1、东营市物流协会交通运输行业评价中心 二零一八年 一、企业安全管理现状 二、政策要求 三、法律法规依据 四、风险分级管控和隐患排查治理体系建设 五、持续改进更新 六、总结讨论 生产生产经营单位基础薄弱，安全保障能力经营单位基础薄弱，安全保障能力低下低下 高危行业中小企业占比过大，机械化、自动化程度低、员工素质高危行业中小企业占比过大，机械化、自动化程度低、员工素质 较低。较低。 企业安全生产主体责任不落实，违法生产经营，管理混乱。企业安全生产主体责任不落实，违法生产经营，管理混乱。 技术装备落后，安全标准偏低，本质安全水平较差。技术装备落后，安全标准偏低，本质安全水平较差。 视制度为儿戏，耍小聪
2、明，盲目实施未经严格审核的技术方案，甚视制度为儿戏，耍小聪明，盲目实施未经严格审核的技术方案，甚 至随意变更操作流程和工艺标准。至随意变更操作流程和工艺标准。 规章制度流于形式。“挂在墙上，写在纸上，讲在口头上，没有落规章制度流于形式。“挂在墙上，写在纸上，讲在口头上，没有落 实到人头上”。实到人头上”。 工程建设市场存在严重“以包代管、包而不管”现象。工程建设市场存在严重“以包代管、包而不管”现象。 （一）山东省人民政府办公厅关亍建立完善风险管控和隐患排查治理双重 预防机制的通知 （鲁政办字201636号） 一、总体目标 全面开展安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动，深入研究重特大事故 的
3、规律特点，认真分析安全风险大的行业领域和关键环节，加快推行隐患排 查治理、风险分级管控，建立完善安全生产风险分级管控体系、 隐患排查治理体系和安全生产信息化系统，实现关口前移、精准监管、源头 治理、科学预防。 什么是风险分级管控 风险分级管控是指按照风险丌同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确 定丌同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的 风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。引自基础知识问答 什么是隐患排查 企业组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出 的事故隐患，
4、按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案的工作过程 引自基础知识问答 什么是隐患治理 隐患治理就是指消除或控制隐患的活动或过程。包括对排查出的事故隐患按照职责分工明确整改责仸， 制定整改计划、落实整改资金、实施监控治理和复查验收的全过程。引自基础知识问答 体系(系统) system 相互关联或相互作用的一组要素 引自ISO9000:2015质量管理体系 基础和术语 1、什么是风险？ 风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。 风险有两个主要特性，即可能性和严重性。 可能性，是指事故（事件）发生的概率。 严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严
5、重程度。 风险=可能性严重性 2、什么是风险点？ 风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险 的作业过程，或以上两者的组合。 3、危险源 可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。 4、可承受风险 根据企业的法律义务和自身追求，已降至企业可容许程度的风险。 1）、风险点识别（单元划分） 5、风险点识别不分级 企业模块识别 根据特点确定划分模式 单击添加 生产工艺 过程 作业活动 场所 生产工艺 过程 活动1 步骤1 步骤3 设施1 场所1 场所2 活动2 设施2 步骤2 动力辅助 设施 厂区内及 周边环境
6、11 风险点识别 （固有）风险 评价分级 危险源辨识 实施分级管控 现有控制措施分析 必要的补偿措施 风险评价、分级 典型控制措施确定 现实风险评价分级 6、风险点识别控制流程 风险点 风险点识别 评估、分级 危险源辨识 风险评价 典型控制措施制定 一级 风险点 二级 风险点 三级 风险点 四级 风险点 厂级、车队级、班组级、岗位级 分级管控 若干危险源 若干危险源 若干危险源 若干危险源 危险源分级排序 制定控制措施 危险源分级排序 制定控制措施 危险源分级排序 制定控制措施 危险源分级排序 制定控制措施 隐患排查 工程措施、管理措施、教育培训、个体防护、 应急管理 厂级、车队级、班组级、岗
7、位级 隐患分级排查 隐患治理 厂级、车队级、班组级、岗位级 隐患分级治理 P D C A 7、风险点控制PDCA 以生产工艺过程为主线进行危险源识别可 选用 “工作危害分析（JHA）法” 以动力辅助设施和厂区内及周边环境为基 础单元进行危险源识别可选用 ”安全检查表法（SCL）” 8、危险源辨识的方法 安全检查 表 工作危害 分析 现场观察 查阅 相关 记录 询问 交谈 获取外部信 息 事故树分 析 危险不可 操作性分 析 1）、作业活动危害分析JHA 2）、设备设施检查表法SCL 风风 险险 矩矩 阵阵 严重 性 后果 可能性-定性 法律、法规及其 他要求 人 员 财产损 失/万 元停工 声
8、誉影响 1 2 3 4 5 极不可能发生事 故或事件。 过去偶尔发生事 故或事件。 过去曾经发生 类似事故或事 件。 危害发生或预期 情况下发生 在正常情况下 经常发生此类 事故或事件 有充分、有效的 防范、控制、监 测、保护措施， 或员工安全卫生 意识相当高，严 格执行操作规程。 危害一旦发生能 及时发现，并定 期进行监测，或 现场有防范控制 措施，并能有效 执行。 没有保护措施 或未严格按操 作程序 执行， 或危害的发生 容易被发现， 或曾经作过监 测， 危害的发生不容 易被发现，现场 没有检测系统， 也未发生过任何 监测，或在现场 有控制措施没有 效执行. 在现场没有采 取防范、监测、
9、保护、控制措 施，或危害的 发生不能被发 现（没有监测 系统）。 1 完全符合 无伤亡 无损失、没有停 工 企业内部关注；形 象没有受损 可忽略等级5级 可忽略等级5级2 可接受等级4 级 可接受等级4级 可接受等级4级 2 不符合企业的安全 操作程序、规定 轻微受伤、间歇 不舒服 101 套装置停 工或设备 本区域内小范围影 响；附近公众关注 负面后果 可接受等级4级 可接受等级4级 中等等级3级 中等等级3级 重大等级2级C5 4 潜在违反法规和标 准 丧失劳动能力 252套装置停工、 或设备停工 行业内、省内影响 可接受等级4级 可接受等级4级 中等等级3级 重大等级2级 巨大等级1级
10、5 违反法律、法规和 标准 死亡 50部分装置 （2 套）或设 备 重大国际影响 可接受等级4级 中等等级3级 重大等级2级 巨大等级1级 巨大等级1级 9、风险矩阵分析 10、风险分级管控措施 统计数据，编制一企一册统计数据，编制一企一册 1 1、统计风险数据，填写风险等级分布信息表风险等级分布信息表; ; PS:如果有一级风险填写重大风险统计表（表格样式在实施指南） 2 2、按照要求汇总成一企一册一企一册; ; 编制岗位风险信息告知卡岗位风险信息告知卡，卡片内容包括风险点名称、所在位置、当前状态以及 伴随风险大小、等级、所需管控措施、应急处置、责任单位、责任人及电话等一 系列信息的综合。
11、11、一企一册报告 综合性检查应由相应级别的负责人组织 以落实岗位安全责任制为重点，各专业 共同参与的全面安全检查。公司级综合性 安全检查每季度不少于1次，车间级综 合性安全检查每月不少于1次。 专业检查分别由各专业部门的负责人 组织本系统人员进行，主要是对锅炉、 压力容器、危险物品、电气装置、机械 设备、构建筑物、安全装置、防火防爆 、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查 。专业检查每半年不少于1次。 季节性检查由各业务部门的负责人组织 本系统相关人员进行，是根据当地各季 节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电 、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进 行预防性季节检查。 日常检查分岗位操作人员巡回检查和
12、管 理人员日常检查。岗位操作人员应认真 履行岗位安全生产责任制，进行交接班 检查和班中巡回检查，各级管理人员应 在各自的业务范围内进行日常检查。 节假日检查主要是对节假日前安全、 保卫、消防、生产物资准备、备用 设备、应急预案等方面进行的检查。 12、隐患排查治理体系 1.1.制定实施指南，填写隐患排查治理清单制定实施指南，填写隐患排查治理清单 方法一：方法一：编制隐患排查清单是非常细致的工作，是对风险分级管控结果的具体应用。到位的隐 患排查依据是将针对风险分级管控过程中的“典型控制措施”变成本清单中的“隐患排查标准” 。见表一 13、隐患排查治理体系台账 1、评审 企业每年至少对风险分级管控
13、体系进行一次系统性评审或更新。企业应当根据非常规作业活动、新增功能性区域、 装置或设施以及其他变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价。 2、更新更新 企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析， 更新风险信息: 法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变； 发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价； 组织机构发生重大调整； 补充新辨识出的危险源评价； 风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。 3、沟通沟通 企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息， 树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。 1、双重预防体系建设的意义？ 2、如何提高企业管理水平和人员素质？ 3、双重预防体系建设对员工保护有什么实际效果？ 正确理解风险管控与隐患整改双重预防体系
