1、 第一篇 国际贸易理论 重商主义 绝对利益学说 比较利益学说 要素禀赋理论 国际贸易理论 1 1 重商主义的贸易思想 一、重商主义的历史背景 形成于资本主义原始积累时期（贸易差额论），是西方资本主义萌芽时期出现的国际贸易理论。基于对重商主义的批判，导致了早期国际贸易理论的萌芽和形成。重商主义盛行于 16-18世纪中期的欧洲。16-18世纪中期欧洲发生了一系列重大事件：地理大发现、文艺复兴、民族国家的形成等，这些事件对重商主义的观点的形成和发展有很大的影响。这一时期的商业资本不断发展，在经济生活中居于统治地位。为了扩大产品销路，商业资本不满足于国内市场，积极扩大对外贸易。于是便出现了反映这种商业
2、资本向外扩张要求的理论。代表人物：英国的约翰.海尔斯，托马斯.孟 二、重商主义的基本思想 1、金银货币是财富的唯一形态 2、世界上的资源是一定的、有限的 3、通过贸易（商业）是一国除掠夺外获得金银的唯一途径（特别是金银矿藏不丰富的欧洲）4、贸易的做法是：多卖少买或者不买 5、与他国的矛盾和冲突是难免的，本国强大的军队（特别是海军）是本国商人的后盾 6、要有强大的军队，就必须有大量金银支出 思考：一国财富的衡量？三、重商主义的政策主张（一）货币差额论 早期的重商主义者主张直接采用行政手段，禁止货币（金银）输出，在贸易上主张多卖少买或不买的原则。这种把货币禁锢在国内作为财富积累的思想就是“货币差额
3、论”。政策：1、严格限制进口（许多国家规定进口必须国王亲自批准）。2、禁止金银外流，许多国家规定输出金银者为重罪（有的甚至为死罪）。3、鼓励出口，包括对出口成绩卓越者授以贵族爵位，优惠运输，鼓励生育等。（二）贸易差额论 晚期的重商主义不主张直接控制金银的输入输出，而主张一国应该在总体上保持贸易顺差。即“贸易差额论”。政策：1、通过高关税限制外国商品进口。2、保护本国航运业以利出口。3、扶助鼓励出口：禁止原料、半成品出口，奖励制成品出口，对原料进口免税，禁止优秀技工擅离国境，鼓励生育，压低工资等。2 亚当斯密的绝对利益学说 一、对重商主义的批判（一）关于财富的定义 重商主义：金银货币 亚当斯密：
4、能满足人们需要的商品（二）关于国家干预经济 重商主义：主张国家干预经济 亚当斯密：主张放任自流（三）关于积累财富的思想 二、主要内容 亚当.斯密分析了分工的利益，他认为分工可以提高劳动熟练程度；分工使每个人专门从事某项工作，可以节省与生产没有直接关系的时间；分工有利于发明创造和改进工具。主要观点是：在两国都能生产相同产品的条件下，一国生产其中效率较高、成本较低、卖价较便宜的产品，从而形成各国之间的商品交换或贸易，进而形成专业化分工，则参加贸易分工的国家都能从贸易中得到利益。根据这种理论，一个国家所需的物品，不必样样依靠自己生产的办法去解决，而是充分发挥自己的专长，生产自己最擅长的、成本最低的物
5、品去交换别国生产的自己需要的物品，这样花费最少，最为有利。根据绝对优势理论，各国应专门生产并出口其具有绝对优势的产品，不生产但进口其不具有绝对优势的产品，绝对优势的衡量方式：劳动生产率（单位要素投入的产出率）=QjL，这个比例高的产品有绝对优势。生产成本（生产1单位产品所需要的要素投入量）=L Qj，这个比例高的产品有绝对劣势。举例来说，生产50吨小麦，在美国需要100个劳动日，在英国需要150个劳动日；生产20匹布，在美国需要100个劳动日，在英国只需要50个劳动日，见下表：国别 小麦（50吨）布（20匹）合计 美国 100劳动日 100劳动日 200劳动日 英国 150劳动日 50劳动日
6、200劳动日 从表中可见，当英国和美国各自需要50吨小麦和20匹布，又都靠自 己的力量去生产时，每个国家各需付出200个劳动日，两国共付出400个 劳动日，生产了100吨小麦和40匹布。按照分工理论，两国应各自生产其优势产品，再相互交换，本例中 显然应由美国生产小麦，英国生产布匹。分工后的结果见后页：从总的效果看，美国以200劳动日生产了100吨小麦，英国以200个劳动日生产了80匹布，比分工前多生产了40匹布。设两国的需求不变，当美国、英国各自以自己的一半产品去交换对方的一半产品时，两国各获得50吨小麦和40匹布，比没有分工时，都多得了20匹布（贸易利益）。即无论是从总的效果还是从两国各自的
7、利益，分工的结果是多获得了财富。问题：关键的交换比率问题回避了。若交换比率不是一比一，例如，交换比率是3：1，即3吨小麦换一匹布，则分工后美国可供交换的小麦有50吨，国内对布匹的需求是20匹，对布匹的需求得不到满足。这是这一理论的局限性，此外，要注意其前提条件。国别 小麦（100吨）布（80匹）合计 美国 200劳动日 200劳动日 英国 200劳动日 200劳动日 绝对优势理论有两个基本条件：1、参加交换的国家必须各自都有在生产成本上占绝对优势的产品。2、这种交换不能受到限制，如果交换不能自由进行，则分工就是去了意义，有的需求就不能通过交换得到满足。此外要注意理论的其他前提条件，如不考虑运输
8、等。理论总结：自由贸易会引起国际分工，国际分工可以使一国专门生产自己在生产和对外贸易方面有优势的产品，如果各国都按各自有利的生产条件进行分工和交换，将会使各国的资源、劳动力和资本都得到有效利用，从而大大提高劳动生产率和增加物质财富。绝对优势说的假定：1、两个国家和两种可贸易的产品。2、两种产品的生产都只有一种要素投入：劳动。(以劳动量表示生产成本。)3、两国在不同产品上的生产技术不同，存在劳动生产率的绝对差异。4、给定生产要素（劳动）供给。要素可以在国内不同部分流动但不能在国际之间流动。5、规模报酬不变。6、完全竞争市场。各国生产的产品价格都等于产品的平均生产成本，无经济利润。7、无运输成本。
9、8、两国之间的贸易是平衡的。三、亚当斯密的贸易观点 亚当斯密主张“国际分工”和“自由贸易”?国际分工（International Division of Labor）:国与国之间的劳动分工?自由贸易（Free Trade）:贸易不受任何限制和制约?国际分工应该建立在“绝对优势”（Absolute advantages）的基础上?交换以劳动价值论为基础 四、理论的贡献与不足（一）贡献 1、新的财富观 2、提出所有的国家都可以通过自由贸易获利 3、倡导自由放任（二）不足 1、未能说明一国在各部门均无绝对优势的情况下如何开展贸易，因而不具有一般性。2、只能解释现在世界贸易中的一小部分交易。3、它只从
10、供给方面研究了国际分工和国际商品流动的方向，而忽略了需求方面对分工和贸易格局的影响。4、在资源向绝对优势部门转移的过程中，成本是否会发生变化，如果是变化的，国际分工应进行到何种程度。5、贸易流量如何确定。讨论：一国在纺织品上有绝对优势（成本低），另一国在高科技产品上有绝对优势，按照绝对优势理论分工，会带来什么问题？3 大卫 李嘉图的比较利益学说 一、问题的提出 斯密的绝对优势模型认为，一国应专业化地生产并出口其有绝对优势的产品，而进口其处于绝对劣势的产品。但如果一个国家在其能生产的所有产品都有绝对优势，或都处于绝对劣势，该国如何参与国际贸易？针对绝对优势模型的缺陷，1817年，李嘉图发表的政治
11、经济学及赋税原理中提出的比较优势原理，圆满地弥补了绝对优势模型的缺陷。比较利益学说认为，比较利益学说认为，“各国应集中生产优势较大各国应集中生产优势较大或者劣势较小的商品这样的国际分工对贸易各国都有利都有利”。换句话说，在各种商品的生产上都占有绝。换句话说，在各种商品的生产上都占有绝对优势的国家，应集中生产优势相对大的商品，而在各种商品的生产上都处于劣势的国家，应集中生产劣势相对较小的商品。原则：两劣取其轻，两优择其重 二、模型的假定?两国两产品模型；?只有劳动一种要素，所有的劳动是同质的；?生产成本不变(单位产品成本不因产量增加而增加)；?运输成本为零；?没有技术进步；?物物交换(排除货币因
12、素的影响)；?完全竞争市场(但生产要素在国内自由流动，在国际间不能自由移动)；?充分就业；?国民收入分配不变。三、模型举例 假定分工前英、葡两国同时生产酒和呢绒布，其生产成本（单位产品所耗费的人 年数）如下表：国别 布（1单位）酒（1单位）合计 英国 100 120 220工作日 葡萄牙 90 80 170工作日 葡萄牙在两种产品的生产上都具有生产成本低的优势，即以比英国更少的劳动生产这两种商品。但是，葡萄牙在这两种商品上所具有的优势程度是不同的，同样，英国的劣势也有程度的不同。?计算两国的比较优势（用相对成本）：葡萄牙：用葡萄牙的成本比英国的成本 呢绒：90/100=90%酒：80/1206
13、7%葡萄牙生产呢绒的成本是英国的90%，而生产酒的成本只有英国的67%，葡萄牙在酒生产上有比较优势 英国：用英国的成本比葡萄牙的成本 呢绒：100/90 1.1 酒：120/80=1.5 英国生产呢绒的成本是葡萄牙的1.1 倍，酒的成本是葡萄牙的1.5 倍，英国在呢绒生产上有比较优势 结论：分工方式为葡萄牙专门生产酒，英国专门生产布。也可以用机会成本法 机会成本法(opportunity cost)：指一种生产要素被用于生产某种产品时，因而不能用它来生产另一种产品的代价。即把一定资源用于生产某种产品时所必需放弃的另一种产品的产量。对于英国，增加一个单位布的机会成本是100/120=0.833，
14、增加一个单位酒的机会成本是120/100=1.2。也就是说，酒的机会成本大于布的机会成本。英国在布上有比较优势。对于葡萄牙，增加一个单位布的机会成本是90/80=1.125，增加一个单位酒的机会成本是 80/90=0.89。也就是说，布的机会成本大于酒的机会成本。葡萄牙在酒有比较优势。五、对比较优势理论的评说 其局限性是：模型简单，两个国家两种商品；是一种静态分析，没有看到劳动生产率的动态变化，如上例，劳动时间不变，但劳动生产率变化，上面的分析中各国的比较优势就会变化。此外，李提出这一理论时还有许多假设，例如，不存在技术进步，交换是物物交换，没有运输费用等。六、比较优势的现代解释 李提出比较优
15、势理论时是以劳动价值为基础，认为劳动是唯一要素，且劳动在各国是同质的，这一点在实际上难以成立，例如发达国家一个单位的劳动和发展中国家一个单位的劳动一样么？此外，根据李的理论，每个国家应完全专门生产具有比较优势的产品，但现实世界不完全这样，两国可能同时生产同一种产品然后交换，用李的理论就难以解释。之所以这样，按新古典经济学家的观点，仅用劳动成本衡量产品价值是不全面的，必须以机会成本分析。所以，新古典经济学家抛弃了劳动价值论，用机会成本等新的分析工具和概念，来分析国际贸易的发生及其利益。（一）引进的新概念 1、机会成本和边际机会成本 机会成本（Opportunity Costs）是指把一定的资源用
16、于生产某种产品时，所放弃的生产另一种产品的产量的价值。或者说，机会成本是指利用一定的资源获得某种收入时，所放弃的另一种收入。在决定资源的利用方向时，应使机会成本最小。边际机会成本是指追加生产一单位某种商品的机会成本，因追加生产也需要使用资源。2、无差异曲线 表示消费者在一定的偏好、一定的技术和一定的资源条件下，选择消费不同组合的商品能够得到相同满足程度的曲线。3、生产可能性曲线 是指在一定的生产技术和资源条件下，可能达到的最大限度的生产两种产品的各种可能的产量组合线图。特点：（1）凹向原点，原因是边际产量递减规律或边际成本递增规律。（2）线上各点表示了在技术、资源既定条件下，生产 X、Y两种产
17、品的各种产量组合。例如，100吨钢材生产汽车和摩托车。（3）负斜率，因资源、技术即定。如上图中，X的机会成本是增加X的生产必须减少的生产Y的数量，即：X的机会成本=减少Y的产量/增加X的产量=PX/PY，它是生产可能性曲线的斜率。产品X 产品Y A B C D （二）对比较利益理论的解释 仍假设一国生产和消费两种商品X、Y，在封闭条件下（没有国际贸易），一国生产的X、Y产品的数量可由该国的生产可能性曲线和消费无差异曲线决定，因生产多少不仅仅决定于生产，还要考虑需求，Y X A Y X B 在A、B点，两国分别实现资源配置最优化、社会福利最大化（封闭条 件下），该两点的斜率分别表示两国在封闭条件
18、下两种商品的相对价格 PX/PY，这一点可以证明，此处略。显然，A点的斜率大于B点斜率，故甲国在Y产品，乙国在X产品上有比较优势（是用机会成本解释），因此，甲国应放弃部分X产品的生产，把让出来的资源用于Y产品的生产，甲国 乙国 4 要素禀赋理论 代表人物:赫克歇尔（E.Heckscher)俄林（B.Ohlin）理论体系：1、要素供给比例理论 2、要素价格均等化理论 资源禀赋说的重要推论 贸易的首要条件是有些产品在某一地区比在其他地区能够更便宜地生产出来。一个国家（地区）应该生产和出口那些密集地使用了本国丰富而廉价的要素的商品，进口那些密集地使用了本国稀缺而昂贵的要素的商品。贸易走向：1、劳动力
19、丰富的国家（中国、印度等）应集中生产劳动密集型产品，出口到劳动力相对缺乏的国家（西欧、北美）。2、地广人稀的国家（澳大利亚、阿根廷等）应集中生产土地密集型产品，出口到土地资源相对缺乏的国家（西欧、日本等）。3、资本丰富、技术先进的国家（发达国家）应集中生产资本和技术密集型产品，出口到资本相对缺乏、技术相对落后的国家（发展中国家）一、基本概念（一）要素禀赋 要素禀赋是指一个国家拥有的生产资源。（土地、资本、劳动，生产要素）要素禀赋不同，并不是指某种生产要素在两个国家的绝对量的不同，而是指各种生产要素量的比率在两个国家间的不同。A国、B国，K、L 若K（A）/L（A）K（B）/L（B），则称A国资
20、本丰富，而劳动稀缺。B国资本稀缺，而劳动丰富。（二）要素密集度 不同产品的生产所要投入的生产要素（劳动、资本等）比例是不同的。若只考虑资本（C）、劳动（L）两种要素：?X产品：C:L=1:10 大量使用劳动，劳动密集型产品?Y产品：C:L=10:1 大量使用资本，资本密集型产品?A产品：C:L=10:1 B产品：C:L=10:5 A产品为相对资本密集型产品，B产品为相对劳动密集型产品 二、理论前提 1、贸易中有两个国家（A国与B国），两种商品（X与Y），两种生产要素（劳动与资本）2?2?2 Model。2、两国在生产中都使用相同的技术。3、在两个国家中，商品 X都是劳动密集型产品，商品 Y都是
21、资本密集型产品。4、在两个国家中，两种商品的生产都是规模报酬不变的。5、两国在生产中均为不完全分工。6、两国需求偏好相同。7、在两个国家中，两种商品与两种要素市场都是完全竞争的。8、在一国内，要素可以自由流动，但要素不能在国际间自由流动。9、没有运输成本，没有关税或影响国际贸易自由进行的其它壁垒。10、两国资源均得到了充分利用。11、两国的贸易是平衡的。三、要素禀赋理论的基本命题 1、赫克歇尔俄林命题（Heckscher-Ohlin Theorem，H-O理论）各个国家之间生产要素自然禀赋的相对差异是产生国际贸易的原因。如：在使用劳动和资本两种要素的贸易模型中，劳动要素相对丰裕而资本要素相对稀
22、缺的国家，在劳动密集型商品的生产上享有比较优势，前者应该集中致力于生产和出口劳动密集型商品，进口资本密集型商品。28 2、对赫克歇尔俄林命题的评价（1）H-O理论与当代发达国家间贸易迅速发展的实际情况不符（2）H-O理论与当今跨国公司的产业内贸易大发展现实不符（3）H-O理论的假设条件把动态经济视为静态经济，排除了生产力和科学技术的进步 29 里昂惕夫之里昂惕夫之“谜谜”?里昂惕夫为研究H-O理论的正确性，运用他的投入产出法对1947年美国出口行业与进口行业资本存量与工人数量的比值进行了计算。?计算结果却同要素禀赋理论的基本原理大相径庭：美国出口商品的“资本/劳动”比率为14：1，进口商品“资
23、本/劳动”比率为18：1，其结果为14/18=0.77。换句话说就是，尽管全世界都普遍认为美国是一个资本要素最为丰裕，劳动要素相对稀缺的国家，但美国并没有如要素禀赋理论所要求的那样，出口它具有比较优势的资本密集型产品，进口它处在比较劣势地位的劳动密集型产品。恰恰相反，美国是在出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。?瓦西里?里昂惕夫对要素禀赋理论验证的结果表明，美国对外贸易的结构和商品流向同历来被学术界奉为经典的要素禀赋理论明显地相互矛盾，这样的验证结果无法用传统的贸易理论加以解释与说明，因此被称为“里昂惕夫悖论”或“里昂惕夫之谜”。30 对里昂惕夫之对里昂惕夫之“谜谜”的各种解释的各种解释?
24、1、技术差距说?美国是技术领先的国家，相对土地和科技-专业劳动者而言，资本并不是美国最丰裕的要素。?2、自然资源说?在里昂惕夫的计算中只使用了劳动、资本两种生产要素，而在那个时期美国的进口中有相当多的是进口自然资源和各种矿物原料，这些都表现为资本密集型产品。所以在计算中如加上自然资源会与H-O理论一致。?3、要素密集转化说?一种商品在一个工资租金比率比较低的国家，相对而言是资本密集型产品，但在一个工资租金比率比较高的国家，可能是劳动密集型产品，比如美国进口农产品，美国统计时按资本密集型计算，而出口国按劳动密集型计算。31?4、贸易壁垒限制说?可能是美国干预的结果。美国的关税对进口劳动密集型产品
25、，特别是大量使用非熟练劳动力生产的产品的税率高，阻碍了这些产品的进口。?5、人力资本说?美国投入了大量经费对劳动者进行教育，这些科技专业劳动者本身是一种资本的积累，所以，美国出口的不仅仅是劳动密集型产品，而是人力资本型产品。?6、需求偏好说?要素禀赋决定一国的生产和出口结构，但需求偏好状况会抵消这一趋势。美国资本丰富，但美国人对资本密集型产品需求大。?7、跨国公司影响说?美国的跨国公司遍布全球，所生产的产品有50反销美国，按国际惯例算美国的进口。32 保护贸易理论及政策 是自由贸易政策的对称。保护贸易的思想开始于1516世纪的重商主义。19世纪资本主义自由竞争时期，美国和德国先后实行了保护贸易
26、政策。（一）保护贸易政策的代表人物 美国-汉密尔顿 德国-李斯特 李斯特的保护贸易理论 19世纪二三十年代，德国是一个落后的封建的农业国，尽管工业已获得较迅速发展，但同英法等国的经济实力相差很远，后者大量廉价商品对德国市场冲击很大。德国资产阶级迫切期望保护本国工业，避免同外国商品竞争。李斯特顺应这种历史的要求，提出了保护贸易理论。33 （二）李斯特的贸易保护的主要内容 、对古典派自由贸易理论提出批评 （）提出比较成本说不利于德国生产力的发展 （）批评古典自由贸易学说忽视了各国历史和经济上的不同特点 李斯特认为，处于经济发展不同阶段的国家应采取不同的贸易政策，例如，工业化尚未建立起来的国家如果实
27、行完全的自由贸易政策，可能不利于本国工业的发展。（）主张国家干预对外贸易。2、保护的对象和时间，即那些需要保护、保护时间多长 李斯特保护贸易政策的目的是促进生产力的发展。认为，农业不需要保护；一国工业处于幼稚阶段，但如果没有强有力的竞争对手也不需要保护；只有刚刚发展且有强有力的国外竞争对手的幼稚工业才需要保护，它提出保护时间为 30年。保护时间不能过长，对于经保护仍发展不起来的工业应坚决取消保护。34 3、保护措施 包括：保护目的是促进和保护国内生产力；保护对象是国内幼稚工业；保护手段是禁止进口和高关税；保护时间不宜太长，30年；保护程度应区别不同对象给予不同的对待。（三）保护贸易政策的内容
28、利用国家权力对外贸活动进行干预和管制，通过高额关税或非关税措施限制外国商品进入，保护本国产业免遭外国产品竞争，同时采用各种优惠措施，鼓励本国商品出口，刺激本国工业发展。35 国际贸易理论体系简图 人力资本说 技术差距说 里昂夫之谜 战后国际 贸易理论 要素供给比例理论 比较成本理论 绝对成本理论 古典国际 贸易理论 现代国际 贸易理论 要素价格均等化理论 偏好相似理论 产业内易理论 其他 产品生命周期理论 本节重点?要素比例学说?里昂惕夫之谜 IBM面试题?标题：?一个人，花8元买只鸡。9元卖出去。10元买回来、11元在卖出去。请问他赚了多钱？?1、9-8=1，11-10=1，1+1=2，所以最后赚2元。?2、最初只有8块钱，最后你有11块了，所以是赚3块。?3、第一次交易：8元买进，9元卖出，利润1元；第二次交易：9元卖出，10元买进，利润-1元；第三次交易：10元买进，11元卖出利润1元；整个过程：1-1+1=1元 所以分析得知：这个人是个傻子，因为后两次交易等于白干了。经测试，企业认为：回答利润是2元的肯定是面试失败者；回答3元的更为愚蠢，因为自己什么是追加成本都不知道，肯定也是失败；回答1元者，恭喜你，不属于傻子范围；结果是：本来可以直接赚3元的，经过他3次交易后总利润变成1元了。所以正确答案是：-2元！40
