1、2023-2-11itt051第五讲第五讲 比较优势来源之三比较优势来源之三 基于规模经济的比较优势理论基于规模经济的比较优势理论 2023-2-11itt052新古典困境与当代贸易理论突破（2-1）：突破oKrugman，Stiglitz，Vernon等人对于当代贸易理论进行了巨大的扩展。o 当代贸易理论的核心思想依然离不开比较优势理论，但是对于优势来源则较之于新古典作了全新的解析。n 实际上大多是对H-O理论的严苛假设作出放松时，得到了令人满意的结果。使得新理论更加正对当代经济和贸易的实践。o 与其说当代贸易理论颠覆了H-O理论，不如说他们作出了巨大的补充更为正确和贴切。2023-2-11
2、itt053当代贸易理论突破（2-2）：主要经济学家 n当代国际贸易理论，有相当大的贡献是克鲁格曼（Paul Krugman）作出的，所以他理所当然地获得了2008年度诺贝尔经济学奖。n之前，Stiglitz 和 Vernon，也获得了此奖n贸易理论领域是经济学诺贝尔奖的高产田2023-2-11itt054新古典困境与当代贸易理论突破（4）：突破方向o 克鲁格曼等人主要放弃了要素禀赋模型中完全竞争的假定，以及规模报酬递减的假定。o 后李嘉图理论都是比较优势理论的重要补充。2023-2-11itt055第五讲知识框架树当代贸易理论之二规模经济概念与理论规模经济与贸易收益一般均衡分析规模经济与比较
3、优势产业内贸易内部规模经济外部规模经济内部规模经济导致的比较优势外部规模经济导致的比较优势先发优势与干中学效果异质产品的产业内贸易同质产品的产业内贸易2023-2-11itt0565.1 规模经济：内部规模经济与外部规模经济规模经济：内部规模经济与外部规模经济 o 规模经济（scale economy）指由于生产规模扩大导致产品平均成本下降的效应。又称为规模报酬递增（increasing returns to scale）。o马歇尔：以企业内部还是外部为标准，分为内部规模经济和外部规模经济。2023-2-11itt057内部规模经济内部规模经济(1):定义定义o 内部规模经济（internal
4、 economy of scale）指由于企业内部生产规模的扩大导致的产品平均成本下降的效果。o 生产量与平均成本Q0 AC0Q1 AC1o 当企业的生产量（生产规模）扩大时，平均成本随之下降。Q0MCBAACAC0AC0AC10图5.1QQ1MCQM2023-2-11itt058内部规模经济（内部规模经济（2）：几何表现）：几何表现Q0MCBAACAC0AC0AC10图5.1QQ1MCQM2023-2-11itt059内部规模经济（内部规模经济（3）：产生源泉）：产生源泉o 平均成本：包括了平均流动成本和平均固定成本。o 内部规模经济源于产量扩张时每个产品摊销的固定成本下降。Q0MCBAAC
5、AC0AC0AC10图5.1QQ1MCQMAC=AVC+AFC=VC/Q+FC/Q (5.1)2023-2-11itt0510内部规模经济（内部规模经济（4-1）：判定标准）：判定标准Q0MCBAACAC0AC0AC10图5.1QQ1MCQM2023-2-11itt0511内部规模经济（内部规模经济（4-2）：判定标准）：判定标准o 判断标准t=AC(Q)/MC(Q)(5.3)n 如果t 1，则存在规模经济。n t 1，则存在规模不经济。n t=1，则是规模报酬不变。Q0MCBAACAC0AC0AC10图5.1QQ1MCQM成本是产量的函数2023-2-11itt0512外部规模经济（外部规模
6、经济（1）：定义o 外部规模经济（internal economy of scale）指由于企业外部存在正的外部性，产业的生产规模扩大导致企业的产品平均成本下降的效果。Q0BAACAC0AC0AC10图5.1AC1Q2023-2-11itt0513外部规模经济外部规模经济（2）：几何表现o 几何表现：体现为平均成本曲线向下移动。n 企业产量没有任何变动，产品平均成本出现下降。Q0MCBAACAC0AC0AC10图5.1AC1QQ1Q22023-2-11itt0514外部规模经济外部规模经济（3）：几何表现例子o 当企业维持原来的生产量Q0不变时，n 如果不存在外部规模经济，对应的产品平均成本为
7、AC0曲线上A点对应的成本AC0；n 如果存在规模经济，则对应的平均成本为AC1曲线上B点对应的成本AC1。Q0BAACAC0AC0AC10图5.1AC1Q2023-2-11itt0515外部规模经济外部规模经济（4）：判定标准o i代表第i家企业。Qi表示企业i的生产量，Q为产业的生产量。Li、Ki分别表示企业i在生产中投入的劳动和资本o T=0，QT=1，企业的产出与产业规模无关。o T0，QT1，企业的产出与产业规模正相关。o T越接近于1时，外部规模经济越大。),(iiTiKLFQQ(5.4)niiQQ10 T 1判定公式2023-2-11itt0516外部规模经济（5）：与内部规模经
8、济有联系吗o 外部规模经济与内部规模经济没有必然的联系。o 图5.2所示，存在内部的规模报酬不变或者规模不经济的产业，外部规模经济照样可以存在。AC3AC2Q0BAACAC0AC0AC10图5.2AC1Q2023-2-11itt0517外部规模经济（外部规模经济（6）：来源/产业集聚o 现代的产业尤其是高端的技术产业需要专业的设备、服务和人才以及高度专业的技术和生产技巧。o 当同类企业集中在同一个地域的时候，就形成产业集聚（industrial cluster）。n 一村一品n 一镇一品2023-2-11itt0518广东省主要产业地图2023-2-11itt05192023-2-11itt0
9、520中山古镇灯饰o 视频：灯饰之都-中山古镇2023-2-11itt0521外部规模经济（外部规模经济（7）：三个源泉之一/专业供应商体系o 马歇尔将外部规模经济归于专业化供应商、劳动池效应和技术溢出三个源泉。o 专业供应商体系的形成。n 大量同类企业的集聚，就可以形成足够大规模的专业市场 专用设备市场、专用零部件市场和专用服务市场。n 足够大市场支撑专业的供应商的存在n 大批量专业供应商相互之间的竞争，导致专业技术的快速开发和成本的有效下降。2023-2-11itt0522外部规模经济（外部规模经济（8）：源泉之二/劳动池效应(1)o专业技术人才的培养和维持，需要一个稳定的雇佣市场。n 专
10、业人才的需求属于派生需求。o单一企业存在景气好坏变化不利于专业人才的培养和维持。o大量同类企业的聚集可以相互烫平景气变动，提供一个平稳的就业雇用2023-2-11itt0523外部规模经济（外部规模经济（9）：源泉之二/劳动池效应(2)o 特定企业外部的其他企业组成了一个有效的专业人才的劳动池n Labor Pool Effecto 产业集聚有效防止了人才断代的现象，维持了产业发展的长期人才环境。n 三天晒网，两天打渔的环境对专业人才育成不利 2023-2-11itt0524外部规模经济（外部规模经济（10）：源泉之三/技术溢出(1)o 生产技术包括两个层次n 主要的制造技术，物化于产品身上的
11、技术n 生产制造过程中的窍门、秘方、技巧。o 前者往往以专利登记形式予以保护，易于为其他同类企业借鉴，甚至于可以通过解剖新产品进行逆向开发。n 在产业的聚集地和非聚集地设厂的企业，受到的影响大体上是相同的。当然，聚集地内的企业还是可以先人一步，毕竟存在“近水楼台”效应。2023-2-11itt0525外部规模经济（外部规模经济（10）：源泉之三/技术溢出(3)o后者则是非系统的知识技巧n 难以描述以致不易申请专利保护n 掌握的企业也不愿意申请o产业集聚地和非集聚地就出现非常巨大的落差。n 产业集聚将为集聚地内各家相关企业带来比较明显的技术溢出效应。2023-2-11itt0526外部规模经济（
12、外部规模经济（11）：其他源泉共享效果o 除了以上三个主要的领域外，产业集聚还有相当多的包括其他公共设施、公共信息等领域的“共享”n 正是共享的效果，综合在一起产生了外部规模经济。2023-2-11itt05275.2 规模经济与贸易收益：一般均衡分析规模经济与贸易收益：一般均衡分析 o 存在规模经济的时候，一个国家相应的PPF曲线是一条凸向原点的曲线。n 不管是外部规模经济还是内部规模经济ACPUC0家电图5.32023-2-11itt0528规模经济存在下的PPF为什么凸向原点o 凸向原点原因在于该曲线中间的点，表示资源相对平均分配到两个产业上n每个产业的生产规模都较小，都不能很好地利用规
13、模经济。o 当生产组合由中间的点，往任何一边偏移时，意味着处于偏移方向一方的产业规模扩大，规模经济起作用，出现边际报酬递增的现象。ACPUEC0家电图5.3向左走，向右走都行；极端比中庸好2023-2-11itt05295.2 规模经济与贸易收益：一般均衡分析规模经济与贸易收益：一般均衡分析（1）o 图5.3横轴表示家电的产量，纵轴表示CPU的产量。o 两国：美国和中国o 两种产品都具有规模经济。o 两个国家的资源禀赋、生产技术、居民偏好都完全相同n PPF相同ACPUEC0家电图5.3两个国家的PPF曲线都可以图中的AC曲线来表示。2023-2-11itt0530一般均衡分析一般均衡分析（2
14、）n 贸易前两个国家的社会无差异曲线都可以图中的U0曲线来表示。o 贸易前两个国家的社会最优点都是E点o 贸易前两国实现的社会福利水平都为U0。U0ACPUEC0家电图5.32023-2-11itt0531一般均衡分析一般均衡分析（3）o 一旦开放贸易，E点将成为一个不再稳定的社会最优点。o 作为规模报酬递增（机会成本递减）的PPF曲线的生产最优点，是与坐标轴相交的两个端点。U0ACPUEC0家电图5.32023-2-11itt0532一般均衡分析一般均衡分析（4）o 将选择其中一个产业作为专业分工的产业来生产n 以获取规模经济n 体现为生产点由原来的E点，转向A点或者C点n 不用考虑消费得不
15、到供给满足问题U0ACPUEC0家电图5.3PrA1究竟哪国选择了哪个产业？2023-2-11itt0533一般均衡分析一般均衡分析（5）o 贸易的展开导致两国内部形成相同的相对价格。o 图中的CM线和AF线的斜率相同o 两条相对价格曲线分别是中国和美国的预算约束线（也是收入曲线）。PrC1U0UC1ACPUMFECUA10家电图5.3PrA1n中国和美国的最优消费点分别是M点和F点，社会福利水平分别是UC1和UA1。2023-2-11itt0534贸易后的国家福利：饼干变成了烧饼o美国和中国，贸易后社会福利水平都得到了提高n 福利水平由U0增加到了U1 o单单依靠以上分析，无从得知贸易导致的
16、贸易后两国的专业分工方向。PrC1U0UC1ACPUMFECUA10家电图5.3PrA12023-2-11itt05355.3 内部规模经济与比较优势内部规模经济与比较优势/前言前言o 本节专门针对内部规模经济进行局部均衡分析。o 探讨内部规模经济存在条件下,比较优势的确定和贸易分工方向n 沿着上一节继续入山探险2023-2-11itt0536内部规模经济与比较优势（1）：两国完全相同o 在完全竞争或者垄断竞争的情况下，市场达到均衡时产品的价格和产品的平均成本相等。o S0和D0分别表示贸易前中国和美国的代表性家电企业面临的供给曲线和需求曲线。Q0AP/ACAC0AC00图5.4QD0S0贸易
17、前两国什么都相同2023-2-11itt0537内部规模经济与比较优势（2）：两国完全相同o 两个国家的家电平均生产成本均为AC0o 产品价格两国完全相同。n均衡状态下等于平均成本o 两个国家都不会有欲望向外国出口。n如果两个国家都有足够的理性，通过谈判决定双方的专业化分工方向也是可能的。Q0AP/ACAC0AC00图5.4QD0S02023-2-11itt0538内部规模经济与比较优势（3）：一国市场更大o 现实中极少有完全相同的两个国家。o 假定贸易前中国的家电市场比美国的大，中国企业面临的需求曲线必在美国的相应曲线的右边。n 图中的D1曲线在D0曲线的右边反映了这种情况。BQ0AP/AC
18、AC0AC0AC10图5.4QQ2D0S0D1S1Q12023-2-11itt0539内部规模经济与比较优势（4）：比较优势产生o 中国企业的供给曲线会调整到跟上更大的需求，体现为图中的S1o 中国代表性家电企业的生产规模为Q1（大于美国的Q0）o 成本和价格将下降到AC1n 低于美国的价格水平（AC0）。图5.4BQ0AP/ACAC0AC0AC10QD0S0D1S1Q1中国拥有家电产业的比较优势。2023-2-11itt0540内部规模经济与比较优势（5）：贸易展开路径o 开放贸易，中国企业将由于价格低而接到来自于美国的订单。o 需求扩大导致需求曲线向右移动到D2o 新均衡点落在平均成本曲线
19、的C点o 对应的平均成本和价格等于AC2。BQ0S2CAP/ACAC0AC0AC1AC20图5.4D2QQ2D0S0D1S1Q12023-2-11itt0541内部规模经济与比较优势（6）：贸易结果o贸易后的价格低于贸易前两个国家的价格。o源自于贸易后承接生产企业生产规模扩大所获得的规模经济。B Q0CAP/ACACiAC0AC1AC20图5-4Q Q2Q12023-2-11itt0542内部规模经济与比较优势（7）：总结o 存在内部规模经济的产业，哪个国家的代表性企业生产规模越大，成本就越低，就拥有该产业生产上的比较优势。n 贸易后该国优势得到进一步的强化，并导致该国在该产业上的专业化分工地
20、位。o 国内市场更大的国家，相关产业内代表性企业的生产规模会更大；贸易前由于规模经济而带来更低的产品平均成本和价格，从而容易获得比较优势。2023-2-11itt05435.4 外部规模经济与比较优势外部规模经济与比较优势/前言o 本节焦点是存在外部规模经济条件下的比较优势问题。n 沿着5.2节继续深入o 同样假定贸易前美国和中国的代表性家电企业的技术水平相同。如果其他方面也都相同，将出现产品价格完全相同的状态，使得两国之间不存在套利空间，从而没有贸易可能。o 现在假定除了产业集聚方面不同以外，其他方面美国和中国都完全相同。n 中国的家电产业集中在珠江三角洲一个地域，美国的家电业分散在全国各地
21、。2023-2-11itt0544外部规模经济与比较优势（1）：产业分散一方o 贸易前美国的代表性企业面临的平均成本曲线、供给曲线和需求曲线分别为AC0、S0和D0o 均衡点为A点。n 每个企业的生产量为Q0n 产品的平均成本进而价格为AC0。Q0AP/ACAC0AC0AC1AC20图5.5QD0S02023-2-11itt0545外部规模经济与比较优势（2）：产业集聚一方o 贸易前中国的代表性企业面临的平均成本曲线、供给曲线和需求曲线分别为 AC1、S1和D1。o 均衡点为B点。n每个企业的生产量为Q0n单位产品的平均成本进而价格为AC1。o 与美国相比，中国的家电产品成本更低，价格更低。意
22、味着中国在家电产业上具有比较优势。BQ0AP/ACAC0AC0AC1AC20图5.5QAC12023-2-11itt0546外部规模经济与比较优势（3）：贸易的展开路径o 开放贸易，中国在家电产业上的比较优势将变成现实，将向美国出口家电。o 假定这种出口导致的需求拉升，全部被新增的企业分摊。n 而且这些新参入企业和原有企业处于同一地域生产。o 则单个企业的生产规模不会发生改变，每个企业的生产量还是Q0。S1BQ0AP/ACAC0AC0AC1AC20图5.5QD0S0D1AC12023-2-11itt0547外部规模经济与比较优势（4）：贸易结果o 受到新参入企业的影响，企业面临的需求曲线左移到
23、D2o 产业规模扩大，外部规模经济发生作用，中国企业的平均成本曲线将由AC1向下移动到AC2。n 也导致供给曲线右移到S2o 贸易后中国国内市场的均衡点落在AC2曲线上的C点。对应的平均成本和价格是AC2BQ0CAP/ACACaAC0AC1AC20图5-5QACbACc2023-2-11itt0548外部规模经济与比较优势（5）：总结o存在外部规模经济的产业，哪个国家处于集聚状态下的产业规模越大，外部规模经济发挥得越充分，该国将获得该产业的比较优势；o贸易后该国的优势将得到进一步的强化，确立该国在这个产业上的专业化分工地位。2023-2-11itt05495.5 先发优势、干中学效果与贸易分工
24、先发优势、干中学效果与贸易分工/5.5.1 基本概念基本概念 o 源自于内部规模经济和源自于外部规模经济的比较优势，本质上都源于贸易前对象国家拥有更为明显的规模经济n 表现为拥有相对更低成本o 在存在规模经济的产业中，先行参入企业甚至国家通常占有更大的国内、国际市场，因此这种比较优势更加明显。o 由于先行参入市场所获得的优势称为先发优势。2023-2-11itt0550基于内部规模经济的先发优势（1）o 图5.6用于说明先发优势和干中学效果。o 存在内部规模经济情况下的先发优势。以先发者的技术水平为衡量标准，按照后参入者技术水平的高低分三种情况。n 第一，更低n 第二，相同n 第三，更高 20
25、23-2-11itt0551基于内部规模经济的先发优势（2）o假定后参入者美国企业的生产技术比先发者中国企业的生产效率更低o在初始阶段，代表性企业的平均成本曲线分别为n中国：AC0n美国：AC1o同等产量Q0下，生产成本n中国：A点对应的AC0n中国：A点对应的AC1o如果美国企业由于从来没有进行过生产，一旦进入生产，将面临一个高企的起动成本（start-up cost）n 如图中S点对应的ACS。nAC0低于ACS。o中国的先发优势非常明显。FSAP/ACAC0ACsACFAC00QAC1Q0图5.62023-2-11itt0552基于内部规模经济的先发优势（3）o 假定中国和美国家电企业使
26、用的技术完全一样n两国企业的初始平均成本曲线都由AC0表示。o 代表性企业的生产量为n中国：Q0n美国：QFo 企业的相应平均成本为n中国：AC0n美国：ACFo 中国的成本更低n先发优势n比较优势。FQ0 AP/ACAC0ACFAC00QQF图5.6ACss2023-2-11itt0553基于内部规模经济的先发优势（4）o假定后参入者美国企业的生产技术较先发者中国企业的生产效率更高。代表性企业的平均成本曲线分别为n中国:AC0n美国:AC1o中国企业n生产量：Q0n成本：AC0o美国企业n从来没有进行过生产。一旦进入生产，将面临一个高企的起动成本（start-up cost）图中S点对应的A
27、CS。n产量很低，生产量：QF成本：ACFo先发者成本更低n先发优势。n后来者空有更低的潜在成本，现实中无法进入市场。FSQ0 AP/ACAC0ACsACFAC00QAC1QF图5.62023-2-11itt0554基于外部规模经济的先发优势（1）o 第一种情况：先发者和后发者生产技术完全相同o 就单个企业而言，两国企业的平均成本曲线由AC0表示。n生产量：Q0n平均成本：AC0o 如果中国集聚状态下的产业规模更大n平均成本曲线下降到AC1；n对应的平均成本为AC2。o 中国成本更低nAC2小于AC0n先发优势BQ0 AP/ACAC0AC0AC20QAC1图5.62023-2-11itt055
28、5基于外部规模经济的先发优势（2）o 第二种情况，假定后发者美国企业的生产技术更高。平均成本曲线n美国：AC1n中国：AC0o 同等产量Q0下，平均成本n美国：AC2n中国；AC0o 美国成本低于中国nAC0 VS.AC2 o 先发优势不再存在？SBQ0 AP/ACAC0ACsAC0AC20QAC1AC2图5.62023-2-11itt0556基于外部规模经济的先发优势（3）o 中国依然维持先发优势n后发者面临着高企的起动成本ACS，nACS AC0o 什么情况下，美国能够颠覆中国的先发优势？SBQ0 AP/ACAC0ACsAC0AC20QAC1图5.62023-2-11itt0557基于外部
29、规模经济的先发优势（4）o什么情况下，美国能够颠覆中国的先发优势？o后发者的技术足够高 SBQ0 AP/ACAC0ACsAC0AC2AC40QAC1AC2D图5.6S02023-2-11itt0558先发优势的自我强化效果（1）o 先发优势通过贸易会得到自我强化。o 原先具有先发优势的国家，企业规模或者产业规模在贸易后由于获得了海外市场而进一步扩大，规模经济更加明显，成本的下降更加明显。o 先发优势由此获得自我强化。2023-2-11itt0559先发优势的自我强化效果（2）o 在模型中，假定了只有两个国家，每种产品的特定市场只有两个国家需求的总和。o 现实中远非两个国家。一个国家由于先发优势
30、获得了与另一个国家的贸易后的专业分工机会。反过来再度强化这个国家的先发优势o 进而获得第三个、第四个.第n个国家的贸易订单。n 先发优势的作用就显得非常重要。n“一步先，步步先”。2023-2-11itt0560内部规模经济引致的先发优势的自我强化（1）o 假定美国和中国是世界上最富有的两个国家，初始时，只有这两个国家对家电产品有需求。n其他国家因为收入较低，在高企的家电价格下暂时没有需求。o 中国是家电产业的先发国家，成本点为图5.6中的A点，对应的成本为AC0。o 美国是后发国家，成本点为图中的F点，对应的成本为ACF。FQ0 AP/ACAC0ACFAC0AC1AC30QQF图5.6202
31、3-2-11itt0561内部规模经济引致的先发优势的自我强化（2）o 中国企业具有的先发优势，在开放贸易下变成比较优势。o 中国企业将获得来自于美国的所有家电需求的订单。o 美国订单进一步导致中国企业的生产规模扩大n成本点移到图中的K点，生产成本相应下降到AC1n产品价格也必将下降到等于AC1的水平。n中国的先发优势得到强化KFQ0 Q1AP/ACAC0ACFAC0AC1AC30QQF图5.62023-2-11itt0562内部规模经济引致的先发优势的自我强化（3）o产品价格的下降，将唤起原来没有家电需求国家的需求。o假定德国是世界第三（中美之后）的富国，德国对家电产品的需求，将首先被唤起。
32、o在先发优势的影响下，中国企业必定会接到来自于德国的所有家电订单。n生产规模进一步扩大。n成本点由K点移向M点，对应的成本将下降为AC3。n产品价格在均衡情况下，也必将下降到等于AC3的水平。o先发者先发优势再次得到强化KFQ0 Q1 Q2AP/ACAC0ACFAC0AC1AC30QMQF图5.62023-2-11itt0563内部规模经济引致的先发优势的自我强化（4）o 理性的逻辑推理为，只要在内部规模经济还存在的情况下，这种自我强化过程会一直持续下去。o 最终导致先发者的比较优势越来越明显，后来者望尘莫及。KFQ0 Q1AP/ACAC0ACFAC0AC1AC30QMQF图5.62023-2
33、-11itt0564外部规模经济下先发优势的自我强化（1）o假定美国和中国是世界上最富有的两个国家。两个国家的代表性企业的生产规模都是Q0。而且一直保持不变。o初始状态时，中国是先发国家，家电企业更多，而且产业集聚较美国为好。o平均成本曲线为n美国：AC0n中国：AC1nAC1位于AC0之下o中国企业成本AC2低于美国企业成本AC0。o中国企业拥有外部规模经济带来的先发优势/比较优势n将获得来自于美国的全部家电订单。BQ0 Q1AP/ACAC0AC0AC20QAC1QF图5.62023-2-11itt0565外部规模经济下先发优势的自我强化（2）o 中国的家电产业规模必定将扩大 n在企业生产规
34、模维持Q0不变的情况下，意味着将有更多的家电企业进入生产o 平均成本曲线下移n由图中AC1的向下移动到AC2o 产品平均成本出现下降n下降到AC4水平o 产品价格也将相应下降到等于AC4的水平。o 中国企业的先发优势得到强化图5.6BQ0 AP/ACAC0AC0AC2AC40QAC1AC2D2023-2-11itt0566外部规模经济下先发优势的自我强化（3）o 下降后的产品价格将唤起第三富有国的需求，中国企业将获得更多的订单，产业规模进一步扩大。o 外部规模经济继续起作用，导致中国企业的平均成本曲线进一步下移。o 在单个企业生产规模不变的情况下，产品的平均成本和价格都将继续下降。o 再次强化
35、中国企业的先发优势。图5.6BQ0 AP/ACAC0AC0AC2AC40QAC1AC2D2023-2-11itt0567外部规模经济下先发优势的自我强化（4）o 在外部规模经济还存在的情况下，这种先发优势的自我强化过程将一直持续下去。o 最终，将导致中国企业具有其他国家无法企及的比较优势。图5.6BQ0 Q1AP/ACAC0AC0AC2AC4AC50QAC1AC2DEQF2023-2-11itt0568内外部规模经济同时存在时的先发优势自我强化o 右图演绎了内部规模经济和外部规模经济同时存在情况下的先发优势的自我强化路径KFSBQ0 Q1AP/ACAC0ACsACFACaACkACbACmAC
36、dACe0QAC1AC2DEMQF图5-62023-2-11itt05695.5.3 干中学效果与动态的外部规模经济干中学效果与动态的外部规模经济/干中学效果o 干中学效果（learning by doing Effect）指随着经时累计生产量的增加，由于工作经验积累引起的技术提高而导致的成本节约。n 大多数的产业或者工作都或多或少存在干中学效果。生产第一千架次飞机的成本通常要远低于第一架次飞机的成本。一个老师傅干活通常比一个新手干同样的手工艺活要快很多。“姜是老的辣”o 存在干中学效果的时候，先发优势将会得到淋漓尽致的发挥。2023-2-11itt0570干中学效果与动态的外部规模经济干中学
37、效果与动态的外部规模经济（1）o 干中学效果通常使用学习曲线来表示。n 横轴表示随着时间演变的累计产量n 纵轴表示平均成本n 向右下方倾斜图5.6KQ0 Q1AP/ACAC0AC0AC1AC20QtMQ2横轴表示的是动态产量2023-2-11itt0571干中学效果与动态的外部规模经济干中学效果与动态的外部规模经济（2）o依然可以使用横轴表示静态产量的图5.6来表示。n图中的平均成本曲线的定义要发生变化。oAC0、AC1、AC2分别表示首批次产品、第一批次（首批次后第一次）产品和第二批次产品的平均成本曲线。o通常，学习效果与批次关联紧密，呈现出跳跃式的成本下降；而非一般学习曲线所示的持续不断的
38、成本下降。n所以图5.6的批次表示方法更加贴近现实。图5.6BQ0 AP/ACAC0AC0AC2AC40QAC1AC2D横轴表示的是静态产量2023-2-11itt0572干中学效果与动态的外部规模经济（干中学效果与动态的外部规模经济（3）o 首批次生产时，中国家电企业的成本点为A点n产量：Q0n成本：AC0。o 第二批次的时候，由于学习效果的出现，平均成本出现下降，成本曲线下移到AC1曲线。成本点为B点n产量：Q0n成本：AC2o 同样，第三批次的成本点为Dn产量：Q0n成本：AC4 BQ0 AP/ACAC0AC0AC2AC40QAC1AC2D2023-2-11itt0573干中学效果与动态
39、的外部规模经济干中学效果与动态的外部规模经济（4）o 三个批次中产量都维持不变，但是产品的平均成本不断出现下降。o 类似于外部规模经济效应。o 两者间有着非常不同的起源。n外部规模经济效果，是在产业规模不断出现扩大的过程中产生的；n学习效果却是在企业规模和产业规模都不变的情况下，随着生产批次的增多而由于经验型技术进步而导致的。BQ0 AP/ACAC0AC0AC2AC40QAC1AC2D2023-2-11itt0574干中学效果与动态的外部规模经济干中学效果与动态的外部规模经济（4）o 从成本下降的形态来看，学习效果与外部规模经济的下降轨迹完全相同。o 学习效果类似于动态的外部规模经济效果。BQ
40、0 AP/ACAC0AC0AC2AC40QAC1AC2D2023-2-11itt0575规模经济与干中学效果共存下先发优势的强自我强化规模经济与干中学效果共存下先发优势的强自我强化 o 规模经济与干中学效果同时存在时，源自于先发优势的比较优势，加速自我强化。o 先发国家的比较优势会愈发明显。n 一旦开始某个产业的出口，将持续不断地拥有这个产业的比较优势。图5.6FSBQ0 Q1AP/ACAC0ACsACFAC0AC1AC2AC3AC4AC50QAC1AC2DEQF2023-2-11itt05765.6 产业内贸易之一：产业内贸易之一：异质产品贸易与产品多样性收益异质产品贸易与产品多样性收益 o
41、 在大多数教科书中，产业内贸易通常被归于源于垄断竞争的贸易理论体系中。o 本书依然把它归为源于规模经济的比较优势贸易理论。本质上并无不同。n 毕竟垄断竞争市场可以看作为存在内部规模经济而产生的一种市场结构。2023-2-11itt0577异质产品贸易模型主要假定o 1，产业门槛并非高不可攀，一般情况下可以自由进入；o 2，每家企业只生产一种产品，这些产品属于异质的同种类产品，相互之间存在一定的替代但不能完全替代；o 3，存在内部规模经济；o 4，各企业把同产业其他企业的定价看做给定的前提下自由定价；o 5，市场规模固定不变；o 6，边际成本固定不变。2023-2-11itt0578产业中的企业
42、数量与产品数量o N:企业数量n 种类的数量o 存在规模经济，再假定企业的实力旗鼓相当，n 企业定价和占有的市场份额相同。2023-2-11itt0579平均成本与企业数（产品数）之间的关系o 企业平均成本与企业数量之间的关系。o 当企业数越多，市场份额和生产规模将下降。o 内部规模经济部分消失，平均成本将上升。o 正相关关系。2023-2-11itt0580产品价格与企业数（产品数）之间的关系o 产品价格与企业数量之间的关系。o 当企业数越大时，竞争将更加激烈，将压低市场价格。o 负相关关系。2023-2-11itt0581社会追求的目标o 对于社会来说，价格越低越好，产品越多越好。o 两个
43、目标是相互矛盾。o 市场的均衡点在哪里呢？2023-2-11itt0582产业内异质产品贸易的几何解析（1）：数据表示o 图5.7中的横轴表示企业数量，也是产品种类数量；纵轴产品价格和平均成本。o CC线表示产品的平均成本与企业数量之间的正相关关系n向右上方倾斜。o PP线表示产品价格与企业数之间的负相关关系n向右下方倾斜。CC1CC0Bn0AP/ACP0P10图5.7PPnn12023-2-11itt0583产业内异质产品贸易的几何解析（2）：贸易前o 在自给自足的封闭经济中，国内的CC曲线为CC0。o 均衡点是使得平均成本与产品价格相等的点，即图中的CC0曲线和PP曲线的交点A。o 对应的
44、企业数量为n0，产品价格为p0。n 在没有贸易的情况下，国民可以价格P0消费n0种家电产品。CC1CC0Bn0AP/ACP0P10图5.7PPnn12023-2-11itt0584产业内异质产品贸易的几何解析（3）：贸易演绎o 一旦开放贸易，原来被分割的两个封闭市场将形成统一的统合市场，市场规模为原来两家之和。o 市场规模的扩大将导致内部规模经济发生作用，导致贸易后继续生存下来的企业的CC曲线由CC0向下移动到CC1。n因为在任何特定的延续企业数下，每个企业的生产规模都较前变大，内部规模经济导致成本下降。CC1CC0Bn0AP/ACP0P10图5.7PPnn12023-2-11itt0585产
45、业内异质产品贸易的几何解析（4）：贸易结果o贸易后国内市场的均衡点就是PP曲线与CC1曲线的交点B。o对应的企业数量为n1，产品价格为p1。o企业数（产品种类数量）增加了，而且产品的价格下降了。o由于贸易开放，两个国家的国民都共享这个新的统合市场的产品总类和价格。o这就是垄断竞争市场下的国际贸易的收益。n真正做到了“又想鸡肥，又想轻秤”境界。n也只有在国际贸易的情况下，才可能同时实现原来相悖的两个目标。CC1CC0Bn0AP/ACP0P10图5.7PPnn12023-2-11itt05865.7 产业内贸易之二：同质产品的国际贸易产业内贸易之二：同质产品的国际贸易o 产业内贸易包括两大类n 产
46、业内异质产品的国际贸易n 产业内同质产品国际贸易的局面o 电力，百分百同质化产品。n 同样，象煤炭、石油等产品也没有什么区别。2023-2-11itt0587同质产品的国际贸易与相互倾销（同质产品的国际贸易与相互倾销（1）o 考虑中国的东北边境的抚远市和俄罗斯的哈巴罗夫斯克市之间的电力贸易问题。o 这两个市靠在中俄过境的两边。假定中国这边是中国电网一家生产电力，俄罗斯那边是俄罗斯电网一家生产电力。o 两个国家允许电力的自由贸易。o 实际上，两个市之间形成了一个统合市场。市场上形成了一个双寡头竞争格局。2023-2-11itt0588同质产品的国际贸易与相互倾销（同质产品的国际贸易与相互倾销（2
47、）o 中国电网公司由于垄断了抚远市的电力生产，会按照垄断者行动。n 因为允许电力贸易，她会向自己的垄断市场以外的哈巴罗夫斯克市场出口电力，如果其他条件不变，这肯定会增加她的利润。o 同样，俄罗斯电网公司也做着同样的梦。o 一边想着用手抚着自己碗里的肉，一边把筷子伸到对方的碗里哪怕从对方的碗里夹过来一小块也是好事。2023-2-11itt0589同质产品的国际贸易与相互倾销（同质产品的国际贸易与相互倾销（3）o 当两家企业都这样想并付诸于实践的话，相互倾销就出现了。o 电力生产中的边际成本MC是固定不变的o 假定中国电网公司和俄罗斯电网公司签有协议，相互开放自己的电网给对方免费使用。所以在国内、
48、国外销售的电力的边际成本相同。o 另外，由于一些现实的障碍包括与用户关系营销网络等因素，本国企业通常占有更大比例的国内市场，而占有较低份额的外国市场。对外国的影响力较弱2023-2-11itt0590同质产品的国际贸易与相互倾销（同质产品的国际贸易与相互倾销（4）o 企业在国内市场和国外市场面临着价格弹性不一样的市场需求曲线，国外市场上的需求的价格弹性更大；而且同等条件下国内的需求要大于国外的需求。o 中国电网公司和俄罗斯电网公司都会实施价格差别化。o 价格差别化要求满足两个条件。一个是垄断竞争市场，一个是市场分割。n 电力市场显然满足第一个条件，n 电力是绝对不可能产生本国消费者回购的商品，
49、也极好地满足了第二个条件。2023-2-11itt0591同质产品的国际贸易与相互倾销（同质产品的国际贸易与相互倾销（5）o DH、DF分别表示中国电网公司在中国市场和俄国市场上所面临的需求曲线，由于在俄国市场上的价格弹性更大，前者比后者更加陡峭一些。o MRH、MRF分别表示公司在国内外市场上销售电力的边际收益曲线。o 由于边际成本不变而且国内外相同，所以两个市场上都面临着同一条水平的边际成本曲线MC。MC图5.8HFDFDHMRHAQ0BPP1P00QQ1MRF由于两家企业的行为性质和方向都完全相同。只需要单独考察中国公司即可。2023-2-11itt0592同质产品的国际贸易与相互倾销（
50、同质产品的国际贸易与相互倾销（6）o 实行价格差别化时，利润最大化的条件是两个市场的边际收益等于边际成本，而且相互相等。o MRH、MRF曲线与MC曲线分别交于A点和B点。A点和B点对应的供给量分别是Q1和Q0。o 中国电网公司生产总额为（Q0+Q1）的电力，并在国内外市场上分别销售Q1和Q0的话，将可以保证利润最大化。nMRH=MRF=MC MC图5.8HFDFDHMRHAQ0BPP1P00QQ1MRF2023-2-11itt0593同质产品的国际贸易与相互倾销（同质产品的国际贸易与相互倾销（7）o 价格方面，会按照将上面设定的电力供给量在国内外市场上刚好销售出去为目标进行设定。n 在国内外
