1、 国国 际际 贸贸 易易程春梅,NCU Tel:3950961 113177812615第三章第三章 新古典国际贸易理论新古典国际贸易理论 要素禀赋理论要素禀赋理论 贸易理论不仅要看到劳动的重要性，也要看到其他生产要素（土地、资本、矿产资源等）的重要性。资源禀赋的差异也是贸易产生的原因。要素禀赋理论要素禀赋理论时间：时间：20世纪30年代代表人物：代表人物：瑞典经济学家赫克歇尔和俄林（Heckscher and Ohlin）。代表作：代表作：1919年赫克歇尔对外贸易对收入分配的影响1933年俄林博士论文区域贸易与国际贸易，1977年获诺贝尔经济学奖，被公认为现代国际贸易理论的创始人。要素禀赋
2、理论要素禀赋理论研究角度：研究角度：是从生产要素禀赋的国别差异来解释生产成本和价格的不同，但关于国际贸易和分工的理论仍建立在比较优势的基础上。两个重要的概念：两个重要的概念：相对要素丰裕度，相对要素密集度要素禀赋理论的重要概念要素禀赋理论的重要概念相对要素密集度：相对要素密集度：生产一定量的某种产品时，两种生产要素投入的比例。给定资本和劳动两种生产要素与两种产品X和Y，若（K/L）Y (K/L)X ，则Y为资本密集型产品，X相对于Y为劳动密集型产品。相对要素密集度相对要素密集度 商品X的要素投入组合（KX,LX）,沿着OX射线生产，商品Y的要素投入组合（KY,LY）,沿着OY射线生产,射线的斜
3、率代表商品的资本/劳动比率，由图可知，X商品劳动密集而Y商品资本密集。YXKYKXLYLXO相对要素密集度相对要素密集度 要素密集度是和产品相关的概念 是一个相对的概念 各种商品的要素密集度存在差异且不可逆转。相对要素丰裕度“要素禀赋”是指一国或经济体可利用的经济资源总供给量的拥有情况，这些经济资源包括自然资源和社会资源，如土地、矿产、资本、劳动力、技术、管理、信息。要素丰裕度可以用两国要素总量的相对比例（实物型定义）或两国要素的相对价格（价格定义）来表示。相对要素丰裕度 物质定义物质定义 若(K/L)2(K/L)1则国家2相对于国家1是资本丰裕的，而国家1相对于国家2是劳动丰裕的。物质定义的
4、标准是各国全部资本与全部劳动的比率，而不是各国可获得的资本和劳动生产要素的绝对数量。价格定义价格定义 是通过要素的相对价格来表述的，若r2/w2 r1/w1,则国家2相对于国家1是资本丰裕的（国家1相对于国家2是劳动丰裕的）。价格定义的标准是各国利率与工资率之比r/w，而不是要素价格的绝对水平。物质定义物质定义几何图示在 EA点：A国拥有资本总量为KA、劳动总量为LA，相对量为KA/LA。在EB点：B国拥有资本总量为KB、劳动总量为LB，相对量为KB/LB。OEB斜率与OEA斜率 值分别为A、B 两国的要素禀赋状况。图示中OEB斜率小于OEA斜率，KB/LB KA/LA。KLKAKBOLALB
5、EAEB要素丰裕度相对要素丰裕度 如果本国劳动丰裕且X商品为劳动密集型产品，外国资本丰裕且Y为资本密集型产品，本国生产可能性曲线AA偏向X轴，外国生产可能性曲线BB偏向Y轴。YXBBAA相对要素丰裕度相对要素丰裕度要素丰裕度是和国家相关的概念各国在要素禀赋上是不同的。有的国家拥有较多的劳动力，有的国家拥有更多的资本，有的国家拥有广袤的土地，有的国家拥有丰富的矿产资源。是一个相对的概念(相对哪个国家和哪种要素)部分国家的要素禀赋国国 家家资本资本/劳动劳动(每个每个劳动力劳动力比比美元数美元数)资本资本/土地土地（每公顷（每公顷土地土地比比美元数）美元数）劳动劳动/土地土地（每公顷（每公顷土地土
6、地比比劳动人数）劳动人数）澳大利亚7415.567.20.009巴 西1151.642.80.038加 拿 大10583.1198.00.019日 本3358.55286.510574香港地区1368.590739.166.308美 国10260.91058.60.103鲍恩（Harry P.Bowen 1987）等人提供了1966年部分国家的数据，用三种生产要素的三个不同的相对量来分析各个国家的要素禀赋状况。以上数据表明，不同角度的衡量，结果不一。美国是资本拥有量最多的国家，但是如果以资本/劳动的比率衡量，加拿大的资本要素比美国更丰裕，如果以资本土地的比率来衡量，香港地区的资本丰裕度远远高于
7、美国。资料来源：胡涵钧：新编国际贸易，复旦大学出版社2000年版，第67页。要素禀赋理论的基本假定要素禀赋理论的基本假定与以前比较理论不同之处有：两种生产要素资本和劳动，两种产品资本密集型和劳动密集型。同种产品面临着相同的生产函数，而不同产品的生产函数是不同的，排除了各国之间的技术差异，以便从要素禀赋差异的角度去考察比较优势的形成和国际贸易的发生；并指出同种生产要素的生产是不同的，这对区分两种不同的商品是至关重要的。资源的充分利用及各国的要素总量不变。不存在要素密集度逆转的情况。两国在两种产品的专业化是不完全的。两个国家的需求结构是相同的。HO定理 在各国生产要素存量一定的情况下，一国将出口较
8、密集地使用其较丰裕生产要素的产品，进口较密集地使用其稀缺的生产要素的产品。简言之，劳动相对丰裕的国家将专业化生产并出口劳动密集型，进口资本密集型产品；而资本相对丰裕的国家将专业化生产并出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。基本论点 商品价格的国际绝对差异国际绝对差异是国际贸易产生的直接原因。各国商品价格比例不同商品价格比例不同是国家贸易产生的必要条件。各国商品价格比例不同是由要素价格比例要素价格比例不同决定的。各国要素价格比例的差异是由各国生产要素各国生产要素的相对丰裕程度的相对丰裕程度不同造成的。基本论点 各国生产要素的不同丰裕度和各种产品所需要的要素比例的不同，使各国在生产相同产品时，分
9、别在不同的产品上具有比较优势。各国生产和出口利用其相对充裕要素生产的产品，而进口利用其国内相对稀缺的要素生产的产品。在技术水平相同的情况下，各国生产要素的相对相对丰裕度是比较利益形成的基础丰裕度是比较利益形成的基础，即各国生产要素相对丰裕度或要素禀赋的差异是比较优势的源泉和国际贸易的原因。H-O模型的推导各国资源的丰裕度不同不同产品生产中使用要素投入比例不同各国生产相同产品的相对成本不同比较优势理论 贸易模式国际贸易国际贸易对相对价格、生产对相对价格、生产 和消费的影响和消费的影响 美国美国 中国中国生产要素比例不同国家之间的贸易生产要素比例不同国家之间的贸易P*0=1.5S1CIC1C1P1
10、*=1 0 30 5 0 大米大米钢铁钢铁 60 40CIC0 进口进口 PPF出口出口 E钢铁钢铁 50 30 0 40 60 大米大米 出口出口 PPF进口进口 ES1C1CIC1P0=0.5P1=1CIC0AA要素价格均等化理论 要素价格均等化理论是赫俄定理的重要内容。美国经济学家保罗萨缪尔森等人完善了要素价格均等化的基本命题，并对此进行了论证。由于萨缪尔森等人的贡献，要素价格均等化定理又被称为赫克歇尔俄林萨缪尔森定理。保罗萨缪尔森 （Paul Samuelson）21要素价格均等化定理l 要素价格均等化定理：是指在赫俄的理论框架下，国际贸易将会使贸易参加国之间的相对和绝对生产要素价格实
11、现均等，国际贸易可完全替代生产要素的国际流动。l 要素价格均等化意味着，国际贸易将会使贸易参加国的劳动工资率完全相等，资本的利率完全相等，即不仅贸易参加国的相对要素价格能够达到均等，而且每种生产要素的绝对报酬也会实现均等化。要素价格均等化过程国际分工与贸易参加国的生产结构变化各国对不同要素的需求程度的变化生产要素价格的变化丰裕要素价格上升，稀缺要素价格下降。要素价格均等化过程 两国的总体情况是劳动力价格与资本的价格趋于相同，这种要素价格均等化过程会持续到贸易参加国的各种生产要素价格完全相等为止。只要国家之间的要素价格还存在差异，国家之间的商品价格就会存在差异，国际贸易的规模就会进一步扩大，而贸
12、易规模的扩大将会进一步缩小国家之间的要素价格差异，直至要素价格均等化完全实现。俄林认为要素价格均等只是一种趋势 影响市场价格的因素复杂多变，而不同地区的市场又存在差别，价格水平难以一致；生产要素在国际奖不能充分流动，即使在国内也不能实现生产要素从一个部门向另一个部门的充分流动；产业对几个要素的需求往往是“联合需求”。它们的结合不能任意改变。集中的大规模生产必然使一些地区要素价格相对较高，令一些地区要素价格相对较低。要素禀赋理论的评价要素禀赋理论从两个方面发展了比较优势论：l 以两种生产要素的投入为分析前提，其理论是建立在多种而不是一种生产要素投入基础上的，更加贴近现实。l 要素禀赋理论不同于李
13、嘉图的比较优势理论。l 赫俄理论中关于贸易对生产、消费和收入分配的影响对于我们理解国际贸易非常重要。27 按照H O定理决定一国的贸易模式，能够发挥比较优势，有利于一国经济的发展。例如，中国出口劳动密集型的服装和纺织品、鞋帽、玩具和箱包等轻工业产品，对于中国出口创汇、解决就业，融入国际市场等起到了重要的作用；中东地区出口石油；美国等发达国家出口资本和技术密集型的产品，都发挥了其比较优势。要素禀赋理论的局限性 否定了商品价值的惟一源泉是劳动；用生产要素稀缺性和生产要素的边际生产力学说来解释现实经济中的国际贸易格局。自然禀赋条件只能为生产和出口优势的形成以及国际分工提供可能性，要把这种可能性变为现
14、实还必须具备一定的条件。不能解释资源丰富的穷国。假定技术水平是不变的，各国的技术水平是相同的。在现实中，有许多国家参与贸易的原因不一定是因为资源禀赋上的差异。尤其是战后国际贸易模式中，技术的差异或经济规模的不同都是产生贸易的因素。29 HO理论仅是从一国要素禀赋出发分析一国的贸易模式，只强调了要素禀赋的静态结果，忽略了技术进步、政策因素对于要素的影响。当已有的要素通过技术进步和政府政策得到改善和调整之后，一国可以重新选择它的贸易模式。举例说明。例如资本积累和集中可以改善资本要素；引进外资政策可以改善资本要素；合理的教育制度可以改善劳动者素质等等。30 HO理论对于需求因素以及其他一些现实存在的
15、条件缺乏充分的重视，影响了该理论对实际情况的分析。众多的假定条件使得该理论存在极大的局限性。后来的经济学家对此进行了进一步的分析和研究。要素禀赋理论的实证检验要素禀赋理论的实证检验里昂惕夫之迷 美国哈佛大学行政管理学经济学家教授里昂惕夫利用“投入产出”法分析美国的外贸结构时，得出美国出口的是劳动密集型产品，进口的却是资本密集型产品的结论，使他大为震惊和不解。这一有悖于直觉的现象被称为“里昂惕夫之迷”。里昂惕夫（Wassly.W.Leontief）32里昂惕夫之迷的解释l 技能和人力资本的不同l 自然资源的不同l 贸易壁垒l 生产要素密集型逆转更广泛更全面的检验 20世纪80年代伯文、利莫和斯维
16、考斯克斯的研究再次证明了赫俄理论增资解释实际贸易模式上的局限性，而20世纪90年代，又有一些实证研究提供了支持赫俄模型的证据，如伍德1994年发表的论文给赫克歇尔俄林一个机会。伍德通过研究证明，发达国家与发展中国家之间的贸易模式主要基于资源禀赋上的不同，此后的一些研究也都继续支持赫克歇尔俄林理论对“南北贸易”的解释。根据中国2001年进出口商品构成情况得出：中国的贸易格局可以用赫克歇尔俄林理论来解释。作为劳动充裕的国家，中国最大的净出口产品是第8类杂项工业制成品，2001年净出口值高达720亿美元（中国当年的全部净出口值也只有225亿美元左右），而这些杂项工业制成品（包括纺织品、服装、鞋类、玩具等）正是劳动密集型产品。中国净进口的产品主要是除燃料外的非食用原料（第2类），矿物燃料、润滑剂及有关原料（第3类），化学成品及有关产品（第5类）和机械及运输设备（第7类）。这些产品不是资源密集型就是资本密集型，而资源和资本恰恰正是中国相对稀缺的资源。
