1、国家级课题申报的有关问题国家级课题申报的有关问题中南财经政法大学公共管理学院赵曼赵曼 教授教授一、申报国家基金课题的总体要求一、申报国家基金课题的总体要求（一）课题申报中（一）课题申报中“顶天顶天”与与“立地立地”问题问题q1 1、所谓、所谓“顶天顶天”包括三点：包括三点：（1）熟悉前沿理论；（2）规范研究方法；（3）研究成果国际化。q2 2、所谓、所谓“立地立地”包括两点：包括两点：（1）抓准实际中具有普遍意义的问题抓准问题才能“立地”（2）理论能指导实际，解决问题解决实际问题才能“立地”q3 3、“顶天立地顶天立地”对课题申报人员要求：对课题申报人员要求：加强对我国管理实际和对现行政策的了
2、解，抓准共性、具有普遍性意义的实际问题。在纷繁而复杂的现实问题中提炼出具有规律性的关键性科学问题，持续深入开展研究。那种要理论没有理论，抓问题抓不到点子那种要理论没有理论，抓问题抓不到点子上，是不可能脚踏实地去解决实际问题，上，是不可能脚踏实地去解决实际问题，即没有根基，无法即没有根基，无法“立地立地”。（二）课题申报的（二）课题申报的“国际化国际化”与与“本土本土化化”的认识的认识q1 1、“国际化国际化”主要指理论方法，包括：主要指理论方法，包括：熟悉前沿理论；运用国际规范的研究方法；在国际期刊发表论文。q2 2、“本土化本土化”主要是指能够解决中国的主要是指能够解决中国的实际问题。实际问
3、题。“本土化”也表现为研究成果有多种表现形式或载体。包括论文、专著、研究报告、管理软件、案例研究报告等等。二、课题初筛淘汰的原因分析二、课题初筛淘汰的原因分析 q被初筛淘汰的主要原因为申请手续不合要求，程序性审查违规。q初筛淘汰的类型为：申请书不规范，无参考文献；无科学问题，而仅有编写著作大纲；存在非常明显的“大、空、虚、平、泛”问题。表表1：初筛情况与主要原因分析：初筛情况与主要原因分析 初筛原因初筛原因初筛数初筛数占初筛占初筛数数%分析原因分析原因2004年初筛总项数294项100%初筛率比2003年低落3.5%程序性违规超项申请92项31.29%没有进行查重合作单位无盖章58项19.73
4、%由于新申请者多，或对基本要求不重视在职博士生无导师签字同意52项17.69%申请人或成员未签字12项4.08%与社科基金项目重复申请5项1.7%合 计21974.49%明显低水平与不规范申请65项22.11%选题明显偏离资助范围7项2.38%申请经费要求过高3项1.02%对基金尚不了解二、如何申请国家社会科学基金项目二、如何申请国家社会科学基金项目（一）选题环节（一）选题环节q英国科学家贝尔纳指出：“一般来说，提出课题比解决课题更困难”。q爱因斯坦也说过：“提出一个问题往往比解决一个问题更重要”。q申请科学基金，第一步就是要确定合适的选题。选题正确与否、是否有创新性，对申请科学基金能否成功有
5、着极大的关系。q1 1、选题时的正向思考与反向排除、选题时的正向思考与反向排除 （1 1）正向思考）正向思考选题应符合科学基金资助范围与学科性质；选题要有科学意义与学术价值；选题要考虑学术上的创新、题目要有新意；选题要发挥自己的研究基础与学术优势。（2 2）反向排除）反向排除开发性、纯应用性研究不属资助范围；行业、部门、地区与单位的管理工作及工作性、政策性研究不属资助范围；工程或软科学中的可行性论证研究不属基础研究，广义的软科学研究也不属于资助范围；工作性、工程性的计划、规划或设计不属资助范围；明显偏离管理科学的学科范围显然不会资助。q2 2、选题要有创新性的要义、选题要有创新性的要义（1 1
6、）国家科学基金的定位是资助原始性创新，）国家科学基金的定位是资助原始性创新，提高国家原始性创新的能力。提高国家原始性创新的能力。项目是否具有创新性是科学基金评审与资助中的一个基本原则在申请中存在“大、空、虚、平、泛”等问题的核心就是没有创新性，或无法实现创新（2 2）对创新的一般理解）对创新的一般理解新理论（学说）、新方法；具有原创性（原始性创新），一定是别人没有提出过的理论、方法，所以通常说基础研究只有世界第一，没有国内第一；运用已有的理论方法，研究解决从未有人研究与工作过的问题，解决新问题；在前人（也包括自己）工作的基础上有所发现，有所发明，有所创造，有所前进；创新不是无基础的突发奇想，也
7、不是靠凭空产生的灵感，需要有研究积累。q3 3、如何选择科学基金研究课题？、如何选择科学基金研究课题？科学基金资助什么样的研究项目？科学基金资助什么样的研究项目？抓住问题导向凝练科学问题完成理论升华指导解决实际改革开放以来中国管理的实际问题丰富、瞬息万变、纷繁、复杂，其中，许多问题是一瞬即逝，没有普遍意义。选题过程中一定要透过表面现象，抓住问题的本质。只有把握住那些深层次，具有普遍性、规律性，即具有科学理论意义的问题；通过问题导向，凝练出科学问题，完成理论升华，同时理论又能指导解决实际管理问题，这样的理论才能为管理科学理论发展作出贡献，才是符合科学基金项目选题与研究要求的。示例示例1q示例示例
8、A：从多个规划、优化、评估项目或其他应用项目中的具体问题，提炼、升华出科学理论问题，即带有共性的、普遍意义的科学问题进行研究，包括规划理论、优化理论等等，都可以申请。q示例示例B B：为某企业进行战略研究，这是一项具体的委托研究工作；在为多个企业进行战略研究之后，将我国企业战略实施中的共性问题提炼出来，形成科学理论问题，开展研究，就属于科学基金应该资助的研究课题。q4 4、查重工作、查重工作选题时忌讳项目名称重复，即使提出与以前资助项目的研究内容确有不同，甚至有所创新，但题目名称重复则很难给人以新意。申请科学基金前应查看科学基金委每年编辑出版的资助项目汇编，至少查3年，如果发现项目名称重复，则
9、应尽可能从新的视角提出问题，首先在项目名称上尽可能给人以面目全新之感。这本身也是一种文献调研。2004年重点项目资助情况一览表年重点项目资助情况一览表 序号项目名称主持人依托单位资助金额备注1企业/组织知识管理的若干基础问题研究王众托大连理工大学90万元2非线性网络动力学基础研究方锦清中科院原子能所150万元跨科学部3基于互联网的商务过程建摸与优化方法研究汪定伟东北大学150万元跨科学部4供应链中协调管理及运作策略研究朱道立复旦大学90万元5行为金融若干基础问题研究徐信忠北京大学150万元6我国制造业发展战略的管理研究孙林岩西安交通大学90万元7区域城市发展的复合生态管理王如林中科院生态环境中
10、心90万元8我国区域城镇化管理的系统研究杨开忠北京大学90万元20052005年拟资助重点项目（表年拟资助重点项目（表1 1）学科重点项目领域拟资助经费备 注管理科学与工程面向多重入复杂制造的生产规划与调度方法最优化与数据挖掘新的预测理论和方法及其在经济管理中的应用研究工商管理中国公司治理及其评价研究产权保护导向的会计研究物流服务模式及营运策略研究中国企业国际化战略研究网络环境下的营销创新研究20052005年拟资助重点项目（表年拟资助重点项目（表2 2）宏观管理与政策电子政务管理理论与方法的基础研究老年家庭、健康与照料需求成本研究煤矿生产重大安全事故的形成机理及其管理方法研究建立国家补充养老
11、保险体系的管理研究总计12项（二）标书内容及其论证环节（二）标书内容及其论证环节选题确定之后，申请基金项目要回答好四个基本问题：q课题申报立论依据为什么（要干）？q课题申报研究目标与研究内容干什么？q课题申报研究方法与技术路线怎么干？q课题申报研究基础凭什么（来干）？q1 1、立论依据、立论依据为什么要干？为什么要干？（1 1）阐明项目的研究意义）阐明项目的研究意义阐明与回答开展本项目研究的必要性问题，是否具有创新意义是关键。选题科学意义与学术价值的表述：回答为什么要选定这个项目，为什么这个项目回答为什么要选定这个项目，为什么这个项目值得研究，有什么充分的理由与根据？值得研究，有什么充分的理由
12、与根据？科学上的意义与学术价值是什么？对管理科学学科发展将会有何贡献？对科学、经济、社会发展有何重要意义或应用前景？所研究的科学问题是否结合我国管理实际的需要，是否可能通过新理论、新方法去解决问题等等。科学意义与学术价值创新的表述：科学意义与学术价值创新的表述：阐明拟研究问题在科学发展链（环节）中的位置，说明这一科学问题的来源、形成与提出。核心科学问题是什么？目前是些什么人在研究？研究解决了些什么问题？还有些什么问题没解决？人家怎么进行研究（研究方法）？你所提出的问题那些是别人想到了的？但没有解决或做不了的？你考虑怎么解决？怎么做？哪些问题是别人还没有想到的？当然尚未解决？你又是考虑怎么解决？
13、示例示例2提出新概念，要回答：概念的来源与形成？为什么旧概念不适用了？新旧概念的异同、继承与发展？是自己提出的？还是别人已经提出或共识了？概念清楚了，后面的逻辑与推理、立论依据才能立得住。（2 2）正确分析国内外研究现状并附主要参考文献）正确分析国内外研究现状并附主要参考文献这是对项目创新性判断的重要内容申请者应对申请项目所涉及的研究的国内外研究现状有充分地了解，在申请时要对其国内外研究现状、学术前沿、进展程度、发展趋势、同行研究的新动向等认真加以阐述，并附主要的参考文献。分析国内外研究现状回答创新性问题，也是进一步回答为什么？（3 3）存在的问题：）存在的问题：对国内外研究现状不能充分加以阐
14、述，或阐述得不具体，甚至不够正确。理论导向型研究项目：理论导向型研究项目：这种类型项目申报中的主要问题是对拟研究的新理论或新结论，论述得比较空泛、简单，没能回答好上述问题，未阐述清楚科学依据或科学依据不足，使人感到可信度差。要让评审人感到脉络清楚。一些项目因研究意义或立论依据阐述不当而未获资助。问题导向型研究项目：问题导向型研究项目：l这种类型项目申报中的主要问题是：往往易陷入就事论事的研究，对研究中的理论基础及解决实践时的理论升华、提炼关键科学问题阐述得不够明晰。共性问题：共性问题：l一些申请者不附主要的参考文献；或参考文献附旧，无最新文献；或凑合一些文献，所附文献不能反映申请者对研究现状的
15、了解与熟知。说明申请者没有掌握国内外学术发展趋势与动向，对申请的问题上基本无研究工作基础，或略有所知，或知之甚少；有的甚至可以理解为从零开始研究。l要求参考文献较详实，经典文献与最新文献均了解；甚至是最近的国际会议文献。q2 2、研究目标与研究内容（研究方案）、研究目标与研究内容（研究方案）干什么？干什么？研究方案：是研究目标、研究内容、研究方法、技术路线、实验内容、研究步骤与工作过程以至阶段成果、最终成果的各自与综合表述及概括。l研究目标的撰写要点：可理解为选题的具体化，说明本项研究最终期望要达到什么目的，是总体的表述与概括。l研究内容：是研究目标的具体体现与分解，阐明本项目到底要研究解决些
16、什么具体科学问题。（1 1）研究内容：有限目标、抓住关键、重点突）研究内容：有限目标、抓住关键、重点突破、力求创新破、力求创新 l有限目标有限目标即研究内容要适度。l抓住关键抓住关键即要阐明本研究中拟解决的关键科学问题是什么。l重点突破要求在一个研究项目中能在有限目标的基础上，真正抓住并解决一个或几个关键的科学问题。l力求创新最终是要力求出有创新性的研究成果。（2 2）研究内容撰写中的主要问题有：）研究内容撰写中的主要问题有：（1）、层次不清，主次不分，详略不当，特别是有的通篇不分段落，使人难得要领。（2）“大、空、虚、平、泛”“大”研究内容大而全，提出的题目很大且内容庞杂，难以深入。几乎都未
17、论述透彻，不可能进行有效的研究，即使勉强进行，只能大题小做。科学基金要求与提倡的是小题大做。“空”研究内容撰写得太简单，寥寥几行，或空洞无物，看不出研究的科学问题关键是什么？核心在什么地方？“虚”即堆砌了很多方法的名称，但没讲出来到底是什么具体方法，无正确的方法就不可能实现预期目标。示例示例3 “虚”话连篇空话、套话、抽象的话：本项目的研究方法是定性分析与定量分析与结合，实证分析与规范分析相结合，理论研究与案例研究相结合，感性体验与理性思维相结合，原理与方法相结合，思路与实例相结合，实地考察与资料调研相结合，总量分析与分量分析相结合，动态分析与静态分析相结合，宏观研究与微观研究相结合，自然科学
18、与社会科学相结合，学、学、学多学科相结合，国外先进管理理论方法与中国国情相结合，国内学者与国外学者相结合，管理理论工作者与管理实际工作者相结合。示例示例4 “本项目采用的主要方法有多媒体技术与方法，技术经济理论与方法，宏观管理理论与方法，人工工程与生态环境双向效应理论与方法，学的理论与方法”。用这样学科性的方法来表达项目研究中的具体方法，谁也不会知道申请者到底用了什么样的科学方法。这样空洞的论述只能说明申请者对研究方法、技术路线没有具体的考虑，是不会得到资助的。“平”单纯编书，以详尽的书目章节反映所谓研究内容、内容平平，根本没有提出拟研究解决的关键科学问题，属于对前人的研究结果进行编篡性、汇编
19、的工作，不属于研究性工作，很难有科学意义上的创新性。“泛”研究内容宽而泛，近乎为一个分支学科所包含的内容，好似内容很细，实则面面俱到，没有重点，也没有抓住关键科学问题，什么都要研究，而什么都不可能深入研究。（3 3）、重复研究，不阅读）、重复研究，不阅读项目指南项目指南，不查阅不查阅资助项目汇编资助项目汇编，研究内容甚至项，研究内容甚至项目名称都与已资助项目相同，没有创新性。目名称都与已资助项目相同，没有创新性。q3 3、对研究方法、技术路线、实验方案并进、对研究方法、技术路线、实验方案并进行可行性分析行可行性分析怎么干？怎么干？说明本项目如何开展研究，怎样逐步深入研究，直至最终获得预期成果。
20、（1 1）应分析所提出的研究方法、技术路线、）应分析所提出的研究方法、技术路线、实验方案是否合理、可行，能否通过所提出的实验方案是否合理、可行，能否通过所提出的研究方法与技术途径保证获得最终预期成果。研究方法与技术途径保证获得最终预期成果。l研究方法与技术路线的基本要求：具体、正确、合理、可行，同时应具有先进性或创新性。l研究方法要规范：即运用与国际管理科学研究接轨的、规范化的管理科学研究方法。l体现多学科交叉、综合集成、定性定量相结合的研究。应说明是否具备研究所必须的实验设备与条件，特应说明是否具备研究所必须的实验设备与条件，特别应说明是否具备进行管理科学实证研究与案例研究所别应说明是否具备
21、进行管理科学实证研究与案例研究所必须的有关单位的配合，并要求在申请书中签字盖章或必须的有关单位的配合，并要求在申请书中签字盖章或出具证明。出具证明。（2 2）准确阐明项目的特色与创新之处）准确阐明项目的特色与创新之处 l所谓特色与创新即在本项目研究领域中申请者与国内外同行所不同的，也即前人未曾有过的新学术思想、新理论、新的研究方法、手段或应用性结果。从属于研究方案栏目下的这一小栏目要对包括项目的立项依据、研究内容、研究方法与手段，技术路线及实验方案上的研究与创新点进行概括、提炼并集中反映出来。不是重复前面论述过的话。（3 3）预期的研究进展和成果要明确）预期的研究进展和成果要明确预期研究进展应
22、是各研究阶段的研究方案、阶段成果与时间进度的综合表述。研究成果：包括成果内容、成果形式、成果数量三要素；要求明确、具体，具有可检查性。l成果内容：回答在什么问题上或哪几个问题上将取得进展并获得成果；l成果形式：说明以什么样载体来反映取得的研究结果，成果形式通常包括论文、论文集、学术专著、研究报告、政策性建议、计算机软件甚至一些系统设计等；l成果数量：说明涉及到的成果形式的基本数量考虑 q4 4、研究基础及具备完成所申请项目的条、研究基础及具备完成所申请项目的条件件凭什么干？凭什么干？能否实现创新的基础与保证，凭什么？（1 1）应选择自己有研究基础、能发挥本人学）应选择自己有研究基础、能发挥本人
23、学术优势的项目申请。术优势的项目申请。l如果申请人从未在所申请项目的研究领域发表过一篇论文，说明申请人在这一研究领域无研究工作基础，不具备实施该项目的研究能力。申请者及主要参加者所做的与本项目有关的研究积累和已取得的工作成绩要尽可能详尽地反映。（2 2）保持申请项目的连续性。）保持申请项目的连续性。l有的申请人为了获得资助，“紧跟”项目指南中鼓励研究领域，每年申请时课题都改变，可以说打一枪换一个地方，在自己没有研究基础的领域里提出研究课题，这是很难有创新的，其立论的表述也难于有水平，这样的申请书评议者的评价一般不会高，往往难以获得资助。l反之，自己有学术优势与研究基础的研究，才可能有创新，申请
24、书一般也容易写得好，获得资助的机会自然就多。（3 3）“凭什么干凭什么干”要体现要体现“实实”、实实在在。、实实在在。l申请手续要完备；不要违规、不要超项；l项目申请者即主持人及主要参加者所做的与本项目相关的研究工作积累和已取得的研究工作成果要尽可能详尽地在申请书中反映；l要求研究队伍的组成结构要合理，包括职称结构、年龄结构、知识结构等；l进行案例、实证研究的配合单位尽可能落实，可辅以证明等；l要求经费预算合理。申请项目分类内容评价等级参考标准申请项目分类内容评价等级参考标准等级等级分类内容分类内容特优特优优优良良中中差差立论立论申请书内容二、三3有重要创新，具有重要科学意义或应用前景；研究成
25、果可能导致本领域科学研究的突破性进展有创新（或有特色）；具有较重要的科学意义或应用前景属跟踪研究，但有一定的新意；有一定的科学意义或应用前景一般跟踪研究，缺乏新意；或立论依据不够充分。属一般科学性问题，或无明确应用前景低水平研究，或立论依据不充分；无明显科学意义或应用前景研究目标、研究目标、内容内容申请书内容三1、4、5目标明确，内容具体；可完成预期研究计划，并取得重要或较大进展目标基本明确，内容较为适度；可基本完成预期研究计划目标不够明确，内容不够具体；或完成预期研究计划比较困难目标不明确，内容不具体；或完成预期研究计划可能性较小研究方法、研究方法、技术路线技术路线申请书内容三2、3研究方法和技术路线有重要创新，合理可行研究方法和技术路线有创新或特色，合理、可行研究方法和技术路线有一定新意，基本可行、合理研究方法和技术路线无特色，且不够完善，需进行较大修改研究方法和技术路线不明确，或存在错误研究基础研究基础申请书内容四申请者与课题组有深厚的相关研究工作的基础和积累；研究队伍整体水平高，结构合理；研究条件好申请者与课题组有一定的相关研究工作的基础和积累；研究队伍整体水平较高，结构较为合理；研究条件基本具备申请者与课题组相关研究工作的基础和积累较少；研究队伍整体水平一般；研究条件不完全具备申请者与课题组没有相关研究工作的基础和积累；研究队伍整体水平低；研究条件不具备
