1、第五章 社会调查的选题和方案设计第一节 选择社会调查课题第二节 确定调查对象与调查内容第三节 调查研究的理论建构第四节 调查总体方案的设计第一节 选择调查课题一、选题的意义二、调查课题的类型三、正确选题的基本原则一、选题的意义 第一，选题是否得当，决定着社会调查研究的方第一，选题是否得当，决定着社会调查研究的方向和水平向和水平。因为选定的题目表明是社会调查研究的目的和主题思想。第二，选题是否得当，决定着社会调查研究工作第二，选题是否得当，决定着社会调查研究工作的价值和效用的价值和效用。选题若能反映现实生活中的重大理论问题或实际问题，能抓住要害，具有时代意义和迫切感，其价值和效用就大；否则，就不
2、能产生好的社会效益。第三，选题对社会调查研究的内容、过程及社会第三，选题对社会调查研究的内容、过程及社会调查方案的设计，具有制约作用。调查方案的设计，具有制约作用。二、调查课题的类型 1理论性课题：理论性课题：这是指为检验或发展某些假设和理论而从事的研究。2 2应用性课题：应用性课题：这是为了解决迫切的社会问题进行的研究。它的目的是为了满足社会实际应用的需要。以上二者的研究目标不同。以上二者的研究目标不同。理论性课题注重于检验与发展理论；应用性课题则注重于实用性，其主要目的是解决社会实践中紧迫的社会问题。应用性课题主要有两类：应用性课题主要有两类：一类是一般性的应用课题。它研究一些较长时间内普
3、遍存在的社会问题。另一类是特殊的应用问题，即在一定时期或在某种特定情况下存在的问题。3 3描述性课题：描述性课题：是指那些对社会现象作出准确、具体描写和叙述为目的的调查课题。回答所发生的现象“是什么”，人口普查就是描述性社会调查研究的范例。人口普查的目的是对人口状况的各种特征作出准确的描述。4解释性课题解释性课题：亦称因果性课题，是进一步对社会现象产生的原因、机制和过程作解释或说明的课题。它要回答是“为什么”。5预测性课题：预测性课题：是指在说明社会现象的现状及其因果联系的基础上，进一步推测社会现象的发展趋势或状况的课题。上述几种社会调查的课题，以调查研究的目的为标准划分为应用性与理论性课题；
4、以调查的深度为标准区分为描述性、解释性与预测性课题。按照其他的标准，社会调查课题还可以分许多类。三、正确选题的基本原则 1需要性原则。需要性原则。根据社会发展的客观需要选择调查课题。2科学性原则科学性原则。在科学理论的指导下选择调查课题。3创造性原则创造性原则。选题要具有新颖性、独特性和先进性。4可行性原则可行性原则。即根据调查主体和客体的根据调查主体和客体的现实条件选择调查课题，做到切实可行，能现实条件选择调查课题，做到切实可行，能够预期完成够预期完成。5适当性原则适当性原则。即注意题目大小适中，确定课题的内容和范围要适当。第二节第二节 确定调查对象与调查内容确定调查对象与调查内容 在社会调
5、查课题明确以后，需要进一步确定社会调查对象调查对象与调查内调查内容容。这一工作是将社会调查课题深化与具体化。一、调查对象一、调查对象 所谓调查对象，亦称为分析单位，即亦称为分析单位，即调查者进行调查与抽样的基本社会单调查者进行调查与抽样的基本社会单位位。调查研究的最终目的是将这些分析单位的基本特征汇集起来用以描述由它们组成的较大的集合体或解释某种社会现象。社会调查研究中的分析单位主要有以下几类：1个人个人。人既是社会科学研究的主体，又是社会科学研究的客体。个人是社会调查研究个人是社会调查研究中最常用的分析单位，大部分社会调查研究中最常用的分析单位，大部分社会调查研究都要通过分析个人特征来解释与
6、说明各种社都要通过分析个人特征来解释与说明各种社会现象会现象 自然科学（生物学、生理学、医学甚至心理学）研究人类所共有的特征；社会调查则分析在不同的社会环境、不同的社会制度或不同文化模式中的具体特征，即分析各种社会角色的社会特征。一般不停留在个人层次上，其主要目的是描述或解释由个人或个人行为组合而成的社会现象、社会过程或社会问题。2群体。群体。这里的群体主要是指社会分层结构群体主要是指社会分层结构中具有某些共同特征的人群和社会的基本群中具有某些共同特征的人群和社会的基本群体体。例如：妇女、儿童、青少年、老年人、干部、工人、农民、知识分子、家庭、邻里、工作小组、朋友圈、社交网络等等。这些均可作为
7、社会调查研究独立的分析单位。群体特征不同于个人特征，群体特征是我群体特征不同于个人特征，群体特征是我们认识各种社会现象与社会问题的重要调查们认识各种社会现象与社会问题的重要调查对象对象。一般用群体成员特征的平均值来描述群体特征，如工人的平均文化程度、知识分子的平均收入等。但有些群体特征可由个人特征汇集或抽取而来。3社会组织。社会组织是指具有共同目标、社会组织。社会组织是指具有共同目标、正式分工及角色结构的一群人所组成的正式分工及角色结构的一群人所组成的机能群体，即人们所称谓的社会单位机能群体，即人们所称谓的社会单位。如企业、商店、公司、学校、医院、机关单位、政党、军队等均是不同的社会组织。社会
8、组织在社会调查研究中是一个十分重要的分析单位，社会组织是联系社会成员与整体社会的中介，许多社会现象和社会问题是在组织内部以及组织之间产生的。4社区。社区即区域社会，它是按地理区域划社区。社区即区域社会，它是按地理区域划分的社会单位分的社会单位。如乡村、小城镇、市区、经济特区等，均可称为不同的社区。一个社区内的社会成员一般从事共同的政治、经济、社会、文化等各项活动，并具有较为一致的文化规范、价值标准及生活方式。将社区作为分析单位，通常是调查研究社区的经济结构、文化结构、人口结构、社会空间结构，描述社区居民的生活状况、交往活动、文化活动、行为规范以及社区的历史发展过程等。通过对社区的调查分析可进一
9、步扩展为对整个社会的研究，从而上升为宏观层次的社会分析。5社会产物。社会产物。社会调查研究的分析单位还可以是各种类型的社会产物。这里所讲的社会产物社会产物主要指社会制度、社会关系、社会行为和各主要指社会制度、社会关系、社会行为和各种社会产品种社会产品。以社会制度为分析单位，以社会制度为分析单位，就是调查研究具体的经济制度、政治制度、文化制度、教育制度、宗教制度、生育制度等，分析各种基本制度的结构、分析各种基本制度的结构、功能与变迁，功能与变迁，使其有利于现代化的建设。以社会关系为分析单位，就是调查分析各种社会关系，如国际关系、区域关系、行业关系、家族关系、婚姻关系、公共关系、人际关系等，研究研
10、究制定各项政策、法规和规范，不断调整人们之间制定各项政策、法规和规范，不断调整人们之间的社会利益，以求社会关系体系向协调、健康的的社会利益，以求社会关系体系向协调、健康的方向发展方向发展。社会行为也是社会调查的重要分析单位，就是要调查研究人们的经济行为、政治行为、文化行为、情感行为等，其中既包括有序性行为，也包括那些无序性行为，如越轨、犯罪、聚众、离婚、自杀、遗弃等。以社会行为为分析单位时，不仅要把行为以社会行为为分析单位时，不仅要把行为主体作为研究对象，而且要描述各种行为的特征、主体作为研究对象，而且要描述各种行为的特征、产生的原因及条件，并侧重于探索各种有害行为产生的原因及条件，并侧重于探
11、索各种有害行为的矫正与控制的矫正与控制。社会产品也可成为独立的分析单位，对社会调查具有重要分析价值的社会产品，有服装、书籍、报刊、电影电视、歌曲、广告等，调查者可通过对社会产对社会产品的调查分析，研究社会的经济发展、政治观念、品的调查分析，研究社会的经济发展、政治观念、生活方式、价值取向、道德变化及文化的变迁生活方式、价值取向、道德变化及文化的变迁。更深刻地认识与把握社会。上述介绍的是社会调查研究中几类重要的分析单位，每一类又可分为许多更具体的分析单位，所以分析单位是多种多所以分析单位是多种多样的。样的。可以说，社会生活的方方面面都可被确定为调查研究的对象。当社会调查课题确立以后，明确调查对象
12、或选择分析单位选择分析单位应是一件严肃而慎重的工作，它在一定程度上决定了调查方法和调查方案的制定。在选择分析单位时应注意以下问题：一项调查课题可以采用多种分析单位一项调查课题可以采用多种分析单位，调查者应根据社会现象的复杂程度和调查研究目的的需要来选择分析单位。对于复杂的社会现象，只有从不同角只有从不同角度、不同层次去收集资料才可能得到更完整、更真度、不同层次去收集资料才可能得到更完整、更真实的信息。实的信息。所以分析单位的选择要与调查课题相对应，要与调查目的相符合。在具体的调查活动中，若对分析单位进行调查所收集的资料不能完满地解答调查课题时，就应该增加或改变分析单位增加或改变分析单位。一项调
13、查研究课题虽然可采用多种分析单位，但这并不是说分析单位越多越好。而应在满足课题要求的条件下，为了减少调查工作量，尽量选择那些最主要的分析单位，力求深入调查研究，保证社会调查工作的质量。二、调查内容二、调查内容 调查内容是指一项社会调查研究所要确定的调查内容是指一项社会调查研究所要确定的调查项目和调查指标，它们反映了分析单位调查项目和调查指标，它们反映了分析单位的各种属性和特征的各种属性和特征。一个分析单位的属性与特征是多方面的，例如，一个人就具有多种属性（如生物属性、社会属性、阶级属性）和多种特征（政治、经济、文化、心理、态度、行为等特征）。但是，作为某一项具体的调查研究，不可能调查分析单位的
14、所有方面，只能从中选择一些调查课题所要求的主要内容。一般来说，分析单位的属性和特征可分为三大类别：状态、意向和行为。状态、意向和行为。1状态 状态特征是指分析单位目前的基本情况分析单位目前的基本情况，它们可以通过一些客观指标进行调查。例如，一个人的状态特征包括年龄、性别、身高、体重、职业、经济收入、文化程度、婚姻状况等。调查者可依据课题要求与研究假设的需要从中选择某些指标进行调查。例如，调查人们的生育观念受哪些个人因素的影响，就可选择个人的年龄、职业、文化程度、经济收入等状态变量。在社会调查中，状态变量一般可作为自变状态变量一般可作为自变量，量，它们对态度、行为及其他社会现象都可能有重要影响作
15、用。2意向 意向是一种主观变量，它是分析单位的内在属性。意向包括态度、信仰、观念、个性、动机、爱好、倾向性等等。社会社会个体、群体、组织甚至一个社区均有意个体、群体、组织甚至一个社区均有意向性。向性。例如，不同家庭有不同的生育欲望，不同的消费倾向；不同企业有不同的经营观念与行为倾向；不同的社区有不同的社会规范与习俗传统；不同报刊、杂志就有不同的政治倾向和审美特点。意向是社会调查的重要内容之一。意向性是内隐的，很难直接观测。调查者通常需要设计一组题目来描述态度、观念和行为倾向的不同类别或不同程度。通过对分析单位的信仰、态度、观念、倾向等意向性分析来解释或预测社会行为的产生、发展与变化。3行为 社
16、会行为指由人与社会的需要所引发的、具有内在动机的、表露于个体及群体外部的各种动作的总称。行为是最基本的社会现象，它反映的是人与人之间的动态关系，是产生全部社会现象的原素和根源。个人、群体、组织、社区等分析单位均有其特定的行为。社会行为可以从不同的角度加以考察。例如，从行为内容行为内容上分析，就有政治行为、经济行为、文化行为、宗教行为、道德行为、情感行为等；从行为方式行为方式上研究，便有合作与竞争、模仿与逆反、适应与创新、协调与冲突等不同类型。从行为规模行为规模上划分，可分为微观行为（个人互动）、中观行为（群体与组织行为）、宏观行为（社会运动等）；从行为对社会的影响作用从行为对社会的影响作用上看
17、，又可分为有序性行为和无序性行为、上看，又可分为有序性行为和无序性行为、长期行为和短期行为长期行为和短期行为。一般来说，社会行为通社会行为通常是调查者所要解释的因变量常是调查者所要解释的因变量。通过需要、动机、行为、目标、效果之间的关系，揭示人的行为路线，即人的行为规律。对社会行为有影响作用的因素对社会行为有影响作用的因素还包括社会结构、社会制度、社会环境、社会意识、社会关系、历史文化等变量，它们均为较高层次的分析单位所具有的属性和特征。总括总括：状态、意向、行为是分析单位的三类属性和特征，是社会调查中通常所要确定的调查内容。三者的关系是状态、意向导致行为。调查内容的选择既取决于调查课题和研究
18、假设，也取决于调查者所依据的指导思想和方法论观点。另一方面，从方法论方法论角度看，调查内容调查内容的选择可归结为：是在宏观层次还是在微观层次调查研究；是在经验层次上描述还是在抽象层次上解释；是调查研究少数个案的大量特征还是研究大量样本的共性特征。第三节 调查研究的理论建构 调查研究的理论建构就是对所调查研究的社会现象或问题提出研究假设，研究假设，或称理论假设，理论假设，即在实际调查之前，对调查对象的特征及与有关现象的相互关系作出推测性判断和设想。一、理论假设的特点：特点：它是未经调查资料证实的命题，是针对所要调查的课题而作出的探索性或称尝试性理论解释。一般是在掌握初步资料的基础上和在前人研究成
19、果的启发下形成的科学假设。仅仅是假设，不是结论，有待调查结果来检验，而必须是可验证的。二、理论假设的作用 假设是科学研究中广泛采用的一种方法，有以下作用：它是设计调查指标与方案的主要依据；指导调查研究，即提出假设-验证假设；它是探索客观真理的桥梁。建立研究假设的方法包括：根据实践经验提出研究假设；根据以往的理论推论；合乎逻辑的联想和推测。三、注意界定概念和变量 针对所调查的问题选择合适的词语（概念）来表达；并对概念的含义加以澄清，明确地予以界定；把握概念的层次和概念间的横向关系；进一步用变量来反映事物的属性和特征。描述社会现象的变量可以分为：自变量、因变量、中间变量和控制变量等；依据概念、变量
20、的内涵和外延提出一些可观测的调查指标或调查项目对其进行度量；抽象概念可能需要用可感知的具体指标，综合加以评价。第四节 调查总体方案的设计一、总体方案的基本内容二、制定调查总体方案的原则三、总体方案的可行性研究四、调查总体方案范例一、社会调查总体方案的基本内容一、社会调查总体方案的基本内容 社会调查研究设计的最后一项任务是制定社会调查总体方案。总体方案是通过对一项调查研究工作的程序和实施过程中的各种问题进行全面的考虑与规划，制定出总体计划和切实可行的调查大纲。它是社会调查工作的行动纲领，对于保证调查工作的顺利进行具有重要的指导作用。社会调查总体方案的基本内容 1说明调查研究的题目和解释概念 2确
21、定调查对象和范围 3确定调查项目和设计调查表 4确定调查方式和收集、分析资料的方法 5确定调查的时间步骤 6确定调查经费和调查工具 7确定调查机构和队伍1说明调查研究的题目和解释概念 社会调查总体方案要开宗明义说明调查什么问题，为什么选择这个题目，研究这个问题有什么实际意义和科学价值。然后对题目和研究假设中所涉及的概念作严格的界定和明确的解释。2确定调查对象和范围 社会调查总体方案必须明确调查对象和范围。明确调查对象即确定调查研究的基本单位，是个人、群体还是组织等；明确调查范围就是要说明在什么地区、社区或城市等多大地域内进行调查。3确定调查项目和设计调查表 确定调查项目即明确要调查的具体内容，
22、它是指要收集哪些具体问题的资料。调查项目一般通过调查指标反映出来，所以确定调查项目就要依据调查内容设计一套科学的指标体系（指标设计请参见“社会测量”一章）。然后，再设计出反映调查指标的表格、问卷等。4确定调查方式和收集、分析资料的方法 根据调查研究课题的需要及人力、物力等客观条件，确定采取普查还是典型调查或抽样调查的方式；是采取问卷法还是访问法或观察法等收集资料的方法；是采用统计分析还是采用典型案例分析或定性描述分析等分析资料的方法。在一项社会调查中，可以采用一种方式和方法，而一般较多采取以一种方式、方法为主。辅之以其他方式、方法，综合使用，这样有利于材料的收集。5确定调查的时间步骤 调查时间
23、包括调查时期与时点，前者指调查工作何时开始，何时结束；后者指调查哪一确定时间的社会情况。不同的调查课题、有不同的最佳调查时间，如人口调查的最佳时间；是人口流动最少的时期；农贸市场调查的最佳时间，是市场交易最活跃的时间等。所以必须根据调查的目的与要求选择调查时间。之后，要制定一个每一具体步骤所需时间的进度表，以控制整个研究活动的进程。6确定调查经费和调查工具 调查经费一般包括差旅费、课题资料费、调查表格印刷费、资料处理费（包括计算机使用费）等。调查工具主要指收集整理资料的手段，如交通工具、信息联络工具，以及照相机、录音机、录相机、计算机、手工汇总资料的汇总卡片、汇总表格等。调查经费的开支预算和使
24、用及收集资料的物质手段都必须在调查研究方案中作出计划和安排。7确定调查机构和队伍 主要是确定该项社会调查研究组织领导系统和调查人员的选择、培训规划。一般可采用设立调查委员会、领导小组、办公室、调查中心等组织形式。然后根据调查任务的需要，确定调查人员的人选和培训方式。培训方式一般有：系统讲授社会调查的基本知识事先进行模拟调查或现场实习，由研究人员讲解和示范；由研究人员带队，在实地调查中边工作边实习等等。二、制定调查总体方案的原则 完整、周密性原则 可行性原则 时效性原则 经济性原则1完整、周密性原则。设计调查总体方案必须做到完整、周密，对社会调查中有可能出现的问题要有所预料，并能事先提出解决的办
25、法。只有这样才能在实际调查中给调查人员以具体指导。如果调查方案设计中出现疏忽或遗漏，就会给实际调查带来很大困难。例如当我们用问卷法进行资料的收集工作，如果所列问题不科学或不是穷尽的，那么便不会得出正确的结论。2可行性原则。设计调查方案必须从实际出发，使所订方案切实可行。要根据调查人员自身的业务水平、调研能力及个人兴趣设计调查课题、确定调查内容和范围，使调查者能够胜任调查工作。着调查者是一些经验丰富而理论素养较高的专家学者，则可选择那些题目较大而难度较高的课题。若调查者是一些在校大学生，应尽量选择那些题目较小偏于实际应用的课题。同时，设计调查方案还应当考虑社会的切实需要和实际条件问题，有可能的话
26、，要选择那些领导较为支持、群众基础较好的地区进行社会调查，使调查工作能顺利完成。3时效性原则。设计调查方案必须充分考虑时间效果，特别是一些应用性课题，往往具有很强的时效性。例如，新产品的市场预测、上半年物价上涨情况、近几年社会犯罪率上升的原因及对策等均为时间性极强的调查项目，应在短期内调查清楚并提出一些政策性建议。如果时间拖得过长，便会失去调查研究的社会指导意义，起码会大大降低调查成果的社会价值。所以只有坚持了时效性原则，才能使社会调查适应瞬息万变的现代社会发展的客观需要。4经济性原则。设计调查方案要尽量节约人力、物力和财力，力争用最小的人、财、物力和时间的投入，取得最大的调查效果。例如，在调
27、查方式的选择上，能用抽样调查的就不用普遍调查，能用典型调查的就尽量不用抽样调查；在收集资料方法的设计上，能够通过文献调查解决的问题，就不去作现场调查，能够通过观察、访问解决的调查课题，就不去作实验调查。同样，在调查范围的大小、调查对象的多少、调查时间的长短、调查人员的选择与培训等方面，也都应努力节约，体现经济性原则。三、调查总体方案的可行性研究三、调查总体方案的可行性研究 任何调查并非只设计一套调查方案，一些规模较大的课题往往要设计几套不同的方案，经过可行性研究之后，再从中筛选出最佳方案作为调查工作的实施方案。内容略略四、调查总体方案范例 范例（一）是北京大学社会学所“边区开发”课题组的“蒙汉通婚研究”。这一方案事先建立一个假设的因果模型，然后通过大样本的调查和统计分析来检验和修改这一理论假设。范例（二）是美国著名社会学家H贝尔20世纪60年代所做的一项“越轨行为研究”，方案的特点是从观察入手，事先没有提出调查研究假设，但他依据一定的理论设想去调查，然后通过归纳、概括和抽象提出一种理论假说。通过对这两个调查方案的了解，可以学习与把握社会调查总体方案设计的一些要点与技术。
