1、公路工程建设监理学时：32建设监理制度产生的背景建设监理的基本概念（包括监理范围、性质、作用）建设监理现阶段的特点建设监理的发展趋势我国监理制度的主要内容本课程的内容体系第一章 绪论请思考：为什么要引入监理制度？产生背景从新中国成立至20世纪80年代的工程建设管理体制的反思；改革开放时期的实践推动；专业化工程项目管理的势在必行。补充：我国建设项目管理体制改革 第一阶段：建国初期 以建设单位自营方式为主。这一阶段，设计、施工力量十分薄弱和分散。所谓自营方式，就是建设单位自己组织设计人员、施工人员，自己招募工人、购置施工机械、采购材料，自己组织工程项目建设。第二阶段：从1953年至1965年 学习
2、苏联模式，实行以建设单位为主的甲、乙、丙三方制，甲方（建设单位）由政府主管部门负责组建，乙方（设计单位）和丙方（施工单位）分别由各自的主管部门进行管理。建设单位自行负责建设项目全过程的具体管理。设计、制造、施工任务分别由各自的政府主管部门下达，项目实施过程中的许多技术经济问题，由政府有关部门直接协调和负责解决。第三阶段：从1965年至1984年 大都以工程指挥部方式为主。许多大、中型项目的建设，采用工程指挥部的方式，把管理建设职能与管理生产的职能分开，工程指挥部负责建设期间设计、采购、施工的管理。项目建成后，移交给生产管理机构运营，工程指挥部即完成历史使命。我国有很大一批项目是在以上几种管理模
3、式下建成的。直到现在，工程指挥部模式仍有比较深远的影响。第四阶段：学习国际通行的工程项目管理方式阶段。建设工程的规划、设计、施工、监理及相应的工程服务业务分别由设计、施工、监理、咨询等单位来承担。虽然建筑企业只进行单一的施工服务，但是建筑企业开展工程咨询的能力并没有丧失。问题：1、监理在工程项目建设中地位如何？2、对于国有单位盖家属楼，是不是一定要引入监理？一、建设监理的概念所谓建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。二、性质 服务性；根据监理合同进行服务（包括正常服务、附加服务、额外服务
4、）。公正性；咨询监理业的国际惯例；通用合同条件均有明确规定。独立性；国际惯例；公正性前提。科学性。其任务决定其科学性。三、范围 1.工程范围 建筑法，国务院公布的建设工程质量管理条例对实行强制性监理的工程范围作了原则性的规定，建设工程监理范围和规模标准规定规定了必须实行监理的建设工程项目的具体范围和规模标准。下列建设工程必须实行监理：1)国家重点建设工程2)大中型公用事业工程：项目总投资额在3000万元以上的供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目;体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目。3)成片开发建设的住宅小区工程：建筑面积在5万平方米以上的住宅
5、建设工程。4)利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程：包括使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目;使用国外政府及其机 构贷款资金的项目;使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。5)国家规定必须实行监理的其他工程：项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的交通运输、水利建设、城市基础设施、生态环境保护、信息产业、能源等基础设施项目，以及学校、影剧院、体育场馆项目2.阶段范围 建设工程监理可以适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段，但目前主要是建设工程施工阶段。在施工阶段委托监理，其目的是更有效地发挥监理的规划、控制、协调作用，为在计划目标内建成工程提供最好的管理。
6、四、作用1.提高建设工程投资决策科学化水平2.规范参与建设各方的行为3.敦促承建单位保证工程质量和使用安全4.促进建设项目投资效益的最大化请思考：就所了解的知识而言，监理制度的发展趋势如何？目前其发展的优势以及所受的限制都在什么方面？五、现阶段特点 监理服务对象的单一性；强制性推行的制度；对被监理者的建设行为的监督作用；六、发展趋势 法制化建设（信用机制、价格形成机制、风险防范机制、仲裁机制）；发展全过程、全方位监理完善监理企业结构（推行现代企业制度、优化公司结构）；提高监理人员素质（业务与技术素质、队伍的稳定）；项目管理（与国际惯例接轨，开拓多元化的业务）。七、我国监理制度的主要内容 1.一
7、定范围内的工程项目实行强制性建设监理2.工程建设监理企业实行资质管理（后续课程有详细介绍）3.监理工程师实行考试和注册制度（后续课程有详细介绍）4.从事监理工作可以合法获取酬金八、本课程内容体系了解工程监理的基本知识；了解监理工程师及监理人员的要求、监理单位的资质管理规定；熟悉公路施工监理组织机构形式及组建方案、监理计划的制定；掌握工程监理目标的确定、工程监理目标控制原理；掌握施工监理费用、进度、质量的控制方法及合同管理方法；第二章 监理工程师监理工程师的概念与素质监理工程师的职业道德监理工程师的知识技能要求监理工程师的考试和注册 请大家思考：1、从事监理工作的人员是不是就是监理工程师？2、监
8、理工作对监理工程师会有什么样的要求？一、监理工程师的概念监理工程师：指取得国家监理工程师执业资格证书并经注册的监理人员。关键词：岗位职务；职业资格考试合格；注册获得监理工程师岗位证书；在监理工作岗位上。分类（根据工作岗位）1、总监理工程师（总监）：由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。2、总监理工程师代表：经监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权力的项目监理机构中的监理工程师。3、专业监理工程师：根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令，负责实施某一专业或某一方面的建立工作，具有相应监理文件签
9、发权的监理工程师。4、监理员：经过监理业务培训，具有同类工程相关专业知识，从事具体监理工作的监理人员。补充：高级驻地监理工程师（驻地高监）取得相应监理工程师任职资格、经总监理工程师授权、全面负责某一部分（或某个合同段）工程现场监理工作的主要的监理人员。二、监理工程师的素质1、要有较高的学历和多学科专业知识；现代工程建设规模巨大，涉及领域多，人员分工协作复杂，只有具备现代科技理论知识、经济管理理论知识和法律知识，监理工程师才能胜任监理岗位工作。2、要有丰富的工程实践经验；3、要有健康的体魄和充沛的精力；监理工作现场工作强度高、流动性大、工作条件差、任务重。规定年满65周岁就不宜承担监理工作。年满
10、65周岁的监理工程师不予注册。4、要有良好的品德。热爱祖国、热爱人民、热爱建设事业；具有科学的工作态度；廉洁奉公、为人正直、办事公道；有涵养。三、监理工程师的职业道德 准则准则：守法守法，诚信诚信，公正公正，科学科学四、FIDIC道德准则1、对社会和职业的责任2、能力；3、正直性；4、公正性；5、对他人（指同行）的公正。五、监理工程师的知识技能要求 1、投资经济学2、技术经济学3、市场学4、国际工程承包5、工程项目管理6、经济和同学7、相关匹配的学科及应用工具六、监理工程师的培养途径 普遍采取再教育的方式，主要补充教育的内容包括：1、更新专业技术知识2、充实管理知识3、加强法律、法规方面的知识
11、4、掌握计算机的使用5、提高外语水平 七、监理工程师的考试和注册 1、监理工程师资格考试报考条件建设部监理工程师资格考试和注册试行办法职称要求 具有高级专业技术职称、或取得中级专业技术职称后具有三年以上工程设计或施工管理实践经验；通过监理业务培训 在全国监理工程师注册管理机关认定的培训单位经过监理业务培训，并取得培训结业证书。2、考试内容和方式（1）考试内容（4科）基本概念；合同管理；三大控制（费用、进度、质量）；案例。（2）考试方式 统一考试。3、考试管理政府统一管理。“全国监理工程师资格考试委员会”“地方监理工程师资格考试委员会”4、监理工程师注册条件：身、心健康；已取得监理工程师资格证书
12、 分级管理：国务院建设行政主管部门为全国监理工程师注册管理机关；省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门为本行政区域内地方工程建设监理单位监理工程师的注册机关；国务院各有关部门的建设监理主管机构为本部门直属工程建设监理单位监理工程师的注册机关。申请注册：由拟聘用单位统一向本地区注册机关申请，注册机关审核，颁发监理工程师岗位证书并备案。每5年对监理工程师岗位证书持有者复查一次，不合格者注销并收回证书。监理工程师退出、调出所在的工程建设监理单位或被解聘，须向原注册机关交回其监理工程师岗位证书，核销注销。第三章 工程建设监理单位工程建设监理单位的概念与地位工程建设监理单位的设立工程建设监理单位的资
13、质与管理工程建设监理单位的服务内容与道德准则工程建设监理单位的选择建设工程委托监理合同一、工程建设监理单位的概念与地位 概念：取得监理资质证书、具有法人资格的监理公司、监理事务所和兼营监理业务的工程设计、科学研究及工程建设咨询的单位。关键词：资质、法人资格、公司。地位：三大主体之一、平等！。二、工程建设监理单位的设立 基本条件：1.名称和固定办公场所；2.组织机构；有与监理业务相适应的资金、技术和经济管理人员，及必要的设备和检测手段；3.有由监理单位资质审批部门发给的监理资质等级证书，同时向工商部门申请注册登记，取得营业执照；4.根据中华人民共和国企业法人登记条例，取得法人资格。注：以上是基本
14、条件，根据设立的单位性质不同，另有详细规定。设立建设监理有限责任公司的条件除基本条件外，必须符合：股东数量符合法定人数。一般情况由2个以上50个以下股东共同出资设立，特殊情况下，国家和外商可单独设立；有限责任公司名称中必须标有有限责任公司字样；有限责任公司的内部组织机构必须符合有限责任公司的要求。其权利机构为股东会，经营决策和业务执行机构为董事会，监督机构为监事会。监理股份有限责任公司：发起人数符合法定人数。一般应有5人以上为发起人，其中必须有过半数的发起人在中国境内有住所。国有企业改建为股份有限公司的发起人可以少于5人，但应当采取募集设立方式，即发起人认购的股份数额至少为公司股份总数的35%
15、，其余股份可向社会公开募集（若为发起设立方式，发起人必须认购公司应发行的全部股份；股份发行、筹办事项符合法律规定；按照组建股份有限公司的要求组建机构。三、设立工程建设监理单位的程序 先申领企业法人营业执照，再申报资质。申报、审批程序：到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照；申请资质（提供相关材料）审查、核发暂定资质证书；（最低等级核定，一年暂定期）四、工程建设监理单位的资质与管理1.资质：体现在监理能力和监理效果上；监理能力：能够监理的工程建设项目的规模和复杂程度；监理效果：对工程建设项目实施监理后，在工程投资控制、质量控制、进度控制等方面取得的成果。取决于：监理人员素质、专业配套能
16、力、技术装备、监理经历和管理水平。2.资质构成要素：监理人员的知识要求（技术职称方面，中级应占70%、初级20%、其他10%以下）；专业配套能力；技术装备；管理水平；监理经历和业绩；注册资金。4、监理单位资质的动态管理（自学）课堂练习：（1 1）建设行政主管部门对监理单位实行动态管理，内容主）建设行政主管部门对监理单位实行动态管理，内容主要包括有要包括有 、；（2 2）年检结论有）年检结论有 、三种；三种；（3 3）工程监理企业变更名称、地址、法定代表人、技术负）工程监理企业变更名称、地址、法定代表人、技术负责人等应在变更后责人等应在变更后 内，到原资质审批部门办理内，到原资质审批部门办理变更
17、手续。变更手续。（4 4）资质条件未达到要求，年检结果如何确定？）资质条件未达到要求，年检结果如何确定？（5 5）工程监理企业资质降级如何确定？）工程监理企业资质降级如何确定？（6 6）转让监理业务应做如何处罚？）转让监理业务应做如何处罚？（7 7）年检合格的条件有哪些？）年检合格的条件有哪些？五、工程建设监理单位的服务内容与道德准则 1、监理单位的服务内容工程项目建设决策阶段项目勘测阶段工程建设设计阶段工程建设施工招标阶段工程建设施工阶段在资质范围内还可承担其他相关业务 2、道德准则 守法、诚信、公正、科学 六、工程建设监理单位的选择选择方式：招投标；委托监理工作范围：根据工程规模、工程项目
18、的专业特点、被监理合同的难易程度；招标文件；评标（注意其中的监理大纲）；七、建设工程委托监理合同监理合同文件的组成：监理合同文件的组成：合同；监理投标书或中标通知书；合同标准条件；合同专用条件；补充和修正文件参考建设监理合同范本 教材中的3.6.23.6.5及3.6.1中的词语定义、适用范围和法规均为合同标准条件中的内容。主要包括合同双方的义务、权利、责任及合同生效、变更与终止及监理报酬相关条款。请大家自主学习教材内容，然后回答以下问题。课堂练习：1、下列内容中，监理工程师应严格遵守的职业道德包括（）。A.不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动B.坚持独立自主地开展工作C.不出借监理
19、工程师执业资格证书D.不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项E.通知建设单位在监理工作过程中可能发生的任何潜在的利益冲突2、监理合同履行过程中，合同当事人承担违约责任的原则包括（）。A.委托人违约，赔偿监理人经济损失B.因监理人的过失造成工程损失时，应赔偿委托人全部损失C.因监理人过失造成的损失赔偿额，累计不超过扣除税金后的监理酬金总额D.因监理人工作失误，不赔偿委托人损失E.任何一方索赔要求不成立时，应当补偿对方的各种费用支出 3、建设工程委托监理合同(示范文本)规定，实施监理工作过程中的额外工作是指（）。A.承包人的原因施工不能按期竣工，监理人延长监理工作时间B.委托人原因导致施工合同终止
20、，致使监理业务终止后的善后服务C.委托人要求增加监理工作范围，而增加的监理工作量D.承包人的原因，使监理工作受阻，导致增加的监理工作量 4、某工程项目，建设单位未按合同约定的时间支付监理酬金。监理单位在应当获得监理酬金之日起30日内未收到支付单据，且建设单位又未提出任何书面解释，监理单位按合同规定保护自己合法权益可以采取的措施是（）。A.发出终止合同的通知，通知送达建设单位后，合同即行终止B.发出终止合同的通知，通知发出后14日内仍未获得支付酬金，合同即行终止C.发生终止合同的通知，通知发出后14日内未得到答复，可进一步发出终止合同的通知，第二份通知到达建设单位后，合同即行终止 D 发出终止合
21、同的通知，通知发出后14日内未得到答复，可进一步发出通知，第二份通知发出后42日内仍未得到答复，合同即行终止 5、建设工程委托监理合同(示范文本)规定，监理人的主要义务包括()。A.依法履行监理职责，公正维护委托人及有关方面的合法权益B.推荐选择工程的施工单位C.选派合格的监理人员及总监理工程师D.不得泄露与工程有关的保密资料E.代表委托人与承包人解决合同争议 6、在建设工程委托监理合同的履行中，监理人执行监理业务时可以行使的权力包括（）。A.选定施工合同的承包人B.批准施工合同承包人选定的分包人C.确定工程规模D.主持工程建设有关协作单位的组织协调E.审核承包人的索赔 作业 教材50页2、5
22、、7。第四章 工程建设监理的组织一、组织的概念 概念：为了实现系统目标，通过明确分工协作关系，建立权力责任体系，而构成的能够一体化支付的人的组合体及其运行的过程。思考：根据组织的概念及大家对监理工作的理解，请思考：身为监理单位负责人，应如何设立组织机构、如何进行组织管理？二、工程建设监理组织机构 1 1、建设项目监理组织的形式及其特点、建设项目监理组织的形式及其特点直线式监理组织1）结构简单、则权分明，可调动各主管的积极性；2）权力集中，命令统一，决策迅速。3）对总监的管理知识和专业技能要求较高，应成为 “全能”式人物。4）不利于专业分工，缺乏横向联系和横向的信息沟通。在总监下设职能机构，分职
23、能进行管理，授权给不同的专业部门。见图4.3，特点：1）有利于发挥专业人才的作用，有利于培养专业人才，管理水平高，总监负担轻。2）命令系统多元化，各部门界限不易划清，发生矛盾时，协调工作量大；即多头领导，易造成职责交叉。3）不利于责任制的建立和工作效率的提高。职能制监理组织直线、职能制组织 管理机构和管理人员分两类：一类是直线主管，如专项监理组；另一类是职能参谋，如各专业组。特点：1）既能统一指挥、统一命令，又能发挥专业人员的作用。2）组织结构完整，隶属关系分明。3）重大问题有专人负责，人员积极性高，能提高管理水平。4）部门多，易产生矛盾，不利互通情报。5）管理人员多、费用大。矩阵式监理组织
24、系统组成有两套：一套是横向职能系统；另一套是纵向子项目系统。优点：1）它解决了传统模式中企业组织和项目组织相互矛盾的状况，使得企业长期例行管理和项目一次性管理的统一。2）能以尽可能少的人力，实现多个项目的管理，有较好的弹性应变能力。3）有利于人才的全面培养。缺点：1）由于人员来自各职能部门，且仍受各部门控制，影响了在项目上的积极性。2）人员受双重指挥，部门领导有矛盾时，工作人员难以适丛。需要加强各部门的勾通，制定详细的计划，明确每个人的职责。3）管理人员管理多个项目，往往难以确定先后顺序，有时会顾此失彼。矩阵制适应于在一个组织内同时有几个项目，而每个项目又需要有不同专长的人员。2 2、组织机构
25、设置原则、组织机构设置原则 目标性原则；高效精干的原则；管理跨度和分层统一的原则；专业分工与协作统一的原则；弹性和流动的原则；责权一致的原则；才职相称的原则。3 3、监理组织建立的步骤、监理组织建立的步骤1）确定建设监理目标：将总目标分解成：单位、分部工程目标，或年、季、月、旬目标。2）确定工作内容并分类组合；3）组织机构设计：确定组织结构形式；合理确定管理层次：包括决策层、中间控制层、作业层；制定岗位职责与考核标准；选派监理人员。4）制定合理的工作流程。课堂巩固练习 1、建立项目监理机构的基本程序是（）。A.任命总监理工程师，编制监理规划，制定工作流程B.签订监理合同，任命总监理工程师，确定
26、监理机构目标，制定工作流程C.确定监理机构目标，确定监理工作内容，组织结构设计，制定工作流程和信息流程D.选择组织结构形式，确定管理层次与跨度，划分监理机构部门，制定考核标准 三、项目监理组织人员结构及其基本职责 1 1、项目监理组织的人员结构、项目监理组织的人员结构专业结构；技术层次；年龄结构。2 2、监理人员数量确定、监理人员数量确定 1）工程建设强度；2）工程复杂程度；3）工程专业种类；4）监理人员的业务素质；5）监理组织结构和任务职能分工 3 3、项目监理人员的职责、项目监理人员的职责 总监的职责总监的职责 总监负责制：责任主体、权利主体、利益主体。职责：1）确定项目监理机构人员的分工
27、和岗位职责；2）主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责项目监理机构的日常管理工作；3）审查分包单位的资质，并提出审查意见；4）检查和监督监理人员的工作，根据情况进行人员调整，对不称职的人员进行调换；5）主持监理会议，签发监理机构文件；6）审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；7）审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；8）主持或参与工程质量事故的调查；9）审查和处理工程变更；10）调解建设单位和承包单位的合同争端、处理索赔、审批工程延期；12）组织编写并签发监理月报、阶段报告、专题报告和监理工作总结报告；13）审核签任分部、单位工程质量检评资料、审查竣工
28、申请、组织人员对待验收的工程进行质量检查，参与竣工验收；14）主持整理工程项目监理资料；总监可将部分权利授予其代表或下级监理，但总监可将部分权利授予其代表或下级监理，但下列权利不得授予下列权利不得授予 1）主持编写监理规划、审批实施细则；2）签发开、复工报审表、工程暂停令、工程款支付凭证、工程竣工报验单；3）审核签任竣工结算；4）调解甲、乙双方合同争端、处理索赔、审批工程延期；5）根据工程进展情况调配监理人员，调换不称职的人员。专业监理的职责专业监理的职责 1）负责编制本专业的监理实施细则；2）负责本专业监理工作的具体实施；3）组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需调整时，向总监提
29、出建议；4）审查承包商提交的本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监报告；5）负责本专业分项及隐蔽工程验收；6）定期向总监提交本专业监理工作报告，重大问题及时向总监汇报和请示；7）作好本专业的监理日记；8）负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；9）核查进场材料、设备、构配件的合格证、出厂检验报告，抽检报告，合格时签认；10）负责本专业的工程量计量审核。监理员的职责监理员的职责1）专监的指导下开展现场监理工作；2）检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并作好检查记录；3）复合或从施工现场直接获取工程计量的有关数据，并签署原始凭证；4）对施工工序、质量
30、进行检查记录；5）担任旁站工作，发现问题及时指出并上报；6）做好监理日记和有关监理记录；第五章第五章 工程建设监理规划工程建设监理规划一、监理规划的性质与作用 概念：工程建设监理规划是监理单位接受单位委托监理后编制的，指导想买监理机构全面开展监理工作的指导性文件。关键字：项目监理委托合同；总监主持；监理单位技术负责人审核批准。作用：监理机构开展监理工作的指导性文件；业主及政府建设监理主管部门的检查监理工作的主要依据；提交业主的重要存档资料；落实监理委托合同的行动计划；编写监理实施细则的依据。二、监理规划与监理大纲、监理实施细则 1、监理大纲 是监理单位为获得监理任务在投标阶段编制的项目监理方案
31、性文件，是监理投标书的组成部分。作用：（1）使建设单位认可监理大纲中的监理方案，目的是让建设单位信服本监理单位能胜任该项目的监理工作，从而承揽到监理业务；（2）为今后开展监理工作制订方案，也是作为制订监理规划的基础。监理大纲的内容（1）监理单位拟派往监理项目的主要监理人员，并对他们的资质情况作介绍；（2）监理单位应根据建设单位所提供的和自己初步掌握的工程信息，制订准备采用的监理方案（如监理组织方案、目标控制方案、合同管理方案、组织协调方案等）；（3）明确说明将提供给建设单位的反映监理阶段性成果的文件。2、监理规划 是在工程委托合同签订后制订的指导监理工作开展的纲领性文件。详细内容在后述内容介绍
32、 3、监理实施细则 概念：是在监理规划指导下，在落实了各专业监理的责任后，由专业监理工程师编写，并经总监理工程师批准，针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作的操作性文件。作用 对监理组：（1）通过的监理实施细则的编写，让现场监理人员增加对工程的认识程度，使他们更加熟悉图纸；（2）监理实施细则是指导监理工作开展的文件与备忘录；对承包商（1）起到工作联系单或通知书的作用。因为，除了强制性要求的验收内容（如隐蔽工程）外，承包商不清楚还有哪些工序监理人员必须到场。而细则中通过质量控制点设置的安排，可告诉承包商在相应的质量控制点到来前必须通知监理方，避免承包商遗忘通知监理方，从而避免了纠纷；（2）为承
33、包商起到提醒与警示作用。对业主 通过监理方对项目中具体全面周到措施的叙述，体现监理水平，消除业主对监理人员素质的怀疑，有利于取得业主对监理的信任与支持。内容（1）专业工程的特点；（2）监理工作的流程；（3）监理工作的控制要点及目标值；（4）监理工作的方法及措施监理实施细则的写法监理实施细则的写法（1 1）在施工准备阶段，如何审查承包人的施工技术方）在施工准备阶段，如何审查承包人的施工技术方案；在各分部工程开工之前，如何对承包人的准备工案；在各分部工程开工之前，如何对承包人的准备工作做具体地检查及说明检查内容。作做具体地检查及说明检查内容。（2 2）在施工阶段，如何对工程的质量进行控制；明确）在
34、施工阶段，如何对工程的质量进行控制；明确各质量控制点的位置及对质量控制点检查的方法；对各质量控制点的位置及对质量控制点检查的方法；对质量通病提出预控措施，提醒承包人如何进行预控。质量通病提出预控措施，提醒承包人如何进行预控。（3 3）指导质量监理的工作内容，如何进行动态控制，）指导质量监理的工作内容，如何进行动态控制，做好事前、事中、事后控制工作。做好事前、事中、事后控制工作。（4 4）明确施工）明确施工 质量监理的方法，即检查核实、抽样试质量监理的方法，即检查核实、抽样试验、检测与测量、旁站、工地巡视、签发指令文件的验、检测与测量、旁站、工地巡视、签发指令文件的适用范围；对各个阶段及施工中各
35、个环节各道工序进适用范围；对各个阶段及施工中各个环节各道工序进行严格的、系统的、全面的质量监督和管理，保证达行严格的、系统的、全面的质量监督和管理，保证达到质量监理的目标。到质量监理的目标。（5 5）突出重点，书写如何对工程的难点、重点进行质）突出重点，书写如何对工程的难点、重点进行质量控制，如何预防和处理施工中可能出现的异常情况。量控制，如何预防和处理施工中可能出现的异常情况。（6 6）制定质量监理程序（即工作流程）来指导工程的）制定质量监理程序（即工作流程）来指导工程的施工和监理，规范承包人的施工活动，统一承包人和施工和监理，规范承包人的施工活动，统一承包人和监理工程师监督检查和管理的工作
36、步骤。监理工程师监督检查和管理的工作步骤。三、监理规划的内容 1、工程概况 1）名称、地点 2）建设规模、项目构成、结构类型 3）投资总额、建设进度计划安排、4）项目特点及建设要求 5）项目的结构分解图 2、监理范围 是指监理合同约定的监理项目，可以是全部工程，也可以是其中的一部分工程；可以是项目建设的全过程，可以是其中一个阶段。3、监理工作内容 根据监理范围不同具有不同的监理工作内容。立项阶段；设计阶段；施工招标阶段；材料、物资采购供应的建设监理工作；施工阶段；合同管理；委托的其他服务。4、监理工作目标 工程项目的建设监理工作目标应重点围绕投资控制、质量控制、进度控制三大目标，进行目标分析并
37、制定相关工作流程和控制措施等。5、监理工作依据 1）相关法律、法规；2）有关标准、设计文件、技术资料；3）监理大纲、工程委托监理合同文件及建设工程项目有关的合同文件等。6、项目监理机构的组织形式7、项目监理机构的人员配备计划8、项目监理机构的人员岗位职责9、监理工作程序10、监理工作方法及措施 11、监理工作制度 12、监理设施 注：具体规划实例可参考教材86页5.4某大厦工程监理规划。四、监理规划的编制与实施 1、编制依据（1）建设工程的相关法律、法规及项目审批文件；（2）与建设工程项目有关的标准、设计文件、技术资料；（3）监理大纲、委托监理合同文件（4）与建设工程项目相关的合同文件 2、编
38、制要求（1）规范化、具体化；（2）格式化、标准化；（3）主持人和决策者应是项目总监理工程师；（4）动态性；（5）分阶段编写；（6）系统设计方法 3、（补充）编制程序（1）签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制；（2）总监主持，组织编写班子，专业监理工程师参与；（3）分析监理委托合同、领会监理大纲；（4）研究监理项目实际情况；（5）分工起草，专业监理工程师参与讨论并负责本专业内的大纲编写；（6）总监签署后报监理单位技术负责人审核批准；（7）在召开第一次工地会议前报送建设单位；（8）监理规划的修改 前提：实际情况或条件发生重大变化 程序：总监理工程师组织专业监理工程师研究修改，按原报审程序经过批
39、准后报建设单位。第六章 工程建设监理的目标控制工程建设监理的目标控制原理工程建设监理目标控制系统各阶段目标控制的内容目标控制的措施 一、工程建设监理目标控制基本原理 工程建设监理的中心工作是对工程项目建设的目标进行控制，即对投资、进度和质量进行控制。监理工作的好坏主要是看能否将工程项目置于监理工程师的控制之下。目标控制：按照计划目标及标准，利用组织系统，对项目全过程的各个环节进行跟踪检查，发现目标偏离，采取有效手段进行纠正偏差，保证协调地实现总目标。控制的任务：把计划执行情况与计划目标进行比较，找出差异，对比较结果进行分析，排除差异和预防产生差异，使总体目标得以实现。控制方法：主动控制：主动控
40、制指事先主动地采取决策措施，以尽可能地减少、甚至避免计划值与实际值的偏离。是事前控制，也是前馈控制。被动控制：根据被控系统输出情况，与计划值进行比较，分析其产生偏差的原因，并确定下一步的对策。是事后控制，也是反馈控制。理论：系统论；控制论。二、工程建设监理目标控制系统 总目标：工程费用最低、进度最快、质量最好。分解：工程费用目标；工程进度目标；工程质量目标。三、各阶段目标控制的内容 设计阶段设计阶段 1 1、投资控制、投资控制 论证、确认可行性；组织设计方案招标；协助设计单位开展限额设计；编制本阶段资金使用计划；审查工程概算、预算；设计挖潜，节约投资；2 2、进度控制、进度控制 论证进度总目标
41、；制定总进度计划；审查设计单位设计进度计划，并监督执行；编制业主方材料和设备供应进度计划，并实施控制；编制本阶段工作进度计划并实施控制；3 3、质量控制、质量控制 论证质量总目标；确定设计质量标准；优化设计方案；协助业主选择符合目标控制要求的设计单位；进行设计过程跟踪，及时发现质量问题，并及时与设计单位协调解决；审查阶段性设计成果，并根据需要提出修改意见；对设计提出的主要材料和设备进行比较，做好设计文件验收工作。施工招标阶段施工招标阶段 1、协助编制招标文件；2、协助业主编制标底；3、做好投资招标预审工作；4、组织开标、评定、定标等工作。施工阶段施工阶段 1 1、投资控制、投资控制制定本阶段资
42、金使用计划；严格控制工程变更；研究确定预防索赔的措施；及时处理费用索赔；根据有关合同的要求，协助做好应由业主方完成的，与工程进展密切相关的各项工作；做好工程计量；审核施工单位提交的工程结算书等。2 2、进度控制、进度控制 完善进度计划，据此进行进度控制；审查施工单位施工进度计划，确认其可行性；制定业主方材料和设备供应进度计划并进行控制；审查施工单位进度控制报告，督促施工单位做好施工进度控制；对施工进度进行跟踪，掌握施工动态；研究制定预防工期索赔的措施，处理好工期索赔工作等。3 3、质量控制、质量控制 协助业主做好施工现场准备工作；确认施工单位资质，审查确认施工分包单位；做好材料和设备检查工作；
43、审查施工组织设计；检查并协助搞好各项生产环境、劳动环境、管理环境；进行施工工艺过程质量控制工作；检查工序质量，严格工序交接检查制度；做好各项隐蔽工程的检查工作；做好工程变更方案比选；进行质量监督、做好中间质量验收、竣工验收。四、工程建设监理目标控制的措施：各种组织形式、组织规范、组织指令；具有权威性和强制性。【例1】根据项目特征成立监理项目部，合理配置监理人员，建立健全监理人员责任机制，全面履行监理职责。【例2】进度控制的组织措施 包括建立进度控制目标体系，明确建设工程现场监理组织机构中进度控制人员及其职责分工;建立工程进度报告制度及进度信息沟通网络;建立进度计划审核制度和进度计划实施中的检查
44、分析制度;建立进度协调会议制度，包括协调会议举行的时间、地点，协调会议的参加人员等;建立图纸审查、工程变更和设计变更管理制度。：不同目标控制采取不同的技术控制措施；【例】进度控制的技术措施审查承包商提交的进度计划，使承包商能在合理的状态下施工;编制进度控制工作细则，指导监理人员实施进度控制;采用网络计划技术及其他科学适用的计划方法，并结合电子计算机的应用，对建设工程进度实施动态控制。：非强制性，包括价格、工资、利润、资金、罚款，经济合同、经济责任制等；【例】进度控制的经济措施及时办理工程预付款及工程进度款支付手续;对应急赶工给予优厚的赶工费用;对工期提前给予奖励;对工程延误收取误期损失赔偿金;
45、加强索赔管理，公正地处理索赔。：是监理工程师实施控制的主要措施。【例】进度控制的合同措施加强合同管理，协调合同工期与进度计划之间的关系，保证合同中进度目标的实现;严格控制合同变更，对各方提出的工程变更和设计变更，监理工程师应严格审查后再补入合同文件之中。加强风险管理，在合同中应充分考虑风险因素及其对进度的影响，以及相应的处理方法。第七章 工程建设监理的投资控制工程建设投资决策阶段、设计阶段、招标阶段投资控制工程计量工程支付 一、工程建设投资控制的主要内容 决策阶段 设计阶段 招标阶段 施工阶段。项目决策阶段的投资控制 本阶段节约投资的可能最大。1、工程建设项目可行性研究解决技术上是否可行，经济
46、效益是否显著，财务上是否盈利，工期多长，需要的投入是多少等问题。其主要内容根据研究阶段不同有所不同。2、工程建设投资估算审批项目建议书的依据之一，是建设项目投资的最高限额，不得随意突破。计算方法：生产规模指数估算法；以设备投资规模为基础的比例估算法、单位面积综合指标估算法等。3、工程建设项目经济评价（1）财务评价（2）国民经济评价（3）社会效益评价（4）建设项目不确定性经济分析 项目设计阶段的投资控制1、严格执行设计标准，积极推广标准设计2、价值工程及其在设计阶段的应用 应用：设计方案选择；优化工程设计。3、限额设计的应用（1）从可研开始建立限额设计观念；（2）初步设计应按核准后的投资估算限额
47、；（3）施工图是设计单位的最终产品，必须严格按照初设的原则、范围、内容和投资额进行设计；（4）如有变更，应尽量提前。4、设计概算的编制工程建设招标阶段的投资控制 协助业主编制招标文件、标底，评标、向业主推荐合理报价，协助业主与承包商签订工程承包合同。1、建安工程施工图预算的编制；2、施工招标标底的编制。工程建设项目施工阶段的投资控制1、编制资金使用计划，确定投资控制目标；（1）按项目分解编制资金使用计划；（2）按时间进度编制资金使用计划。2、工程计量3、工程支付4、工程变更估价与索赔5、竣工决算 二、工程计量1、工程计量的职责与权限 职责：按照合同文件有关规定准确测定已完成的实际工程量。权力：
48、监理工程师对计量结果的确认权。由于监理工程师对计量结果的确认权，这将决定工程款项支付数目，影响业主和承包商双方的经济利益。合同要求监理工程师必须维护双方的利益、公正独立的履行自己的职责。2、计量程序 1）施工合同（示范文本）约定的计量程序 a、监理工程师接到报告后内按设计图纸核实已完工程量，并在计量前24小时通知承包人，承包人无正当理由不参加计量，监理自行计量，计量有效，作为支付价款的依据。b、监理工程师接到报告后七日内未进行计量，从第8天起，承包人的工程量视为被确认，作为支付价款的依据。c、监理工程师不按约定时间通知承包人，使承包人不能参加计量，计量结果无效。注意：对承包人超出设计图纸范围和
49、因承包人原因造成返工的工程量，工程师不予计量。2）监理规范规定的计量程序（规范5.5.1条）a、承包单位统计经专业监理工程师质量验收合格的工程量，按施工合同的约定填报工程量清单和工程款支付申请表 b、专业监理工程师进行现场计量，按施工合同约定审核工程量清单和工程款支付申请表，并报总监审定 c、总监签署工程款支付证书，并报建设单位。承包方在监理计量过程中：必须为监理工程师的计量提供便利条件，参加计量并对计量结果予以确认。3）FIDIC合同约定的工程量计量程序 a、工程师要求测量工程任何部分，应向承包商代表发出合理通知；b、承包商代表应及时亲自或另派合格代表，协助工程师进行测量，提供工程师要求的任
50、何具体材料；c、承包商应到场与工程师对记录进行检查和协商，达成一致后签字。如承包商未到场，应认为工程师计量准确，予以认可d、承包商检查记录后不同意、不签字认可，承包商应向工程师发出通知。工程师收到通知后应审查记录，进行确认或更改。如承包商14日内无发通知，则记录应确认认可。3、计量依据（1）质量合格证书；对于承包人已施工完成的工程，并不是全部进行计量，而只有质量达到合同标准的已完工程才予以计量。因而工程计量必须与质量监理紧密配合，工程质量须经监理工程师检验达到合同及技术规范规定的标准后，签发了质量合格证书的工程才予以计量。（2）工程量清单前言和技术规范；工程量清单前言和技术规范的“计量支付”条
