1、管理体系建立有关问题探讨管理体系建立有关问题探讨2探讨的问题探讨的问题一、管理体系文件的一般框架一、管理体系文件的一般框架二、管理体系建立的几种模式二、管理体系建立的几种模式三、三、QMSQMS与与HSEMSHSEMS的关系的关系五、体系的归口管理五、体系的归口管理六、六、HSEHSE管理体系的覆盖范围管理体系的覆盖范围四、内控管理体系四、内控管理体系3一、管理体系文件的一般框架一、管理体系文件的一般框架管理手册程序文件作业文件4管理手册是管理手册是对对整个管理体系框架结构的概述，描整个管理体系框架结构的概述，描述了管理体系标准要素在本企业的应用及其相互述了管理体系标准要素在本企业的应用及其相
2、互关系，并为程序文件的制定提供框架和原则。其关系，并为程序文件的制定提供框架和原则。其主要内容一般包括（但不限于）：主要内容一般包括（但不限于）：对承诺、方针、战略目标等内容的描述；对承诺、方针、战略目标等内容的描述；对各职能层次职责权限的描述；对各职能层次职责权限的描述；对管理体系核心要素及其相互关系的描述；对管理体系核心要素及其相互关系的描述；提供查询相关文件的途径。提供查询相关文件的途径。5程序文件程序文件是规定实施某项健康安全与环境管理活动途径的文件，是管理是规定实施某项健康安全与环境管理活动途径的文件，是管理手册的支持性文件。手册的支持性文件。每一个程序文件都应包含每一个程序文件都应
3、包含HSEHSE管理体系中的一个逻辑上独立的内容，管理体系中的一个逻辑上独立的内容，可能是标准的一个要素，或要素中的一个部分，或是几个要素相关要可能是标准的一个要素，或要素中的一个部分，或是几个要素相关要求的一组活动的描述等，求的一组活动的描述等，Q/SY 1002.1-2007Q/SY 1002.1-2007标准中共有标准中共有1717个要素要求个要素要求建立并保持程序，但并不意味着只建立建立并保持程序，但并不意味着只建立1717个程序文件，有的一个要素个程序文件，有的一个要素建立多个程序文件。建立多个程序文件。程序文件一般不应涉及纯技术性的细节，细节通常在作业文件或作业程序文件一般不应涉及
4、纯技术性的细节，细节通常在作业文件或作业指导书中规定。指导书中规定。程序文件的内容和要求要密切结合实际情况。程序文件的多少、详细程序文件的内容和要求要密切结合实际情况。程序文件的多少、详细程度，取决于公司活动的复杂程度，采用的工作方法、活动内容和执程度，取决于公司活动的复杂程度，采用的工作方法、活动内容和执行活动人员的水平、能力、技术与培训等情况。行活动人员的水平、能力、技术与培训等情况。6作业文件作业文件是程序文件的支持性文件，是对程序文件的细化，是程序文件的支持性文件，是对程序文件的细化，是对某个具体活动的描述。是对某个具体活动的描述。在程序文件中不便于描述或描述起来篇幅较多的活动，可在程
5、序文件中不便于描述或描述起来篇幅较多的活动，可以独立成作业文件；以独立成作业文件；国家、行业、企业的技术标准、规范不单独作为作业文件，国家、行业、企业的技术标准、规范不单独作为作业文件，其相关内容可在作业文件中体现；其相关内容可在作业文件中体现；作业文件的开发是在管理体系的建立和运行过程中逐步修作业文件的开发是在管理体系的建立和运行过程中逐步修订完善的。订完善的。7编写程序和作业文件的编写程序和作业文件的5W1H5W1H原则原则 WhyWhy：即即“为什么要做？为什么要做？”，明确目的；，明确目的；WhatWhat：即即“做什么？做什么？”，明确文件所要控制的内容；，明确文件所要控制的内容；W
6、hoWho：即即“由谁来做？由谁来做？”，明确实施的部门或岗位；，明确实施的部门或岗位；WhereWhere：即即“在什么地点做？在什么地点做？”，明确实施的地点；，明确实施的地点；WhenWhen：即即“在什么时候做？在什么时候做？”，明确实施的时间或频率；，明确实施的时间或频率；HowHow：即即“如何做？如何做？”，明确实施的方法。，明确实施的方法。8第一种模式：第一种模式：局、处两级分别建立完整体系，实施两级管理。局、处两级分别建立完整体系，实施两级管理。管理手册程序文件管理手册程序文件作业文件局机关局机关处级单位处级单位适用于局机关职能部门管理体系适用于局机关职能部门管理体系运行，并
7、对所属处级单位体系运行，并对所属处级单位体系建立和实施予以指导。建立和实施予以指导。对照标准，依据局管理体系对照标准，依据局管理体系的要求，建立完整的管理体系。的要求，建立完整的管理体系。基层单位基层单位（作业文件）两书一表特殊作业标准规范操作规程二、管理体系建立的几种模式二、管理体系建立的几种模式9局机关层面：局机关层面：建立适宜于机关职能部门运作的管理体系文件，包括：建立适宜于机关职能部门运作的管理体系文件，包括：管理手册、程序文件（作业文件），其文件用于机关职能部门运行，同管理手册、程序文件（作业文件），其文件用于机关职能部门运行，同时对下属处级单位建立、实施管理体系进行指导，并留出接口
8、。时对下属处级单位建立、实施管理体系进行指导，并留出接口。处级单位层面：处级单位层面：作为独立的单元建立完整的管理体系文件，服从局作为独立的单元建立完整的管理体系文件，服从局级体系文件要求，包括：管理手册、程序文件和作业文件。级体系文件要求，包括：管理手册、程序文件和作业文件。基层单位：基层单位：实施实施“两书一表两书一表”、特殊作业（危险作业）的作业许、特殊作业（危险作业）的作业许可、标准规范、操作规程等。可、标准规范、操作规程等。10第二种模式：第二种模式：局级建立完整体系，实施两级管理局级建立完整体系，实施两级管理 管理手册程序文件分手册程序文件分册两书一表、特殊作业标准规范、操作规程局
9、机关局机关处级单位处级单位基层单位基层单位（作业文件）11局机关层面：局机关层面：建立管理手册、程序文件（作业文件），建立管理手册、程序文件（作业文件），主要规范局机关职能部门的管理，同时在每个文件中对所主要规范局机关职能部门的管理，同时在每个文件中对所属单位职能部门的管理提出要求。属单位职能部门的管理提出要求。处级单位层面：处级单位层面：在局机关体系文件指导下，建立分手册在局机关体系文件指导下，建立分手册和程序文件分册，规范处级单位的职能部门的管理。和程序文件分册，规范处级单位的职能部门的管理。基层单位：基层单位：实施实施“两书一表两书一表”、特殊作业（危险作业）、特殊作业（危险作业）的作业
10、许可、标准规范、操作规程等。的作业许可、标准规范、操作规程等。12第三种模式：第三种模式：局级建立完整体系，实施一级管理局级建立完整体系，实施一级管理局机关和处级单位基层单位管理手册程序文件两书一表、特殊作业标准规范、操作规程作业文件整个局级企业从上至下用一套管理体系文件（管理手册、程序文件、整个局级企业从上至下用一套管理体系文件（管理手册、程序文件、作业文件）进行控制，即从局机关直接管到基层单位。基层单位实施作业文件）进行控制，即从局机关直接管到基层单位。基层单位实施“两书一表两书一表”、特殊作业、标准规范、操作规程等。、特殊作业、标准规范、操作规程等。13uQMSQMS的管理思路是：的管理
11、思路是：识别顾客对于产品的要求，为了实现这些要求，识别顾客对于产品的要求，为了实现这些要求，确定组织所需的过程，对这些过程进行控制、监视、测量、分析和改确定组织所需的过程，对这些过程进行控制、监视、测量、分析和改进，其目的是满足顾客需求，部分管理部门可能不承担进，其目的是满足顾客需求，部分管理部门可能不承担QMSQMS职责，如工职责，如工会、纪检部门。会、纪检部门。uHSEMSHSEMS的管理思路是：的管理思路是：通过识别组织活动、产品和服务中的危害因通过识别组织活动、产品和服务中的危害因素，进行风险评价，制订并实施相应的运行控制程序或管理方案对风素，进行风险评价，制订并实施相应的运行控制程序
12、或管理方案对风险进行控制，并对其进行监视、测量和改进，其目的是控制险进行控制，并对其进行监视、测量和改进，其目的是控制HSEHSE风险，风险，所有部门和单位均承担相应的所有部门和单位均承担相应的HSEMSHSEMS职责。职责。三、三、QMSQMS与与HSEMSHSEMS的关系的关系14u鉴于鉴于QMSQMS和和HSEMSHSEMS的管理思路不同，参与部门不完全一致，我们认为不的管理思路不同，参与部门不完全一致，我们认为不宜将宜将QMSQMS和和HSEMSHSEMS合并建立合并建立QHSEQHSE管理体系，而根据目前各公司运行的实际管理体系，而根据目前各公司运行的实际情况，编制管理体系文件时，可
13、按下术原则编制：情况，编制管理体系文件时，可按下术原则编制：QMSQMS单独编制管理手册，单独编制管理手册，HSEHSE（可以和（可以和OHSMSOHSMS、EMSEMS一起）编制管理手册；一起）编制管理手册；对于对于QMSQMS标准和标准和HSEMSHSEMS标准共同控制的要素，可以编制一个程序文件或作标准共同控制的要素，可以编制一个程序文件或作业文件，如：文件控制程序等；业文件，如：文件控制程序等；对于对于QMSQMS、HSEMSHSEMS标准中的个性要素，分别单独编制程序文件或作业文件，标准中的个性要素，分别单独编制程序文件或作业文件，如：危害因素辨识和风险评价控制程序，不合格品控制程序
14、等。如：危害因素辨识和风险评价控制程序，不合格品控制程序等。QMSQMS管理手册若干管理手册若干QMSQMS相关程序文件、作业文件完整的相关程序文件、作业文件完整的QMSQMS文件文件HSEMSHSEMS管理手册若干管理手册若干HSEMSHSEMS相关程序文件、作业文件完整的相关程序文件、作业文件完整的HSEMSHSEMS文件文件15 内控体系主要是控制内控体系主要是控制财务投资的风险财务投资的风险，采用过程管，采用过程管理方法，在对各管理流程进行梳理的前提下，识别出各理方法，在对各管理流程进行梳理的前提下，识别出各项业务流程中的财务风险点，并制定措施加以控制。其项业务流程中的财务风险点，并制
15、定措施加以控制。其程序一般以流程图的形式出现。程序一般以流程图的形式出现。四、内控管理体系四、内控管理体系16 根据目前中国石油各企业运行管理体系的成熟度和现状，在目前情况根据目前中国石油各企业运行管理体系的成熟度和现状，在目前情况下，我们认为下，我们认为由专业部门归口管理由专业部门归口管理，更有利于管理体系的有效运行，即：，更有利于管理体系的有效运行，即：QMSQMS由质量管理部门（或技术监督部门）归口管理；由质量管理部门（或技术监督部门）归口管理；HSEMSHSEMS由安全环保部门由安全环保部门归口管理；内控管理体系由财务管理部门归口管理。根据企业实际情况和归口管理；内控管理体系由财务管理
16、部门归口管理。根据企业实际情况和主管领导的能力，管理者代表可由多人或一人担任。主管领导的能力，管理者代表可由多人或一人担任。归口管理是动态的，如企业管理体系运行成熟，各职能部门均能自觉归口管理是动态的，如企业管理体系运行成熟，各职能部门均能自觉履行各项职责，可以考虑管理体系由一个部门归口管理，如企管部门，专履行各项职责，可以考虑管理体系由一个部门归口管理，如企管部门，专业部门负责具体管理。业部门负责具体管理。五、体系的归口管理五、体系的归口管理17 考虑到考虑到Q/SY 1002.1-2007Q/SY 1002.1-2007标准是企业标准，要求所标准是企业标准，要求所属企业都应执行，且无论任何单位发生属企业都应执行，且无论任何单位发生HSEHSE事故，均要承事故，均要承担相应的责任，因此，担相应的责任，因此，所有单位均应建立并实施所有单位均应建立并实施HSEHSE管理管理体系体系，包括医院、研究院、设计院等，考虑到其专业的，包括医院、研究院、设计院等，考虑到其专业的特殊性，最好单独建立特殊性，最好单独建立HSEHSE管理体系。管理体系。六、六、HSEHSE管理体系的覆盖范围管理体系的覆盖范围
