1、LogoLogo行政管理风险流程图行政管理风险流程图Logo 公文运转工作流程行政管理风险流程图行政管理风险流程图1 档案管理工作流程2印章管理工作流程3 涉密文件处理工作流程4 网络运行安全工作流程5678910 公务接待工作流程 会议承办工作流程 安全管理工程流程 公车维修工作流程 干部考核工作流程LogoLogo工资调整变动工作流程行政管理风险流程图行政管理风险流程图11人事档案管理工作流程12干部述职述廉工作流程13纪检监察案件调查处理工作流程14行政效能监察工作流程1516内部财务审计工作流程 备注：流程图中备注：流程图中“风险点风险点”标识，红色框标识一级风险、黄色框表示标识，红色
2、框标识一级风险、黄色框表示 二级风险、白色框表示三级风险、其余代表四级风险二级风险、白色框表示三级风险、其余代表四级风险LogoLogo公文运转流程图公文运转流程图经办人员拟稿经办人员拟稿科室负责人审核科室负责人审核办公室负责人审核办公室负责人审核分管领导签批分管领导签批局长签批局长签批拟稿人复核拟稿人复核风险点风险点等级并核对用印审批手续等级并核对用印审批手续用印用印分（发）送分（发）送签件存档签件存档责任人责任人防范措施防范措施风险表现风险表现科室负责人科室负责人直接责任人直接责任人分管领导分管领导严格执行工作规程严格执行工作规程未经领导签字审批擅未经领导签字审批擅自发布；传递不登记自发布
3、；传递不登记，不落实；文件内容，不落实；文件内容与国家相关法规政策与国家相关法规政策相悖相悖LogoLogo档案管理流程图档案管理流程图文件收集文件收集整理分类整理分类3030年卷年卷1010年卷年卷永久保存卷永久保存卷保管保管风险点风险点销毁销毁利用利用查询档案身份核查查询档案身份核查防范措施防范措施复印资料复印资料查询档案查询档案盖章盖章对移交的档案当面清对移交的档案当面清点签收；加强日常管点签收；加强日常管理，防止损毁、丢失理，防止损毁、丢失；严禁将档案材料用；严禁将档案材料用作它途；严格档案销作它途；严格档案销毁程序，严禁私自销毁程序，严禁私自销毁；认真核实查询人毁；认真核实查询人身份
4、信息；严格涉密身份信息；严格涉密档案管理；外借档案档案管理；外借档案须严格履行手续须严格履行手续风险点风险点建立目录建立目录装档装档风险点风险点风险点风险点风险点风险点责任人责任人办公室负责人办公室负责人直接责任人直接责任人分管领导分管领导归档归档风险点风险点风险点风险点风险点风险点风险表现风险表现文件移交不清、分类文件移交不清、分类不明、目录不详；文不明、目录不详；文件保管不善导致损毁件保管不善导致损毁；未按规定期限对文；未按规定期限对文件进行保管；身份核件进行保管；身份核查不严；违反保密规查不严；违反保密规定，擅自提供查询服定，擅自提供查询服务；查询过程中私改务；查询过程中私改档案；未经领
5、导批准档案；未经领导批准擅自借阅档案擅自借阅档案LogoLogo印章管理流程图印章管理流程图印章管理人员核对签件印章管理人员核对签件登记登记用印用印防范措施防范措施确定专人负责印章的使用管理确定专人负责印章的使用管理；使用印章必须坚持领导审批；使用印章必须坚持领导审批、使用登记及存档制度；不用、使用登记及存档制度；不用时按报关规定放置时按报关规定放置签件存档签件存档风险点风险点责任人责任人办公室负责人办公室负责人直接责任人直接责任人分管领导分管领导风险表现风险表现印章丢失；印章未收纳好被偷印章丢失；印章未收纳好被偷盖；把关不严，盖错；未按流盖；把关不严，盖错；未按流程办理用印程办理用印Logo
6、Logo涉密文件处理流程图涉密文件处理流程图收文、登记收文、登记领导阅示领导阅示处理、分送处理、分送防范措施防范措施严禁分送办理过程中复印照相严禁分送办理过程中复印照相；按要求传阅涉密件；使用专；按要求传阅涉密件；使用专用复印设备复印文件；使用专用复印设备复印文件；使用专用储存设备存储涉密件；使用用储存设备存储涉密件；使用专用电脑打印涉密件；使用保专用电脑打印涉密件；使用保密通道下发涉密件；按要求承密通道下发涉密件；按要求承办涉密件；严格涉密件知晓范办涉密件；严格涉密件知晓范围；逐人传阅，并按时督办；围；逐人传阅，并按时督办；严禁随意存放；不得公示严禁随意存放；不得公示科室具体承办科室具体承办
7、风险点风险点责任人责任人科室负责人科室负责人直接责任人直接责任人分管领导分管领导风险表现风险表现涉密文件传递不及时、延误工涉密文件传递不及时、延误工作；涉密文件环节运转后去向作；涉密文件环节运转后去向不明；未按涉密文件规定进行不明；未按涉密文件规定进行传阅；涉密文件领取分送中，传阅；涉密文件领取分送中，导致失密丢失；涉密文件上网导致失密丢失；涉密文件上网公示或通过其他途径外泄；涉公示或通过其他途径外泄；涉密文件管理混乱密文件管理混乱归档归档风险点风险点LogoLogo网络运行安全管理流程图网络运行安全管理流程图建立网络安全管理机制建立网络安全管理机制网络硬件设备放置机房网络硬件设备放置机房网络
8、维护网络维护防范措施防范措施加强日常检查值班，确保处置加强日常检查值班，确保处置突发事件；加强对网管人员培突发事件；加强对网管人员培训；加强保养维护，慎重选择训；加强保养维护，慎重选择维护商；加强廉政教育，严格维护商；加强廉政教育，严格问责；加强教育培训，做好机问责；加强教育培训，做好机房及数据检查；检查数据备份房及数据检查；检查数据备份制定数据恢复预案制定数据恢复预案监控网络运行监控网络运行风险点风险点责任人责任人信息中心负责人信息中心负责人直接责任人直接责任人分管领导分管领导风险表现风险表现疏于监控，可能被黑客攻击，疏于监控，可能被黑客攻击，篡改内容，影响部门形象；责篡改内容，影响部门形象
9、；责任意识淡薄，可能发生长时间任意识淡薄，可能发生长时间断网事故；纪律观念淡漠，私断网事故；纪律观念淡漠，私自删除、泄露交通运输管理数自删除、泄露交通运输管理数据档案；私自利用信息中心名据档案；私自利用信息中心名义、设备对外提供有偿服务；义、设备对外提供有偿服务；责任心不强，发生数据丢失；责任心不强，发生数据丢失；发生数据泄密篡改事件发生数据泄密篡改事件严格执行密码管理规定严格执行密码管理规定落实岗位明确责任落实岗位明确责任定期检查机房安全设备定期检查机房安全设备漏洞检测漏洞检测安全防护安全防护安全补丁安全补丁风险点风险点风险点风险点数据管理数据管理局域网局域网计算机硬件计算机硬件平台搭建平台
10、搭建数据汇集数据汇集数据备份数据备份风险点风险点风险点风险点监控设备监控设备消防器材消防器材LogoLogo公务接待管理流程图公务接待管理流程图科室告知接待对象科室告知接待对象填写审批表填写审批表机关服务中心负责人审核机关服务中心负责人审核防范措施防范措施严格管理公务接待账目，并定严格管理公务接待账目，并定期进行检查审计期进行检查审计局长审批局长审批风险点风险点责任人责任人信息中心负责人信息中心负责人直接责任人直接责任人分管领导分管领导风险表现风险表现不按程序履行报批手续；超标不按程序履行报批手续；超标准接待；费用支少报多准接待；费用支少报多按照方案实施按照方案实施风险点风险点拟定接待方案拟定
11、接待方案领导交办领导交办规范手续、报销规范手续、报销LogoLogo会议承办管理流程图会议承办管理流程图确定会议议程确定会议议程准备会议材料准备会议材料拟发会议通知拟发会议通知防范措施防范措施明确每一个阶段责任人；局分明确每一个阶段责任人；局分管领导和科室负责人进行督促管领导和科室负责人进行督促检查检查会场布置会场布置风险点风险点责任人责任人办公室负责人；信息中办公室负责人；信息中心负责人心负责人直接责任人直接责任人分管领导分管领导风险表现风险表现会议主题、议程不明；会议通会议主题、议程不明；会议通知事项错误；虚造会议预算；知事项错误；虚造会议预算；后勤保障不力后勤保障不力会前检查会前检查领导
12、审定领导审定会议经费预算会议经费预算科室拟提会议主题科室拟提会议主题局长办公会确定会议主题局长办公会确定会议主题LogoLogo安全管理流程图安全管理流程图制定安全管理制度制定安全管理制度开展安全教育培训开展安全教育培训定期督促检查定期督促检查防范措施防范措施科学合理制定车辆、消防、食科学合理制定车辆、消防、食堂水电气等安全管理制度，并堂水电气等安全管理制度，并定期开展安全教育培训；认真定期开展安全教育培训；认真进行隐患排查，定期开展车辆进行隐患排查，定期开展车辆、消防、食堂、水电气等重要、消防、食堂、水电气等重要部位和基础设施安全检查，及部位和基础设施安全检查，及时排除安全隐患；严格落实防时
13、排除安全隐患；严格落实防范措施、严格追责问责，对违范措施、严格追责问责，对违规者严格问责，限期改正。规者严格问责，限期改正。报告制度报告制度风险点风险点责任人责任人信息中心负责人、后勤信息中心负责人、后勤服务中心负责人服务中心负责人直接责任人直接责任人分管领导分管领导风险表现风险表现制度不健全，导致安全管理无制度不健全，导致安全管理无章可循；定期督促检查不到位章可循；定期督促检查不到位，导致安全隐患发生；对违反，导致安全隐患发生；对违反安全管理规定者不批评教育，安全管理规定者不批评教育，不追责，当事人心存侥幸，酿不追责，当事人心存侥幸，酿造更大安全隐患造更大安全隐患整改落实整改落实保安、清洁人
14、员保安、清洁人员责任追究责任追究加强值班制度加强值班制度机关职工机关职工重大安全隐患重大安全隐患风险点风险点风险点风险点风险点风险点驾驶员驾驶员责任事故责任事故LogoLogo车辆维修管理流程图车辆维修管理流程图驾驶员申报驾驶员申报车队负责人审核车队负责人审核财务科审核财务科审核防范措施防范措施报销维修费用过程中，附维修报销维修费用过程中，附维修相关单据及发票及预算审批件相关单据及发票及预算审批件局长审批局长审批责任人责任人车辆管理负责人车辆管理负责人直接责任人直接责任人分管领导分管领导风险表现风险表现不按程序履行行政审批手续擅不按程序履行行政审批手续擅自维修；擅自改变维修地点；自维修；擅自改
15、变维修地点；试车、验收不严，导致重复维试车、验收不严，导致重复维修浪费；与维修站点勾结，谋修浪费；与维修站点勾结，谋取利益取利益定点维修定点维修试车、验收试车、验收风险点风险点建档建档风险点风险点风险点风险点LogoLogo干部考核工作管理流程图干部考核工作管理流程图制定方案制定方案实施实施使用任命使用任命防范措施防范措施严格按照公务员考核规定严格按照公务员考核规定进行考核，保障干部职工知情进行考核，保障干部职工知情权和参与权；增强考核工作透权和参与权；增强考核工作透明度，自觉接受监督；考核监明度，自觉接受监督；考核监督过程，必须有两人以上监考督过程，必须有两人以上监考人员人员制发年度考核通知
16、制发年度考核通知责任人责任人人事科负责人人事科负责人直接责任人直接责任人分管领导分管领导风险表现风险表现有可能存在考核不够深入细致有可能存在考核不够深入细致、评价不够全面准确的情况、评价不够全面准确的情况各单位做好考核准备各单位做好考核准备撰写双述报告撰写双述报告召开年度考核测评会召开年度考核测评会风险点风险点风险点风险点日常考核日常考核年度考核年度考核考核结果反馈运用考核结果反馈运用确定考核等次确定考核等次形成年度考核评价意见形成年度考核评价意见LogoLogo工资变动管理流程图工资变动管理流程图防范措施防范措施加强干部人事政策法规的学习加强干部人事政策法规的学习培训；加强干部廉洁自律教育培
17、训；加强干部廉洁自律教育，并对工资变动人员情况进行，并对工资变动人员情况进行严格复核严格复核级别工资滚动晋升级别工资滚动晋升责任人责任人人事科负责人人事科负责人直接责任人直接责任人分管领导分管领导风险表现风险表现可能业务不熟导致错误调资；可能业务不熟导致错误调资；违反规定擅自决定相关人员工违反规定擅自决定相关人员工资资晋升职务增加工资晋升职务增加工资岗位工资正常晋升岗位工资正常晋升技术等级晋升增加工资技术等级晋升增加工资风险点风险点风险点风险点审核审核年终一次性奖金年终一次性奖金新参工人员定资新参工人员定资办理退休办理退休级别工资正常晋升级别工资正常晋升申报申报审批审批调资调资LogoLogo
18、人事档案管理流程图人事档案管理流程图防范措施防范措施确定专人负责人事档案的立卷确定专人负责人事档案的立卷归档和管理工作；强化对管理归档和管理工作；强化对管理人员的职业道德教育和法纪教人员的职业道德教育和法纪教育育整理分类整理分类责任人责任人人事科负责人人事科负责人直接责任人直接责任人分管领导分管领导风险表现风险表现档案资料损毁或丢失；档案资料损毁或丢失；篡改档案个人信息；篡改档案个人信息；擅自外借人事档案擅自外借人事档案编写目录编写目录装档装档风险点风险点风险点风险点档案移交档案移交借阅查询借阅查询收集资料收集资料整理整理使用使用风险点风险点风险点风险点LogoLogo干部述职述廉工作管理流程
19、图干部述职述廉工作管理流程图拟定方案拟定方案确定参会人员及述廉对象确定参会人员及述廉对象实施实施防范措施防范措施“双述双述”方案出台须经过科室方案出台须经过科室和局领导层层把关、审定通过和局领导层层把关、审定通过方可下发；汇总统计阶段须两方可下发；汇总统计阶段须两人以上参与，防止个人掺杂情人以上参与，防止个人掺杂情感因素，影响结果感因素，影响结果现场民主测评现场民主测评责任人责任人监察室负责人监察室负责人直接责任人直接责任人分管领导分管领导风险表现风险表现方案不科学，有可能导致双述方案不科学，有可能导致双述工作流于形式；在汇总统计中工作流于形式；在汇总统计中掺杂人情因素，使结果运用出掺杂人情因
20、素，使结果运用出现偏差现偏差现场汇总统计现场汇总统计现场公布结果现场公布结果结果运用结果运用风险点风险点立卷归档立卷归档LogoLogo纪检监察案件调处管理流程图纪检监察案件调处管理流程图受理登记受理登记初核初核立案立案防范措施防范措施做好群众投诉建议及举报函件做好群众投诉建议及举报函件的保管工作；调查取证过程中的保管工作；调查取证过程中，必须在两人以上办案人员同必须在两人以上办案人员同时参与；调查工作结束后，应时参与；调查工作结束后，应及时撰写调查报告，并根据规及时撰写调查报告，并根据规定确定处理意见，并报局党委定确定处理意见，并报局党委研究通过。研究通过。调查调查风险点风险点责任人责任人监
21、察室负责人监察室负责人直接责任人直接责任人分管领导分管领导风险表现风险表现对相关事项不按规定登记；不对相关事项不按规定登记；不按规定报批立案手续，擅自查按规定报批立案手续，擅自查办案件；在调查过程中收受当办案件；在调查过程中收受当事人财物或接受宴请；在后续事人财物或接受宴请；在后续处理中，为当事人开脱或打击处理中，为当事人开脱或打击报复当事人报复当事人处理处理归档归档风险点风险点风险点风险点调查终结调查终结党委会研究党委会研究LogoLogo效能监察工作管理流程图效能监察工作管理流程图拟定检查方案拟定检查方案下达行政效能监察通知下达行政效能监察通知实施检查实施检查防范措施防范措施检查方案须报局
22、领导审定后方检查方案须报局领导审定后方可实施；在检查中必须有三人可实施；在检查中必须有三人以上共同实施，且由局领导带以上共同实施，且由局领导带队；对违纪违规行为指定专人队；对违纪违规行为指定专人负责督促整改，并实施倒查；负责督促整改，并实施倒查；对违法违规行为的处理必须报对违法违规行为的处理必须报局领导审定后方可执行局领导审定后方可执行形成检查通报形成检查通报责任人责任人监察室负责人监察室负责人直接责任人直接责任人分管领导分管领导风险表现风险表现方案制定不细，导致检查工作方案制定不细，导致检查工作务虚；在检查中接受当事人好务虚；在检查中接受当事人好处，对违纪违规行为视而不见处，对违纪违规行为视
23、而不见或为当事单位和个人开脱；对或为当事单位和个人开脱；对督查中出现的问题后续整改监督查中出现的问题后续整改监督不力，导致整改走过场；对督不力，导致整改走过场；对违纪违规单位或个人不作处理违纪违规单位或个人不作处理或擅自减轻处理或擅自减轻处理反馈、整改反馈、整改对发现的问题进行处理对发现的问题进行处理整理归档整理归档风险点风险点领导签批领导签批风险点风险点风险点风险点LogoLogo审计工作管理流程图审计工作管理流程图防范措施防范措施实行内外交叉审计，内部审计实行内外交叉审计，内部审计和外部审计相结合，通过相互和外部审计相结合，通过相互映证、相互补充，实现审计结映证、相互补充，实现审计结果真实
24、客观的目的果真实客观的目的确定方案确定方案责任人责任人审计科科负责人审计科科负责人直接责任人直接责任人分管领导分管领导风险表现风险表现应当审计而未按规定组织审计；应当审计而未按规定组织审计；审计过程中，不遵守保密原则，审计过程中，不遵守保密原则，泄露相关信息；徇私舞弊，对明泄露相关信息；徇私舞弊，对明显存在或反映强烈的问题避重就显存在或反映强烈的问题避重就轻或避而不查；审计报告不真实轻或避而不查；审计报告不真实或弄虚作假；不依法对责任单位或弄虚作假；不依法对责任单位和负责人严格问责和负责人严格问责实施审计实施审计形成内部审计报告形成内部审计报告提交局党委研究提交局党委研究风险点风险点督促整改督促整改出具审计通报出具审计通报作具处理决定作具处理决定编制年度审计方案编制年度审计方案风险点风险点风险点风险点Logo
