1、目 录CONTENTS投标的程序及工作内容招标文件的编制投标报价投标决策及文件提交01章节 PART投标的程序及工作内容工程投标概述投标的程序投标的主要工作内容案例引入 某市新规划了一个经济开发区，开发区内的所有建筑工程全部由政府投资兴建，该项目为该市建设规划的重点项目之一，且已列入地方年度投资计划，概算已经主管部门批准，施工图纸及有关技术资料齐全。现决定对该项目进行施工招标。因估计除本市施工企业参加投标外，还可能有外省市施工企业参加，故招标人委托咨询机构编制了两个标底准备分别用于对本市企业和外地企业标价的评定。案例引入 招标人在公开媒体上发布资格预审公告，其中说明2019年3月10日20日8
2、:0016:00时在市建筑工程交易中心发售资格预审文件。最终有A，B，C，D，E，F六家承包商通过了资格预审。根据资格预审合格通知书的规定，承包商于4月5日购买了本次招标的招标文件。4月12日，招标人就投标单位对招标文件提出的所有问题召开投标预备会，统一做了书面答复。随后招标人组织各投标单位进行了现场踏勘。到招标文件所规定的投标截止日4月21日上午8:00之前，这六家承包商均按规定时间提交了投标文件和投标保证金。案例引入 4月21日上午8:00，在市建筑工程交易中心正式开标。开标时，由招标人检查投标文件的密封情况，确认无误后，由工作人员当面拆封，由唱标人宣读六家承包商的投标价格、工期和其他主要
3、内容。按照招标文件中规定的综合评价标准，评标委员会进行评审后，确定承包商B为中标人。招标人于4月30日发出中标通知书，由于是外地企业，承包商于5月2日收到中标通知书，最终双方于6月2日签订了书面合同。请思考：在该项目的招标过程中哪些程序不符合招投标的相关规定？1.1 工程投标概述（一）投标机构1决策人：决策人是负责全面筹划投标工作和具有决策权力的经营管理类人才。2技术负责人：技术负责人是负责带领团队制定施工方案和技术措施的专业技术类人才。3投标报价负责人：投标报价负责人是负责根据确定的项目报价策略、施工方案和各种技术措施，按照招标文件的要求，合理地计算项目投标报价的商务金融类人才。1.1 工程
4、投标概述（二）联合体 大型建设项目往往需要多个投标单位共同完成，因此法律允许两个或两个以上的投标单位组成一个联合体，以一个投标人的身份参与投标。1.1 工程投标概述国家规定的其他资格条件。在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题。具有履行合同的能力。具有独立订立合同的权利。（三）投标人资格条件没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结，破产状态。1.2 投标的程序图2-1 投标的工作程序1.3 投标的主要工作内容（一）投标的前期工作1）获取工程招标信息2）进行前期投标决策1.3 投标的主要工作内容（二）参加资格预审 投标人确定投标项目后，应按照投标公告或投标邀请书中所提出
5、的资格审查邀请，向招标人申报资格审查。1.3 投标的主要工作内容（三）建立投标工作机构 建立一个强有力的、内行的投标工作机构可提高投标效率和中标的可能性。1.3 投标的主要工作内容（四）购买招标文件 投标人收到招标单位的资格预审通过通知书或投标邀请书，就表明已具备并获得了参加该项目投标的资格。投标人如果决定参加投标，应按招标单位规定的日期和地点，凭通知书或邀请书及有关证件购买招标文件。1.3 投标的主要工作内容（五）分析招标文件 招标文件是招标人对投标人的邀约邀请，几乎包含了全部的合同文件，是投标人制定实施方案和报价的依据，也是双方商谈的基础。所以在投标人购买了招标文件后，应仔细分析招标文件。
6、1.3 投标的主要工作内容（六）投标准备 投标准备主要包括踏勘现场、参加投标预备会、核校工程量及编制施工规划等。1.3 投标的主要工作内容（七）确定施工方案 施工方案是投标人按照自己的实际情况（施工技术、管理水平、机械装备等）确定的，在具体条件下全面、安全、高效地完成合同所规定的工程任务技术、组织措施和手段。1.3 投标的主要工作内容（八）确定投标报价 投标报价是指承包商采取投标方式承揽工程项目时，计算和确定承包该工程的投标总价格。报价是投标竞争的核心，报价过高会失去承包机会，过低可能中标，但会给工程带来亏本的风险。1.3 投标的主要工作内容（九）进行投标决策 建设工程项目的工程量通常较为复杂
7、，可能会分包给不同性质的承包商，所以，承包商一般应在确定投标报价后，根据具体情况，选择投标及投标策略。1.3 投标的主要工作内容（十）编制及投递投标文件1）编制投标文件2）投递投标文件1.3 投标的主要工作内容（十一）参加开标会1）开标会议2）接受投标书澄清询问1.3 投标的主要工作内容（十二）中标与签约1）接受中标通知书2）签订合同案例分析 在招标过程中，该项目存在不符合招投标相关规定的程序有以下几点。（1）标底的编制程序不符合规定。一个项目只能编制一个标底，而该项目的招标人编制了两个标底。（2）现场踏勘程序与投标预备会的顺序安排不符合规定。现场踏勘应安排在答辩会之前。案例分析 （3）投标书
8、检查程序不符合规定。投标书的密封情况应由投标人或其选定的代表进行检查，也可以由招标人委托的公证机构检查并公证，并不允许招标人来检查。（4）签订合同程序不符合规定。招标人与投标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件签订合同。02章节 PART投标文件的编制投标文件的组成投标文件的编制案例引入 某市新建立交桥项目公开招标。开标后，评标委员会开始了封闭式评标。评标开始前，招标人把评标委员会成员的移动电话统一封存保管，关闭了室内电话。评标委员会按照评标程序对投标文件进行评议。案例引入 评标委员会对6家公司投标文件的投标书、投标保证金、法人授权书、资格证明文件、技术文件、投
9、标分项报价表等各个方面进行符合性检查时，发现A公司的投标文件未经法人代表签署，也未能提供法人授权书；发现B公司投标文件的竣工工期为“合同签订后150天”（招标文件规定“竣工工期为合同签订后3个月”）。请思考：评标委员会对A，B公司的投标文件应如何处理？2.1 投标文件的组成投标文件的组成（一）（1）投标函及投标函附录。（2）联合体协议书。（3）法定代表人身份证明或其授权委托书。（4）投标保证金。（5）具有标价的工程量清单与报价表。2.1 投标文件的组成投标文件的组成（二）（6）施工组织设计。（7）资格审查资料（资格预审的不需要）。（8）项目管理机构。（9）拟分包项目情况。（10）按招标文件规定
10、提交的其他资料。2.1 投标文件的编制010203对招标文件要研究透彻，重点研究投标须知、合同条件、技术规范、工程量清单及图纸等。为编制好投标文件和投标报价，应收集现行定额标准、取费标准及各类标准图集，政策性调价文件及材料和设备价格情况等。在投标文件编制中，投标单位应依据招标文件和工程技术规范要求，并根据施工现场情况编制施工方案或施工组织设计。投标文件的编制特点2.1 投标文件的编制040506按照招标文件中规定的各种因素和依据计算报价，并仔细核对，确保准确；然后在此基础上正确运用报价技巧和策略，并用科学方法作出报价决策。填写各种投标表格。招标文件所要求的每一种表格都要认真填写，尤其是需要签章
11、的一定要按要求完成，否则有可能会导致废标。投标文件的封装。投标文件编写完成后要按招标文件要求的方式分装、贴封、签章。投标文件的编制特点2.1 投标文件的编制（二）编制投标文件的注意事项（1）投标文件必须使用招标人提供的投标文件格式，不能随意更改。（2）规定格式中，需填写的每一处都必须填写，如有空缺，则被视为放弃意见。2.1 投标文件的编制（二）编制投标文件的注意事项（3）保证计算数字及书写正确无误，单价、合价、总标价及其大、小写数字均应仔细反复核对。（4）投标文件必须字迹清楚，签名及印鉴齐全，装帧美观大方。2.1 投标文件的编制（二）编制投标文件的注意事项（5）编制投标文件正本一份，副本按招标
12、文件要求份数编制，并注明正本、副本；当正本与副本不一致时，以正本为主。（6）投标文件编制完成后应按招标文件的要求整理、装订成册、密封和标志，做好保密工作。2.1 投标文件的编制（二）编制投标文件的注意事项（7）投递标书不宜太早，通常在截止日期前12天内递标；但也不宜太迟，因为超过截止时间送达的标书是无效的。案例分析 A公司的投标文件无法人代表签字，也无授权书，应视为废标；B公司对招标文件的实质性要求和条件（此处为工期）未做出符合的响应，也应被视为废标。评标的目的之一是审查投标文件是否对招标文件提出的所有实质性要求和条件作出响应。投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应，这是确认投标
13、文件是否有效的基本要求。03章节 PART投标报价投标报价的依据投标报价的步骤投标费用的组成投标报价的策略及技巧案例引入 某投标单位在通过资格预审后，仔细分析了招标文件，觉得发包人所提出的工期要求过于苛刻，若保证工期要求，就必须采取特殊措施，从而大大地增加了成本。此外，合同条款中规定每拖延1天工期，承包商需赔偿发包人合同价的0.5。因此，该投标单位在投标文件中说明发包人的工期要求难以实现，而另定了自认为合理的工期（比招标人要求的工期增加4个月）来编制施工进度计划并据此报价。案例引入 该投标单位将技术标和商务标分别封装，在封口处加盖本单位公章和项目经理签字后，在投标截止日期前将投标文件报送发包人
14、。在规定的开标时间前1小时，该投标单位又递交了一份补充材料，其中声明将原报价降低4%。但招标单位的有关工作人员认为，根据国际上“一标一投”的惯例，一个投标单位不得递交两份投标文件，因而拒收投标单位的补充材料。案例引入 开标会由市招投标办的工作人员主持，各相关人员及各投标单位代表均到场。开标前，市公证处人员对所有投标文件进行审查，确认所有投标文件均有效后，正式开标。请思考：该投标单位运用了哪几种报价技巧？其运用得是否恰当？请说明理由。3.1 投标报价的依据 通常投标报价的主要依据有设计图纸及说明、工程量表、本工程施工组织设计、技术标准及要求、招标文件、相关的法律法规、当地的物价水平等。3.2 投
15、标报价的步骤 （1）熟悉招标文件，对工程项目进行调查与现场勘探。（2）结合项目的特点、竞争对手的实力和本企业的自身状况、经验等，制定投标策略。（3）核算招标项目实际工程量。（4）编制施工组织计划。（5）考虑工程承包市场的行情，以及人工、机械及材料供应的费用，计算分项工程直接费。3.2 投标报价的步骤 （6）分摊项目费用，编制单价分析表。（7）计算投标基础价。（8）根据企业的施工管理水平、工程经验与信誉、技术能力、机械装备能力、财务应变能力、抵御风险的能力、降低工程成本增加经济效益的能力等，进行获胜分析及盈亏分析。（9）制定备选投标报价方案。（10）编制出合理的报价，以争取中标。3.3 投标费用
16、的组成图2-2 按费用构成要素划分，建筑安装工程费用项目组成3.3 投标费用的组成图2-3 按按工程造价形成划分，建筑安装工程费用项目组成3.4 投标报价的策略及技巧-（1）投标报价的策略123l生存型l竞争型l盈利型3.4 投标报价的策略及技巧-（2）投标报价的技巧（一）不平衡报价法（二）多方案与增加备选方案报价法（三）突然降价法（四）先亏后赢法（五）优惠取胜法（六）争取评标奖励法（七）开标升级法（八）其他方法案例分析 案例中，该投标企招标人要运用了多方案报价法与突然降价法两种投标技巧。（1）该企业对多方案报价法的运用不当。在运用多方案报价法技巧时，必须对原方案报价，而该投标单位在投标时只是
17、说明了发包人定的工期要求难以实现，却未给出相应的报价。（2）该企业突然降价法的运用不当。在开标前1 h突然递交一份补充降价文件，这时竞争对手虽然已经没有时间再更新报价了，但投标企业也面临补充文件被拒收的风险。04章节 PART投标决策及文件提交投标决策投标文件的提交案例引入 某投标单位由于施工能力及资源限制，只能在A，B两个工程项目中任选一项进行投标，或两项均不投标。在选择A，B工程投标时，又可以分高标报价与低标报价两种策略。因此，在进行整个决策时就有5种方案可供选择，即A高、A低、B高、B低和不投标。假定报价超过估计成本的20%列为高标，20%以下列为低标。根据历史资料统计分析得知，当投高标
18、时，中标概率为0.3，失标概率为0.7；而当投低标时，中标概率及失标概率各为0.5。案例引入 若每种报价不论高低，实施结果都产生好、中、差3种不同结果，这3种不同结果的概率及损益值如表2-3所示。当投标不中时，A，B两工程要分别损失0.8万元和0.6万元（主要包括购买标书、计算报价、差旅、现场踏勘等费用的损失）。请思考：该投标单位应投何种标？为什么？案例引入表2-3 工程项目投标选择分析表4.1 投标文件的组成-（1）投标决策的前期阶段 投标决策的前期阶段又称为投标机会决策阶段，主要是投标人及其决策组织成员依据招标公告和对公司招标项目情况的调研及了解，对其是否参加投标进行研究、论证，并作出决策
19、的过程。此阶段必须对投标与否做出论证。图2-4 影响前期投标决策的主要因素4.1 投标文件的组成-（2）投标决策的后期阶段 如果决定投标，即进入投标决策的后期。投标决策的后期阶段是指从申报资格预审至投标报价前完成的决策过程。1）投标报价决策 2）投标决策的方法4.1 投标文件的组成-（3）决定投标或弃标公关方向明确，能与招标人建立沟通渠道，有较可靠的社会基础。与竞争对手比较，明显处于优势。实施项目能有较好的社会效益，有辐射效应。（一）决定投标企业能顺利通过资格预审。项目规模适度，企业对招标项目适应性强，技术、装备等实际施工能力能够满足工程项目要求。项目资金状况比较理想，企业能通过项目实施取得经
20、济利益。4.1 投标文件的组成-（3）决定投标或弃标（5）资源投入量过大的项目。（4）企业技术水平、业绩、信誉等条件明显不如竞争对手。（2）工程规模、技术要求超过本企业资质等级的项目。（1）企业营业范围之外的项目。（二）决定弃标（3）企业生产任务饱满，而招标项目的盈利水平较低或风险较大。4.2 投标文件的提交 投标单位在完成调查、准备、研究、编制等工作后，最终由投标人的法定代表人将审查无误的投标文件签字密封，派专人在投标截止日前送到招标人指定的地点。在投标截止时间之前，投标单位可对所提交的投标文件进行修改或撤回，但所提交的修改或撤回通知必须按照招标文件的规定进行编制、密封和标志。招标单位应做好投标文件的接收工作，在接收中要注意核对投标文件是否按招标文件的规定进行密封、标志，并做好接收时间记录。投标文件递交签收单格式如表2-4所示。4.2 投标文件的提交表2-4 投标文件递交通知单案例分析 可采用投标树的决策方法进行分析，具体如下。（1）根据工程项目投标选择分析表，可以绘制出决策树图，如图2-6所示。（2）计算各状态节点的期望值。从右向左逐一计算如下。（3）通过决策树计算可知，投标单位应按高价投标工程A。案例分析案例分析图2-6 决策树图
