1、1r 流程实施工具：流程实施工具：流程、手册和表格流程、手册和表格（上岗培训教材）（上岗培训教材）流程审核清单流程审核清单（顾问在实施初期检查部门是否按体系要求执行的工具，内部审计部审（顾问在实施初期检查部门是否按体系要求执行的工具，内部审计部审核内控体系工具）核内控体系工具）考卷考卷 部门合作状况满意度调查表部门合作状况满意度调查表 转变促成调查表转变促成调查表（在实施进行到一定阶段，再次进行调查，与项目开始时的得分进行对照（在实施进行到一定阶段，再次进行调查，与项目开始时的得分进行对照，回顾当初员工的反馈和担心有否解决），回顾当初员工的反馈和担心有否解决）2r 流程实施过程：流程实施过程：
2、编制实施计划（有的企业因特定情况选取一部分先行实施），确定实施奖编制实施计划（有的企业因特定情况选取一部分先行实施），确定实施奖惩办法惩办法 上岗培训上岗培训 train the trainertrain the trainer 协助协助trainertrainer培训部门其他员工培训部门其他员工 组建检查小组、培训检查人员和内部审计部内部控制人员进行实施审核组建检查小组、培训检查人员和内部审计部内部控制人员进行实施审核 在实施初期（如在实施初期（如1 1月内）每日月内）每日计分统计计分统计，公布各部门实施情况，促进竞争，公布各部门实施情况，促进竞争当实施到一定阶段后，仍然每日检查，但打分统计
3、频次可以降低（根据其当实施到一定阶段后，仍然每日检查，但打分统计频次可以降低（根据其他项目的经验，遗留问题越来越少，每日得分几乎没有变动）他项目的经验，遗留问题越来越少，每日得分几乎没有变动）在实施整个过程中，（如每周或每两周，视协作情况）进行在实施整个过程中，（如每周或每两周，视协作情况）进行部门合作状况部门合作状况满意度调查满意度调查 实施一定阶段，（如一月），出一套考卷考试。整个项目实施一定阶段，（如一月），出一套考卷考试。整个项目2 23 3套套考卷考卷视实视实施情况施情况 公司宣传部门配合全过程进行宣传公司宣传部门配合全过程进行宣传3r目的在于针对各部门考察其相关流程和内部管理制度推
4、行的进展情况，符合目的在于针对各部门考察其相关流程和内部管理制度推行的进展情况，符合程度；程度；r我们咨询人员将按流程、分部门编制推行情况检查清单（参见附件推行状我们咨询人员将按流程、分部门编制推行情况检查清单（参见附件推行状况检查清单范本）；况检查清单范本）；r检查清单中的分值分为三档：检查清单中的分值分为三档：-第一档表示未完成，得分为第一档表示未完成，得分为0 0。同时必须提供情况说明，分析原因，澄清责任。同时必须提供情况说明，分析原因，澄清责任-第二档表示部分完成，得分为第二档表示部分完成，得分为1 1。同时必须提供情况说明，分析原因，澄清责任。同时必须提供情况说明，分析原因，澄清责任
5、-第三档表示全部完成，得分为第三档表示全部完成，得分为2 2。打分人员必须对确实性负责。打分人员必须对确实性负责r打分人员应严格遵循按质、按量、按时三条原则考察执行情况，同时满足才打分人员应严格遵循按质、按量、按时三条原则考察执行情况，同时满足才表示全部完成；表示全部完成；r项目推行小组和内部审计部相关人员接受培训如何使用检查清单进行检查和项目推行小组和内部审计部相关人员接受培训如何使用检查清单进行检查和打分打分45678r目的在于考察各部门推行人员对其需要掌握的内部管理制度的基本认目的在于考察各部门推行人员对其需要掌握的内部管理制度的基本认识；识；r咨询人员针对不同部门出具不同的考试试卷，不
6、同试卷间平衡后满分咨询人员针对不同部门出具不同的考试试卷，不同试卷间平衡后满分均为均为100100分；分；r同一部门的员工必须掌握本部门涉及的所有流程，使用同样的考卷作同一部门的员工必须掌握本部门涉及的所有流程，使用同样的考卷作答；答；910r目的在于考察部门与部门之间的沟通配合情况，促进团队精神的发扬；目的在于考察部门与部门之间的沟通配合情况，促进团队精神的发扬；r所有部门采用统一的部门合作情况评估问卷（参见附录部门合作状况满意所有部门采用统一的部门合作情况评估问卷（参见附录部门合作状况满意度调查）；度调查）；r以部门为单位，在部门内部由推行小组汇总意见的基础上客观公正地进行填以部门为单位，
7、在部门内部由推行小组汇总意见的基础上客观公正地进行填写。每个部门需要对与其有流程衔接关系的部门分别填写一份评估问卷，所写。每个部门需要对与其有流程衔接关系的部门分别填写一份评估问卷，所以每个部门将可能收到其他部门提供的多份评估结果；具体评估部门的对应以每个部门将可能收到其他部门提供的多份评估结果；具体评估部门的对应关系请参见下表：关系请参见下表：r每每_(_(两两)周开展一次评估，并于两周后的三日之内将各部门填写的评估问卷周开展一次评估，并于两周后的三日之内将各部门填写的评估问卷与被评估部门进行讨论，签字确认后上交防风险系统项目协调小组作为评分与被评估部门进行讨论，签字确认后上交防风险系统项目
8、协调小组作为评分的依据。项目协调小组统计按时、按质、按量提交情况，若遗漏一份评估报的依据。项目协调小组统计按时、按质、按量提交情况，若遗漏一份评估报告，将在本部门得分中扣除告，将在本部门得分中扣除_遗漏份数遗漏份数/总份数；若延迟提交，酌情扣总份数；若延迟提交，酌情扣分；若为按质完成，退回修改，并酌情扣分分；若为按质完成，退回修改，并酌情扣分11评估部门被评估部门-部门A部门B、C、D-部门B部门A、D、E-1213r 评估问卷采用选择与说明形式结合的方式：评估问卷采用选择与说明形式结合的方式：-对评分较高的项目需要对客观真实性负责对评分较高的项目需要对客观真实性负责-对评分较低的项目需要作相应的举例和说明对评分较低的项目需要作相应的举例和说明r 评估问卷的分值设为四档：评估问卷的分值设为四档：-第一档：满意，提供理由和典型事例第一档：满意，提供理由和典型事例-第二档：一般，提供理由第二档：一般，提供理由-第三档：不满意，提供理由和典型事例第三档：不满意，提供理由和典型事例-第四档：不适用第四档：不适用r 部门员工解决问题的出色表现，作为总分的增项加分的上限为部门员工解决问题的出色表现，作为总分的增项加分的上限为_分。分。r 连续三次荣登排行榜前三名，作为总分的增项分别加连续三次荣登排行榜前三名，作为总分的增项分别加_分。分。
