1、0二0一三年二月铁路建设工程安全风险管理1目目 录录第一部分第一部分 铁道部部领导提出要求铁道部部领导提出要求-2第二部分第二部分 上级有关文件规定上级有关文件规定-4第三部分第三部分 工程安全风险管理的内容工程安全风险管理的内容-13第四部分第四部分 LXTJ9标工程安全风险管理标工程安全风险管理-76铁路建设工程安全风险管理2 第一部分第一部分 铁道部部领导提出要求铁道部部领导提出要求 2012年2月20日,盛部长在全路建设工作会议讲话中指出，“铁路建设领域是一个高风险领域，既有质量风险、安全风险，也有廉政风险、稳定风险。在铁路大规模建设的阶段，全路建设系统干部职工一定要强化风险意识，完善
2、风险控制措施，最大限度地减少或消除风险，保证铁路建设顺利推进”。铁路建设工程安全风险管理3 2012年4月16日，铁道部党组书记、部长盛光祖与部党组成员一起现场检查京石、石武客运专线建设情况后，组织召开现场办公总结会时再次强调一定要着力加强施工质量监督和施工安全管理。要加强施工过程管理，严格按照设计标准施工，加强工程施工监理，决不能因抢进度降低标准和要求，确保工程质量达标。要进一步强化安全风险控制措施，强化现场作业卡控，防范施工过程中发生事故。铁路建设工程安全风险管理4 2012年5月5日，卢春房副部长在铁道部召开建设系统电视电话会议上，提出要认真学习铁路建设工程安全风险管理的内容，并重点讲了
3、三点意见：一是要充分认识铁路建设风险管理的意义；二是要正确处理风险管理；三是要积极高效推进安全风险管理。需要落实的风险管理主要内容包括：铁路建设工程安全风险管理51.风险目标制定；2.风险管理贯穿全过程；3.风险管理是全员的；4.风险管理是开放的；5.风险管理与标准化管理没有矛盾；6.工程风险不能留到运营阶段。铁路建设工程安全风险管理6 第二部分第二部分 上级有关文件规定上级有关文件规定 1.铁道部在2010年9月下发了铁路建设工程风险管理暂行办法，自2010年10月1日施行。该文件共有二十八条，全面阐述了制定安全风险管理办法的目的、管理范围、风险等级、风险识别、风险评价和风险控制；规定了建设
4、单位是建设项目的责任主体，勘察设计单位是风险防范的主要责任单位，施工单位是风险控制的实施主体，监理单位是风险防范及控制的检查单位。铁路建设工程安全风险管理7 暂行办法规定铁路建设工程抢险救援坚持以人为本、科学抢险的方针，遵循统一指挥、分级负责、快速反应、严防次生灾害的原则，按照铁道部风险救援的相关规定组织实施；铁路参建单位应建立和完善工程安全风险管理体系，以标准化管理为手段，全面、有效地进行安全风险管理。风险管理纳入建设单位考核、设计单位施工图考核和施工、监理企业信用评价范围。铁路建设工程安全风险管理8 2.为贯彻落实铁道部党组关于在全路推行安全风险管理的决策部署，铁道部安全监察司出台了关于推
5、行铁路安全风险管理的指导意见（铁安监201246号）。意见明确2012年全路初步建立起职责明确、程序清晰、实用有效的安全风险管理运行机制，2013年基本建成机制健全、科学高效、管理规范、覆盖全面的铁路安全风险控制体系。铁路建设工程安全风险管理9 意见从总体要求、主要内容、工作目标、基本原则、工作流程、着力加强安全风险过程控制等方面对全路推行安全风险管理提出了指导意见。意见指出，铁路安全风险管理主要包含基础建设、过程控制、应急处置等方面，重点是结合铁路安全工作实际，通过增强安全风险意识、识别和研判安全风险、有效实施风险控制措施等，达到防范和降低安全风险的目的。铁路建设工程安全风险管理10 总体要
6、求是以确保高铁和旅客列车安全为重点，以推进安全生产标准化为载体，以落实安全生产责任制为保证，全面引入风险管理的理念和方法，构建铁路安全风险控制体系，把风险管理与既有安全管理有机融合起来，切实强化安全生产过程控制和超前防范，严格落实作业标准化和管理规范化，最大限度地降低安全风险。铁路建设工程安全风险管理11 意见充分强调，要着力加强安全风险过程控制，持续加强安全风险管理基础建设，大力强化安全风险应急处置。要实现对运输生产整个过程、所有环节的严密控制，特别是对高风险岗位和作业环节的有效控制。要从行车设备、职工作业、管理制度、外部环境等关键因素着手，确定安全风险点、制定和落实风险管控措施，提升安全风
7、险过程控制水平。要从夯实安全管理制度基础、全面提升设备质量、加强职工队伍建设等方面持续加强基础建设。要建立快速反应机制，加强应急能力建设，形成组织完善、装备齐全、分布合理、反应迅速的应急救援体系。铁路建设工程安全风险管理12 意见全面要求，各级领导干部要亲自上手，各负其责，切实加强对安全风险管理的组织领导；各专业管理部门要对关键环节进行具体指导，实施有效控制；建立健全安全过程考核机制，逐项明确安全风险控制措施的责任部门和责任人。铁路建设工程安全风险管理13 第三部分第三部分 工程安全风险管理的内容工程安全风险管理的内容 铁路建设工程安全风险管理14 为进一步做好铁路建设工程风险管理工作，铁道部
8、于2007年发布了铁路隧道风险评估与管理暂行规定（铁建设2007200号），形成了铁路隧道风险评估与管理体系；2010年印发了铁路建设工程安全风险管理暂行办法（铁建设2010162号），明确了铁路建设工程安全风险管理的范围，安全风险管理的责任单位和各阶段安全风险管理的主要内容。1铁路建设工程安全风险管理开展情况铁路建设工程安全风险管理15 铁路建设工程安全技术标准体系以勘察设计及施工安全为核心，由基础标准、通用标准和专用标准三个层次构成，包括勘察设计标准、重点专业施工及施工质量验收标准、铁路工程施工安全技术规程、专业风险评估与管理标准等。目前，我国铁路建设工程安全的核心标准是2009年新修订发
9、布的铁路工程基本作业、桥梁、隧道、路基等6册施工安全技术规程，新的安全技术规程增加了风险源、危害因素辨识与风险控制等重要内容，对于进一步做好铁路建设现场的安全生产，降低安全事故发生的频次和危害程度发挥了重要作用。1铁路建设工程安全风险管理开展情况铁路建设工程安全风险管理16 为进一步贯彻落实铁道部关于全面推行风险管理的决策，指导全路建设系统做好风险管理工作，最大限度减少各类风险事故引发的人员伤亡、经济损失和环境、社会影响，铁道部正在组织编制铁路工程风险管理技术规程，主要内容包括铁路工程风险管理流程，风险辨识和风险分析方法，铁路工程建设各方风险管理职责及各阶段风险控制要点等，发布之后，将为进一步
10、做好铁路建设工程风险管理工作，全面提高铁路建设工程安全管理水平奠定坚实基础。1铁路建设工程安全风险管理开展情况铁路建设工程安全风险管理172开展铁路建设工程安全风险管理的目的和意义 铁路建设工程发生安全事故的概率较高，开展铁路建设工程安全风险管理，有利于决策科学化，有利于减少工程事故的发生，有利于提高政府、业主、设计单位和施工单位的风险管理意识和风险管理能力，从而达到控制风险，减少人员和财产损失的目的，对于推进铁路建设科学发展、协调发展、和谐发展、可持续发展，更好地为经济社会发展服务，为广大人民群众服务具有十分重要的意义。铁路建设工程安全风险管理18 虽然铁路建设在安全生产管理方面作了大量工作
11、，铁路安全管理水平得到了较大提升，但是目前铁路工程建设过程中安全管理方面还暴露出不少问题，诸如安全风险管理意识不强、安全管理责任落实不到位、安全投入不够、违章违规作业现象依然存在、安全事故时有发生等，特别是近年多次发生重大安全事故，给人民生命财产造成重大损失，安全生产形势不容乐观，安全生产管理工作容不得半点松懈。3.铁路建设工程安全生产形势铁路建设工程安全风险管理19 今天，我结合文件及相关资料，与大家共同学习理解安全风险管理的主要内容，其中包括安全风险管理基本概念、主要方法及主要步骤。4学习理解铁路建设工程安全风险管理的内容铁 路 建 设 工 程 安 全 风 险 管 理一、安全风险管理基本概
12、念铁路建设工程安全风险管理 风险是指事故发生的可能性及其损失的组合。风险涉及社会生活的方方面面，无处不在，无时不有。风险最大的特征是不确定性，它是否发生、发生时间以及产生的结果（损失程度）都是不确定的；同时，风险又具有一定规律，是可预测的。（一）风险铁路建设工程安全风险管理22 风险管理是指通过风险识别等，采用合理的经济和技术手段对风险因素进行估计、评价，并以此为基础，合理使用规避、转移、减轻或接受等方法有效应对各类风险，并对其实施监控，妥善处理风险事件发生后引起的不利后果，以保证预期目标顺利实现的管理过程。（二）风险管理铁路建设工程安全风险管理23 风险管理思想的雏形可以追溯到几千年前，直到
13、20世纪40-50年代，风险管理的思想在美国的保险行业得到广泛应用。20世纪70年代以后，风险管理学科逐步走向成熟并发展成为管理学科的一个重要分支，在各个领域得到广泛应用。（二）风险管理铁路建设工程安全风险管理24 若存在与预期利益相悖的损失或不利后果（即潜在损失），或由各种不确定性造成对工程建设参与各方的损失，均称为工程建设风险。工程建设风险按风险或损失、项目建设阶段、建设目标及承险体、管理层次及技术影响因素等，有多种分类。（三）工程建设风险铁路建设工程安全风险管理25 工程安全风险是工程建设风险的一种，包括施工安全和运营安全，这里结合铁路建设工程安全风险管理暂行办法、铁路隧道风险评估与管理
14、暂行规定建设工程安全风险管理实施暂行办法等，重点介绍铁路工程建设过程中涉及施工安全的风险管理内容和相关要求。（四）工程安全风险铁 路 建 设 工 程 安 全 风 险 管 理二、安全风险管理主要方法铁路建设工程安全风险管理27 安全风险管理的内容主要包括：风险计划、风险辨识、风险估计、风险评价、风险控制和后期评估等，具体管理流程见图。风险计划风险计划（1 1）标准制定）标准制定（2 2）目标制定）目标制定风险分析风险评估风险辨识风险辨识（1 1）风险因素）风险因素（2 2）类似事故）类似事故（3 3）风险筛选）风险筛选风险估计风险估计（1 1）风险发生频率）风险发生频率（2 2）风险分布特征）风
15、险分布特征（3 3）风险发生损失）风险发生损失（4 4）风险估计方法）风险估计方法风险控制风险控制（1 1）风险处置措）风险处置措 施和对策施和对策（2 2）风险预报、）风险预报、预警和预案系统预警和预案系统（3 3）风险承担者）风险承担者（4 4）风险监测、）风险监测、跟踪和记录跟踪和记录风险评价风险评价（1 1）风险接受）风险接受准则准则（2 2）风险评价）风险评价（3 3）风险排序）风险排序（4 4）风险决策）风险决策风险管理后期评估后期评估（1 1）效果评价）效果评价（2 2）总结提高）总结提高（3 3）完善体系完善体系铁路建设工程安全风险管理28 安全风险计划的主要任务是：在铁道部颁
16、布的风险管理技术标准的基础上，针对工程特点、上阶段风险评估成果、风险接受准则等制订安全风险管理计划。安全风险管理计划主要内容包括：确定风险目标、原则和策略；规定相关报告的内容及格式；提出阶段性工作目标、范围、方法与评估标准；明确工程参与各方的职责；风险管理组织及协调工作等。（一）安全风险计划铁路建设工程安全风险管理29（二）安全风险辨识 风险辨识是安全风险管理的前提，也是风险分析中重要的步骤。（1）目标 是了解并寻找项目所有可能的风险因素，对存在于工程项目中的风险因素（事件）进行确认和分类。如：隧道安全风险因素之一开挖 桥梁安全风险因素之一架梁 开挖过程中可能发生塌方 架梁过程中可能发生架梁机
17、倾覆1.1.风险辨识的目标和方法风险辨识的目标和方法铁路建设工程安全风险管理30 （2）方法 风险辨识应遵循科学性、系统性、全面性、预测性的原则，并采用正确的识别方法。风险辨识方法可采用核对表法、专家调查法、头脑风暴法和层次分析法等。（二）安全风险辨识1.1.风险辨识的目标和方法风险辨识的目标和方法铁路建设工程安全风险管理31 风险辨识工作应以动态风险辨识为主线，以静态风险辨识为手段进行。在项目建设的每个阶段都应根据本阶段所获得的信息对风险进行连续的、不断深入的识别。具体流程如下：（二）安全风险辨识2.2.风险辨识的具体流程风险辨识的具体流程铁路建设工程安全风险管理分解关键环节列出风险的原因、
18、特点、后果识别风险提出风险指标体系和风险清单形成工程环节主线（二）安全风险辨识2.2.风险辨识的具体流程风险辨识的具体流程隧道开挖、初支、防水、衬砌开挖：钻眼、爆破、出渣地质条件差、变形大、人员伤亡实 例塌方、突泥突水（后面举例）铁路建设工程安全风险管理33 风险辨识的成果包括：提出风险指标体系和风险清单等。（1）风险指标体系：按照风险产生的根源或类别等建立的体现风险因素与事件分类及层次关系的树状或层状结构。（二）安全风险辨识3.3.风险辨识的成果风险辨识的成果铁路建设工程安全风险管理34（1）风险指标体系3.3.风险辨识的成果风险辨识的成果铁路隧道安全风险评估指标体系框架矿山法 勘察设计阶段
19、施工安全矿山法立项决策阶段目标风险施工方法项目阶段其他进出洞风险大变形、岩爆突水（泥、石）塌方、瓦斯其他隧道技术因素地质因素风险因素或风险事件（举例）（二）安全风险辨识施工安全铁路建设工程安全风险管理35（2）风险清单（二）安全风险辨识乌拉泊隧道工程安全风险清单表（部分内容）风 险 清 单序号M01日期2011.7.16工程名称乌拉泊隧道审核阶段施工阶段序号风险事件风险产生的原因风险源类别后果备注1隧道塌方冒顶土质围岩松散，其自稳能力差，易坍方。地质 因素人员伤亡财产损失施工时需要检查21.支护不够强2.施工方法不当施工 因素人员伤亡施工时需要检查3.3.风险辨识的成果风险辨识的成果铁路建设工
20、程安全风险管理36（三）安全风险估计 安全风险估计是对工程中各种安全风险发生的可能性及不利后果进行估算。安全风险估计方法可采用专家调查法、风险矩阵法、层次分析法、故障树法、模糊综合评估法、蒙特卡罗法、敏感性分析法等。例如：风险矩阵法进行安全风险估计的流程如下：确定评估指标确定评估指标确定确定发生发生后果后果分析发生概率分析发生概率列出风险矩阵列出风险矩阵并得出分析结论并得出分析结论铁路建设工程安全风险管理37概率范围中心值概率描述0.30.31 1很可能0.030.03 0.30.30.10.1可能0.0030.003 0.030.030.010.01偶然0.00030.0003 0.0030
21、.0030.0010.001不可能0.00030.00030.00010.0001很不可能事故发生概率1.1.对初始风险进行估计，分别确定各风险因素对目标对初始风险进行估计，分别确定各风险因素对目标 风险发生的概率风险发生的概率风险估计工作的实施：风险估计工作的实施：（三）安全风险估计铁路建设工程安全风险管理38 安全目标风险有4种：人员伤亡经济损失（含第三方经济损失）环境影响工期延误2.2.分析各风险因素对目标风险的影响程度分析各风险因素对目标风险的影响程度 风险估计工作的实施：风险估计工作的实施：（三）安全风险估计铁路建设工程安全风险管理39 （1）人员伤亡是指在参与施工活动过程安全风险事
22、故所带来的人员伤亡，对人员伤亡的类别和严重程度进行判断。注：F=死亡人数 SI=重伤 MI=轻伤目标风险目标风险-人员伤亡人员伤亡2.2.分析各风险因素对目标风险的影响程度分析各风险因素对目标风险的影响程度 MI=1SI=1或1MI101F2或1SI10210F9人员伤亡数量(人)轻微的较大的严重的很严重的灾难性的后果定性描述风险估计工作的实施：风险估计工作的实施：（三）安全风险估计铁路建设工程安全风险管理40 （2）经济损失是指安全风险事故发生后造成工程项目发生各种费用的总和，包括直接费用、事故处理所需的各种费用以及第三方损失费用等。目标风险目标风险-经济损失经济损失2.2.分析各风险因素对
23、目标风险的影响程度分析各风险因素对目标风险的影响程度 1000经济损失(万元)轻微的较大的严重的很严重的灾难性的后果定性描述风险估计工作的实施：风险估计工作的实施：（三）安全风险估计铁路建设工程安全风险管理41 （3 3）环境影响是指安全风险事故对周围建（构）筑物破）环境影响是指安全风险事故对周围建（构）筑物破坏或损害、环境污染及其影响程度。坏或损害、环境污染及其影响程度。后果定性描述灾难性的很严重的严重的较大的轻微的环境影响描述永久的且严重的永久的但轻微的长期的临时的但严重的临时的且轻微的目标风险目标风险-环境影响环境影响2.2.分析各风险因素对目标风险的影响程度分析各风险因素对目标风险的影
24、响程度 风险估计工作的实施：风险估计工作的实施：（三）安全风险估计铁路建设工程安全风险管理42 （4）工期延误是指安全风险事故引起的工程建设时间的延长。对不同性质的工程和建设工期，采用不同的绝对延误时间。24延误时间2（非控制工期工程）（月/单一事故）10延误时间1（控制工期工程）（月/单一事故）轻微的较大的严重的很严重的灾难性的后果定性描述目标风险目标风险-工期延误工期延误2.2.分析各风险因素对目标风险的影响程度分析各风险因素对目标风险的影响程度 风险估计工作的实施：风险估计工作的实施：（三）安全风险估计铁路建设工程安全风险管理43（四）安全风险评价 安全风险评价是对安全风险因素和安全风险
25、事件进行安全风险评价是对安全风险因素和安全风险事件进行分析和评定。安全风险评价应建立合理、通用、简洁和可分析和评定。安全风险评价应建立合理、通用、简洁和可操作的风险评价模型，并按下列基本程序进行：操作的风险评价模型，并按下列基本程序进行：评价初始风险程度制定风险处理措施再评价，提出残留风险铁路建设工程安全风险管理44 根据安全风险事故发生的概率和产生的后果，可以将风根据安全风险事故发生的概率和产生的后果，可以将风险从低到高分为低度、中度、高度和险从低到高分为低度、中度、高度和极高。极高。（四）安全风险评价风险程度风险程度1.1.评价初始风险程度评价初始风险程度 高度高度中度中度中度中度低度低度
26、低度低度很不可能很不可能高度高度高度高度中度中度中度中度低度低度不可能不可能极高极高高度高度高度高度中度中度中度中度偶然偶然极高极高极高极高高度高度高度高度中度中度可能可能极高极高极高极高极高极高高度高度高度高度很可能很可能灾难性灾难性很严重很严重严重严重较大较大轻微轻微概率概率 后果后果铁路建设工程安全风险管理45建设单位加强对高风险工点的管理，规避和控制安建设单位加强对高风险工点的管理，规避和控制安全风险。极高度风险工点实行建设单位主要领导安全风险。极高度风险工点实行建设单位主要领导安全包保制度，高风险工点由建设单位领导班子成员全包保制度，高风险工点由建设单位领导班子成员或部门领导包保，包
27、保领导每月检查不得少于一次或部门领导包保，包保领导每月检查不得少于一次，及时处理安全隐患。包保工点发生质量安全事故，及时处理安全隐患。包保工点发生质量安全事故的，将追究包保领导的责任。的，将追究包保领导的责任。（四）安全风险评价1.1.评价初始风险程度评价初始风险程度 铁路建设工程安全风险管理46实行中度、低度风险工点施工、监理单位领导包保实行中度、低度风险工点施工、监理单位领导包保制度。各参建单位成立风险工程管理领导小组，高制度。各参建单位成立风险工程管理领导小组，高风险、极高风险工点的管理由各参建单位项目部成风险、极高风险工点的管理由各参建单位项目部成立高风险工点领导小组，建立督办台账。中
28、度、低立高风险工点领导小组，建立督办台账。中度、低度风险工点的管理由参建单位工区成立风险管理小度风险工点的管理由参建单位工区成立风险管理小组对风险工点建立督办台账，按月上报工程水文地组对风险工点建立督办台账，按月上报工程水文地质和施工情况等至项目部及监理单位。质和施工情况等至项目部及监理单位。（四）安全风险评价1.1.评价初始风险程度评价初始风险程度 铁路建设工程安全风险管理47实行高风险工点施工单位干部带班作业制度。施工实行高风险工点施工单位干部带班作业制度。施工单位是工程风险控制的实施主体，应对建立风险工单位是工程风险控制的实施主体，应对建立风险工点分级管理和高风险工点带班作业制度。极高度
29、风点分级管理和高风险工点带班作业制度。极高度风险工点由项目部负责人包保，项目班子成员轮流带险工点由项目部负责人包保，项目班子成员轮流带班作业；高风险工点由项目部班子成员或部门领导班作业；高风险工点由项目部班子成员或部门领导、干部带班作业，高风险工点还要执行技术和安全、干部带班作业，高风险工点还要执行技术和安全管理人员跟班作业制度。施工单位项目部领导包保管理人员跟班作业制度。施工单位项目部领导包保和干部带班作业纳入综合考核。和干部带班作业纳入综合考核。（四）安全风险评价1.1.评价初始风险程度评价初始风险程度 铁路建设工程安全风险管理序号危害因素风险事件施工过程初始风险概率后果风险程度1操作平台
30、、临边、孔洞等防护不当；施工作业自我防护不当；工人违章操作；大风天气作业高处坠落高处、临边作业偶然较大中度2施工自我防护不当、防护措施缺陷、违章作业、吊装人员无证上岗物体打击吊装作业偶然较大中度3违章作业，防风措施不当；吊装机械带病作业吊索、吊具疲劳、破损；吊耳焊接质量差人员伤亡、设备损毁吊装作业偶然严重高度乌鲁木齐河特大桥乌鲁木齐河特大桥128系杆拱吊装初始安全风险评价表系杆拱吊装初始安全风险评价表（四）安全风险评价1.1.评价初始风险程度评价初始风险程度 铁路建设工程安全风险管理49安全风险接受原则与处理措施见下表安全风险接受原则与处理措施见下表（四）安全风险评价风险程度接受准则处理措施低
31、度应关注此类风险较小，不需采取特别的安全风险处理措施和监测，但应关注风险程度的变化。中度可接受此类风险次之，一般不需采取特别的安全风险处理措施，但需予以监测。高度不期望此类风险较大，必须采取安全风险处理措施降低风险并加强监测，且满足降低风险的成本不高于风险发生后的损失。极高不可接受此类风险最大，必须高度重视并规避，否则要不惜代价将安全风险至少降低到不期望的程度。2.2.根据评价结果制定相应的风险处理方案或措施根据评价结果制定相应的风险处理方案或措施 3.3.对风险进行再评价，提出残留风险对风险进行再评价，提出残留风险铁路建设工程安全风险管理50 安全风险控制是指为降低工程风险损失所采取的处置对
32、策或措施等，重点介绍风险处理、风险监测及风险防控责任体系。1.风险处理 风险处理工作内容：（1）根据项目的风险评估结果，按照风险接受准则，提出风险处理措施。（2）编制风险对策表，风险对策表的内容应包括初始风险、设计或施工应对措施、残留风险等。（3）对风险处理结果实施动态管理。当风险在接受范围内，风险管理按预定计划执行直至工程结束；当风险不可接受时，应对风险进行再处理，并重新制定风险管理计划。（五）安全风险控制1.1.风险处理风险处理铁路建设工程安全风险管理51 风险处理流程如下：风险评估结果提出风险处理措施编制风险对策表风险可接受风险可接受 执行至结束否是风险接受准则包括初始风险设计或施工应对
33、措施残留风险编制新计划（五）安全风险控制1.1.风险处理风险处理铁路建设工程安全风险管理52接受风险减轻风险转移风险规避风险风险处理常用的风险处理措施有四种：规避风险、转移风险、减轻风险、接受风险。（五）安全风险控制1.1.风险处理风险处理铁路建设工程安全风险管理53 （1 1）规避风险：是指风险评估后，项目安全风险发生）规避风险：是指风险评估后，项目安全风险发生的概率很高，而且可能造成的损失很大，又没有其他有效的概率很高，而且可能造成的损失很大，又没有其他有效的对策来降低该风险，这时应采取放弃项目、放弃原有行的对策来降低该风险，这时应采取放弃项目、放弃原有行动计划或改变目标的方法。动计划或改
34、变目标的方法。（五）安全风险控制1.1.风险处理风险处理 例如：隧道采用“早进晚出”的原则就是为了规避洞口高边坡带来的施工及运营安全风险。铁路建设工程安全风险管理54 （2 2）转移风险：是指依法将风险的全部或部分）转移风险：是指依法将风险的全部或部分转让或转移给第三方，如采用工程保险、专业分包转让或转移给第三方，如采用工程保险、专业分包等方式。等方式。（五）安全风险控制1.1.风险处理风险处理铁路建设工程安全风险管理55 （3）减轻风险：是指减少风险发生的概率或控制风险）减轻风险：是指减少风险发生的概率或控制风险的损失，或者增加风险承担者。的损失，或者增加风险承担者。风险减轻实例风险减轻实例
35、:岩溶发育地区选线岩溶发育地区选线（五）安全风险控制1.1.风险处理风险处理铁路建设工程安全风险管理56 （4）接受风险：也称风险自留，是指项目参与各方做）接受风险：也称风险自留，是指项目参与各方做好相应的准备工作，承担风险可能带来的损失。好相应的准备工作，承担风险可能带来的损失。例如：例如：隧道通过未超标的低瓦斯煤系地层，不采取特隧道通过未超标的低瓦斯煤系地层，不采取特殊的处理措施，但需进行监测，殊的处理措施，但需进行监测，这就属于接受风险的范畴。这就属于接受风险的范畴。（五）安全风险控制1.1.风险处理风险处理铁路建设工程安全风险管理57（五）安全风险控制 风险监测是指安全风险管理过程中，
36、对风险进行的全风险监测是指安全风险管理过程中，对风险进行的全过程动态监测。过程动态监测。风险监测一般按下列程序开展工作：风险监测一般按下列程序开展工作：2.2.风险监测风险监测 跟踪计划实施提出监测标准报告风险状态制订风险监测计划铁路建设工程安全风险管理58风险监测实例：隧道坍塌风险监测标准及工作流程隧道位移信息量测 U 位移判定基准 U0 U 和 U0比较 采取工程措施 暂停施工，采取措施U2U1B/3加强监测U1B/3U2U1B/3正常施工UU1B/3工程措施距开挖面1B管理等级 跟踪计划实施提出监测标准报告风险状态制订风险监测计划监测位置、频率、方法、设备位移量测等级每日成果表向监理、业
37、主定期报告（五）安全风险控制铁路建设工程安全风险管理59（五）安全风险控制3.3.责任体系责任体系 要把安全风险控制的责任落实到每一个管理与作业岗位，每一个管理与作业环节，加强全面、全员、全过程的安全风险控制。把落实责任作为实现安全风险过程控制的有力保障，按照“逐级负责、专业负责、分工负责、岗位负责”的要求，明晰每个单位、每个部门、每个岗位的安全职责，把风险责任和风险控制措施落实到位，做到责任明确、恪尽职守、抓好落实，实现对安全风险的有效控制。铁路建设工程安全风险管理60（六）后期评估 工程完成后，要开展安全风险后期评估工作，对风险管理各阶段工作效果进行确认和评价，全面总结风险管理过程中的经验
38、教训，为完善安全风险管理技术标准体系和安全风险管理体系提供依据，形成完整闭合的安全管理流程，不断提升安全风险管理水平，为类似工程的安全风险防控工作提供借鉴。铁 路 建 设 工 程 安 全 风 险 管 理三、三、安全风险管理主要步骤安全风险管理主要步骤铁路建设工程安全风险管理62 从安全风险管理内容和管理流程中可以看出，风险计划、风险辨识、风险估计、风险评价、风险控制到后期评估，贯穿于建设项目全过程，按照铁路建设程序和安全风险管理特点，铁路建设不同阶段安全风险管理内容和重点不尽相同，铁路建设工程安全风险管理必须从建设项目立项决策阶段开始实施,经过勘察设计阶段，最后到工程完成并投入运营结束。铁路建
39、设工程安全风险管理63风险管理计划安全风险评价安全风险点辨识工程方案安全风险评价安全设计风险评估安全风险源分析重大专项安全风险管理 （规避、降低风险）安全风险管理指导文件安全风险控制措施实施安全风险管理专项实施细则安全风险控制实施与记录安全风险预报、预警、预案立项决策阶段勘察设计阶段工程实施阶段风险管理实施步骤及工作流程重大安全风险规避安全风险控制措施设计后期评估铁路建设工程安全风险管理64（一）立项决策阶段 立项决策阶段的工作任务主要是确定线路走向和主要技术标准。因此，本阶段应以规避重大线路方案风险作为安全风险管理目标。勘察勘察设计单位设计单位是立项决策阶段风险防范的主要责任单是立项决策阶段
40、风险防范的主要责任单位，应按照规避风险原则通过风险分析合理选择方案，规位，应按照规避风险原则通过风险分析合理选择方案，规避重大地质风险和环境风险，对无法规避的风险工点进行避重大地质风险和环境风险，对无法规避的风险工点进行分析评估，提出安全风险建议，分析评估，提出安全风险建议，为立项决策及工程实施安全风险管理提供依据。铁路建设工程安全风险管理65（二）勘察设计阶段 勘察设计阶段要按照规避风险和降低风险的原则研究确定实施安全风险管理。初步设计阶段应对上一阶段所确定的残留风险和新识别的安全风险进行评估并提出安全风险管理及控制措施。施工图设计阶段应对安全风险进一步识别，优化设计方案，提出合理的施工方法
41、，对工程中潜在的重大安全风险进行施工安全风险专项评估，提出工程重大安全风险专项风险管理及控制方案，为工程实施阶段安全风险管理创造条件。1.1.安全风险管理目标安全风险管理目标铁路建设工程安全风险管理66（二）勘察设计阶段 安全风险管理实施步骤包括：更新安全风险信息、编制安全风险管理实施细则、开展设计安全风险评估和进行安全风险控制措施设计，分为4步，具体流程如下：更新安全风险信息更新安全风险信息编制安全风险管理实施细则编制安全风险管理实施细则开展设计安全风险评估安全风险源分析重大安全风险专项风险管理安全风险管理指导文件进行安全风险控制措施设计2.2.勘察设计阶段安全风险管理实施步骤勘察设计阶段安
42、全风险管理实施步骤铁路建设工程安全风险管理67（二）勘察设计阶段 （1）勘察设计单位应及时提交包括安全风险控制措施和安全风险防范注意事项的勘察设计文件，确定工程施工方法和安全专项施工技术，做好技术交底工作；（2）建设单位应将高风险工点的安全风险控制措施纳入施工图审核范围，将安全风险管理方案、安全风险控制措施等纳入指导性施工组织设计；（3）铁道部相关部门和单位应认真审查重大安全风险措施方案，保障安全风险措施费用。3.3.安全风险管理职责安全风险管理职责铁路建设工程安全风险管理68（三）工程实施阶段 根据设计阶段安全风险评估结果、风险防控措施及实施方案，编制高风险管理专项施工方案，合理配置资源，注
43、重施工管理、措施评价和落实，保证施工安全，努力减少损失。1.1.安全风险管理目标安全风险管理目标铁路建设工程安全风险管理69（三）工程实施阶段 建设单位及各参建单位应建立有效的风险管理机制和工作流程，及时了解、沟通安全风险信息。施工单位要制定安全风险管理实施细则、明确项目部安全风险管理部门、编制专项施工方案并组织实施，对安全风险控制工作实施动态管理。2.2.工程实施阶段安全风险管理实施步骤工程实施阶段安全风险管理实施步骤铁路建设工程安全风险管理70（三）工程实施阶段2.2.工程实施阶段安全风险管理实施步骤工程实施阶段安全风险管理实施步骤制定安全风险管理实施细则明确安全风险管理部门编制高风险工点
44、专项施工方案编制施工作业指导书和作业标准按专项施工方案组织实施对安全风险控制工作实施动态管理铁路建设工程安全风险管理71（三）工程实施阶段 （1）编制安全风险管理实施细则 施工单位根据安全风险评估结果、地质条件、施工条件等，对承担任务范围内的高风险工点逐一进行分析，逐条细化安全风险控制措施，并编制安全风险管理实施细则。安全风险管理实施细则经监理单位审查、建设单位审定后，纳入实施性施工组织设计。2.2.工程实施阶段安全风险管理实施步骤工程实施阶段安全风险管理实施步骤铁路建设工程安全风险管理72（三）工程实施阶段 （2）明确风险管理部门 施工单位应明确项目部安全风险管理部门，配备专职安全风险管理人
45、员，配置专用风险监测设备，对工程风险实施有效监测和管理。2.2.工程实施阶段安全风险管理实施步骤工程实施阶段安全风险管理实施步骤铁路建设工程安全风险管理73（三）工程实施阶段 （3）编制高风险工点专项施工方案 施工单位须按照风险管理实施细则编制高风险工点专项施工方案，专项施工方案经施工单位技术负责人审定后报总监理工程师审查，高风险工点的专项施工方案报建设单位批准。2.2.工程实施阶段安全风险管理实施步骤工程实施阶段安全风险管理实施步骤铁路建设工程安全风险管理74（三）工程实施阶段 （4）组织实施 施工单位须按照批准的专项施工方案编制施工作业指导书和作业标准，组建专业作业队和专业作业班组，配置相
46、应机械设备，严格按专项施工方案组织实施，并派专职安全风险管理人员现场监督。2.2.工程实施阶段安全风险管理实施步骤工程实施阶段安全风险管理实施步骤铁路建设工程安全风险管理75（三）工程实施阶段（5）风险动态管理2.2.工程实施阶段安全风险管理实施步骤工程实施阶段安全风险管理实施步骤 对风险控制工作实施动态管理，已评估并有防范措施风险变化的，建设单位应立即组织勘察设计、施工和监理单位研究，确定风险程度，调整风险控制措施。对施工过程中揭示的未纳入设计的重大潜在风险，建设单位应立即组织勘察设计、施工和监理单位研究，确定风险等级，补充风险控制措施。铁路建设工程安全风险管理76（三）工程实施阶段 （1）
47、建设单位是工程施工安全风险管理协调与组织主体，负责统领工程施工现场安全风险管理，对工程施工各参与单位的风险管理方案实行审查，监督实施施工过程风险监控、安全状态判定和风险事故处理；（2）施工单位是安全风险控制的实施主体，承担工程施工安全风险管理实施责任，主要负责施工准备期和施工过程中风险控制工作，编制工程施工管理方案和具体风险控制措施，执行安全风险管理实施细则及风险事故处理等；3.3.安全风险管理职责安全风险管理职责铁路建设工程安全风险管理77（三）工程实施阶段 （3）监理单位是安全风险防范及控制的检查单位。监理单位应参加建设单位组织的风险识别和评价，对风险监测方案、专项施工方案、施工作业指导书
48、、作业标准和专业架子队组成及培训教育的实施情况进行检查，实施全过程监理。（4）设计单位协助建设单位和施工单位开展现场安全风险管理，对施工过程中揭示的未纳入设计的重大潜在风险，应及时组织研究确定风险程度，补充风险控制措施。（5）铁道部相关部门和单位归口安全风险管理以及现场监管、协调、指导工作，对工程实施阶段的安全风险控制实施监管。铁路建设工程安全风险管理78第四部分第四部分 LXTJ9标工程安全风险管理标工程安全风险管理 根据设计院出具的风险评估报告，我标段乌拉泊隧道、跨312国道立交特大桥、红雁南路立交特大桥、乌鲁木齐河特大桥工程为风险管理工程，通过采取安全风险控制措施，风险评估结果为中度或低
49、度。项目部按照要求编制了LXTJ9标施工阶段桥梁风险评估与管理实施细则、LXTJ9标施工阶段隧道风险评估与管理实施细则，并按程序报吐鲁番指挥部审批实施。铁路建设工程安全风险管理铁路建设工程安全风险管理铁路建设工程安全风险管理铁路建设工程安全风险管理82 随着工程施工的进展，2012年我标段纳入安全风险管理的工程为：乌鲁木齐河特大桥128系杆拱吊装及支架拆除施工、既有线施工、运架梁施工。在此重点介绍乌鲁木齐河特大桥128系杆拱吊装施工中安全风险管理情况。铁路建设工程安全风险管理钢管拱安装采用支架法进行安装，由钢管、型钢组拼成支架，与系梁梁面上的挡碴墙预埋钢筋连结牢固并浇注混凝土基础，支架顶面安装
50、拱肋调整设施，支架顶部设置操作平台，以便拱肋安装。架拱支架共设20根立柱，立柱采用80010mm的螺旋钢管，管钢质材为Q235B。为确保钢管支架的稳定，钢管之间采用16a槽钢、8槽钢和L505角钢制做成桁架进行连接。钢管支架立柱最短为8.601m，最高为21.371m，15m以下的钢管立柱纵、横方向各连一道桁架，15m以上的钢管立柱，纵、横方向各连两道桁架，纵、横方向各连三道桁架。铁路建设工程安全风险管理钢管底采用=12mm的钢板封底，浇注C30混凝土基础，矩形基础尺寸长1.2m，宽1.2m，厚0.3m。为确保立柱封底钢板下的混凝土密实，在钢板中间开设振捣孔。支架拼装完成并检收合格后进行钢管拱
