1、内内 容容 一、一、AQ 2007.2-2006/AQ 2007.3-2006实施指南实施指南 二、金属非金属露天矿山安全标准化二、金属非金属露天矿山安全标准化评定标准评定标准（试（试行）行）一、安全标准化评定标准一、安全标准化评定标准评定说明评定说明 本评定办法根据金属非金属矿山安全标准化规范-矿山实施指南（AQ2007-2006）的有关规定，借鉴国际上先进的评估方法和审核经验，结合国内金属非金属矿山的实际制定。本评定办法使用两个方面的指标来确定金属非金属矿山安全标准化的评价结果。一是标准化得分，主要是评价标准化工作科学性、规范性和系统性的成效。二是安全生产实际成效，采用金属非金属矿山安全标
2、准化规范 导则（AQ2007.1-2006）第4.5.1条中确定的百万工时伤害率及百万工时死亡率两个具体指标来衡量。(一)标准化得分 金属非金属矿山的安全标准化系统由14个元素组成，这些元素又划分为若干子元素，每一子元素详细规定了若干个问题，本评分办法依据14个元素和相关子元素在安全标准化建设中的作用和对安全绩效的贡献，对元素和子元素赋予了不同的分值。同时，根据系统原理和持续改进的要求，对每个子元素的分值又按照策划、执行、符合、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。将子元素所得的分值相加，即得到每个元素的分值，最后将14个元素所得分值相加，便得到金属非金属矿山安全标准化系统得分。各分值分配明细表如
3、下：元元 素素分值分配分值分配1.安全生产方针与目标1802.安全生产法律法规与其他要求2003.安全生产组织保障9054.风险管理5305.安全教育与培训3456.生产工艺系统安全管理4307.设备设施安全管理3208.作业现场安全管理3909.职业卫生管理42010.安全投入、安全科技与工伤保险21011.检查57012.应急管理47013.事故、事件报告、调查与分析54014.绩效测量与评价210总分5720标准化系统元素及其分值分配明细表标准化系统元素及其分值分配明细表项项 目目各项目权重各项目权重（%）元素的策划与资源、标准及程序的准备10系统、标准与程序的执行20对建立的系统、标准
4、及程序的依从程度30安全生产绩效40合计100各子元素按照各子元素按照策划、执行、符合、绩效策划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细表四个方面分配权重明细表 标准化评定得分总分为5720分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分5720100(二)安全生产实际成效 安全生产实际成效的评定采用了量化的相对指标，即：百万工时伤害率 百万工时死亡率两个指标(三)标准化等级 金属非金属矿山安全标准化的评定工作每三年至少进行一次。发生死亡事故或具有重大影响的其他事故后，应重新进行安全标准化评定。标准化等级共分为五个等级，一级为最高等级。评级的指标为同时满足标
5、准化得分、百万工时伤害率和百万工时死亡率的规定，取三个指标的最低等级来确定标准化等级。评定等级 标准化得分 百万工时伤害率 百万工时死亡率 一级 95 5 0.5 二级 80 10 1.0 三级 65 15 1.5 四级 55 20 2.0 五级 45 25 2.5 二、二、AQ 2007.2-2006/AQ 2007.3-2006AQ 2007.2-2006/AQ 2007.3-2006实施指南及实施指南及安全标准化评定标准安全标准化评定标准 要素6：生产工艺系统安全管理 要素7：设备设施安全管理 作业现场安全管理职业卫生管理安全投入、安全科技与工伤保险检查应急管理要要 素素要素要素6 6：
6、生产工艺系统安全管理：生产工艺系统安全管理 包括四个子元素：包括四个子元素：1、设计要求。2、采矿工艺。3、生产保障系统。4、变化管理。策划（策划（8.5分）分）1、制定设计管理制度。2、设计管理制度应包括下列内容：执行执行(17分分)1、企业应对设计质量进行有效控制。2、企业应保证建设工程的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。3、设计应充分考虑风险评价结果，并按照法律法规的要求进行审批。6.1 设计要求设计要求(85分分)符合性符合性(25.5分分)1、设计单位的资质是否符合设计对象的要求？2、安全专篇的内容是否符合金属非金属矿山建设项目初步设计编写提纲的规定？3、对设
7、计文件和图纸是否妥善保存？4、设计文件中包含关于工艺流程潜在风险评价内容的比例？1100%（5分）；250%100%（2分）；350%以下（0分）5、安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用的比例？1100%（5分）；250%100%（2分）；350%以下（0分）6、需要进行评价的项目实施安全卫生评价的比例？180%100%（6分）；250%80%（4分）；320%50%（2分）；420%以下（0分）绩效绩效(34分分)1、设计和开发的结果是否满足下列要求：1）项目预期的功能要求；2）法律法规与其他要求；3）安全、健康要求；4）保持相关记录。2、是否因设计原因而导致安全、健康危
8、害的产生与存在？1否（10分）；2较少（5分）；3较多（0分）设计常见问题设计常见问题 1、设计单位没有与矿山业主及时沟通，方案不切实际；2、设计完成后没有及时交底；3、矿山业主没有吃透设计内容；4、不按设计施工；5、到竣工验收才开始重视设计。-案例-及时变更、及时备案井下矿：井下矿：策划（策划（12分）分）1、建立确保下列内容的采矿工艺管理制度执行执行(24分分)1、企业应按照适当的回采顺序进行回采，做到：6.2 采矿工艺（采矿工艺（120分）分）2、按设计要求布置矿房、矿柱，3、对回采过程中产生的冒顶片帮等进行监控，符合性符合性(36分分)1、按要求的回采顺序进行回采的比例？180%100
9、%(6分)；250%80%(3分)；320%50%(1分)；420%以下(0分)2、按设计要求布置矿房、矿柱的比例？180%100%(6分)；250%80%(3分)；320%50%(1分)；420%以下(0分)3、对回采过程中产生的冒顶片帮等进行监控的依从程度？1100%(10分)；270%100%(5分)；370%以下(0分)4、当地质等条件出现变化时及时调整采矿工艺的比例？180%100%(7分)；250%80%(4分)；320%50%(1分)；420%以下(0分)5、采空区及时进行测绘和处理的比例？180%100%(7分)；250%80%(4分)；320%50%(1分)；420%以下(0
10、分)绩效绩效(48分分)1、采矿工艺管理制度的有效性如何，包括：1）运行记录齐全；2）制度执行的效率和效力达到100%；3）制度的规定满足采矿工艺管理的要求。2、采矿工艺是否安全高效，包括：1）安全出口符合安全规程的规定；2）采出矿量符合设计及工艺要求；3）矿柱回收符合安全规程的规定；4）采矿工程设施满足设备安全运行的要求；5）凿岩、爆破、出矿能力相互匹配。露天矿露天矿：策划（策划（12分）分）1、建立确保下列内容的采矿工艺管理制度执行执行(24分分)1、企业应按照适当的回采顺序进行回采，做到：2、按设计要求布置采掘作业面3、对采矿过程中产生的局部滑坡与滚石等进行监控与处理4、当地质等条件出现
11、变化时应及时调整采矿工艺符合性符合性(36分分)1、按要求的开采顺序进行回采的比例？180%100%(6分)；250%80%(3分)320%50%(1分)；420%以下(0分)2、按设计要求布置采掘作业面的比例？180%100%(6分)；250%80%(3分)320%50%(1分)；420%以下(0分)3、采剥过程中产生的局部滑坡与滚石等得到及时监控、处理的比例？1100%(10分)；270%100%(5分)；370%以下(0分)4、当地质等条件出现变化时及时调整采矿工艺的比例？180%100%(7分)；250%80%(4分)320%50%(1分)；420%以下(0分)4、采掘带结束及时进行测
12、绘和处理的比例？180%100%(7分)；250%80%(4分)320%50%(1分)；420%以下(0分)绩效绩效(48分分)1、采矿工艺管理制度的有效性，包括：1）运行记录齐全；2）执行的效率和效力达到100%；3）规定满足采矿工艺管理的要求。2、采矿工艺是否安全、高效，包括：1）人行通道符合安全规程的规定；2）采剥比例符合设计及工艺要求；3）按设计要求保留矿(岩)柱和挂帮矿；4）采矿工程设施满足设备安全运行的要求；5）凿岩、爆破、铲装、运输能力相互匹配。常见问题常见问题 1、设计不符合实际；2、生产工艺不按设计要求；3、传统工艺开采（挑顶、倒堆）；4、没有相应的安全设施、措施；5、安全性
13、特别差。-案例-采矿工艺设计开始介入切合实际的采矿工艺严格按设计井下矿：井下矿：策划（策划（12分）分）执行执行(24分分)1、企业应重点关注提升运输、供配电、通风、防排水和防灭火等系统。2、提升运输的能力应满足生产要求，并可靠运行。6.3 生产保障系统（120分）6、企业应按设计要求建立防排水系统，其能力应满足井下排水要求，并有预防和控制突水、透水的措施。7、建立消防隔离设施，配备足够的消防设备和器材。8、矿井提升系统应设置安全保护装置 9、提升系统应设有信号装置 10、应建立矿井供配电系统 符合性符合性(36分分)1、提升系统安全保护装置符合安全规程的比例？180%100%（5分）；250
14、%80%（3分）320%50%（1分）；420%以下（0分）2、提升信号系统符合安全规程的比例？180%100%（5分）；250%80%（3分）320%50%（1分）；420%以下（0分）3、矿山供配电系统符合安全规程的比例？180%100%（5分）；250%80%（3分）320%50%（1分）；420%以下（0分）4、矿井通风构筑物符合安全规程的比例？180%100%（5分）；250%80%（3分）320%50%（1分）；420%以下（0分）5、矿井空气质量符合安全规程的比例？180%100%（5分）；250%80%（3分）320%50%（1分）；420%以下（0分）6、建立防排水系统前是否
15、查明下列情况：1）矿区及其附近地表水流系统和汇水面积；2）河流沟渠汇水情况；3）疏水能力；4）积水区和水利工程情况；5）当地降雨量；6）历年最高洪水位。7、矿井井口的标高是否高于当地历史最高洪水位1m以上？(分数是3分；否0分)8、下列场所是否用非可燃性材料建筑：(分数是1分；最高分5分)1）主要进风巷道和风硐；2）进风井筒及其井架与井口建筑物；3）主要扇风机房和压入式辅助扇风机房；4）井下机电硐室；5）爆破器材库及油库。绩效绩效(48分分)1、提升运输系统的有效性？1最佳（8分）2较好（6分）3中等（4分）4一般（1分）5最低（0分）2、供配电系统的有效性？1）满足设计供电能力；2）设备、设
16、施处于安全状态；3）安全距离符合要求。3、通风系统的有效性？：1）通风设备与设施满足要求；2）风速、风量及风质满足要求；3）没有风流短路或污风串联情况。4、防排水系统的有效性？(分数是4分；最高分8分)1）井下排水设备、设施能力符合排水要求；2）防水安全隔离矿柱符合设计要求5、防灭火系统的有效性？(分数是4分；最高分8分)1）消防设备、设施和管网符合要求；2）消防通道畅通。露天矿：露天矿：策划（策划（12分）分）建立管理制度执行执行(24分分)1）企业应重点关注运输、排土、供配电、防排水和防灭火等系统。2）运输线路条件应符合设计和有关规定要求，运输能力应满足生产要求，且运行可靠。3）运输线路应
17、按要求设置护栏、挡车墙、分车道、警示标志等。5）排土工艺参数符合设计要求，排土能力满足生产要求。6）应按规定对排土场进行检测或安全评价。7）应设置标志，防止人员进入排土作业危险区。8）对矿区水文地质应进行详细勘查。符合性符合性(36分分)1、运输线路条件符合安全规程规定的比例？180%100%（5分）；250%80%（3分）320%50%（1分）；420%以下（0分）2、供电电缆选择及其敷设符合安全规程规定的比例？180%100%（5分）；250%80%（3分）320%50%（1分）；420%以下（0分）3、各级配电标准电压符合安全规程规定的比例？180%100%（5分）；250%80%（3分
18、）320%50%（1分）；420%以下（0分）4、排土参数符合安全规程规定的比例？180%100%（5分）；250%80%（3分）320%50%（1分）；420%以下（0分）5、排土场防洪是否做到：1）周围修筑截洪和排水设施；2）场内平台设置坡度满足要求；3）渗流通道畅通；4）场内外截洪沟畅通；5）及时了解气象和水文信息。6、建立露天矿防排水系统前是否查明下列情况：1）矿区及其附近地表水流系统和汇水面积；2）河流沟渠汇水情况；3）疏水能力；4）积水区和水利工程情况；5）当地降雨量；6）历年最高洪水位。7、采场的总出入沟、平硐口、排水井口和工业场地的防洪措施是否满足要求？8、下列场所是否配有相应
19、的消防设备和器材：1）主要建构筑物；2）主要采掘和机电设备；3）主要供配电设施；4）防护用品仓库；5）爆破器材库；6）液化石油气站和油库。绩效绩效(48分分)1、运输系统的有效性？1最佳（8分）；2较好（6分）；3中等（4分）；4一般（1分）；5最低（0分）2、供配电系统的有效性，包括：1）满足设计供电能力；2）设备、设施处于安全状态；3）线路敷设符合安全规程要求。3、排土系统的有效性，包括：1）能力满足生产要求；2）基础较好或不良地基得到有效处理；3）用余推力法计算的安全系数大于1.15。4、防排水系统的有效性，包括：1）排水设备、设施能力满足排水要求；2）露天采场的总出入沟、平硐口、排水井
20、口和工业场地有妥善的防洪措施。5、防灭火系统的有效性，包括：1）消防设备、设施和管网符合要求；2）消防通道畅通。常见问题常见问题 1、生产辅助保障系统一般都较简陋，应付性质；2、有效性很差（井下通风、地面运输道路等）。井下矿山、露天矿山：井下矿山、露天矿山：策划（策划（10.5分）分）1、建立变化的管理制度。2、变化管理制度应包括风险管理内容。3、应为变化管理确定部门、人员及其职责。执行执行(21分分)1、应识别下列因素引起的变化：1）内部人员；2）外部人员；3）法律法规与其他要求；4）机构；5）相关方。2、变化过程实施前应进行：1）风险识别；2）风险评价；3）风险控制。3、变化管理应考虑下列
21、事项：1）流程要求；2）机械和电气设备；3）监测设备；4）整体结构安全；5）应急要求；6）设施和设备的使用期限；7）人机功效因素。6.4 变化管理（变化管理（105分）分）4、变化管理的输出应包括下列内容：1）危险源；2）风险及其分级；3）风险减少措施；4）风险监测措施；5）风险控制措施。5、应成立有外部专家参加的专家组，进行启动前检查验收符合性符合性(31.5分分)1、在工程的可行性研究阶段实施了变化评估的比例？190%100%（4.5分）；260%90%（2分）；360%以下（0分）2、在工程的最终设计阶段实施了评估的比例？190%100%（4.5分）；260%90%（2分）；360%以下
22、（0分）3、在建设阶段实施了评估的比例？190%100%（4.5分）；260%90%（2分）；360%以下（0分）4、在启动、试车前实施了评估的比例？190%100%（4.5分）；260%90%（2分）；360%以下（0分）5、在报废阶段实施了评估的比例 190%100%（4.5）；260%90%（2分）；360%以下（0分）6、对变化实施启动前检查的比例？190%100%（4.5分）；260%90%（2分）；360%以下（0分）7、变化影响的信息是否得到充分更新？1是（4.5分）；2部分（2分）；3否（0分）绩效绩效(42分分)1、变化是否满足强制性要求？1是（10分）；2部分（5分）；3否
23、（0分）2、变化管理是否有效？1最佳（12分）；2较好（8分）；3中等（4分）；4一般（2分）；5最低（0分）3、是否因变化管理的失败而带来风险？(分数是0分；否10分)4、是否因变化管理的原因导致事件、事故的发生？(分数是0分；否10分)常见问题常见问题 矿山企业一般都无此项管理上的内容要素7.设备设施安全管理 包括二个子元素：包括二个子元素：1、基本要求。2、设备、设施管理。策划（策划（12分）分）1、建立设备设施管理制度，对下列过程和设备设施进行管理：2、设备设施管理制度应明确下列管理要求：执行执行(24分分)1、企业应建立设备设施管理台账及其原始技术资料、图纸和记录的档案。2、采用新技
24、术、新工艺、新设备和新材料时，应进行充分的安全论证。3、选择的新设备应明确操作、维护、检验、测试要求7.1 基本要求(120分)符合性符合性(36分分)1、进行了风险评价的设备比例？190%100%（9分）；260%90%（5分）360%以下（0分）2、确定了操作、维护、检验、测试要求的设备比例？190%100%（9分）；260%90%（5分）360%以下（0分）3、起重机械、吊具、锅炉、气瓶、各种机动车辆登记在册并有有效证书的比例？190%100%（9分）260%90%（5分）360%以下（0.5分）4、保存技术资料，尤其是与安全相关的信息的设备比例？190%100%（9分）；260%90%
25、（5分）360%以下（0分）绩效绩效(48分分)1、针对设备风险控制措施的有效性？1最佳（10分）；2较好（7分）；3中等（4分）；4一般（1分）；5最低（0分）2、特种设备操作人员的作业熟练程度？1最佳（10分）2较好（7分）3中等（4分）4一般（1分）5最低（0分）3、操作人员处理风险的能力如何？1最佳（10分）2较好（7分）3中等（4分）4一般（1分）5最低（0分）4、电气设备操作人员的作业熟练程度？1最佳（10分）2较好（7分）3中等（4分）4一般（1分）5最低（0分）5、设备技术资料保留的完整性？1最佳（8分）2较好（6分）3中等（4分）4一般（2分）5最低（0分）井下矿山、露天矿山
26、井下矿山、露天矿山：策划（策划（20分）分）1、建立包括下列内容的设备设施维护制度2、根据评估的结果制定下列设备设施的维护计划3、建立了及时报告设备异常情况的设备异常情况报告制度4、设备异常情况报告制度应明确对异常情况产生原因进行调查7.2 设备设施维护（设备设施维护（200分）分）执行执行(40分分)1、应建立设备管理档案 2、设备管理档案应随设备变化及时更新 3、特种设备应按规定进行定期检验，并检验合格 4、需要取得矿用安全标志的设备应取得矿用安全标志 5、电气设备、刀闸、开关等应有永久性标签符合性符合性(60分分)1、维护过程是否包括了设备安全部件？1是（4分）2部分（2分）3否（0分）
27、2、矿用设备取得矿用安全标志的比例？190%100%（4分）260%90%（2分）360%以下（0分）3、应检测检验的矿用设备按规定进行检测检验的比例？190%100%（4分）260%90%（2分）360%以下（0分）4、在高处作业或独头巷道、竖井作业时，是否有安全通道或紧急逃生装置？(分数是4分；否0分)5、由设备操作人员执行检查的依从程度？190%100%（4分）260%90%（2分）360%以下（0分）6、建（构）筑物按维护计划实施的比例？190%100%（4分）260%90%（2分）360%以下（0分）7、采掘设备按维护计划实施的比例？190%100%（4分）260%90%（2分）36
28、0%以下（0分）8、运输设备按维护计划实施的比例？190%100%（4分）260%90%（2分）360%以下（0分）9、提升设备按维护计划实施的比例？190%100%（4分）260%90%（2分）360%以下（0分）10、通风设备按维护计划实施的比例？190%100%（4分）260%90%（2分）360%以下（0分）11、电气设备按维护计划实施的比例？190%100%（4分）260%90%（2分）360%以下（0分）12、防排水设备按维护计划实施的比例？190%100%（4分）260%90%（2分）360%以下（0分）13、供气设备按维护计划实施的比例？190%100%（4分）260%90%（
29、2分）360%以下（0分）14、仪器仪表按维护计划实施的比例？190%100%（4分）260%90%（2分）360%以下（0分）15、照明设备按维护计划实施的比例？190%100%（4分）260%90%（2分）360%以下（0分）绩效绩效(80分分)1、特种设备的安全状况如何？1最佳（9分）2较好（6分）3中等（4分）4一般（2分）5最低（0分）2、设备风险控制措施的有效性？1最佳（9分）2较好（6分）3中等（4分）4一般（2分）5最低（0分）3、维护系统的可操作性？1最佳（9分）2较好（6分）3中等（4分）4一般（2分）5最低（0分）4、设备维护频率是否合理？1是（8分）2部分（4分）3否（
30、0分）5、设备维护的人力资源是否充分、胜任？1是（9分）2部分（4分）3否（0分）6、设备维护质量情况如何？1最佳（9分）2较好（6分）3中等（4分）4一般（2分）5最低（0分）7、矿用安全标志设备检查的有效性？1最佳（9分）2较好（6分）3中等（4分）4一般（2分）5最低（0分）8、保护接地与接零的有效性？1最佳（9分）2较好（6分）3中等（4分）4一般（2分）5最低（0分）9、防护装置的有效性？1最佳（9分）2较好（6分）3中等（4分）4一般（2分）5最低（0分）常见问题常见问题 1、主要设备无档案资料；2、主要设施、设备都没有按要求进行维护。要素8作业现场安全管理 包括三个子元素：包括三
31、个子元素：1、作业环境。2、作业过程。3、劳动防护用品。地下矿山：地下矿山：策划（策划（14分）分）1、矿山应有如下作业现场安全管理制度：执行执行(28分分)1、安全出口及人行通道 1）每个生产中段和采区至少应有两个符合规定的安全出口；2）作业现场应有紧急撤离路线的标识，分道口应有路标注明其所在地点及通往地面出口的方向；3）人行道应符合标准要求。8.1 作业环境（作业环境（140分）分）2、采场 1）对顶板不稳固的采场应有监控手段和处理措施；2）围岩松软不稳固的回采工作面及采准、切割巷道应采取支护措施；3）采场内所有电力线路按GB16423-2006的要求敷设。3、采空区 1）按设计要求及时进
32、行采空区处理；2）采空区的处理应有切实可靠的方案。3）采用崩落法开采的矿山，采场顶部应有满足要求厚度的覆盖岩层。4、地表塌陷区 5、井巷和硐室6、照明7、安全标志 符合性符合性(42分分)90%以上得满分，60%以下不得分，1）生产中段和采区安全出口符合规定的比例？2）井下人行通道和梯子间符合规定的比例？3）井下紧急撤离路线的标识清楚的比例？4）有人作业或通行的场所与通道以及天井、溜井和漏斗口等危险部位的照明符合规定的比例？5）采空区采取处理措施的比例？6）对顶板不稳固的采场实施监控的比例？7）围岩松软不稳固的回采工作面及采准、切割巷道的支护质量符合规定的比例？8）井巷、硐室的维护与报废符合规
33、定的比例？9）作业场所存在坠落危险的钻孔、井巷、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓等的安全防护与标识符合规定的比例？10）对通往塌陷区的井巷及实施了封闭的比例？绩效绩效(56分分)1）安全出口的有效性，包括：形式、位置和规格符合要求；保持畅通；所有井下作业人员都熟悉。2）紧急撤离路线标识应满足井下人员安全撤离要求 3）井下破碎硐室、卸矿站等粉尘浓度较大场所防尘措施应有效 4）井巷维护及报废管理是否有效，包括：维护频率合理；维护人员胜任；维护材料适合；维护质量满足要求；废弃井巷标识清楚。5）采空区处理措施应有效 6）地表塌陷区岩移监测应全面、充分、有效露天矿山：露天矿山：策划（策划（14分）分）矿山应有如
34、下作业现场安全管理制度：执行执行(28分分)1、开采境界2、采场3、照明 1）夜间工作时，所有作业点及危险点均应有良好的照明；4、安全标志 1）要害岗位、重要设备和设施及危险区域，应设置相应的符合规定的安全标志；2）开采境界内的钻孔、废弃巷道、采空区、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓等，应加盖或设栅栏，并设置明显的警示标志。符合性符合性(42分分)90%以上得满分，60%以下不得分1）露天矿边界的围栏或警示标志是否符合规定？2）对露天矿边界的清理是否符合规定？3）采场人行通道是否安全可靠？4）有人作业或通行的场所与通道以及钻孔、废弃巷道、采空区、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓等危险部位的照明符合规定的比例？
35、5）最终边坡上的安全平台、清扫平台和运输平台设置符合规定的比例？6）采场照明设备的使用电压符合规定的比例？7）作业场所存在坠落危险的钻孔、废弃巷道、采空区、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓等的安全防护与标识符合规定的比例？绩效绩效(56分分)1、露天矿边界处置的有效性，包括：1）围栏可靠或标志醒目；2）边界上2m范围内，无可能危及人员安全的植物和不稳固的矿岩等；3）边界上覆盖的松散岩土层处于稳定状态。2、采场人行通道的有效性，包括：1）有安全标志和照明；2）保持整洁和畅通。3、采场道路和爆堆等场所防尘措施的有效性，包括：1）采用湿式凿岩或收尘措施；2）爆破后、铲装时对爆堆降尘；3）汽车运输道路采取抑尘
36、措施；4）破碎口和振动筛等采取粉尘控制措施。4、安全标志的有效性，包括：1）清晰易见；2）易于识别 3）规范完整；4）维护及时。5、夜间工作的各作业点和危险点的照明应明亮有效常见问题常见问题 1、安全性、有效性不佳；2、不规范。地下矿山：地下矿山：策划（策划（14分）分）1、建立下列作业过程的管理制度，包括：执行执行(28分分)1、一般要求、一般要求 8.2 作业过程（作业过程（140分）分）2、凿岩、凿岩 3、爆破、爆破 4、通风、通风 5、出矿、出矿6、支护、支护7、提升与运输、提升与运输8、充填、充填 符合性符合性(42分分)1、顶板不稳定的采场采取支护措施的比例？190%100%（6分
37、）260%90%（3分）360%以下（0分）2、支护是否满足质量要求？1是（6分）2部分（3分）3否（0分）3、爆破器材仓库是否满足要求？1是（6分）2部分（3分）3否（0分）4、凿岩采取湿式作业等匹配了有效防尘措施的比例？190%100%（6分）260%90%（3分）360%以下（0分）5、人员出入井登记依从程度？1是（6分）2部分（3分）3否（0分）6、交接班制度依从的程度？1是（6分）2部分（3分）3否（0分）7、依据通风管理制度完成监测的比例？190%100%（6分）260%90%（3分）360%以下（0分）绩效绩效(56分分)1、顶板支护是否充分、可靠？2、通风效果是否满足下列要求：
38、1）有效风量率不低于60%；2）风量、风速与风质满足要求；3）主要进风与回风巷道保持清洁和风流畅通；4）通风构筑物保持完好；5）掘进工作面和通风不良的采场采取局部通风措施；6）风筒吊挂平直、牢固，接头严密。3、通风情况监测的有效性如何，包括：1）监测地点全面；2）人员胜任；3）监测频率合理；4）仪器充分、有效。4、凿岩与爆破管理的有效性如何，包括：1）炮眼布置合理；2）防尘措施有效；3）爆破器材安全使用与贮存。5、作业场所粉尘控制的有效性？1最佳（10分）；2较好（7分）；3中等（4分）4一般（2分）；5最低（0分）露天矿山：露天矿山：策划（策划（14分）分）1、建立安全管理制度：2、编制作业
39、指导书执行执行(28分分)1、一般要求2、穿孔作业3、爆破作业 4、铲装作业 5、运输作业6、排土作业7、边坡管理符合性符合性(42分分)1、交接班制度依从的程度？190%100%（3分）；260%90%（1分）360%以下（0分）2、爆破作业人员持证上岗的比例？190%100%（3分）；260%90%（1分）360%以下（0分）3、爆破作业对爆破设计书或爆破说明书依从程度？190%100%（3分）；260%90%（1分）360%以下（0分）4、凿岩作业采取防尘措施的比例？190%100%（4分）；260%90%（2分）360%以下（0分）5、挖掘、装载设备作业对下列方面的依从程度：1）悬臂和
40、铲斗下面及工作面附近无人员停留；2）挖掘机平衡装置外型的垂直投影到台阶坡底的水平距离不小于1m；3）铲斗的卸矿高度不超过0.5m；4）铲斗不应从车辆驾驶室上方通过；5）不用铲斗处理粘厢车辆。6、道路运输作业对下列方面的依从程度：1）不超载运输；2）不用自卸汽车运载易燃、易爆物品；3）装车时不检查和维护车辆；4）装车时驾驶员不离开驾驶室；5）车辆在急弯、陡坡、危险地段限速行驶；6）不采用溜车方式发动车辆；7）下坡行驶时不用空档滑行；8）在坡道上停车时，司机不离开，使用停车制动并采取安全措施；9）在恶劣天气条件下，严格控制行车速度，并保持适当的车距。7、带式输送机运输作业对下列方面的依从程度：1）
41、不乘坐非乘人带式输送机；2）不运送设备和过长的材料等；3）输送机运转时不注油、检查和修理。8、采用汽车运输的排土作业对下列方面的依从程度：1）汽车排土作业有专人指挥；2）进入排土作业区内的工作人员、车辆、工程机械服从指挥人员的指挥；3）在同一地段进行卸车和推土作业时，设备之间保持足够的安全距离；4）视距小于30m或遇暴雨、大雪、大风等恶劣天气时，停止排土作业。9、边坡管理制度的依从程度？190%100%（6分）；260%90%（3分）；360%以下（0分）绩效绩效(56分分)1、穿孔、爆破作业的有效性？1最佳（10分）；2较好（7分）；3中等（4分）；4一般（2分）；5最低（0分）2、铲装作业
42、的有效性？1最佳（12分）；2较好（9分）；3中等（6分）；4一般（3分）；5最低（0分）3、排土作业的有效性？1最佳（12分）；2较好（9分）；3中等（6分）；4一般（3分）；5最低（0分）4、运输作业的有效性？1最佳（12分）；2较好（9分）；3中等（6分）；4一般（3分）；5最低（0分）5、作业场所粉尘控制的有效性？1最佳（10分）；2较好（7分）；3中等（4分）；4一般（2分）；5最低（0分）常见问题常见问题 1、管理上不到位，没有及时发现安全隐患；2、缺少技术支撑（施工组织设计、现场技术指导等）；3、有设计但不按设计进行施工作业；4、很多存在较原始的生产方式。地下矿山、露天矿山：地下
43、矿山、露天矿山：策划（策划（11分）分）1、建立劳动防护用品管理制度：2、编制作业指导书执行执行(22分分)1、需求评估2、提供程序8.3 劳动防护用品（劳动防护用品（110分）分）3、检查与维护 1）企业应建立特殊劳动防护用品清单。2）企业应建立检查、维护和存放劳动防护用品的系统，保证劳动防护用品使用。3）企业应保存劳动防护用品发放、使用和维护的记录。符合性符合性(33分分)1、劳动防护用品要求是否结合自身的风险？1是（8分）；2部分（4分）；3否（0分）2、员工是否清楚保养劳动防护用品的职责？1是（4分）；2部分（2分）；3否（0分）3、获得了合适的劳动防护用品员工的比例190%100%（
44、8分）；260%90%（4分）；360%以下（0分）4、承包商、参观者获得了适用的劳动防护用品的比例？190%100%（5分）；260%90%（2分）；360%以下（0分）5、接受正确使用和维护劳动防护用品培训的员工比例？190%100%（8分）；260%90%（4分）；360%以下（0分）绩效绩效(44分分)1、劳动防护用品管理的有效性，包括：1）种类识别充分；2）供应商资质符合要求；3）贮存方法正确；4）发放充分、正确。2、员工使用劳动防护用品的有效性？1最佳（10分）2较好（8分）3中等（5分）4一般（3分 5最低（0分）3、劳动防护用品的检测质量？1最佳（8分）2较好（5分）3中等（3
45、分）4一般（1分）5最低（0分）4、劳动防护用品处于良好状况的比例？190%100%（10分）；260%90%（5分）；360%以下（0分）5、是否由于没有正确提供或使用劳动防护用品导致事故、事件的发生？(分数是0分；否4分)常见问题常见问题 安全帽的作用：1、矿用安全帽；2、正确使用；-案例要素要素9职业卫生管理职业卫生管理 包括四个子元素：包括四个子元素：1、健康监护。2、职业危害控制。3、职业卫生监测。4、人机工效。9.1 健康监护（健康监护（110分）分）地下矿山、露天矿山地下矿山、露天矿山：策划（策划（11分）分）1、制定职业卫生管理制度：2、任命职业卫生工作管理人员；3、提供合适的
46、职业卫生设施；执行执行(22分分)1）任命具有相应能力的人员负责健康监护管理工作，并对职业卫生管理人员接受专业知识培训。2）对生产过程中存在的职业危害因素进行分析。3）应对企业及周边地区可能的传染疾病进行识别，并加以控制。4）企业应建立员工职业卫生监护档案并保密。符合性符合性(33分分)1、职业卫生服务是否满足认定风险的要求？1是（3分）；2部分（1分）；3否（0分）2、职业卫生设施、医疗设备按规定维护及校验的比例？190%100%（3分）；260%90%（1分）360%以下（0分）3、现场急救箱定期检查和补充的比例？190%100%（3分）；260%90%（1分）360%以下（0分）4、接受
47、卫生机构的急救培训急救员的比例？190%100%（3分）；260%90%（1分）360%以下（0分5、药物和相关物品的控制是否满足：1）许可制度要求；2）药物的派发及使用按标准进行控制及检查；3）过期药物及时处理。6、现场卫生设施是否满足下列要求：1）所有设施清洁；2）提供了香皂、毛巾及纸巾；3）垃圾桶保持清洁且垃圾定期清理。7、上岗前体检按计划实施的比例？190%100%（3分）；260%90%（1分）；360%以下（0分）8、换岗前体检按计划实施的比例？190%100%（3分）；260%90%（1分）；360%以下（0分）9、退休前体检按计划实施的比例？190%100%（3分）；260%9
48、0%（1分）；360%以下（0分）10、特定的体检按计划实施的比例？190%100%（3分）；260%90%（1分）；360%以下（0分）绩效绩效(44分分)1、职业卫生管理制度是否满足健康风险控制的要求？(分数是5分；否0分)2、配备的职业卫生管理人员是否胜任？1是（5分）；2部分（2分）；3否（0分）3、职业卫生服务、卫生设施是否充分、有效？1是（5分）；2部分（2分）；3否（0分）4、急救箱是否满足现场风险的要求？1是（5分）；2部分（2分）；3否（0分）5、识别的体检类别与项目是否充分？1是（5分）；2部分（2分）；3否（0分）6、体检频率是否合适？1是（5分）；2部分（2分）；3否（
49、0分）7、体检结果分析是否为职业危害控制与预防政策的制定提供了充分的支持？1是（5分）；2部分（2分）；3否（0分）8、员工受伤害、疾病时是否获得充足、有效的医疗救助？(分数是5分；否0分)9、是否因员工的身体能力或精神因素等方面的原因导致过事故？(分数是0分；否4分)常见问题常见问题 没有及时进行体检-对职工、对企业、对社会负责地下矿山、露天矿山地下矿山、露天矿山：策划（策划（11分）分）1、建立职业危害的控制制度：2、为职业危害控制管理确定了计划、责任人员。执行执行(22分分)1、职业危害控制方法的选择，应突出预防性，并遵循下列原则：9.2 职业危害控制（职业危害控制（110分）分）2、制
50、定职业危害控制方法时是否考虑下列措施：3、下列职业危害所采取的措施应得到落实4、就下列内容对员工进行培训：符合性符合性(33分分)1、粉尘控制措施按计划实施的比例？190%100%（6分）；260%90%（3分）；360%以下（0分）2、噪声控制措施按计划实施的比例？190%100%（6分）；260%90%（3分）；360%以下（0分）3、有毒有害气体控制措施按计划实施的比例？190%100%（6分）；260%90%（3分）；360%以下（0分）4、高温与低温控制措施按计划实施的比例？190%100%（6分）；260%90%（3分）；360%以下（0分）5、辐射控制措施按计划实施的比例？190
