1、工程质量论坛一.前言 *监理资料管理的重要性 *基本规定 *监理资料形成流程二.监理资料体系的构成 *建设工程监理规范GB50319-2000规定施工阶段的监理资料 *建设工程文件归档整理规范GB/T50328-2001规定监理文件 *日常的分类管理三.普遍存在的问题及其编写整理要求 *报验签字不及时 *监理日志 *旁站记录 *评估报告 *监理工程师通知 *越权签字 *材料/构配件/设备报审表一、前言（一）监理资料管理的重要性：建设工程监理资料管理，是指监理工程师受建设单位委托，在进行建设工程监理的工作期间，对建设工程实施过程中形成的与监理相关的文件和档案进行收集积累、加工整理、立卷归档和检索
2、利用等一系列工作。它是监理工程师建设监理，进行目标控制的基础性工作。为建设工程监理工作的顺利开展创造良好的前提条件。它是监理工程师进行建设工程目标控制的客观依据。提高监理工作效率。资料分散，就会导致混乱，甚至散失，最终影响监理工程师的正确决策。为建设工程档案的归档提供可靠保证。评定监理工作、界定监理责任的证据。监理单位是工程质量的责任主体之一，建设工程质量管理条列专门列出第五章，规定了监理单位的质量责任和义务，在第77条提出了质量终身负责制的要求，即对“建设、勘察、设计、施工、工建设、勘察、设计、施工、工程监理单位的工作人员，因调动工作、退程监理单位的工作人员，因调动工作、退休等原因离开该单位
3、后，被发现在该单位休等原因离开该单位后，被发现在该单位工作期间违反国家有关建设工程质量管理工作期间违反国家有关建设工程质量管理规定，造成重大工程质量事故的，仍应当规定，造成重大工程质量事故的，仍应当依法追究法律责任依法追究法律责任”。(二)工程监理资料管理的基本规定 监理资料管理的八字真经：真实、及时、完整、有序真实、及时、完整、有序 监理工作中资料的管理包括两大方面 第一方面是对施工单位的资料管理工作进行监督,要求施工人员及时记录、收集并存档需要保存的资料与档案。第二方面是监理机构本身应该进行的资料与档案管理工作。基 本 规 定 1.监理机构应从组织制度上对资料管理进行保证。2.监理资料的基
4、本要求是：收集整理及时、真实齐全、分类有序。3.应要求承包单位将有监理人员签字的施工技术和管理文件，上报项目监理部存档备查。基 本 规 定4.应利用计算机建立图、表等系统文件辅助监理工作控制和管理，可在计算机内建立监理管理台帐。.工程材料、构配件、设备报验台账。.施工试验（混凝土、钢筋、水、电、暖、通等）报审台账。.分项、分部验收台账。.工程量、月工程进度款报审台账。.其他。基 本 规 定 5.监理工程师应根据基本要求认真审核资料，不得接受经涂改的报验资料，并在审核整理后交资料管理人员存放。6.在监理工作过程中，监理资料应按单位工程建立案卷盒（夹），分专业存放保管，并编目，以便于跟踪检查。二.
5、监理资料体系的构成 建设工程监理规范GB50319-2000，规定施工阶段监理资料的内容有28种。建设工程文件归档整理规范GB/T50328-2001，规定监理文件有十大类27项。为便于日常的操作及管理，结合这两个规范及多年的实际经验，建议形成的监理资料体系。（一）建设工程监理规范GB50319-2000规定施工阶段的监理资料应包括下列项内容 施工合同文件及委托监理合同 勘察设计文件 监理规划 监理实施细则 分包单位资格报审表 设计交底与图纸会审会议纪要 施工组织设计方案报审表 工程开工/复工报审表及工程暂停令 测量核验资料 工程进度计划 工程材料构配件设备的质量证明文件 检查试验资料 工程变
6、更资料 隐蔽工程验收资料 工程计量单和工程款支付证书 监理工程师通知单 监理工作联系单 报验申请表 会议纪要 来往函件 监理日记 监理月报 质量缺陷与事故的处理文件 分部工程单位工程等验收资料 索赔文件资料 竣工结算审核意见书 工程项目施工阶段质量评估报告等专题报告 监理工作总结其相关支持性的监理表格分A、B、C三类共18种表格 A类表为承包单位填写并报批的表格A1 工程开工/复工报审表 A2 施工组织设计方案报审表 A3 分包单位资格报审表 A4 报验申请表 A5 工程款支付申请表 A6 监理工程师通知回复单 A7 工程临时延期申请表 A8 费用索赔申请表 A9 工程材料/构配件/设备报审表
7、 A10 工程竣工报验单B类表为监理单位用表B1 监理工程师通知单 B2 工程暂停令 B3 工程款支付证书 B4 工程临时延期审批表 B5 工程最终延期审批表 B6 费用索赔审批表C类表为各方通用表 C1 监理工作联系单 C2 工程变更单武汉市在此基础上增加的表格 A11 混凝土浇筑申报表 A12 施工测量放线报验单 A13 承包单位通用申报表 C3 监理月报 D1 监理工程师检查记录表 D2 建设监理日志为加强监理工程师平行检验力度，对D1表又细分为 模板安装工程检验批监理工程师检查记录表 模板拆除工程检验批监理工程师检查记录表 钢筋加工检验批监理工程师检查记录表 钢筋安装工程检验批监理工程
8、师检查记录表 混凝土原材料及配合比设计检验批监理工程师检查记录表 混凝土施工检验批监理工程师检查记录表 现浇结构外观尺寸偏差检验批监理工程师检查记录表 砖砌体（混水）工程检验批监理工程师检查记录表 填充墙砌体工程检验批监理工程师检查记录这些表格与施工用表中这些表格与施工用表中检验批质量验收记录表类似，检验批质量验收记录表类似，所不同之处在于安全由监理工程师独立地进行检查、填写，所不同之处在于安全由监理工程师独立地进行检查、填写，用作对检验批验收的依据。用作对检验批验收的依据。（二）建设工程文件归档整理规范GB/T50328-2001规定监理文件内容1监理规划监理规划；监理实施细则；监理部总控制
9、计划等2监理月报中的有关质量问题3监理会议纪要中的有关质量问题4进度控制工程开工/复工审批表；工程开工/复工暂停令5质量控制不合格项目通知；质量事故报告及处理意见6造价控制预付款报审与支付；月付款报审与支付；设计变更、洽商费用报审与签认；工程竣工决算审核意见书7分包资质分包单位资质材料；供货单位资质材料；试验等单位资质材料8监理通知有关进度控制的监理通知；有关质量控制的监理通知；有关造价控制的监理通知9合同与其他事项管理工程延期报告及审批；费用索赔报告及审批；合同争议、违约报告及处理意见；合同变更材料10监理工作总结专题总结；月报总结；工程竣工总结；质量评价意见报告(三).日常的分类管理为便于
10、日常操作及管理，建议以各类文件资料的作用为脉络，将之分为6个大类进行管理1、Z类 综合、业绩文件 分为两个分类 Z1 综合管理 监理规划 监理细则质量评估报告 监理总结 Z2 有关证件监理许可证 监理合同总监任命书及监理工作人员证件复印件 业主规划审批文件施工许可证 各项荣誉证书备案表及备案证 竣工验收会议纪要向档案馆或业主移交监理资料清单 监理业务手册 2、W类 文件合同 分为四个分类W-1政府及公司文件公司有关文件 政府部门其它文件文件收发文本W-2合同施工合同 勘察设计合同材料、设备订货合同W-3会议文件例会纪要 其它会议记录W-4设计文件设计文件 设计交底及图纸会审纪要工程变更（监C2
11、）（含设计变更资料）3、J类 监理工作文件 分为四个分类 J-1 监理指令监理工程师通知单（监B1）监理工程师通知回复单（监A6）工程开工/复工报审表（监A1）工程暂停令（监B2）J-2 监理记录监理日志（监D2）工程照片 其它监理记录 J-3 监理月报（监C3）J-4联系函、报告监理专题报告 监理工作联系单（监C1）4、S类 施工报验文件 分为六个分类S-1承包单位资质（监A3）分包单位资格报审表 分供货单位资质资料见证试验室等单位资质资料 承包单位管理机构及质保体系人员名单S-2施工方案审批（监A2）施工组织设计 分部工程施工方案季节施工方案 专项工程施工方案施工设备进/出场报审 设计交底
12、及图纸会审纪要工程变更单（监C2）S-3进度控制、投资控制及变更年、季、月施工进度计划 工程临时延期申请表（监A7）工程临时延期审批表（监B4）工程最终延期审批表（监B5）月工料机动态表 概预算或工程量清单工程款支付申请表（监A5）工程款支付证书（监B3）费用索赔申请表（监A8）费用索赔审批表（监B6）月支付汇总表及工程款支付汇总表 工程施工结算S-4 质量控制施工测量放线报验（监A12）检验批、分项、分部（子分部）工程报验（监A4）及汇总台帐（含报验申请表、隐蔽记录、质量验收记录、砼准浇证、监理工程师检查记录表（监D1）工程检测、试验文件工程事故处理5 C类 材料报验及汇总台帐（分为七个分类
13、）C-1水泥报验：出厂证明（合格证、材质证、性能试验证）、报验复试（监A9）、见证取样单及汇总台帐。C-2钢材报验：出厂证明（合格证、材质证、性能试验证）、报验复试（监A9）、见证取样单及汇总台帐。C-3商品砼报验：砂、石、配合比、水泥、外加剂、开盘鉴定等 C-4其它材料报验：出厂证明（合格证、材质证、性能试验证）、报验复试（监A9）、见证取样单及汇总台帐。C-5砼抗压、抗弯强度报验（监A9）、见证取样单及汇总台帐砂浆抗压强度报验（监A9）、见证取样单及汇总台帐 C-6钢筋（钢材）焊接试验报验（监A9）、见证取样单及汇总台帐 C-7构配件报验（监A9）及汇总台帐 C-8工程设备报验（监A9）及
14、汇总台帐 6 G类 工程竣工验收 工程竣工报验单（监A10）施工单位竣工验收报告 单位（子单位）工程质量竣工验收记录 单位（子单位）工程质量控制资料核查记录 单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 单位（子单位）工程观感质量检查记录 三普遍存在的问题及其编写整理要求（一）报验签字不及时 材料未经监理签字认可不得进场使用，本道工序未经监理签字认可不得进入下道工序，这是建设工程质量管理条例、建筑工程施工质量验收统一标准及监理程序最基本的要求。检查中，发现部分项目或多或少会存在执行该项制定不严谨的情况。往往是实际工作做了，但该项资料相对滞后。针对这种情况，我们建立了实验汇总台帐、
15、材料/设备/构配件汇总台帐、检验批/分项/分部工程质量检验汇总表等三种台帐。便于分管工程师管理，又便于总监及时进行检查。建设工程质量管理条例第三十七条规定：未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。建筑工程施工质量验收统一标准第3.0.2条规定：.建筑工程采用的主要材料、半成品、成品、建筑建筑工程采用的主要材料、半成品、成品、建筑构配件、器具和设备应进行现场验收。凡涉及安全、构配件、器具和设备应进行现场验收。凡涉及安全、功能的有关产品，应按各专业工程质量验收规范规功能的有关产品，应按各专业工程质量验收规范规定进行复验，并应经监理工
16、程师（建设单位技术负定进行复验，并应经监理工程师（建设单位技术负责人）检查认可。责人）检查认可。3.3.相关各专业工种之间，应进行交接检验，并形相关各专业工种之间，应进行交接检验，并形成记录。未经监理工程师（建设单位技术负责人）成记录。未经监理工程师（建设单位技术负责人）检查认可，不得进行下道工序施工。检查认可，不得进行下道工序施工。（二）监理日志 存在着重施工、轻监理的现象 监理记录的内容与施工单位的施工日志区别不大，主要记录了当日工程施工情况，并没有对监理工作的具体情况进行记录。监理人员素质参差不齐，对监理工作程序理解不详，每天忙于应付和处理工地上的事务，却造成重外业、轻内业，对监理日记的
17、记录不重视，认为自己已经在工地上很好地处理了，监理日志上不做记录也就无所谓了，只是简单地写上几句话以敷衍了事。合格的监理日志必须包括的内容时间、气象信息现场施工部位、施工劳动力进度情况（或停水、停电、停工等）；现场工程质量巡视情况及处理记录；原材料、半成品抽样见证取样情况；工程材料、构配件、设备及大型施工机具进退场情况（包括数量、使用部位、及验收手续等）；检验批、分项、分部、单位工程验收情况（包括参加人员、检查发现问题及处理情况）；旁站监理和隐蔽工程验收情况；现场安全生产检查内容及处理情况；重要事件：如各类指令、设计变更、会议的简述及索引、质量及安全事故等；上级主管部门及公司领导巡视情况及其他
18、情况。对存在的问题及处理情况，应特别注意凡当日发生并已及时处理的问题；当日处理的此前遗留问题；当日发生而未及处理、计划日后处理的问题，均应于当日作出记录，以保持监理日志的连续性，做到前后呼应，促使所有发生的问题必定都有处理结论处理结论。监理内部沟通及每周工作安排内容应在日志中有所记录。同时，总监必须定期检查定期检查日志，并在查阅过的监理日志上签字。（三）旁站记录 存在着记叙过于粗略，特别是对发现问题及处理记录没有反映等问题。旁站记录应真实、及时、准确、全面真实、及时、准确、全面反映关键部位或关键工序的有关情况。旁站记录应包括的内容 1基本情况：天气情况、现场人员情况、施工起止时间，施工部位，完
19、成的工程量。2施工及监理情况：关键部位或关键工序的施工过程情况施工方法、施工工艺及质量保证措施的执行情况。试验与检验情况如砼坍落度的测定、砼试块的取样、砼原材料的计量、钢筋焊接的取样等。机械设备使用情况施工时使用的主要设备名称、规格、数量、与报批的设备是否一致，运转是否正常。材料使用情况主要材料的名称、型号、厂家、使用数量及其与报批的材料是否一致。质量保证体系运行情况管理人员是否到位，是否按要求进行检查，是否对不符合操作要求的施工人员进行督促，是否对出现问题进行纠正。若工程因意外情况发生停工，应写清停工原因及施工单位所做的处理。3、指令执行情况：旁站过程中监理人员发出的指令，施工单位提出的问题
20、及监理人员的回复，施工方采取的措施及执行的效果等。旁站结束后，必须及时由施工方质检员及旁站监理人员双方签字双方签字方可形成正式记录。（四）评估报告 基本验收报告文件，竣工验收的系统性文件之一。内容、格式五花八门，不能切中主题。本应由项目总监及监理单位技术负责人签署意见的却由专业监理工程师或总监一人签署、企业经理签署等等。缺乏统计数据的支持，使其评估结论显得空泛，缺乏说服力。工程施工质量评估报告的编写要求 工程施工质量评估报告的基本框架1、前言 2、工程概况 3、质量评估依据4、质量受控状态5、分部工程（含分阶段）质量评估 6、单位工程质量综合评估前言 说明本报告所针对的是单位工程抑或是分部工程
21、；说明编写本报告的条件：以承包单位对分项工程的自检合格资料为基础，根据监理工程师日常巡查、旁站、建筑材料试验见证取样、平行检查、复查、资料审核等方式所掌握的情况，结合本工程初验意见。2.工 程 概 况工程项目名称（全称）和参建各单位名称（项目法人、承包、设计、监理等单位）；工程规模（如建筑面积、层数、高度）及用途；工程所在地理位置及地质概况；设计主要要求 如抗震设防 防火及地下室人防 屋面防水与保温 配电设施与自动控制等；工程特点 如工程的功能 地基基础和主体工程的结构形式 跨度开间或柱网间距 装饰特色等。3、质量评估依据 设计文件；建筑安装工程质量检验评定标准、施工验收归法及相应的国家、地区
22、现行标准；试验、检测所遵循的技术标准、规程、规范；国家、地方现行有关建筑工程（或其他工程）质量管理办法、规定；施工承包合同和建设监理合同约定的工程质量控制目标。4、质量受控状态 承包单位质量保证体系的建立、运行情况和效果的扼要描述；承包单位按图施工，按规程操作和接受监理、对质量存在问题进行整改的状况；监理单位质量控制的情况 监理单位质量控制体系与承包单位质量保证体系衔接情况及其效果的描述，着重叙述监理工程师（员）对工序、分项工程质量进行抽检、复检、质量认可的情况。抽检、复检成果汇总和分析；所用检测主要仪器；复测、复检数据汇总和分析（如轴线、标高、垂直度、平整度、截面尺寸等方面的数据）原材料、半
23、成品、设备等试验或检测成果（含承包单位自检试验，监理单位抽检、平行试验）及沉降观测成果汇总与分析意见；重要部位的实体检测情况。5、分部工程（含分阶段）质量评估 简述承包单位对分项工程自检自评质量等级情况；综述监理工程师日常对分项工程质量等级核查情况；根据本分部工程的功能特点说明其质量状况。按验评标准和方法提出分部工程质量等级评定意见。6、单位工程质量综合评估 综述土建（或其他工程）分部工程质量评定情况；叙述水电和设备的安装及试运行结果；着重叙述观感质量评定和质量保证资料的审查结论；综合评述工程结构安全和使用功能是否达到设计要求；建筑物有无异常的沉降、裂缝、倾斜等质量问题，以及处理情况和结论；对
24、该单位工程质量等级评定提出意见；对实现合同约定的质量控制目标进行评述。（五）监理通知：缺乏闭环处理 监理工程师通知单是监理人员履行监理职责、严把工程材料、施工质量、施工进度、施工安全的重要手段。是建立可追溯性监理工作质量的有效凭证。对工作认真负责的具体体现 。自我保护的重要措施。现状：缺乏监理通知回复单及复查情况的记录，导致事后说不清、道不明，留下隐患。施工单位管理不规范，对监理工程师的工作不尊重。监理工程师缺乏管理力度，误以为已发监理通知单，改不改乃是施工单位的事。实质上仍属不负责任的表现。把握监理工程师通知与监理工作联系单的区别 监理工作联系单：向对方告知某一事项，或督促某项工作，或提出某
25、项建议等，对方执行情况不需要书面回复。监理工程师通知的发出一定是某个环节出现了问题或预见到将要出问题而必须采取措施整改和纠正。必须认真维护监理工程师通知单的严肃性严肃性 下达了，就一定要求施工单位填写通知回复回复单单，并监督其整改，验收整改结果验收整改结果，否则下达的监理工程师通知单毫无意义。监理机构应在第一次监理例会和平时的工作中强调和坚持，形成制度，没有商量的余地。（六）越权签字规范规定必须由总监签署的文件，有的却由总监代表（甚至由一般监理工程师）签字。总监仅是挂名，实际没有到位。监理机构内部职责不清，不明白法律、法规对监理人员职责的规定。建设工程监理规范第3.2.4条明确规定总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：1、主持编写项目监理规划审批项目监理实施细则 2、签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；3、审核签认竣工结算；4、调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔，审批工程延期；5、根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。（七）材料/构配件/设备报审表：存在报验时差问题；要区分同意进场与同意使用的概念；在实际检查中，出现了材料进场时间、报验时间、监理审查同意的时间为同一时间的问题。结语结语管理的秘诀：“把最简单的事做到最好把最简单的事做到最好”谢谢大家！谢谢大家！
