1、公共事物的治理之道 埃莉诺奥斯特罗姆1ppt课件作者介绍n20092009年年1010月月1212日，美国政治学家埃莉诺日，美国政治学家埃莉诺奥斯特罗姆成为奥斯特罗姆成为历史上第一个获得诺贝尔经济学奖的女性。埃莉诺历史上第一个获得诺贝尔经济学奖的女性。埃莉诺奥斯奥斯特罗姆获颁特罗姆获颁20092009年度诺贝尔经济学奖，以表彰年度诺贝尔经济学奖，以表彰“她对经济她对经济治理的分析，尤其是对普通人经济治理活动的研究治理的分析，尤其是对普通人经济治理活动的研究”。n埃莉诺埃莉诺奥斯特罗姆对公共事务从建设性角度提出新的集奥斯特罗姆对公共事务从建设性角度提出新的集体行动和自主组织的创新方案。在公共管理
2、与可持续发展体行动和自主组织的创新方案。在公共管理与可持续发展方面，正是奥斯特罗姆的研究冲破了公共事务只能由政府方面，正是奥斯特罗姆的研究冲破了公共事务只能由政府管理的唯一性教条，冲破了政府既是公共事务的安排者又管理的唯一性教条，冲破了政府既是公共事务的安排者又是提供者的传统教条，提出了公共事务管理可以有多种组是提供者的传统教条，提出了公共事务管理可以有多种组织和多种机制（多中心主义）的新看法。这就是所谓公共织和多种机制（多中心主义）的新看法。这就是所谓公共管理的印第安纳学派或制度分析学派。管理的印第安纳学派或制度分析学派。2ppt课件职业经历n埃莉诺埃莉诺奥斯特罗姆奥斯特罗姆19661966
3、年开始在印第安纳大学做助教，年开始在印第安纳大学做助教，19741974年评为年评为教授，教授，1980-19841980-1984年任系主任。从年任系主任。从19731973年开始，她同时担任政治理论年开始，她同时担任政治理论和政策分析研讨会的合作主任；和政策分析研讨会的合作主任；19841984年起又兼任公共与环境事务学院年起又兼任公共与环境事务学院教授。同时还是美国亚里桑那州立大学制度多样性研究中心的创建者。教授。同时还是美国亚里桑那州立大学制度多样性研究中心的创建者。19911991年当选为美国艺术与科学院院士。年当选为美国艺术与科学院院士。20012001年又当选为美国国家科学年又当
4、选为美国国家科学院的院士。院的院士。n她是美国政治学协会的前任主席，也曾担任过公共选择学会、中西部她是美国政治学协会的前任主席，也曾担任过公共选择学会、中西部政治学协会和公有产权研究协会的主席。她还是美国哲学学会和政治政治学协会和公有产权研究协会的主席。她还是美国哲学学会和政治学和生命科学协会的成员。她曾经服务于许多顾问委员，包括美国国学和生命科学协会的成员。她曾经服务于许多顾问委员，包括美国国家科学基金会、警察长官国际协会、法律实施协助管理局、美国行政家科学基金会、警察长官国际协会、法律实施协助管理局、美国行政科学院、刑事司法准则与目标国家顾问委员会、国家州长协会和校际科学院、刑事司法准则与
5、目标国家顾问委员会、国家州长协会和校际政治与社会研究方法联合会。政治与社会研究方法联合会。n她曾在她曾在20052005年被美国政治学协会授予詹姆士年被美国政治学协会授予詹姆士麦迪逊奖金，麦迪逊奖金，20052005年还年还获美国生态学会颁发的可持续科学奖金，获美国生态学会颁发的可持续科学奖金，20062006年得到美国密歇根大学年得到美国密歇根大学的对人类有杰出贡献的荣誉博士。的对人类有杰出贡献的荣誉博士。3ppt课件关于本书n奥斯特罗姆的思想是在奥斯特罗姆的思想是在19901990年的年的公共事物的治理之道公共事物的治理之道中系统地表述的。基本思路包括三个方面。首先，她指出中系统地表述的。
6、基本思路包括三个方面。首先，她指出传统的分析公共事务的理论模型主要有三个，即哈丁的公传统的分析公共事务的理论模型主要有三个，即哈丁的公地悲剧（地悲剧（19681968）、）、DawesDawes等人的囚徒困境（等人的囚徒困境（19731973，19751975）以及奥尔森的集体行动逻辑（以及奥尔森的集体行动逻辑（19651965），但是他们提出的解），但是他们提出的解决方案不是市场的就是政府的，而且得出的结论往往是悲决方案不是市场的就是政府的，而且得出的结论往往是悲观的；然后，她指出当前解决公共事务问题的或者以政府观的；然后，她指出当前解决公共事务问题的或者以政府途径（利维坦）为唯一或者以市场
7、途径为唯一的途径是有途径（利维坦）为唯一或者以市场途径为唯一的途径是有问题的，她怀疑仅仅在这样两种途径中寻找解决方法的思问题的，她怀疑仅仅在这样两种途径中寻找解决方法的思路的合理性；最后，她从理论与案例的结合上提出了通过路的合理性；最后，她从理论与案例的结合上提出了通过自治组织管理公共物品的新途径，但同时她也不认为这是自治组织管理公共物品的新途径，但同时她也不认为这是唯一的途径，因为不同的事物都可以有一种以上的管理机唯一的途径，因为不同的事物都可以有一种以上的管理机制，关键是取决于管理的效果、效益和公平。制，关键是取决于管理的效果、效益和公平。4ppt课件书评n奥斯特罗姆在探索公共事务治理模式
8、的过程中，发现自主奥斯特罗姆在探索公共事务治理模式的过程中，发现自主治理以及治理模式多元化至关重要。公共治理过程无不是治理以及治理模式多元化至关重要。公共治理过程无不是公共领域中不同的利益主体之间的协调和制衡，任何事情公共领域中不同的利益主体之间的协调和制衡，任何事情看似完美的机制设计可能因为环境的变化而事与愿违。实看似完美的机制设计可能因为环境的变化而事与愿违。实践过程中不同利益集团的竞争和博弈演化成的治理模式对践过程中不同利益集团的竞争和博弈演化成的治理模式对转型国家而言具有较强的指导意义。奥斯特罗姆在自主治转型国家而言具有较强的指导意义。奥斯特罗姆在自主治理理论基础上延伸的多中心理论以及
9、经验支撑的理论框架理理论基础上延伸的多中心理论以及经验支撑的理论框架构造。可帮助解答什么制度才能促进公共治理更加有效，构造。可帮助解答什么制度才能促进公共治理更加有效，并促进社会而可持续发展，因此她的研究理论与方法对中并促进社会而可持续发展，因此她的研究理论与方法对中国的改革有较强的意义。国的改革有较强的意义。5ppt课件第一章 反思公共事物的治理之道引言介绍了本书的目标：引言介绍了本书的目标：n1 1、对已运用于许多自然资源治理政策分析的基础进行评判。、对已运用于许多自然资源治理政策分析的基础进行评判。n2 2、列举治理和管理这些资源的成功的以及不成功的实例。、列举治理和管理这些资源的成功的
10、以及不成功的实例。n3 3、着手开发更好的认识工具，以搞清为管制许多不同类型、着手开发更好的认识工具，以搞清为管制许多不同类型的资源而设计的自主治理制度安排的效能和局限性。的资源而设计的自主治理制度安排的效能和局限性。6ppt课件n三种富有影响的模型：三种富有影响的模型：n一、一、公地悲剧：哈丁要求读者拟想一个公地悲剧：哈丁要求读者拟想一个“对所有人开放的对所有人开放的”牧场，每牧场，每个放牧人都从自己的牲畜身上得到直接利益；但在他或其他人的牧场上个放牧人都从自己的牲畜身上得到直接利益；但在他或其他人的牧场上过度放牧时，每个放牧人又因公共牧场退化而承受延期成本。这样每个过度放牧时，每个放牧人又
11、因公共牧场退化而承受延期成本。这样每个放牧人都有增加越来越多牲畜的动力之后也就导致了公共事物遭到严重放牧人都有增加越来越多牲畜的动力之后也就导致了公共事物遭到严重的破坏。的破坏。n二、囚犯困境博弈：哈丁的模式被形式化为囚犯困境博弈。二、囚犯困境博弈：哈丁的模式被形式化为囚犯困境博弈。n三、集体行动逻辑：奥尔森认为如果一个人在集体物品被生产出来后，三、集体行动逻辑：奥尔森认为如果一个人在集体物品被生产出来后，不会被排除在获取这一物品所带来的利益之外，那么这个人就不会有动不会被排除在获取这一物品所带来的利益之外，那么这个人就不会有动机为这个集体物品的供给自愿奉献力量。机为这个集体物品的供给自愿奉献
12、力量。7ppt课件n这三个模式及其许多变种，是一个范围更大并且还处于发展中的集体这三个模式及其许多变种，是一个范围更大并且还处于发展中的集体行动理论的不同体现。那些试图使用这些模式作为政策方案基础的人，行动理论的不同体现。那些试图使用这些模式作为政策方案基础的人，常常除了对这些模式作一些隐喻性的引用外，提不出什么更多的东西。常常除了对这些模式作一些隐喻性的引用外，提不出什么更多的东西。许多观察者认为的是绝大多数资源的状况与三个模式所界定的是一致许多观察者认为的是绝大多数资源的状况与三个模式所界定的是一致的。他们认为：人们已经坠落进一个冷酷的陷阱。由此导致的政策方的。他们认为：人们已经坠落进一个
13、冷酷的陷阱。由此导致的政策方案也具有同样冷酷的特征。案也具有同样冷酷的特征。n当前的政策方案：当前的政策方案：1 1、以利维坦为、以利维坦为“唯一唯一”方案。对绝大多数自然资方案。对绝大多数自然资源系统实行中央政府控制的政策方案。源系统实行中央政府控制的政策方案。2 2、以私有化为、以私有化为“唯一唯一”方案。方案。要求在凡是资源属于公共所有的地方，强制实行私有财产权制度。系要求在凡是资源属于公共所有的地方，强制实行私有财产权制度。系统总结了解决公共事物的治理之道的理论模型。这种理论模型在特定统总结了解决公共事物的治理之道的理论模型。这种理论模型在特定的情况下是有效的，但不具有普遍意义，未必一
14、定能够提供理想的政的情况下是有效的，但不具有普遍意义，未必一定能够提供理想的政策选择方案。大量的案例研究表明，实际的制度安排要比任何简单的策选择方案。大量的案例研究表明，实际的制度安排要比任何简单的博弈结构更加复杂。博弈结构更加复杂。n政策科学家面临的一个重要挑战以对人类在处理与公地悲剧部分相关政策科学家面临的一个重要挑战以对人类在处理与公地悲剧部分相关或完全相关的各种情形中表现出来的能力和局限的实际评估为基础，或完全相关的各种情形中表现出来的能力和局限的实际评估为基础，去发展人类组织的理论。政策分析人员与人类组织理论所缺少的都是去发展人类组织的理论。政策分析人员与人类组织理论所缺少的都是一种
15、具体明确的集体行动理论。作者希望通过这些案例形成的推测帮一种具体明确的集体行动理论。作者希望通过这些案例形成的推测帮助形成一个至少在一种明确界定的、人类共同的困难情形中，经验上助形成一个至少在一种明确界定的、人类共同的困难情形中，经验上有效的自主组织和自主治理理论。有效的自主组织和自主治理理论。8ppt课件第二章 自主组织和自主治理公共池塘资源的制度研究n主要内容：分析主要委托人是如何把自己组织起来的资源，主要内容：分析主要委托人是如何把自己组织起来的资源，进行自主治理，同时面对搭便车，规避责任或其他机会主进行自主治理，同时面对搭便车，规避责任或其他机会主义行为诱惑的情况下，取得持久的共同利益
16、。义行为诱惑的情况下，取得持久的共同利益。n主要目的：界定本书所指的公共池塘资源。作者是如何看主要目的：界定本书所指的公共池塘资源。作者是如何看待复杂不决定的公共池塘资源环境中的个人行为。如何通待复杂不决定的公共池塘资源环境中的个人行为。如何通过组织避免独立行动的不利后果。过组织避免独立行动的不利后果。9ppt课件第一节公共池塘资源的情境n一一 公共池塘资源和资源单位公共池塘资源和资源单位 公共池塘资源：一个自然的或人造的资源系统。公共池塘资源：一个自然的或人造的资源系统。资源单位：个人从资源系统中占用或使用的量。资源单位：个人从资源系统中占用或使用的量。占用者：从系统中提取资源的人。占用者：
17、从系统中提取资源的人。提供者：计划和安排公共池塘资源的人。提供者：计划和安排公共池塘资源的人。生产者：从事建造，修理或采取行动确保资源系统长存的人。生产者：从事建造，修理或采取行动确保资源系统长存的人。公共池塘资源和公益物品的区别：占用公共池塘资源单位的实际过程可由多公共池塘资源和公益物品的区别：占用公共池塘资源单位的实际过程可由多个占用者同时进行，资源单位不可同时使用，可分，纯粹的公益物品可同时使用，个占用者同时进行，资源单位不可同时使用，可分，纯粹的公益物品可同时使用，不可分不可分 。n二二 复杂而不确定情境中的理性占用者复杂而不确定情境中的理性占用者 广义理性人在意识到自己处于复杂还不确
18、定情境中会采取决策，行动。但广义理性人在意识到自己处于复杂还不确定情境中会采取决策，行动。但往往采取的行动是不确定的，复杂的。而要做出正确的行动需要的成本较高往往采取的行动是不确定的，复杂的。而要做出正确的行动需要的成本较高 。所以许多行动是在缺乏对问题后果的全面知识的情况下选择的。所以许多行动是在缺乏对问题后果的全面知识的情况下选择的。公共池塘资源的提供和占用相连的集体行动是一直存在的，个人如何对未公共池塘资源的提供和占用相连的集体行动是一直存在的，个人如何对未来贴现取决于若干因素，贴现率受占用者所处的自然和经济保障程度，及特定社来贴现取决于若干因素，贴现率受占用者所处的自然和经济保障程度，
19、及特定社会，地方社群共有的一般规范影响。共享的行为规范对人决策有重要影响，但行会，地方社群共有的一般规范影响。共享的行为规范对人决策有重要影响，但行为规范不能完全避免机会主义行为。人们会采用权变策略维持资源系统发展。为规范不能完全避免机会主义行为。人们会采用权变策略维持资源系统发展。10ppt课件第二节 相互依存 独立行为和集体行动 n由于独立行为带来的收益低于他们协作制定策略获得的收益，所以占用者面临由于独立行为带来的收益低于他们协作制定策略获得的收益，所以占用者面临的问题是组织问题，企业与国家理论各能对实现集体行动的一种途径做出解释的问题是组织问题，企业与国家理论各能对实现集体行动的一种途
20、径做出解释n一一 企业理论企业理论 按照企业理论，企业家认识到人们存在潜在的相互依存关系，就有机会增按照企业理论，企业家认识到人们存在潜在的相互依存关系，就有机会增加成本，该企业家就会与参与者进行合约式协商，参与者成为代理人，企业界给加成本，该企业家就会与参与者进行合约式协商，参与者成为代理人，企业界给予代理人很高的激励和监督，形成自愿的予代理人很高的激励和监督，形成自愿的 私人的组织。私人的组织。n二二 国家理论国家理论 统治者认识到通过组织一些活动可以收获大利益，统治者以严厉的制裁相统治者认识到通过组织一些活动可以收获大利益，统治者以严厉的制裁相威胁，从资源所有者那里获得税收，劳动或其他资
21、源，像企业家一样得到剩余。威胁，从资源所有者那里获得税收，劳动或其他资源，像企业家一样得到剩余。在两种理论中，组织集体行动的负担都是有一个人承担的，他们的收益在两种理论中，组织集体行动的负担都是有一个人承担的，他们的收益与集体行动的剩余直接相关，监督代理人及国民的行动与集体行动的剩余直接相关，监督代理人及国民的行动 保证这些人执行先前的保证这些人执行先前的协议也是他们的利益所在。这就有了新制度的供给，如何做出可信承诺及为什么协议也是他们的利益所在。这就有了新制度的供给，如何做出可信承诺及为什么有监督的问题。有监督的问题。11ppt课件第三节 三个难题：供给 承诺和监督n一一 供给问题供给问题
22、在新制度的供给问题上，参与者都希望一个新的制度带来最有利的结局，但在新制度的供给问题上，参与者都希望一个新的制度带来最有利的结局，但是涉及到选择哪一制度，参与者之间会发生根本分歧，克莱帕斯和其合作者证明是涉及到选择哪一制度，参与者之间会发生根本分歧，克莱帕斯和其合作者证明在一个有限重复的囚犯困境博弈中，对局人不确定收益会产生合作均衡和其他均在一个有限重复的囚犯困境博弈中，对局人不确定收益会产生合作均衡和其他均衡，由此得出建立信任和一种社群观念是解决制度供给的方法。衡，由此得出建立信任和一种社群观念是解决制度供给的方法。n二二 可信承诺问题可信承诺问题 例如在一个高度简化的公共池塘资源中，占有者
23、建立的规则严格的制约制约例如在一个高度简化的公共池塘资源中，占有者建立的规则严格的制约制约着他们可以有权采取的行动，初始人们会遵守，但当违反这条规则获得的利益较着他们可以有权采取的行动，初始人们会遵守，但当违反这条规则获得的利益较高时，占用者往往会选择违反承诺，这是外部强制常常被用来解决承诺问题的方高时，占用者往往会选择违反承诺，这是外部强制常常被用来解决承诺问题的方案。案。n三三 相互监督问题相互监督问题 相互监督内含着困境的困境，解决一阶的搭便车问题，需要激励解决二阶的相互监督内含着困境的困境，解决一阶的搭便车问题，需要激励解决二阶的搭便车问题，同时还有三阶的搭便车问题，似乎能够试图设计新
24、的制度改变激励搭便车问题，同时还有三阶的搭便车问题，似乎能够试图设计新的制度改变激励方式解决集体行为问题。方式解决集体行为问题。12ppt课件第四节 研究框架的设计n理解个人如何解决实际场景中的特定问题，要求采用理论来解决经验理解个人如何解决实际场景中的特定问题，要求采用理论来解决经验难题，而当理论预测与经验观察的不一致时，就需要对理论作出校正。难题，而当理论预测与经验观察的不一致时，就需要对理论作出校正。n 分析集体行动困境的学者所运用的理论假设存在着局限性，如他分析集体行动困境的学者所运用的理论假设存在着局限性，如他们认为囚犯困境博弈始终是基本的结构，并且一个层次的分析就已足们认为囚犯困境
25、博弈始终是基本的结构，并且一个层次的分析就已足够，事实上公共池塘资源并非单一的囚犯困境博弈结构，并且占用者够，事实上公共池塘资源并非单一的囚犯困境博弈结构，并且占用者所面临的问题也包括占用和提供两个方面的问题，这些问题的结构取所面临的问题也包括占用和提供两个方面的问题，这些问题的结构取决于基本参数的值，并因场景不同而不同。决于基本参数的值，并因场景不同而不同。n 另外，现有的集体行动分析，一般只着眼于操作层次的分析。实另外，现有的集体行动分析，一般只着眼于操作层次的分析。实际上，影响集体行动的制度并不只限于操作层次的制度。一个层次的际上，影响集体行动的制度并不只限于操作层次的制度。一个层次的行
26、动规则的变更是在较高层次上的一套行动规则的变更是在较高层次上的一套“固定固定”规则中发生的。通常，规则中发生的。通常，需要区别长期影响使用公共池塘资源时的行为和结果的三个层次的规需要区别长期影响使用公共池塘资源时的行为和结果的三个层次的规则。则。n 有关规范操作层次选择规则的政策是在集体选择论坛中完成的，有关规范操作层次选择规则的政策是在集体选择论坛中完成的，是特别建立的一个组织的会议。是特别建立的一个组织的会议。13ppt课件第三章 长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析14ppt课件1、清晰界定边界n公共池塘资源本身的边界必须予以明确规定，有公共池塘资源本身的边界必须予以明确规定，有
27、权从共池塘资源中提取一定资源的单位的个人或权从共池塘资源中提取一定资源的单位的个人或家庭必须予以明确规定。家庭必须予以明确规定。15ppt课件2、使占用和供应规则与当地条件保持一致n规定占用的时间、地点、技术和资源单位规定占用的时间、地点、技术和资源单位数量的占用规则，要与当地条件及所需劳数量的占用规则，要与当地条件及所需劳动、资源和资源的供应相一致。动、资源和资源的供应相一致。16ppt课件3、集体选择的安排n绝大多数受操作规则影响的个人应该能够绝大多数受操作规则影响的个人应该能够参与对操作规则的修改。参与对操作规则的修改。17ppt课件4、监督n积极检查公共池塘资源状况和占用者行为积极检查
28、公共池塘资源状况和占用者行为的监督者，或是对占用者负有责任的人，的监督者，或是对占用者负有责任的人，或是占用者本人。或是占用者本人。18ppt课件5、分级制裁n违反操作规则的占用者很可能要受到其他违反操作规则的占用者很可能要受到其他占用者、有关官员或它们两者的分级制裁占用者、有关官员或它们两者的分级制裁（制裁的程度取决于违规的内容和严重（制裁的程度取决于违规的内容和严重性）。性）。19ppt课件6、冲突解决机制n占用者和他们的官员能够迅速通过成本低占用者和他们的官员能够迅速通过成本低廉的地方公共论坛来解决占用者之间或占廉的地方公共论坛来解决占用者之间或占用者和官员之间的冲突。用者和官员之间的冲
29、突。20ppt课件7、对组织权的最低限度的认可n占用者设计自己制度的权力不受外部政府占用者设计自己制度的权力不受外部政府威权的挑战。威权的挑战。21ppt课件8、分权制企业n在一个多层次的分权制企业中，对占用、在一个多层次的分权制企业中，对占用、供应、监督、强制执行、冲突解决和治理供应、监督、强制执行、冲突解决和治理活动加以组织。活动加以组织。22ppt课件第四章 制度变迁分析n考察对象：大洛杉矶地区南部一系列地下水流域考察对象：大洛杉矶地区南部一系列地下水流域的制度起源（雷蒙德地区，西部流域，中部流域）的制度起源（雷蒙德地区，西部流域，中部流域）治理规则的变迁过程。治理规则的变迁过程。n考查
30、方式：参加内部会议，阅读内部记录，采访考查方式：参加内部会议，阅读内部记录，采访参与者参与者23ppt课件抽水竞赛n一、背景一、背景n洛杉矶地区属于半干旱地区，储水地层由早先的河床发展而来，以自洛杉矶地区属于半干旱地区，储水地层由早先的河床发展而来，以自然降水作为补充，由于气候干旱，相比较从他处引水来，开采地下水然降水作为补充，由于气候干旱，相比较从他处引水来，开采地下水的成本非常低廉。正是由于这样，当地的地下水用水量过大，地下水的成本非常低廉。正是由于这样，当地的地下水用水量过大，地下水被过量抽取，当地面临地下水位下降，海水倒灌总储量下降等威胁。被过量抽取，当地面临地下水位下降，海水倒灌总储
31、量下降等威胁。n二、水权博弈的逻辑二、水权博弈的逻辑n以加利福尼亚为例，制度变迁之前，水权是由水生产者使用有地下水以加利福尼亚为例，制度变迁之前，水权是由水生产者使用有地下水之上的土地并将水使用于那块土地还是其他土地决定的。之上的土地并将水使用于那块土地还是其他土地决定的。n即地下水之上的土地的所有者拥有所属土地之下的地下水的所有权。即地下水之上的土地的所有者拥有所属土地之下的地下水的所有权。n相关权理论：在水的短缺时期，如果要求法庭对于相冲突的利益做出相关权理论：在水的短缺时期，如果要求法庭对于相冲突的利益做出裁定，那么法庭会把所有地下水之上的土地的所有者作为相关的，地裁定，那么法庭会把所有
32、地下水之上的土地的所有者作为相关的，地位相同的所有者来对待。位相同的所有者来对待。n提出确定占用者水权时必须考虑的因素提出确定占用者水权时必须考虑的因素n1 1、占用者何时开始抽水、占用者何时开始抽水n2 2、有多少水实际上做了有益的使用、有多少水实际上做了有益的使用n3 3、这种有益的使用是否是持续的、这种有益的使用是否是持续的n因袭权：就土地而言，一个人占用了他人的土地并在一段时间内处于因袭权：就土地而言，一个人占用了他人的土地并在一段时间内处于开放的，众所周知并持续的使用状态，而原土地所有者没有驱逐占领开放的，众所周知并持续的使用状态，而原土地所有者没有驱逐占领者的话，原土地所有者将失去
33、土地所有权。者的话，原土地所有者将失去土地所有权。24ppt课件诉讼博弈n 雷蒙德流域（互相因袭）雷蒙德流域（互相因袭）n 西部流域（以互相因袭为基础签订协议）西部流域（以互相因袭为基础签订协议）n 中部流域（提前协商，时间段，花费少）中部流域（提前协商，时间段，花费少）25ppt课件企业家博弈n三个未解决的问题三个未解决的问题n1 1、水生产者一直不愿意把生产量削减到安全线水、水生产者一直不愿意把生产量削减到安全线水平平n2 2、海水沿西部流域漫长的西部边界和中部流域较、海水沿西部流域漫长的西部边界和中部流域较短的南部边界侵蚀地下水短的南部边界侵蚀地下水n3 3、如何对西部流域和中部流域的管
34、理加以界定、如何对西部流域和中部流域的管理加以界定26ppt课件赞成建立新行政区理由，6条27ppt课件反对理由，6条28ppt课件多中心公共企业博弈29ppt课件制度供给分析n一、在一个促进型政治体制中，渐进、连一、在一个促进型政治体制中，渐进、连续和自主转化的制度变迁续和自主转化的制度变迁n二、重构制度变迁的分析框架二、重构制度变迁的分析框架30ppt课件第五章 制度失败和制度脆弱性分析第一节 土耳其渔场 公共池塘资源n原因原因 1.1.政府推行拖网渔船（大）政府推行拖网渔船（大）n 2.2.渔业规定未建立健全渔业规定未建立健全n 3.3.渔民过度捕捞，租金散失渔民过度捕捞，租金散失n 4
35、.4.渔民内部利益分歧大渔民内部利益分歧大n导致导致 需求越来愈大不加节制的捕鱼导致渔场枯竭需求越来愈大不加节制的捕鱼导致渔场枯竭n 政府权力名存实亡政府权力名存实亡n 渔民间的渔民间的 渔民与政府矛盾加大渔民与政府矛盾加大n 影响地方经济影响地方经济 与生活与生活31ppt课件第二节 加州地下水 公共资源问题n南加州南加州 地区背景地区背景 地域面积大超地域面积大超80%80%为沙漠为沙漠 水源不同且水源不同且有的连接有的独立有的连接有的独立n由此产生的问题由此产生的问题 稀缺的水资源如何有效公平分配稀缺的水资源如何有效公平分配n措施措施 1.1.政府依靠平摊费用作为主要手段（税收）政府依靠
36、平摊费用作为主要手段（税收）n 很大的缺陷很大的缺陷 照搬曾经的案例照搬曾经的案例 不考虑地区实情不考虑地区实情 将复杂问将复杂问题简单化一概而论题简单化一概而论n忽略了民众大的分歧忽略了民众大的分歧32ppt课件第三节 斯里兰卡渔场n原来原来 将捕鱼分为三类将捕鱼分为三类1.1.大型围网船大型围网船2.2.小型传统渔船小型传统渔船3.3.远远海渔船海渔船n 给所有的渔船排序给所有的渔船排序 归分撒网点归分撒网点 下一张网捕鱼取决下一张网捕鱼取决与前一张网使用时间与前一张网使用时间 然后自由决定时间然后自由决定时间 （为什么不简（为什么不简单轮流作业单轮流作业 意在制造机会均等）意在制造机会均
37、等）n后期后期 因为人口激增因为人口激增 有效劳动力匮乏有效劳动力匮乏 每张网的份额大大每张网的份额大大缩水缩水 同时同时 大公司的收购大公司的收购 影响影响n政府：限制新网（但是与政府较好的大公司仍能获得新网）政府：限制新网（但是与政府较好的大公司仍能获得新网）n英国：设置渔村头子英国：设置渔村头子 （只有一个（只有一个 负责所有工作）负责所有工作）n 政府全面再分配政府全面再分配 中央与民众直接接触中央与民众直接接触 官员将权利分配官员将权利分配给帮派头子给帮派头子导致导致 权利和财富集中于少数人手里权利和财富集中于少数人手里n 矛盾加大矛盾加大33ppt课件第四节 斯里兰卡水利开发工程n
38、土地缺水土地缺水 1.1.上下游用水不平衡上下游用水不平衡 紧张紧张2.2.缺少管理缺少管理 3.3.没有成本没有成本n打算：严格分配打算：严格分配 水水 稀缺资源稀缺资源 需要高效管理和农民的自律高水平分需要高效管理和农民的自律高水平分配配n无实施可能无实施可能n英国：建立简陋水库英国：建立简陋水库 雨季储水雨季储水 旱季在特定的一天放出所有的水旱季在特定的一天放出所有的水 渔渔民要抓住时机一年中唯一的种植机会民要抓住时机一年中唯一的种植机会 要求干旱时无法种植要求干旱时无法种植 放水后须放水后须统一统一 耕地耕地 耕后须立即播种耕后须立即播种 来减少损失来减少损失n 设立监管员设立监管员
39、权力大权力大n政府：官员权力缩小政府：官员权力缩小 无实权无实权 能力弱能力弱 （招聘任勇与工作绩效无关）（招聘任勇与工作绩效无关）n大地主专权大地主专权n落后国家的通病落后国家的通病 灌溉工程没有控制结构灌溉工程没有控制结构 测量分配控制难操纵测量分配控制难操纵n官员与农民农民与农民官员与农民农民与农民 矛盾加大矛盾加大n后来：大学生官员后来：大学生官员n 田间渠道组织（农民自主）田间渠道组织（农民自主）n 管理管理 激励惩罚强化激励惩罚强化34ppt课件第五节 新斯科舍近海渔场n渔场：实情出发：季节渔场：实情出发：季节资历（家族捕鱼）资历（家族捕鱼）技技术分类术分类监督监督地区惯例地区惯例
40、n有效避免冲突（种类有效避免冲突（种类 海域）海域）n后来：外船渐多后来：外船渐多 几近枯竭几近枯竭n 政府开始制度化管理政府开始制度化管理 发放执照发放执照 造成渔民恐慌（非法捕鱼造成渔民恐慌（非法捕鱼 执照数量执照数量 不同的捕鱼不同的捕鱼技术技术)冲突加大冲突加大n借用巴西渔场和尼泊尔森林过度使用的例子借用巴西渔场和尼泊尔森林过度使用的例子 ：政：政府宣称资源府宣称资源 公用公用 国有国有 民众便不加节制民众便不加节制 浪费浪费（民有（民有 则会珍惜）则会珍惜）35ppt课件第六节 比较研究得到的教训n总结以上案例总结以上案例 对比成功的案例对比成功的案例n1.1.边界清晰成员明确边界清
41、晰成员明确n2.2.适当的原则适当的原则n3.3.集体选择的论坛集体选择的论坛n4.4.监督监督n5.5.分级制裁分级制裁n6.6.冲突解决机制冲突解决机制n7.7.被认可的组织权被认可的组织权n8.8.分权制单位分权制单位n9.9.制度绩效制度绩效36ppt课件第六章 自主治理和自主治理公共池塘资源的分析框架n供给问题、可信承诺问题和相互监督问题供给问题、可信承诺问题和相互监督问题n分析制度选择框架分析制度选择框架n对社会科学家的挑战对社会科学家的挑战n第六章给出了分析制度选择的框架，又回到了理论探讨。第六章给出了分析制度选择的框架，又回到了理论探讨。结果是一套新的制度替代旧的制度，即制度的
42、变迁过程，结果是一套新的制度替代旧的制度，即制度的变迁过程，主要取决于新旧两套制度的收益主要取决于新旧两套制度的收益-成本比较，首先需要确成本比较，首先需要确定影响收益评价的环境变量：如，占用者人数、公共池塘定影响收益评价的环境变量：如，占用者人数、公共池塘资源规模、资源单位在时空上的变动性、公共池塘资源的资源规模、资源单位在时空上的变动性、公共池塘资源的现有条件、资源单位的市场条件、所使用的现行规则以及现有条件、资源单位的市场条件、所使用的现行规则以及所提出的规则等。其次，政治制度的性质也有很大的影响。所提出的规则等。其次，政治制度的性质也有很大的影响。37ppt课件自主治理n传统的集体行动
43、理论只是在一定假定基础上的特殊模型传统的集体行动理论只是在一定假定基础上的特殊模型,而非一般理论。当特定环境接近而非一般理论。当特定环境接近 于模型的原有假设时于模型的原有假设时,这些模型可以成功地预测人们所采取的策略及其结果这些模型可以成功地预测人们所采取的策略及其结果,但但是是,当现实环境当现实环境 超出了假设范围超出了假设范围,它们就无法预测结果它们就无法预测结果了。自主组织理论的中心内容是研了。自主组织理论的中心内容是研 究一群相互依赖的委究一群相互依赖的委托人怎样才能把自己组织起来托人怎样才能把自己组织起来,进行自主治理。进行自主治理。38ppt课件自主治理的三个难题:制度供给、可信
44、承诺和相互监督。n第一个难题是制度供给难题第一个难题是制度供给难题,即由谁来设计自主组织的制度即由谁来设计自主组织的制度,或者说或者说什什 么人有足够的动力和动机建立组织。么人有足够的动力和动机建立组织。奥斯特罗姆奥斯特罗姆 认为认为,在公共在公共池塘资源系统中池塘资源系统中,只要人们经常不断沟通、相互交往只要人们经常不断沟通、相互交往,那么他们就有那么他们就有可能知道谁是值可能知道谁是值 得信任的得信任的,他们的行为将会对其他人产生什么影响他们的行为将会对其他人产生什么影响n第二个难题是可信承诺问题。在制度供给得到圆满的解决后第二个难题是可信承诺问题。在制度供给得到圆满的解决后,如何规如何规
45、避公共池塘资源使用避公共池塘资源使用 者搭便车、逃避责任和各种机会主义诱惑。奥者搭便车、逃避责任和各种机会主义诱惑。奥斯特罗姆摈弃了经常用到的外部强制作为解决承诺问题的方法斯特罗姆摈弃了经常用到的外部强制作为解决承诺问题的方法,让公让公 共池塘资源使用者通过自我激励去监督人们的活动、实施制裁以保持共池塘资源使用者通过自我激励去监督人们的活动、实施制裁以保持对规则的遵守。对规则的遵守。n第三个难题是相互监督的难题。没有监督第三个难题是相互监督的难题。没有监督,就不可能有可信承诺就不可能有可信承诺;没没有可信承诺有可信承诺,就没有提就没有提 出新制度、新规则的动机。监督至关重要出新制度、新规则的动机。监督至关重要,但第三方的监督并非就是唯一途径。奥斯特罗姆认但第三方的监督并非就是唯一途径。奥斯特罗姆认 为为,只要人们对只要人们对遵守规则做出了权变的策略承诺遵守规则做出了权变的策略承诺,就会产生监督他人的动机就会产生监督他人的动机,以使自以使自己确信大多己确信大多 数人都是遵守规则的数人都是遵守规则的39ppt课件40ppt课件41ppt课件42ppt课件43ppt课件
