1、 第一节第一节 现代经济增长模型现代经济增长模型 第二节第二节 经济增长的历史分析经济增长的历史分析 第三节第三节 中国经济增长及其动力因素中国经济增长及其动力因素第四章第四章 经济增长经济增长第一节第一节 现代经济增长模型现代经济增长模型一、哈罗德一、哈罗德多马模型多马模型哈罗德哈罗德-多马模型是由英国经济学家哈罗德和美国经济学家多马各自在多马模型是由英国经济学家哈罗德和美国经济学家多马各自在19401940年代年代独立建立的，但两人模型都是以凯恩斯理论为基础的，得出的结论差不多，因独立建立的，但两人模型都是以凯恩斯理论为基础的，得出的结论差不多，因此合并称为哈罗德此合并称为哈罗德-多马模型
2、。多马模型。它开创了现代经济增长理论研究的先河。它开创了现代经济增长理论研究的先河。哈罗德哈罗德多马模型多马模型试图说明的是稳态经济增长所应具备的条件。试图说明的是稳态经济增长所应具备的条件。假定如下：假定如下：u 一个社会只生产一种产品，用一个社会只生产一种产品，用GDPGDP来表示。来表示。u 两种生产要素，劳动与资本，并且，资本与劳动、资本与产量的配合比率是两种生产要素，劳动与资本，并且，资本与劳动、资本与产量的配合比率是固定的。固定的。u 不存在技术进步。不存在技术进步。模型中有三个变量：储蓄率、资本模型中有三个变量：储蓄率、资本产出比和有保证的增长率产出比和有保证的增长率（1 1）储
3、蓄率储蓄率s s。s=S/Ys=S/Y，其中，其中S S是储蓄量，是储蓄量，Y Y是国民收入。是国民收入。（2 2）资本）资本产出比产出比v v。v=K/Yv=K/Y，其中，其中K K为资本存量，为资本存量，Y Y仍为国民收入。由于假定了资本仍为国民收入。由于假定了资本产产出比不变，因此出比不变，因此其中，其中，I I表示净投资。表示净投资。V V既表示平均资本既表示平均资本-产出比，也表示增量资本产出比，也表示增量资本产出比。产出比。（3 3）有保证的增长率）有保证的增长率 （warranted growth ratewarranted growth rate）。）。是指在是指在s s和和v
4、 v既定的条件下，为既定的条件下，为使计划投资储蓄，从而实现稳态增长所要求的产出增长率。使计划投资储蓄，从而实现稳态增长所要求的产出增长率。第一节第一节 现代经济增长模型现代经济增长模型按照凯恩斯的有效需求原理，按照凯恩斯的有效需求原理，“计划投资计划投资=储蓄储蓄”是国民收入均衡的条件。不是国民收入均衡的条件。不难证明，要满足这一条件，以上三个变量之间的关系应满足下列方程式：难证明，要满足这一条件，以上三个变量之间的关系应满足下列方程式：（4-14-1）式（式（4-14-1）即）即哈罗德哈罗德多马模型的基本方程式多马模型的基本方程式，其中，其中 =1/v=1/v，表示投资效率，表示投资效率如
5、果如果v v相对稳定，根据基本方程（相对稳定，根据基本方程（4-14-1），增长率与储蓄率成比例。为了实现），增长率与储蓄率成比例。为了实现某一目标增长率，只要达到该增长率所需要的储蓄率就可以了。反过来，如某一目标增长率，只要达到该增长率所需要的储蓄率就可以了。反过来，如果估算出可能达到的储蓄率，该方程式可以告诉人们国民收入的增长率可能果估算出可能达到的储蓄率，该方程式可以告诉人们国民收入的增长率可能是多少。是多少。第一节第一节 现代经济增长模型现代经济增长模型第一节第一节 现代经济增长模型现代经济增长模型二、新古典经济增长模型二、新古典经济增长模型2020世纪世纪5050年代，年代，索洛索洛
6、对哈罗对哈罗德德多马模型做出了修正，多马模型做出了修正，其增长理论被称为新古典增其增长理论被称为新古典增长模型或索洛模型，有时也长模型或索洛模型，有时也与另一位学者与另一位学者斯旺斯旺的贡献一的贡献一起被称为起被称为索洛索洛斯旺模型斯旺模型。（一）总量生产函数（一）总量生产函数假定总产量Y是由两种要素资本和劳动生产出来的，总量生产函数可以写成 Y=F（K，L）（4-2）其中，K是资本，L是劳动。式（4-2）生产函数具有规模收益不变的特点，这意味着该生产函数可以写成y=f（k）（4-3）其中，第一节第一节 现代经济增长模型现代经济增长模型（二）资本积累（二）资本积累人均投资量是人均产出量的一部分
7、，即sy。将y用生产函数代换，人均投资量i可以表示为人均资本存量的函数：i=sf（k）（4-4）k越大，f（k）和i也就越大。为了将折旧引入模型，我们假定每年资本存量都有部分损耗，即折旧率。因此，每年折旧的数量是k。投资和折旧对资本存量的影响可以表述为如下方程：资本存量的变动=投资-折旧k=i-k（4-5）k=sf（k）-k （4-6）因为投资=储蓄，资本存量的变动也可以写成第一节第一节 现代经济增长模型现代经济增长模型图图4 4-1 1画出了在资本存量画出了在资本存量k k的不同水平的不同水平上，投资和折旧的数量。资本存量越大，上，投资和折旧的数量。资本存量越大，产量和投资也越大，但同时折旧
8、量也越大产量和投资也越大，但同时折旧量也越大。图。图4 4-1 1表明，存在一个唯一的资本存量表明，存在一个唯一的资本存量水平，在这一存量水平上投资与折旧量相水平，在这一存量水平上投资与折旧量相等。如果经济中资本存量处于该水平，资等。如果经济中资本存量处于该水平，资本存量将不发生变化，因为使之改变的两本存量将不发生变化，因为使之改变的两种力量种力量投资和折旧恰好平衡。也就是投资和折旧恰好平衡。也就是说，在这一资本存量水平上，说，在这一资本存量水平上，k=0k=0。这一。这一资本存量水平被称为资本的稳态水平，以资本存量水平被称为资本的稳态水平，以k k*表示。表示。稳态代表了经济的长期均衡，不稳
9、态代表了经济的长期均衡，不论经济的初始水平如何，它终究论经济的初始水平如何，它终究要走向稳态。要走向稳态。第一节第一节 现代经济增长模型现代经济增长模型假定经济从稳态开始，储蓄率为假定经济从稳态开始，储蓄率为s s1 1，资本存量为，资本存量为k k1 1*，储蓄率从，储蓄率从s s1 1提高提高到到s s2 2，使，使sfsf（k k）曲线向上移动。在）曲线向上移动。在初始储蓄率为初始储蓄率为s s1 1和初始资本存量为和初始资本存量为k k1 1*时，投资量恰好补偿折旧数量；时，投资量恰好补偿折旧数量；储蓄上升后，投资增加，超过折旧储蓄上升后，投资增加，超过折旧，因此，资本存量将逐渐上升，
10、直，因此，资本存量将逐渐上升，直到经济进入新的稳态到经济进入新的稳态k k2 2*为止。此时为止。此时，资本存量和产出量水平都比原来，资本存量和产出量水平都比原来的稳态水平要高。的稳态水平要高。第一节第一节 现代经济增长模型现代经济增长模型储蓄率储蓄率变化的影响变化的影响u 如果储蓄率高，经济将有较多的资本存量和较高的产量水平；如果储蓄率高，经济将有较多的资本存量和较高的产量水平；如果储蓄率低，经济将有较少的资本存量和较低的产量水平如果储蓄率低，经济将有较少的资本存量和较低的产量水平。u 较高的储蓄将导致较快的增长，但这一点只在短期内才成立。较高的储蓄将导致较快的增长，但这一点只在短期内才成立
11、。储蓄率的提高使增长率提高，直到经济进入新的稳态。如果经储蓄率的提高使增长率提高，直到经济进入新的稳态。如果经 济保持高储蓄率，它也会保持较大的资本存量和较高的产量水济保持高储蓄率，它也会保持较大的资本存量和较高的产量水 平，但它不会永远保持高增长率。平，但它不会永远保持高增长率。第一节第一节 现代经济增长模型现代经济增长模型（三）人口增长（三）人口增长假定人口和劳动力以一固定增长率假定人口和劳动力以一固定增长率n n增长。劳动者人数的增长导致人均增长。劳动者人数的增长导致人均资本量减少。增量资本可以表示为资本量减少。增量资本可以表示为k k=i i-kk-nknk方程右端的三项分别表示新增投
12、资、折旧和人口增长对人均资本存量的方程右端的三项分别表示新增投资、折旧和人口增长对人均资本存量的影响。新增投资使影响。新增投资使k k增加，折旧和人口增长使增加，折旧和人口增长使k k减少，用减少，用s sf f（k k）代换）代换i i，得得k k=sfsf(k k)-(+n n)k k（+n n）k k是使人均资本存量保持不变所必需的投资量。在稳态中是使人均资本存量保持不变所必需的投资量。在稳态中k=k=0 0，i i*=（+n n）k k*第一节第一节 现代经济增长模型现代经济增长模型图图4-3 人口增长的影响人口增长的影响在有人口增长的稳态中，人均资本在有人口增长的稳态中，人均资本和人
13、均产量不发生变化，由于劳动和人均产量不发生变化，由于劳动者人数按速率者人数按速率n n增长，总资本量和总增长，总资本量和总产量也按速率产量也按速率n n增长。增长。图图4-34-3表明人口增长率从表明人口增长率从n1n1下降到下降到n2n2时，人均资本的稳态水平从时，人均资本的稳态水平从k1k1*增加增加到到k2k2*。这表明这表明人口增长是经济增长的一个人口增长是经济增长的一个阻碍因素。阻碍因素。第一节第一节 现代经济增长模型现代经济增长模型（四）技术进步（四）技术进步假定技术进步体现为劳动生产率的增长。假定技术进步体现为劳动生产率的增长。为了纳入技术进步因素，我们为了纳入技术进步因素，我们
14、将生产函数改写成将生产函数改写成Y=FY=F（K K，ALAL）其中其中A A即为即为劳动劳动生产率生产率。ALAL是以效率单位计算的劳动量（简称为有效劳是以效率单位计算的劳动量（简称为有效劳动）。这一新生产函数表示动）。这一新生产函数表示Y Y决定于资本决定于资本K K的数量和有效劳动量的数量和有效劳动量ALAL。假设技术进步导致劳动效率以某种固定速度增长，这一类技术进步被称假设技术进步导致劳动效率以某种固定速度增长，这一类技术进步被称为为劳动扩大型（劳动扩大型（labor augmentinglabor augmenting）技术进步，）技术进步，设设劳动效率增长的速度劳动效率增长的速度为
15、为。于是有效劳动的增长率是。于是有效劳动的增长率是 n+n+。第一节第一节 现代经济增长模型现代经济增长模型二、新古典经济增长模型二、新古典经济增长模型将技术进步表示成劳动扩大型，令 =K/AL，表示单位有效劳动的资本量，=Y/AL，表示单位有效劳动的产量，则有 =f（）技术进步的引入并没有在实质上改变关于稳态的分析，存在着 的某一水平 *，在这一水平上，单位有效劳动的资本量和单位有效劳动的产量是常数，经济将进入长期均衡。表表4-1 4-1 有技术进步的索洛模型的稳态增长率有技术进步的索洛模型的稳态增长率表表4-14-1列出了技术进步对经济增长的影响。技术进步能导致劳均产列出了技术进步对经济增
16、长的影响。技术进步能导致劳均产量的持续增长。储蓄率的提高只能使经济在过渡期间增长，一旦经量的持续增长。储蓄率的提高只能使经济在过渡期间增长，一旦经济进入稳态，劳均产量的增长率便只决定于技术进步的速度。济进入稳态，劳均产量的增长率便只决定于技术进步的速度。ky k第一节第一节 现代经济增长模型现代经济增长模型二、新古典经济增长模型二、新古典经济增长模型 索洛模型得到的索洛模型得到的结论结论是：劳均产量的长期增长率决定于劳是：劳均产量的长期增长率决定于劳动倍增型技术进步的速度，但这里假定技术进步是外生给动倍增型技术进步的速度，但这里假定技术进步是外生给定的。定的。据此可以据此可以推论推论，如果各国
17、经济都采用相同的技术，各国生，如果各国经济都采用相同的技术，各国生产率的增长速度将趋于一致。这种趋同在发达国家存在，产率的增长速度将趋于一致。这种趋同在发达国家存在，但在发展中国家还没有出现。这一现象激发了经济学家对但在发展中国家还没有出现。这一现象激发了经济学家对增长理论的重新探讨。增长理论的重新探讨。ky k第一节第一节 现代经济增长模型现代经济增长模型三、新经济增长模型三、新经济增长模型 2020世纪世纪8080年代中期出现了年代中期出现了新增长理论新增长理论，其主要代表人物是，其主要代表人物是罗默和卢卡罗默和卢卡斯斯，此外还有格罗斯曼（，此外还有格罗斯曼（Gene GrossmanGe
18、ne Grossman）和赫尔普曼（）和赫尔普曼（Elhanan Elhanan HelpmanHelpman）、阿吉翁（）、阿吉翁（Philippe AghionPhilippe Aghion）和霍伊特（）和霍伊特（Peter HowittPeter Howitt）等人。等人。新增长模型的共同特征新增长模型的共同特征是经济增长不是外生因素作用的结果，而是由是经济增长不是外生因素作用的结果，而是由经济系统的内生变量决定的。经济系统的内生变量决定的。这种特征决定了我们不能采用新古典外生增长模型中的要素报酬递减这种特征决定了我们不能采用新古典外生增长模型中的要素报酬递减这一假设，而必须通过假设要素
19、报酬不变或递增来解释长期的内生性这一假设，而必须通过假设要素报酬不变或递增来解释长期的内生性增长。增长。（一）干中学和知识外溢（一）干中学和知识外溢19621962年年阿罗阿罗提出了提出了“干中学干中学”模型模型，强调把从事生产的人获得，强调把从事生产的人获得“知识知识”的过的过程内生于模型，这一模型中的学习过程包括两种效应：干中学与知识外溢程内生于模型，这一模型中的学习过程包括两种效应：干中学与知识外溢诺贝尔奖获得者诺贝尔奖获得者保罗保罗罗默罗默是新增是新增长理论的创始人。他长理论的创始人。他在其在其19861986年的年的经典论文收益递增与经济增长经典论文收益递增与经济增长中，中，运用阿罗
20、模型的主要精神运用阿罗模型的主要精神，通，通过引入知识并假定知识创造是投资过引入知识并假定知识创造是投资的副产品来消除报酬递减的趋势，的副产品来消除报酬递减的趋势，进而解释内生增长。进而解释内生增长。第一节第一节 现代经济增长模型现代经济增长模型（二）人力资本（二）人力资本u 诺贝尔奖获得者卢卡斯与罗默一起被认诺贝尔奖获得者卢卡斯与罗默一起被认为新增长理论的创始人。他在为新增长理论的创始人。他在19881988年年论经济发展的机制论经济发展的机制 一文中，尝试利用一文中，尝试利用人力资本来解释长期增长。人力资本来解释长期增长。u 他主要讨论了物质资本和人力资本之间他主要讨论了物质资本和人力资本
21、之间的相互作用，以及可以容纳专业化人力的相互作用，以及可以容纳专业化人力资本的制度。资本的制度。u 人力资本的积累一方面对生产率有直接人力资本的积累一方面对生产率有直接的正向影响，另一方面还有提高劳动和的正向影响，另一方面还有提高劳动和物质资本生产率的外部效应，从而保证物质资本生产率的外部效应，从而保证了要素收益递增。了要素收益递增。第一节第一节 现代经济增长模型现代经济增长模型还有一种方法是通过研究与开发（还有一种方法是通过研究与开发（R&DR&D）来把技术进步内生化。）来把技术进步内生化。R&DR&D可以分为工可以分为工艺创新和产品创新艺创新和产品创新第一节第一节 现代经济增长模型现代经济
22、增长模型研究与开发研究与开发工艺创新工艺创新技术进步表现为产品种技术进步表现为产品种类的增加类的增加产品创新产品创新利用现有种类产品质量利用现有种类产品质量的提高来建立关于技术的提高来建立关于技术进步的模型进步的模型在两种类型中，都要求对在两种类型中，都要求对R&DR&D知识产品进行保护，使其在一定时期内具有某种程知识产品进行保护，使其在一定时期内具有某种程度的排他性度的排他性（三）研究与开发（三）研究与开发（R&DR&D）（四）（四）“创造性毁灭创造性毁灭”“创造性毁灭创造性毁灭”（creative destructioncreative destruction）是新熊彼特主义经济增长理论的
23、标识。）是新熊彼特主义经济增长理论的标识。该理论的主要代表人物是阿吉翁和霍伊特。该理论的主要代表人物是阿吉翁和霍伊特。熊彼特熊彼特认为，经济进步是经由一认为，经济进步是经由一系列的系列的“创造性毁灭创造性毁灭”过程而实过程而实现的。经济进步的驱动力是在产现的。经济进步的驱动力是在产品、工艺或其他方面具有创新观品、工艺或其他方面具有创新观念的企业家。念的企业家。阿吉翁和霍伊特阿吉翁和霍伊特将将熊彼特的这一思想数学化，将技熊彼特的这一思想数学化，将技术进步视为企业家创新和创造性术进步视为企业家创新和创造性毁灭过程的结果。毁灭过程的结果。第一节第一节 现代经济增长模型现代经济增长模型 新增长理论研究
24、的问题是一些国家为什么比另一些国家富有，一些国家的经济增新增长理论研究的问题是一些国家为什么比另一些国家富有，一些国家的经济增长为什么比另一些国家快，长为什么比另一些国家快，这就把发达国家和不发达国家的经济增长问题研究融这就把发达国家和不发达国家的经济增长问题研究融为一体了为一体了 新增长理论大都使用了广义的增长概念，如卢卡斯、罗默、巴罗等人都用增长一新增长理论大都使用了广义的增长概念，如卢卡斯、罗默、巴罗等人都用增长一词泛指发展过程词泛指发展过程 新增长理论的经验研究在样本选取上也大都涵盖了发展中国家和发达国家两类经新增长理论的经验研究在样本选取上也大都涵盖了发展中国家和发达国家两类经济体济
25、体四、增长理论与发展理论的融合四、增长理论与发展理论的融合传统经济增长理论主要是以发达国家作为研究对象的，而发展经济学主要以不发达国传统经济增长理论主要是以发达国家作为研究对象的，而发展经济学主要以不发达国家为研究对象。但自家为研究对象。但自2020世纪世纪8080年代中后期以来，新增长理论的产生和发展在一定程度年代中后期以来，新增长理论的产生和发展在一定程度上打破了这种划分。上打破了这种划分。第一节第一节 现代经济增长模型现代经济增长模型 第一节第一节 现代经济增长模型现代经济增长模型 第二节第二节 经济增长的历史分析经济增长的历史分析 第三节第三节 中国经济增长及其动力因素中国经济增长及其
26、动力因素第四章第四章 经济增长经济增长一、库兹涅茨的现代经济增长理论一、库兹涅茨的现代经济增长理论（一）现代经济增长的定义（一）现代经济增长的定义释释义义国民生产总值的持续增加是经济增长的表现形式，而提供丰富的商品和劳务的国民生产总值的持续增加是经济增长的表现形式，而提供丰富的商品和劳务的能力是经济成熟的标志能力是经济成熟的标志经济持续增长的基础和源泉是技术进步经济持续增长的基础和源泉是技术进步技术进步及其带来的经济增长潜力的实现，有赖于制度、观念和意识形态的相技术进步及其带来的经济增长潜力的实现，有赖于制度、观念和意识形态的相应调整应调整库兹涅茨：一个国家的经济增长，可以定义为该国为本国居民
27、库兹涅茨：一个国家的经济增长，可以定义为该国为本国居民提供种类日益丰富的经济产品的能力的不断提升，这种不断提提供种类日益丰富的经济产品的能力的不断提升，这种不断提升的能力是建立在先进技术及其所需要的制度和意识形态的相升的能力是建立在先进技术及其所需要的制度和意识形态的相应调整的基础之上的。应调整的基础之上的。第二节第二节 经济增长的历史分析经济增长的历史分析（二）现代经济增长的特征（二）现代经济增长的特征 第一，人均产出和人口增长第一，人均产出和人口增长率都很高，且人均产出增长率率都很高，且人均产出增长率更高更高 第二，生产率高且增长迅速第二，生产率高且增长迅速 第三，经济结构快速变革第三，经
28、济结构快速变革 第四，社会、政治和意识形第四，社会、政治和意识形态快速变革态快速变革 第五，国际经济扩张迅速第五，国际经济扩张迅速 第六，经济增长在世界范围第六，经济增长在世界范围内的有限扩散内的有限扩散第二节第二节 经济增长的历史分析经济增长的历史分析二、罗斯托的经济增长阶段论二、罗斯托的经济增长阶段论传统社会传统社会阶段阶段起飞准备起飞准备阶段阶段起飞阶段起飞阶段成熟阶段成熟阶段大众高消大众高消费阶段费阶段追 求 生 活追 求 生 活质量阶段质量阶段123456美国著名经济史学家、发展经济学家罗斯托在美国著名经济史学家、发展经济学家罗斯托在19601960年出版了年出版了经济增长阶段经济增
29、长阶段一书，把人类社会发展划分为一书，把人类社会发展划分为5 5个阶段，个阶段，后来在另一本书中又加了第后来在另一本书中又加了第6 6个阶段。个阶段。第二节第二节 经济增长的历史分析经济增长的历史分析“起飞起飞”是罗斯托阶段论的中心概念，是社会历史上具有决定性意义的转变是罗斯托阶段论的中心概念，是社会历史上具有决定性意义的转变第二节第二节 经济增长的历史分析经济增长的历史分析 生产性投资占国民收入的比例从生产性投资占国民收入的比例从5%5%或或5%5%以下上升到以下上升到10%10%以上以上高投资高投资 有一个或多个重要的主导部门，一般就是制造业部门有一个或多个重要的主导部门，一般就是制造业部
30、门高速增长高速增长主导部门主导部门 存在或迅速出现一个政治、社会和制度结构，这种结存在或迅速出现一个政治、社会和制度结构，这种结构利用现代部门扩张的冲力和起飞的潜在外部效应，构利用现代部门扩张的冲力和起飞的潜在外部效应，使增长具有持续性使增长具有持续性支持增长支持增长的制度的制度起飞的三个条件起飞的三个条件三、格申克龙的后发优势论及其发展三、格申克龙的后发优势论及其发展俄裔美国经济史学家俄裔美国经济史学家亚历山大亚历山大格申克龙格申克龙于于19621962年出版了年出版了经济落后的历史透视经济落后的历史透视，在总结德国，在总结德国、意大利等国经济追赶成功经验的基础上，创立、意大利等国经济追赶成
31、功经验的基础上，创立了了后发优势理论后发优势理论。核心假说：核心假说：经济上的相对落后有助于一个国家或经济上的相对落后有助于一个国家或地区实现爆发性的经济增长。地区实现爆发性的经济增长。第二节第二节 经济增长的历史分析经济增长的历史分析格 申 克 龙格 申 克 龙把 后 发 优把 后 发 优势 概 括 为势 概 括 为六个命题六个命题:一个国家的经济越落后，其工业化的起步就越缺乏连续性，而呈现出一种一个国家的经济越落后，其工业化的起步就越缺乏连续性，而呈现出一种由制造业的高速成长所导致的突然的大冲刺过程由制造业的高速成长所导致的突然的大冲刺过程一个国家的经济越落后，其工业化进程中对大工厂和大企
32、业的强调就越明一个国家的经济越落后，其工业化进程中对大工厂和大企业的强调就越明显显一个国家的经济越落后，就越强调生产资料而非消费资料的生产一个国家的经济越落后，就越强调生产资料而非消费资料的生产一个国家的经济越落后，对人们消费水平的压制就越大一个国家的经济越落后，对人们消费水平的压制就越大一个国家的经济越落后，带有强制性的制度因素在其工业化所需资本的动一个国家的经济越落后，带有强制性的制度因素在其工业化所需资本的动员和筹措过程中的作用就越大员和筹措过程中的作用就越大一个国家的经济越落后，其农业就越不可能起积极的作用，去为日益增长一个国家的经济越落后，其农业就越不可能起积极的作用，去为日益增长的
33、工业提供扩大的工业品市场，因为这种市场是以农业劳动生产率的不断的工业提供扩大的工业品市场，因为这种市场是以农业劳动生产率的不断上升为基础的上升为基础的第二节第二节 经济增长的历史分析经济增长的历史分析19661966年：列维从年：列维从现代化的角度出现代化的角度出发，将格申克龙发，将格申克龙的后发优势论具的后发优势论具体化体化19891989年：年：阿布拉莫维茨提阿布拉莫维茨提出了出了“追赶假说追赶假说”19931993年：伯利兹年：伯利兹等提出了基于后等提出了基于后发优势的技术发发优势的技术发展展“蛙跳蛙跳”模模型型19911991年：年：19911991年世界发年世界发展报告提到，展报告提
34、到，“现代化趋势是现代化趋势是后来居上后来居上格申克龙后发优势理论的发展第二节第二节 经济增长的历史分析经济增长的历史分析四、中等收入陷阱概念的提出与理论阐释四、中等收入陷阱概念的提出与理论阐释（一）（一）“中等收入陷阱中等收入陷阱”概念的提出概念的提出“中等收入陷阱中等收入陷阱”（middle-income trapmiddle-income trap）概念概念是在是在世界银行经济学家世界银行经济学家撰写并于撰写并于20072007年出版的题为年出版的题为东亚复兴：关于经济增长的观点一书中首先提出来东亚复兴：关于经济增长的观点一书中首先提出来的，是对拉丁美洲和东亚一些中等收入国家在进入中的，
35、是对拉丁美洲和东亚一些中等收入国家在进入中等收入（主要是指中高收入）阶段之后经济长期停留等收入（主要是指中高收入）阶段之后经济长期停留和徘徊在中高收入阶段这种现象的一个描述，但并没和徘徊在中高收入阶段这种现象的一个描述，但并没有系统的理论论证。有系统的理论论证。第二节第二节 经济增长的历史分析经济增长的历史分析（二）关于陷入中等收入陷阱的主要原因（二）关于陷入中等收入陷阱的主要原因制度转型滞后论制度转型滞后论收入分配不均论收入分配不均论社会福利超前论社会福利超前论比较优势丧失论比较优势丧失论第二节第二节 经济增长的历史分析经济增长的历史分析 第一节第一节 现代经济增长模型现代经济增长模型 第二
36、节第二节 经济增长的历史分析经济增长的历史分析 第三节第三节 中国经济增长及其动力因素中国经济增长及其动力因素第四章第四章 经济增长经济增长第三节第三节 中国经济增长及其动力因素中国经济增长及其动力因素一、中国经济增长的奇迹一、中国经济增长的奇迹表表4-4-2 2 中国与日本、亚洲中国与日本、亚洲“四小龙四小龙”的经济增长率之间的比较的经济增长率之间的比较国家/地区增长期（年）GDP增长率（%）增长期（年）GDP增长率（%）增长期（年）GDP增长率（%）中国195319786.47197920009.8200120159.62日本195519739.22197420002.81新加坡19601
37、9655.74196619849.86198520007.18韩国195319623.84196319918.48199220005.76中国香港196619682.61196919888.69198920004.14中国台湾195119627.92196319879.48198820006.59中国经济增长呈现出两大特征：整体增长快；增长波动大。表表4-24-2比较了中国比较了中国（大陆）（大陆）经济和日本及亚洲经济和日本及亚洲“四小龙四小龙”的经济增长速度。从表中可见，中国的经济增长速度。从表中可见，中国经济改革开放后的高速增长与被世界银行称为经济改革开放后的高速增长与被世界银行称为“东亚
38、奇迹东亚奇迹”的的五个经济体五个经济体在高速增长时期的增在高速增长时期的增速相当速相当 ，但中国高速增长持续时间更长，而且人口更多，堪称，但中国高速增长持续时间更长，而且人口更多，堪称“中国奇迹中国奇迹”。二、中国经济增长的动力因素二、中国经济增长的动力因素（一）中国经济增长动力因素的实证分析（一）中国经济增长动力因素的实证分析 中国学者舒元、李京文、郭庆旺、国家发改委经济研究所对中国中国学者舒元、李京文、郭庆旺、国家发改委经济研究所对中国经济增长的动力因素进行了实证分析。经济增长的动力因素进行了实证分析。研究结论虽然有较大差异，但基本观点是一致的，即中国的高增研究结论虽然有较大差异，但基本观
39、点是一致的，即中国的高增长主要是投资驱动的，全要素生产率对增长的贡献有限。但动态长主要是投资驱动的，全要素生产率对增长的贡献有限。但动态地看，中国全要素生产率增长由缓慢逐步加快，但现在地看，中国全要素生产率增长由缓慢逐步加快，但现在中国的经中国的经济增长方式仍然是一种粗放型增长方式。济增长方式仍然是一种粗放型增长方式。第三节第三节 中国经济增长及其动力因素中国经济增长及其动力因素（二）中国经济高速增长动力因素的理论阐释（二）中国经济高速增长动力因素的理论阐释后发优势概念：后发优势概念：所谓后发优势是指后所谓后发优势是指后进国家相对于先进国进国家相对于先进国家在发展中所具有的家在发展中所具有的各
40、种有利条件。各种有利条件。客观性客观性相对性相对性潜在性潜在性递减性递减性中国中国过去几十年的经济高速增长是一种过去几十年的经济高速增长是一种后发赶超的增长后发赶超的增长，充分利用和，充分利用和发挥了各种发挥了各种后发优势后发优势第三节第三节 中国经济增长及其动力因素中国经济增长及其动力因素后发后发优势优势特征特征资本后发优势产生于资本后发优势产生于资本边际报酬递减规资本边际报酬递减规律律人力后发优势产生于人力后发优势产生于后进国家与发达国家后进国家与发达国家之间的人力资源方面之间的人力资源方面的差别的差别技术后发优势产生与后技术后发优势产生与后发国家与先发国家的科发国家与先发国家的科技水平的
41、差异，在发展技水平的差异，在发展过程中有大量的先进技过程中有大量的先进技术可以借鉴利用术可以借鉴利用结构后发优势主要存在结构后发优势主要存在于发展中国家与发达国于发展中国家与发达国家在产业结构方面的差家在产业结构方面的差距距资本后资本后发优势发优势人力后人力后发优势发优势技术后技术后发优势发优势结构后结构后发优势发优势后发优势分类后发优势分类第三节第三节 中国经济增长及其动力因素中国经济增长及其动力因素后发优势与中国经济增长后发优势与中国经济增长中国经济的高速增长在很大程度上得益于后发优势的充分发挥中国经济的高速增长在很大程度上得益于后发优势的充分发挥。资本、人力、技术和结构这四种后发优势的同
42、时发挥，汇合成了资本、人力、技术和结构这四种后发优势的同时发挥，汇合成了巨大的合力，推动着中国经济连续巨大的合力，推动着中国经济连续3030多年保持多年保持9 9以上的高速增长以上的高速增长，从而在世界经济发展史上创造了前所未有的奇迹。但是，后发，从而在世界经济发展史上创造了前所未有的奇迹。但是，后发优势是潜在的，优势是潜在的，让后发优势得以充分发挥出来的是改革开放让后发优势得以充分发挥出来的是改革开放。当前，中国当前，中国已经已经进入中高收入阶段，与发达国家的差距大大缩小了，因进入中高收入阶段，与发达国家的差距大大缩小了，因此后发优势潜力在递减，近几年中国经济增长从高速到中高速，进入了此后发优势潜力在递减，近几年中国经济增长从高速到中高速，进入了后高速时代。在这种时代背景下，中国经济增长方式必须转变，后高速时代。在这种时代背景下，中国经济增长方式必须转变，从利用从利用后发优势转变到自主创新，后发优势转变到自主创新，创造先发优势，实现动力机制的转换创造先发优势，实现动力机制的转换。第三节第三节 中国经济增长及其动力因素中国经济增长及其动力因素
