1、第三章第三章 公共产品理论公共产品理论l西方经济学历来十分重视对公共产品问题的研究。这不仅因为公共产品是市场机制发生失灵的一个重要领域，公共经济学中的资源配置职能也主要体现在公共产品的提供上；而且市场经济体制下政府的公共支出主要以公共产品的提供范围为依据。l因此，公共产品的研究，构成了公共经济学理论的一个核心内容。第一节 公共产品与私人产品第二节 公共产品的有效供给第三节 混合产品第四节地方公共产品第一节 公共产品与私人产品一、公共产品的定义l考察公共产品的发展史，我们认为有三种代表性的界定：l萨缪尔森的定义：公共产品就是所有成员集体享用的集体消费品，社会全体成员可以同时享用该产品；而每个人对
2、该产品的消费都不会减少其他社会成员对该产品的消费。l奥尔森的定义：在其著作集体行动的逻辑一书中，他认为“任何物品，如果一个集团中的任何人都能够消费它，它又不能适当地排斥其他人对该产品的消费，该产品即为公共产品。”l布坎南的定义：在民主财政论一书中，他认为“任何集团或社团因为任何原因通过集体组织提供的商品或服务，都将被定义为公共产品”l为现代经济学所广泛接受的定义，是被后来经济学家发展的萨缪尔森的定义。经济学家们常常从分析公共产品的两大基本特征来界定公共产品的概念。也有人认为是三个基本特征。l受益的非排他性（non-exclusive）l消费的非竞争性（non-rival）l效用的不可分割性(n
3、on-divisibility)理解公1非排他性l所谓非排他性，简单而言指的是，产品一旦被提供出来，就不可能排除任何人对它的不付代价的消费（最起码从合理成本的角度来看是如此的。严格而言，这包含三层含义：l（1）任何人都不可能不让别人消费它，即使有些人有心独占对它的消费，但或者在技术上是不可行的，或者在技术上可行但成本却过高，因而是不值得的；l（2）任何人自己都不得不消费它，即使有些人可能不情愿，但却无法对它加以拒绝；l（3）任何人都可以恰好消费相同的数量。l 典型例子:国防、科斯的灯塔理解公 2非竞争性l所谓非竞争性指的是，一旦公共产品被提供，增加一个人的消费不会减少其他任何消费者的受益；也不
4、会增加社会成本，其新增消费者使用该产品的边际成本为零。l还以国防为例，一经提供，多保护一个人不会减少其他任何人的受益，也不要求额外追加资源投入。l再比如电视节目，增加一个用户消费决不会影响到我们大家收看同样的节目，也不会给其他有关方面带来成本的增加。理解公3.效用的不可分割性l公共产品是向整个社会提供的，具有共同受益或联合消费的特点。其效用为整个社会的成员共享，而不能将其分割为若干部分，分别归属于某些个人或厂商享用，或者，不能按照谁付款、谁受益的原则，限定为之付款的个人或厂商享用。理解公4.非排他性和非竞争性之间的关系l 显然，非排他性和非竞争性之间存在着某种相关关系，许多非竞争性的产品也是非
5、排他性的，例如前面指出的例子国防就是如此。l 但是，这两个特征也并不总是同时出现的。对有些产品而言，它可能只具有以上两种属性中的一种。例如,对某些桥而言，从桥上通过是非竞争性的，但是却可以通过收过桥费而实现它的排他性。反过来，当到了高峰期，假设没有收费亭，虽然在大多数情况下是非排他性的，任何人都可以从桥上通过，但是由于“拥挤”，其消费当然是竞争性的了。这一点，任何一个遭受过塞车之苦的人恐怕都深有体会。理解公针对以上定义，有以下5点值得注意的地方：l（1）即使每个人消费该产品的数量都一样，也不必要求所有的人对这种消费的评价都相同。l例如，当一个导弹系统建造好之后，每个人都别无选择，只能消费这项服
6、务。但是，对那些认为该系统增加安全性的人来说，它的价值是正的；而对那些相信增加导弹只会使军备竞争升级，从而危机国家安全的人来说，增加导弹的价值是负的。当然，他们也不情愿为增加导弹付钱。理解公l（2）对公共产品的划分不是绝对的，要取决于市场和技术条件。l例如，对一个图书馆来说，一个大的图书馆阅览室一般而言是公共产品，但是随着读者数量的增加，这就产生了经济学上所谓的“拥挤”问题，从而使消费的质量下降了，不利于学术研究。在这种情况下，公共产品的非竞争性条件就没有能被很好地满足。l再如道路堵塞也是这方面的一个典型的例子。不过，人们现在正在评估一种技术，它可以利用一种设备来鉴别经过的车辆，并且自动从预先
7、支付的账户中扣除路费。这样，从某种意义上来说，它就不是公共产品了，而成了一种可收费产品（或者叫俱乐部产品）。l还有公用汽车和公共自行车也是很好的例子。理解公l（3）许多在传统上不被认为是商品的事物具有公共产品的特征。例如诚实就是这样。因为，如果每个市民在商品交易时都是诚实的，整个社会就会因为节省了商业交易成本而获益。这种成本的减少当然既表现为非竞争性，也表现为非排他性。理解公l（4）在以上定义的前提下，私人产品也并不一定完全由私人部门来提供；公共产品也并不一定要求必须由公共部门来提供。在现实中，很多私人产品往往是由公共部门来提供的即由政府提供的竞争性产品。例如在某些场合下，人们认为，保健服务和
8、住房就是两个由公共部门提供私人产品的例子。l而当一个人把自己的私家花园捐赠给社区的时候，这种公共产品就是由私人来供给的。理解公l（5）公共部门要提供某种产品或服务也并不一定意味着必须由公共部门来生产该产品或服务。l对政府服务来说，区分其提供还是生产某项服务是很有必要的。例如对废物回收来说，有些社区是自己生产这项服务，即由公共部门主管购买垃圾车，雇用工人，安排日程；而在另外一些社区，由政府提供这项服务，它往往雇用私人企业来做这项工作。再比如，政府可能通过征税来为人行道的清洁付费，或者可能要求各单位“各人自扫门前雪”，都是这方面的例子。l总之，提供一项服务和生产服务之间的区别是深刻的。它是整个当代
9、民营化概念的核心，给出了政府所应扮演的角色的前景。l萨缪尔森对公共产品的描述萨缪尔森对公共产品的描述l对私人产品：对私人产品：X=Xil对公共产品：对公共产品：X=Xi二、公共产品的分类二、公共产品的分类排他性?是是否否竞争性？l （1）“纯公共产品”是指在消费上不存在竞争，任何一个消费者对该产品的消费对不会对其他任何消费者产生任何影响；同时对该产品的消费无法实现排他，消费者“搭便车”行为不产生任何成本；l 所以，市场机制在纯公共产品领域无法发挥其“看不见的手”的功效，个人或企业都不愿意提供这中无法回收成本和无法获利的产品。l因而只能是通过非市场机制来提供，目前世界各国的普遍做法是由政府提供。
10、l（2）公共资源型公共产品的特点是消费上具有竞争性，但是却无法实现有效地排他。如公共渔场、公共牧场等就属于这类产品。公共资源产生新问题：一旦提供了一种物品，决策者就需要关注它被使用了多少？即对“公地悲剧（Tragedy of the Commons）”的关注。公地悲剧的解决：1.确立产权 例如“英国的圈地运动”2.通过社会的自我组织和自我治理来有效管理 奥斯特罗姆在公共事务的治理之道一书中，指出在一定的自然条件下，处于公共事务两难困境的人们可能依靠自己的智慧，确定适合的制度安排，改变他们所处的情境结构，从而避免悲剧发生。l公共资源还包括鱼、鲸和其他野生动物。欧洲人第一次去北美洲时，这个大陆上的
11、野牛数量超过6000万头。但在19世纪期间猎杀野牛盛行，以至于到1900年，在政府保护这种动物之前，只剩下400头左右了。但是黄牛这种具有商业价值的动物却没有绝种。为什么象牙的商业价值却是大象的威胁，牛肉的商业价值却是黄牛的护身符？l（3）俱乐部型公共产品的特点是消费上具有非竞争性，但比较容易排他。如可以直接收费的公共游泳池、电影院和公共图书馆等。第第二二节节公公共共产产 一、公共产品的需求一、公共产品的需求 在探讨公共产品的有效供给前，先分析对在探讨公共产品的有效供给前，先分析对公共产品的需求。公共产品的需求。纯纯私私人人产产价格（元价格（元/条）条）765DC=MRC43 E2DB=MRB
12、1DA=MRA0 1 2 3 4 5 6 7 面包的面包的数量（条）数量（条）纯纯公公共共产产边际效益（元）边际效益（元）800700600500400300D=MR=MSR200DA=MRA100DB=MRB0 DC=MRC 12345 灯塔的数量灯塔的数量l（一）公共产品需求的经济体现(公共产品存在的意义)l1.调节宏观经济(国家政策类公共产品)l2.稳定社会秩序(公共安全)l3.改善市场条件（政府规制）l4.提高生活质量（人们对绿地的需求、洁净的空气的需求、优美的环境的需求、出行方便快俭的需求等）l5.发展文化教育（教育，文化的重要性）l6.巩固国家安全（国防）l7.保护生态环境l8.推
13、动经济增长（政府投资基础设施等带动GDP增长）l（二）影响公共产品需求的因素l1.公共产品的价格l2.公共产品的功能l3.社会文明程度l4.居民消费文化l5.居民收入水平l6.居民的需求偏好表露（三）公共产品需求的发展趋势l1.公共产品需求规模不断增大l2.公共产品需求结构不断丰富l3.公共产品需求质量不断提高l从对私人产品和公共产品的需求与提供的分析中可以看出，公共产品同私人产品一样，存在需求。l其消费规模所适用基本原理与私人产品是一致的，即只有当社会边际效益等于社会边际成本、社会边际效益等于社会边际成本、公共产品提供的数量才会达到最佳。MSR=MSC二、公共产一、传统经济学理论认为：私人部
14、门提供公共产品的无效率一、传统经济学理论认为：私人部门提供公共产品的无效率 1.竞争性的市场不可能达到公共产品的帕累托最优。这是因为一方面，由于具备非排他性，每个人都相信他付费与否都可以享受公共产品的好处，从而公共产品的投资无法收回，私人企业自然不会提供这类产品。（搭便车现象、公地的悲剧、三个和尚的故事）2.另一方面，公共产品非竞争性，使的公共产品边际成本为零，按照帕累托最优所要求的边际成本定价的原则，这些产品必须免费提供，这也是私人企业难以接受的。二、传统经济学理论中公共产品的供给模型和具体方式二、传统经济学理论中公共产品的供给模型和具体方式l供给模型：l1.庇古均衡：征收庇古税l2.局部均
15、衡分析l3.林达尔均衡提出的供给方式：l（1）自愿捐献和成本分担l（2）强制性融资-解决搭便车问题.上述供给方式也存在缺陷，所以必须由政府来提供，通过公共支出方式来解决。1.庇l把社会成员在消费公共物品中获得的边际效用与这些人向政府纳税的边际负效用联系起来，从而从理论上来说明如何提高公共产品供给效率的一种经济学研究方法。l公共产品有效供给的条件：个人对公共产品消费的边际效用等于纳税的边际负效用。2.局部l私人产品的最优供给SSEOQ2Q1Q0QP0P1PFGDDMSRMRiMSC (i=1,2,.n)l公共产品的有效供给SSDDPP0Q1P1Q0P2EFMSR=Mri=MSC 3.林达尔均衡林
16、达尔均衡 两个假设前提：a、每个社会成员都愿意准确地披露自己可以从公共物品的消费中获得的边际效益，而不存在隐瞒或低估其边际效益从而逃避自己应分担的成本费用的动机。b、每个社会成员都清楚地了解其他社会成员的嗜好以及收入状况，甚至清楚地掌握任何一种公共物品或服务可以给彼此带来的真实的边际收益，从而不存在隐瞒个人边际效益可能。林林达达Oa B G1 G*G2 公共产品数量Ob ABAB所承担的税金比例l林达尔均衡讨论的是公共产品生产中的讨价还价过程中的偏好显示问题，当人们彼此间不能就公共物品的生产采取合作态度时，均衡就会受到破坏，或达不到。林达尔均衡：消费者都能够准确披露自己从公共物品或服务的消费中
17、获得的边际收益，并愿意为此承担相应的税负，则公共物品的提供可以达到最有效率的水平。（1）自愿捐献和成本分担（2）强制性融资-解决搭便车问题.公共产品有效提供方式公共产品有效提供方式三、公共产品供给的理论创新：化l1.公共产品供给多元主体的确认原则：受益空公共产品供给多元主体的确认原则：受益空间（范围）间（范围）l由于公共产品受益空间的不同，理论界提出了公共产品的层次性特征，从而提出了公共产品存在的不同类型：l 全球性公共产品。l 全国性公共产品。l 地方性公共产品。l 城市公共产品。l 农村公共产品。l 社区公共产品。l2、公共产品市场化供给的确认原则：非公共产品市场化供给的确认原则：非排他性
18、和非竞争性的相关性排他性和非竞争性的相关性 l俱乐部型公共产品。（收费的体育场馆等）l公共资源型公共产品。（公共牧场）四、公共产品政府提供与市场化供给的效率比较说明：+表示市场化供给效率高；表示政府提供效率高；0表示差异不大。资料来源：胡鞍钢影响决策的国情报告清华大学出版社2002年版，第225页。五、公共产品l合同外包l政府授予经营权（特许经营）l经济资助（如对科学技术发展的资助、住宅补贴、其他财政资助）l政府参股（基础设施）l政府提供法律保护第三节l一、什么是混合产品？一、什么是混合产品？既有公共产品性质，又有私人产品性质的产品。既是个人投资的对象，又具有溢出效应，从而既要有个人付费，又要
19、有社会支付部分成本来保证这类产品的有效供给。不不拥拥挤挤成本、价格成本、价格A 拥挤线拥挤线 通过能力线通过能力线 DDP0E0 MR MC0 Q0 Q*QYQC 通过量通过量拥拥挤挤成本、价格成本、价格A 拥挤线拥挤线 通过能力线通过能力线MC DDP0E0 MR MC0 Q0 QY Q*QC 通过量通过量第四节地l一、地方公共产品的特征l1、受益范围上的地方性l2、存在外部效应和拥挤效应l3、层次性二、地方公共产品的供给二、地方公共产品的供给l1、中央统一提供的低效率：中央与公共产品需求者的“距离效应”导致中央政府不能完全清楚地方消费者对公共产品的真实需求。l2、“政府竞争”：地方政府作为
20、理性经济人，希望自己辖区内的纳税人增多。为此，就要提供纳税人所需求的公共产品。不同的地方政府都有这样的想法之后，就形成了地方政府之间的竞争。l3、“用脚投票”：蒂布特认为，纳税人有自由流动迁徙、选择自己生活空间的权利。“此处不留爷，自有留爷处”，纳税人的流动，对地方政府来讲，就是一种“用脚投票”。l4、总结：在地方政府之间提供公共产品的竞争和以自由迁徙为前提的“用脚投票”的相互作用下，地方公共产品的供应可以达到帕累托最优，达到资源配置的有效。l三、政府间（上下级）公共产品供给的责任划分原则三、政府间（上下级）公共产品供给的责任划分原则l受益原则：哪级政府受益哪级政府提供l效率原则：哪级政府提供
21、效率高哪级政府提供l技术原则：公共产品受益可不可分割性l例如：中央：国防；外交；央地：失业保险；环境保护；地方：消防；供水；卫生；要逐步将国防、外交、国家安全、出入境管理、国防公路、国界河湖治理、全国性重大传染病防治、全国性大通道、全国性战略性自然资源使用和保护等基本公共服务确定或上划为中央的财政事权。国务院关于推进中央与地方财政事权和支出责任划分改革的指导意见国发201649号 要逐步将社会治安、市政交通、农村公路、城乡社区事务等受益范围地域性强、信息较为复杂且主要与当地居民密切相关的基本公共服务确定为地方的财政事权。要逐步将义务教育、高等教育、科技研发、公共文化、基本养老保险、基本医疗和公
22、共卫生、城乡居民基本医疗保险、就业、粮食安全、跨省（区、市）重大基础设施项目建设和环境保护与治理等体现中央战略意图、跨省（区、市）且具有地域管理信息优势的基本公共服务确定为中央与地方共同财政事权，并明确各承担主体的职责。l四、中央政府对地方政府的转移支付四、中央政府对地方政府的转移支付l中央对地方政府的转移支付制度是将中央财政收入的一部分转作地方政府的收入来源，以满足地方政府提供地方公共产品的需要的一种财政制度。转移支付l1、纠正外部性l2、纠正横向财政不平衡l3、纠正纵向财政不平衡l4、实现特殊的政策目标案例案例一：公共厕所该不该收费？l从2002年5月1日起，杭州市由市容环卫部门直管的公厕
23、取消收费，沿街和风景区的宾馆、饭店、商场等单位的公厕全部免费向社会开放。此前杭州市有480座公厕，其中80座一、二类公厕实行收费，主要分布在风景区、繁华地段和窗口地区。l市政市容管理局局长表示，这些收费公厕每年可带来300万元的收入，这在一定程度上减轻了政府财政的压力。取消收费后，市政府将补贴公厕维护所需的资金。公厕的开放时间不变保洁质量不会下降，原有的公厕收费工作人员也将得到妥善的安排。l现实中，免费使用的公共厕所长期失修，设施陈旧简陋，肮脏不堪。不仅影响老百姓的生活质量，也影响中国城市的形象，并妨碍旅游业的发展。这是因为，公厕免费的结果往往就是公共经济学中所说的“公地的悲剧”，即人们会过度
24、地使用这些厕所，不会调整自己的行为，导致公厕破败不堪。有时财政、环卫等政府部门不断增加投入费用，但无济于事。l正是在这样的背景下，20世纪80年代中期开始，我国一些城市陆续实行厕所收费制度。这种制度实行以后，绝大多数收费厕所的设备和卫生状况明显好于其他不收费的开放式厕所，外界对于中国城市的印象也有所改观。l问题：针对以上现实，结合公共产品相关理论，讨论问题：针对以上现实，结合公共产品相关理论，讨论“公共厕所该不该公共厕所该不该收费？收费？”l2004年，宁夏回族自治区曾出现过“乡间道路收费”的纠纷。贺兰县四十里店乡四十里店村的部分农民分散居住于109国道的东西两旁。前几年自治区交通部门在109
25、国道上修建了一座公路收费站，位置正好在村中间。农民的拖拉机从农田拉着蔬菜回家，或者从村南到村北部必须经过这个收费站，每次都必须交过路费。l为减轻农民负担，四十里店村村委会拿钱在国道四边数百米处另修了一条简易路，专供村民的车在本村行走时绕开收费站。农民方便了，却又出现了新问题：公路上南来北往的大卡车、客运车为了逃避交费，竟然也从农民修的自用道路上绕行。它们压坏了水渠涵洞的水泥管，碰掉了水泥桥的护拦板。对此，农民们非常气愤。于是有人想出了过路收费以补偿损失的办法，每过一车收费1元或2元。有人不愿交钱，还向政府举报。有关部门根据国家关于道路设置收费站的规定。强令四十里店村关闭了那个收费点。l我们要问
26、：农民的道路权如何保护？乡间道路该不该收费？我们要问：农民的道路权如何保护？乡间道路该不该收费？案例三：都市停车难问题如何l停车难已成为大城市一个突出的问题。有资料显示，全国36个大中城市停车位满足率不足20，也就是说，我国城市每5辆机动车辆只有1个停车位。截至2003年年底，上海市有停车泊位24万个，其中，配建泊位2213万个，路外公共泊位8100个，合法的路边泊位8400个，其他泊位3000个。公共停车泊位占全市机动车量的比例仅为2，远低于国际1015的水平。l问题：如何解决这一难题？问题：如何解决这一难题？l相关讨论：l有关部门在居民小区内狭长的道路上用黄线划出停车泊位，解决停车难问题，
27、这种做法公平吗？l在市场经济国家，私立大学占高等学校之比都很高。美国的私立高校占高校总数的72，日本的私立高校占75，印尼的私立高校占866，韩国的私立高校占806，菲律宾的私立高校占784，泰国的私立高校占475。值得关注的是，世界一流的大学，大多数都是私立大学，如美国的哈佛大学、斯坦福大学、普林斯顿大学、芝加哥大学等，英困的剑桥大学、牛津大学、伦敦大学等。l问题：私立大学是不是高等教育发展的方向？问题：私立大学是不是高等教育发展的方向？案例四：国外私立大学为何这么多，高等教育服务的经济性质案案例例五五：中中国国景景区区门门票票跨跨入入“百百元元时时l2012年，随着旅游淡季渐入尾声，景区门
28、票涨价声又起。国内一些旅游景区纷纷启动调价程序，票价“你追我干”地跨入“百元时代”。据不完全统计发现，全国130家5A级景区中接近一半门票价格过百元，其中超过一成门票价格在200元以上。全国范围内出现的旅游景点门票的涨价潮，引起了广泛的关注。l 调查显示，国家对全国177个重点风景区每年仅拨款1000万元，很多景区需要通过加大力度创收保障正常运转。同时，部分景区（包括世界遗产景区）收入被用于补充地方财政，如北京八达岭景区门票收入的40%上交延庆县财政，十三陵景区门票收入的30%需上交昌平区财政。因此，门票收入成为各地区甚至地方财政直接依赖的经济来源。l问题：景区到底是哪种产品呢？对景区门票涨价
29、你持什么态度？问题：景区到底是哪种产品呢？对景区门票涨价你持什么态度？l加强做责任心，责任到人，责任到位才是长久的发展。22.12.2422.12.24Saturday,December 24,2022l弄虚作假要不得，踏实肯干第一名。19:53:1919:53:1919:5312/24/2022 7:53:19 PMl安全象只弓，不拉它就松，要想保安全，常把弓弦绷。22.12.2419:53:1919:53Dec-2224-Dec-22l重于泰山，轻于鸿毛。19:53:1919:53:1919:53Saturday,December 24,2022l安全在于心细，事故出在麻痹。22.12.2
30、422.12.2419:53:1919:53:19December 24,2022l加强自身建设，增强个人的休养。2022年12月24日下午7时53分22.12.2422.12.24l追求至善凭技术开拓市场，凭管理增创效益，凭服务树立形象。2022年12月24日星期六下午7时53分19秒19:53:1922.12.24l严格把控质量关，让生产更加有保障。2022年12月下午7时53分22.12.2419:53December 24,2022l重标准，严要求，安全第一。2022年12月24日星期六19时53分19秒19:53:1924 December 2022l好的事情马上就会到来，一切都是最好的安排。下午7时53分19秒下午7时53分19:53:1922.12.24l每天都是美好的一天，新的一天开启。22.12.2422.12.2419:5319:53:1919:53:19Dec-22l务实，奋斗，成就，成功。2022年12月24日星期六19时53分19秒Saturday,December 24,2022l相信相信得力量，创造应创造的事情。22.12.242022年12月24日星期六19时53分19秒22.12.24谢谢大家！谢谢大家！
