1、第十章第十章 股东及股东权利股东及股东权利本章大纲本章大纲 第一节第一节 股东资格股东资格 第二节第二节 股东名册股东名册 第三节第三节 股东权利股东权利假设去年您有假设去年您有1000美元美元,如果买了达美航空的股票如果买了达美航空的股票,现还能剩下现还能剩下49美元美元;如果买了如果买了AIG的股票的股票,剩下约剩下约12美元美元;如果买了房地美股票如果买了房地美股票,剩下约剩下约2.5美元美元;如果买如果买1000美元的啤酒美元的啤酒,喝光后再把易拉罐送去回收站喝光后再把易拉罐送去回收站,还能换回还能换回214美元美元!据说是陆家嘴最近流行的段子：据说是陆家嘴最近流行的段子：假设去年您有
2、假设去年您有1000元元,如果买了招商银行的股票如果买了招商银行的股票,现还能剩下现还能剩下250元元;如果买了江西铜业的股票如果买了江西铜业的股票,剩下约剩下约166元元;如果买了中国船舶股票如果买了中国船舶股票,剩下约剩下约120元元;如果买如果买1000元的三鹿奶粉元的三鹿奶粉,喝光后再把空罐送回经销商喝光后再把空罐送回经销商,还能换回还能换回1000元元!第一节 股东资格 一、股东资格的限制一、股东资格的限制 二、股东身份的取得二、股东身份的取得 三、股东身份的认定三、股东身份的认定第一节 股东资格 一、股东是指向公司出资或者认购股份，并且记载于公司章程或者股东名册上的人。欲成为股东，
3、必须首先具有股东资格。二、获取股东资格，是实现宪法赋予的经济权利的一个具体形式（强调平等）。第一节第一节 股东资格股东资格 三、股东资格的限制三、股东资格的限制 出于维护经济安全及正常投资秩序的考虑，一些出于维护经济安全及正常投资秩序的考虑，一些特定群体的股东资格受到限制。特定群体的股东资格受到限制。（一）公权机关（政府部门、公检法等不能成为（一）公权机关（政府部门、公检法等不能成为发起人股东）发起人股东）（二）证券市场监管人员及市场从业人员（二）证券市场监管人员及市场从业人员（三）不具有完全民事行为能力的人的发起人资（三）不具有完全民事行为能力的人的发起人资格格（四）不具有本国境内住所的外国
4、人的发起人资（四）不具有本国境内住所的外国人的发起人资格格（五）公司成为自身股东的资格（五）公司成为自身股东的资格 第一节第一节 股东资格股东资格 二、股东身份的取得二、股东身份的取得 股东身份的取得，包括原始取得和继受取股东身份的取得，包括原始取得和继受取得两种方式。得两种方式。（一）原始取得（一）原始取得 原始取得，是指投资者基于其股权投资原始取得，是指投资者基于其股权投资（equity investment）而取得股东资格。）而取得股东资格。1.公司设立发行公司设立发行 2.公司增资发行公司增资发行第一节第一节 股东资格股东资格（二）继受取得：基于出资之外的合法事由取得而股东地位。（二）
5、继受取得：基于出资之外的合法事由取得而股东地位。1.赠与。我国赠与。我国合同法合同法第第185条、第条、第186条的规定。条的规定。举例：（举例：（1）张三，股权转移。（）张三，股权转移。（2）用于社会公益。）用于社会公益。2.继承。继承。（1）有限责任公司：我国）有限责任公司：我国公司法公司法第第76条规定，自然条规定，自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外。公司章程另有规定的除外。（2）股份有限公司：按照继承法。）股份有限公司：按照继承法。3.受让。有偿合同行为。另外讲述。受让。有偿合同行为。另外讲述。
6、第一节第一节 股东资格股东资格 三、股东身份的认定三、股东身份的认定（一）股东身份认定的一般规则（一）股东身份认定的一般规则 1.实质要件：投资者向公司出资或具有其实质要件：投资者向公司出资或具有其他合法取得出资份额或股权的事由。他合法取得出资份额或股权的事由。其一，股东原始取得股权的出资证明书。其一，股东原始取得股权的出资证明书。其二，股东继受取得股权的证据，包括股其二，股东继受取得股权的证据，包括股权转让协议、赠与合同、遗嘱、夫妻财产权转让协议、赠与合同、遗嘱、夫妻财产分割协议、共有财产分割协议等等。分割协议、共有财产分割协议等等。第一节第一节 股东资格股东资格 三、股东身份的认定三、股东
7、身份的认定（一）股东身份认定的一般规则（一）股东身份认定的一般规则 2.形式要件：投资者的姓名或名称被记载形式要件：投资者的姓名或名称被记载于公司章程或者股东名册中。于公司章程或者股东名册中。（1）有限责任公司：章程与股东名册）有限责任公司：章程与股东名册（2）股份有限公司：股东名册）股份有限公司：股东名册第一节第一节 股东资格股东资格（二）股东身份认定的特殊原则（二）股东身份认定的特殊原则 1.投资者已经出资或者依法定事由继受了投资者已经出资或者依法定事由继受了股权，但公司却没有签发出资证明书或者股权，但公司却没有签发出资证明书或者交付股票。交付股票。（1）有限责任公司：请求公司签发出资证）
8、有限责任公司：请求公司签发出资证明书明书（2）股份有限公司：区分上市公司与非上）股份有限公司：区分上市公司与非上市公司市公司第一节第一节 股东资格股东资格 2.投资者已经出资或者依法定事由继受了投资者已经出资或者依法定事由继受了股权，但公司章程或股东名册却没有记载股权，但公司章程或股东名册却没有记载或者没有变更记载。或者没有变更记载。（1）对内：有权主张确认其股东身份）对内：有权主张确认其股东身份（2）对外：不能对抗第三人）对外：不能对抗第三人第一节第一节 股东资格股东资格 3.投资者已经出资或者依法定事由继受了投资者已经出资或者依法定事由继受了股权，但公司却未在工商行政管理机关进股权，但公司
9、却未在工商行政管理机关进行登记或者变更登记。行登记或者变更登记。对内：对内：（1）股东有权请求公司进行登记或者变更）股东有权请求公司进行登记或者变更登记。公司有义务满足股东的请求。登记。公司有义务满足股东的请求。（2）公司不得以没有登记或者没有变更登）公司不得以没有登记或者没有变更登记为由对抗股东。记为由对抗股东。对外：不得对抗第三人对外：不得对抗第三人第一节第一节 股东资格股东资格 4.公司章程或股东名册对股东姓名进行了公司章程或股东名册对股东姓名进行了记载，但股东出资或者继受行为存在瑕疵。记载，但股东出资或者继受行为存在瑕疵。举例举例：（课堂讲授）：（课堂讲授）第一节第一节 股东资格股东资
10、格 5.公司章程或股东名册上记载的股东，与公司章程或股东名册上记载的股东，与实际出资人或实际继受人并不相符。实际出资人或实际继受人并不相符。这种名实不符的情形包括两类：这种名实不符的情形包括两类：其一，隐名股东。其一，隐名股东。其二，盗名股东。出资人以现实世界中不其二，盗名股东。出资人以现实世界中不存在的虚拟人的名义履行出资义务或者认存在的虚拟人的名义履行出资义务或者认购股份。购股份。第一节第一节 股东资格股东资格 其一，隐名股东问题其一，隐名股东问题（一）（一）“相对隐名相对隐名”：新公司法第新公司法第3333条第条第2 2款和第款和第3 3款款（1 1）对外：外部）对外：外部对债权人而言，
11、股东身份统一以工对债权人而言，股东身份统一以工商登记为准（包括成立登记和变更登记），以维护登记商登记为准（包括成立登记和变更登记），以维护登记公示的公信力。未经登记，不得对抗第三人。公示的公信力。未经登记，不得对抗第三人。（2 2）对内：对公司和其他股东而言，股东名册有更高的）对内：对公司和其他股东而言，股东名册有更高的效力，公司和股东不能对原始记载反悔，工商未登记但效力，公司和股东不能对原始记载反悔，工商未登记但股东名册有记载的股东，对内有权主张股东权利。股东名册有记载的股东，对内有权主张股东权利。（二）（二）“绝对隐名绝对隐名”：隐名股东的确权纠纷隐名股东的确权纠纷 股东名册没有记载，只有
12、出资证明书，可作内部债权股东名册没有记载，只有出资证明书，可作内部债权 最高院：最高院：关于审理公司纠纷案件若干问题的规定征求关于审理公司纠纷案件若干问题的规定征求意见稿意见稿 上海市高级人民法院：上海市高级人民法院：关于审理涉及公司诉讼案件若关于审理涉及公司诉讼案件若干问题的处理意见干问题的处理意见 （三）（三）隐名出资与干股隐名出资与干股的区别的区别“干股干股”与新公司法第与新公司法第3535条条第二节 股东名册 一、股东名册的概念（一）概念：股东名册（list of shareholders），是指公司依法设置的记载股东及其所持股份的簿册。（二）两种形态：纸质与电子第二节 股东名册 二、
13、股东名册的置备及记载二、股东名册的置备及记载（一）有限责任公司。我国（一）有限责任公司。我国公司法公司法第第33条规定条规定 （二）股份有限公司（二）股份有限公司 我国我国公司法公司法的规定的规定（1）第）第97条条（2）第）第131条条（3）第）第140条第条第1款款 第二节 股东名册 三、股东名册的效力三、股东名册的效力 1.推定效力。我国推定效力。我国公司法公司法第第33条第条第2款规定，款规定，记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。使股东权利。2.对抗效力。对抗效力。公司法公司法第第33条第条第3款规定，公款规定，公司应当将股东
14、的姓名或者名称及其出资额向公司司应当将股东的姓名或者名称及其出资额向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。第三人。第二节 股东名册 三、股东名册的封闭与在册日期三、股东名册的封闭与在册日期（一）股东名册的封闭（一）股东名册的封闭 股东名册的封闭，是指为便于确定股东权的行使股东名册的封闭，是指为便于确定股东权的行使主体，而在一定的时间内停止股东名册的记载。主体，而在一定的时间内停止股东名册的记载。我国我国公司法公司法第第140条第条第2款规定款规定 （二）
15、在册日期（二）在册日期 在册日期（在册日期（record date），是指在某一特定时），是指在某一特定时期在股东名册上记载的股东，被认为是有权行使期在股东名册上记载的股东，被认为是有权行使股东权利的股东。在册日期可以独立使用，也可股东权利的股东。在册日期可以独立使用，也可以与股东名册的封闭同时使用。以与股东名册的封闭同时使用。第三节第三节 股东权利股东权利 一、股东权利的分类一、股东权利的分类 二、股东权利的内容二、股东权利的内容第三节 股东权利 一、股东权利的分类一、股东权利的分类（一）自益权与共益权（一）自益权与共益权 股权的行使是为了自己利益，还是为了全体股东的股权的行使是为了自己利益
16、，还是为了全体股东的共同利益。共同利益。（二）单独股东权与少数股东权（二）单独股东权与少数股东权 是否需要持有一定比例的股份才能行使。是否需要持有一定比例的股份才能行使。（三）固有权与非固有权（三）固有权与非固有权 是否能够通过章程来加以限定。是否能够通过章程来加以限定。（四）一般股权与特别股权（四）一般股权与特别股权 普通股股东享有的为普通股权，特别股股东享有的普通股股东享有的为普通股权，特别股股东享有的为特别股权。为特别股权。第三节第三节 股东权利股东权利 二、股东权利的类型二、股东权利的类型（一）分红权，又称股利分配请求权（一）分红权，又称股利分配请求权（二）剩余财产分配请求权（二）剩余
17、财产分配请求权（三）新增资本的优先购买权（三）新增资本的优先购买权（四）表决权：累积投票权（四）表决权：累积投票权（五）查阅权（五）查阅权（六）提案权（六）提案权（七）转让权（七）转让权（八）回购请求权（八）回购请求权（九）诉讼权（九）诉讼权第三节第三节 股东权利股东权利 一、股利分配请求权一、股利分配请求权（一）概念（一）概念 股东基于其股东资格和地位所享有的请求公司向自己分股东基于其股东资格和地位所享有的请求公司向自己分配股利的权利。配股利的权利。（二）性质：期待性、社团性债权（二）性质：期待性、社团性债权 1.许多公司长期不分红许多公司长期不分红 2.有利润未必能拿到分红有利润未必能拿到
18、分红 3.抽象的股利分配请求权与具体的股利分配请求权抽象的股利分配请求权与具体的股利分配请求权 问题：股利分配请求权是否股东的固有权？问题：股利分配请求权是否股东的固有权？第三节第三节 股东权利股东权利（三）股利的概念和类型（三）股利的概念和类型 1.股利（股利（dividend）的概念：公司从现在）的概念：公司从现在或过去的盈余（或过去的盈余（surplus）中向股东所作的）中向股东所作的给付。给付。（1）美国：统称为）美国：统称为“股利股利”，不作区分，不作区分（2）我国：）我国：股份有限公司规范意见股份有限公司规范意见之之前，区分为前，区分为“股息股息”与与“红利红利”。股息是。股息是指
19、按确定的比率向其支付的公司盈余，红指按确定的比率向其支付的公司盈余，红利是指股息之外向股东分配的公司盈余。利是指股息之外向股东分配的公司盈余。第三节第三节 股东权利股东权利 2.股利的类型股利的类型（1）现金股利：包括以金钱和期票的方式支付。（2）股份股利：一般向同种类的股东支付（3）债券股利：以本公司发行的债券向股东分配（4）其他财产股利：布匹、车票、上网时间、通话时间等第三节第三节 股东权利股东权利（四）股利分配的构成要件（四）股利分配的构成要件 1.实质要件：有利润可分，我国公司法第实质要件：有利润可分，我国公司法第167条条 2.形式要件：公司适格机构作出分配决议形式要件：公司适格机构
20、作出分配决议（1）美国诸州：董事会决议）美国诸州：董事会决议（2）我国：股东会）我国：股东会第三节第三节 股东权利股东权利（五）公司股利分配中的若干问题（五）公司股利分配中的若干问题 1.股份转让之后、股利分配基准日前未办股份转让之后、股利分配基准日前未办理股东变更手续，股利归谁？理股东变更手续，股利归谁？2.股东死亡之后，公司分配股利，股利归股东死亡之后，公司分配股利，股利归谁？谁？3.股东抛弃其股利分配请求权，股利归谁？股东抛弃其股利分配请求权，股利归谁？A.股东在股东大会决议分配股利之前股东在股东大会决议分配股利之前 B.股东在股东大会决议分配股利之后股东在股东大会决议分配股利之后第三节
21、第三节 股东权利股东权利 二、剩余财产分配请求权二、剩余财产分配请求权（一）概念：公司在清算之时，股东就公司的剩余财产（一）概念：公司在清算之时，股东就公司的剩余财产所享有的请求分配的权利。所享有的请求分配的权利。（二）公司分配财产的位序（参照破产法第（二）公司分配财产的位序（参照破产法第113条）条）1.破产费用和共益债务破产费用和共益债务 2.职工工资、劳保、医保等职工工资、劳保、医保等 3.社会保险费用、税款社会保险费用、税款 4.普通破产债权普通破产债权 5.优先股优先股 6.普通股普通股 问题：在公司清偿所有债权人申报的债权之后，又有未问题：在公司清偿所有债权人申报的债权之后，又有未
22、申报的债权人提出清偿请求权的，应当如何处理？申报的债权人提出清偿请求权的，应当如何处理？第三节第三节 股东权利股东权利三、新增资本的优先购买权三、新增资本的优先购买权（一）法理基础（一）法理基础1.原股东先期投入之隐形成本原股东先期投入之隐形成本2.维持原股东的股权比例利益维持原股东的股权比例利益（二）发展与变化（二）发展与变化1.公司存在调整资金需要的可能公司存在调整资金需要的可能2.坚持原股东的优先权会损及公司利益坚持原股东的优先权会损及公司利益（1）时间长，效率低）时间长，效率低（2）放弃优先认购，会给潜在的投资者产生消极的心理暗示）放弃优先认购，会给潜在的投资者产生消极的心理暗示（3）
23、公司需要拓展新的股东）公司需要拓展新的股东（三）我国的规定（三）我国的规定1.法条：公司法第法条：公司法第35条（举例）条（举例）2.实践：有限责任公司与股份有限公司实践：有限责任公司与股份有限公司问题：新增股本优先购买权是不是固有权？问题：新增股本优先购买权是不是固有权？第三节第三节 股东权利股东权利 四、表决权四、表决权（一）概念：股东就股东（大）会的议案进行表决的权（一）概念：股东就股东（大）会的议案进行表决的权利。利。（二）法理基础：为什么是股东、而不是其他主体拥有（二）法理基础：为什么是股东、而不是其他主体拥有表决权？表决权？（三）原则：按资表决（认缴（三）原则：按资表决（认缴 vs
24、 实缴）实缴）（四）表决权的特殊规则（四）表决权的特殊规则 1.股东另作规定：按人头表决是否可以？股东另作规定：按人头表决是否可以？2.特殊股份没有表决权特殊股份没有表决权（1）无表决权股（）无表决权股（non voting shares）（2）公司自己持有的股份：公司法第）公司自己持有的股份：公司法第104条条 3.累积投票规则：累积投票规则：公司法公司法第第106条条第三节第三节 股东权利股东权利（五）表决权的行使方式（五）表决权的行使方式 1.表决权的亲自行使表决权的亲自行使（1）参加股东（大）会，并投票）参加股东（大）会，并投票（2）书面行使，我国）书面行使，我国公司法公司法第第38条
25、条 2.表决权的代理行使表决权的代理行使 我国我国公司法公司法第第107条条 3.表决权的信托行使：我国表决权的信托行使：我国信托法信托法第第9条条 美国法规定，表决权信托最长为美国法规定，表决权信托最长为10年年 问题：股东表决权能否买卖？问题：股东表决权能否买卖？第三节第三节 股东权利股东权利 五、股东查阅权（知情权）五、股东查阅权（知情权）（一）法理基础：消除代理成本的最佳方式是公开（一）法理基础：消除代理成本的最佳方式是公开 期权反转的典型案期权反转的典型案例例 “股市花醉投资客，一剑霜寒五十州股市花醉投资客，一剑霜寒五十州”20022002年公众公司会计改革和投资者保护法年公众公司会
26、计改革和投资者保护法（美国（美国）“逃跑条款（逃跑条款（escape clauseescape clause）律师的大蛋糕律师的大蛋糕“阳光是最好的防腐剂，灯光是最好的警察阳光是最好的防腐剂，灯光是最好的警察”BrandeisBrandeis（二）权利的主体（二）权利的主体 1.在册股东（在册股东（record shareholder）2.受益所有人受益所有人(beneficial shareholder)(1)要求在册股东授权要求在册股东授权 （2）向在册股东发出指令）向在册股东发出指令第三节第三节 股东权利股东权利(三三)查阅的范围查阅的范围(第第3434条条)1.1.董事会、监事会会议记
27、录能否被查阅？董事会、监事会会议记录能否被查阅？2.2.公司的原始财务凭证能否供查阅？公司的原始财务凭证能否供查阅？3.3.立法不周延的问题立法不周延的问题 4.4.查询的查询的“内档内档”和和“外档外档”的问题的问题A.6.3A.6.3（四）查阅权的限制（四）查阅权的限制 1.1.持股时间持股时间 2.2.持股比例持股比例 3.“3.“适当目的适当目的”Shareholders Inspection on Books and Records Shareholder satisfies 3 requirements (1)his demand must be made“in good fait
28、h”and for a“proper purpose”;(2)he“describes with reasonable particularity”his purpose and the records he wants to inspect;and(3)the records are“directly connected with his purpose”And what is a“proper purpose”?Shareholders Inspection on Books and Records proper purpose 1.Definition:No universally ac
29、cepted definition.RMBCA does not define the term at all.“a purpose reasonably related to such persons interest as a stockholder”Del.GCL 220(b).2.Four categories:Shareholders purposes for inspecting can be placed into 4 categories.Shareholders Inspection on Books and Records (1)Evaluation of investme
30、nt:A.to determine whether there has been mismanagement;(if there are some initial grounds for reasonble suspicion)B.to determine whether the stocks market price currently reflects its intrinsic value;C.to determine why dividends are not being paid;or D.to investigate any other aspect of the corporat
31、ions financial condition.Shareholders Inspection on Books and Records (2)Pursuit of unrelated personal goals A.get access to trade secrets B.get hold of the shareholder list so that he can sell it to a mailing list rental company for junk mail solicitation.Question:Only rare(and dump)shareholder wou
32、ld concede.So management must convince the court,which is a burden that management usually cannot carry.Shareholders Inspection on Books and Records (3)Deal with shareholders as investors To contact his fellow shareholders to persuade them to take some action regarding the corporation.Always concern
33、ing the shareholders list.A.Hostility to management:desire to maximize the value of his investment.B.Suit against corporation:in order to solicit them to join in litigation against or concerning the corporation.Shareholders Inspection on Books and Records (4)Pursuit of social and/or political goals:
34、Example:P demands the right to inspect companys shareholders list and all records relating to weapons and munitions manufacture.Purpose:to bring pressure on D to stop producing munitions for use in the Vietnam war.To gain the election the election to the board of one or more directos who would share
35、 his view.Shareholders Inspection on Books and Records Penalties:if the corporation without good cause requires the shareholder to litigate to exercise his inspection right,it would be penalized.RMBCA 16.04(c):if the shareholder goes to the court to get an order compelling inspection,the court must
36、require the corporation to pay the costs.Shareholders Inspection on Books and Records Who may inspect:Size or length-of-holding requirements A.New Yorks BCL624:(a)who held his shares for at least 6 months,or who holds at least 5%of any class of shares.(b)to examine certain documents(c)without showin
37、g any need or proper purpose B.Criticism:in favor of older or larger shareholders.RMBCA abandon the similar prior requirements.Rights to be Informed The Minutes of Two Boards Meeting -Commercial Secretes -Decision-making Process The list of Shareholders -Facilitating hostile takeovers?-Shareholding
38、Percentage Requirements?Financial accounts of the Company:Balance Scheme Rights to be Informed Q:Please pick up the items shareholders can inspect.1.the articles of association 2.list of shareholders 3.corporate bonds counterfoil book 4.minutes of meetings of the shareholders 5.minutes of meetings o
39、f the board of directors 6.minutes of meetings of the board of supervisors 7.financial reports of the company.Case:Shanghai Automobile Company Limited by Shares第三节第三节 股东权利股东权利 六、股东出资或股份转让权六、股东出资或股份转让权（一）有限公司出资份额的转让（一）有限公司出资份额的转让 1.1.出资的内部转让：没有限制出资的内部转让：没有限制 2.2.出资的外部转让：出资的外部转让：（1 1）有限公司股东能否主张部分优先购买权
40、？）有限公司股东能否主张部分优先购买权？（2 2）其他股东过半数同意，是指出资份额，还是指其表决）其他股东过半数同意，是指出资份额，还是指其表决权，抑或指人头？权，抑或指人头？（3 3）有限公司股东对外转让股权，能否引入竞价机制？）有限公司股东对外转让股权，能否引入竞价机制？（4 4）有限公司股东的表决权，如无约定，是按照认缴的资）有限公司股东的表决权，如无约定，是按照认缴的资本比例，还是按照实缴的资本比例？本比例，还是按照实缴的资本比例？3.3.有限责任公司的股权转让，工商部门的过户登记是对抗要件，有限责任公司的股权转让，工商部门的过户登记是对抗要件，而不是生效要件，股东名册上记载的人，就是
41、行使股权的人而不是生效要件，股东名册上记载的人，就是行使股权的人公司法公司法第第3333条条 4.4.强制执行程序中的股权转让强制执行程序中的股权转让 公司法公司法第第7373条条第三节 股东权利（二）股份公司的股份转让（二）股份公司的股份转让 1.股份转让的自由股份转让的自由 2.股份转让的限制股份转让的限制（1）转让场所法定：）转让场所法定：公司法公司法第第139条条（2）转让方式法定：）转让方式法定：公司法公司法第第140条、第条、第141条条（3）特定群体股权转让的限制：）特定群体股权转让的限制：1.发起人：发起人：公司法公司法第第142条第条第1款款 2.董事、监事和高管：董事、监事
42、和高管：公司法公司法第第142条第条第2款款 3.公司收购自己股份的限制：公司收购自己股份的限制：公司法公司法第第143条，三种条，三种新公司法背景下的若干具体问题新公司法背景下的若干具体问题（三）有限责任公司的股东资格继承问题（三）有限责任公司的股东资格继承问题 公司法第公司法第7676条自然人股东死亡后，其合法继承条自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外。的除外。1.1.这是补充性规则，如章程没有另行规定，则一这是补充性规则，如章程没有另行规定，则一切合法继承人当然成为股东，享有股东的一切权切合法继承人当然成为
43、股东，享有股东的一切权利。利。2.2.继承人为多人时继承人为多人时 3.3.当继承人为党政干部、军人等不得经商的人员当继承人为党政干部、军人等不得经商的人员 4.4.当继承人为未成年人等无民事行为能力人时当继承人为未成年人等无民事行为能力人时 5.5.章程的效力问题章程的效力问题第三节第三节 股东权利股东权利 七、提案权 1.概念：议题被纳入股东（大）会的书面请求。2.要求（1）持股比例：3%（2）提案时间：10日前 思考：股东（大）会与全国人民代表大会的类比第三节第三节 股东权利股东权利 八、股份回售权八、股份回售权（一）概念（一）概念（二）条件（二）条件 1.第第143条第条第4项：股东因
44、对股东大会作出的公司合并、项：股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。分立决议持异议，要求公司收购其股份的。2.第第75条：有下列情形之一的，对股东会该项决议投反条：有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：（一）公司连续五年不向股东分配利润，而公司该（一）公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的；五年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的；（二）公司合并、分立、转让主要财产的；（二）公司合并、分立、转让主要财产的；（三）公司
45、章程规定的营业期限届满或者章程规定（三）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。公司存续的。自股东会会议决议通过之日起六十日内，股东与公自股东会会议决议通过之日起六十日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼。议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼。第三节第三节 股东权利股东权利 九、诉讼权九、诉讼权 1.直接诉讼直接诉讼 第第153条：董事、高级管理人员违反法律、条：董事、高级管理人
46、员违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害股东行政法规或者公司章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。思考：监事，为什么不在被告之列？思考：监事，为什么不在被告之列？2.派生诉讼派生诉讼第三节第三节 股东权利股东权利 新公司法第新公司法第150150条、条、152152条：条：诉因诉因：一是公司利益受到损害而怠于行使诉权。二是：一是公司利益受到损害而怠于行使诉权。二是侵害行为来源于公司的董事、监事、高管、他人。侵害行为来源于公司的董事、监事、高管、他人。原告资格原告资格：有限责任公司采单独股东权，对股东无限：有限责任公司采单独股东权，对股东
47、无限制；股份有限公司采少数股东权，有持股比例和期间限制，制；股份有限公司采少数股东权，有持股比例和期间限制，需需“连续连续180180日以上单独或合计持有日以上单独或合计持有1%1%以上股份以上股份”，以防，以防止股东滥诉。止股东滥诉。被告被告：侵权人，包括董事、高管、监事、他人。：侵权人，包括董事、高管、监事、他人。公司地位公司地位：可以作为第三人：可以作为第三人程序审查要求程序审查要求：152152条第条第2 2款竭尽公司内部救济原则。款竭尽公司内部救济原则。起诉的起诉的3 3种情形：拒绝起诉；不予理睬；情况紧急。种情形：拒绝起诉；不予理睬；情况紧急。胜诉利益归属胜诉利益归属：归公司，但提起诉讼的小股东应当获：归公司，但提起诉讼的小股东应当获取费用补偿。取费用补偿。“公司消极陈述公司消极陈述”：公司在大股东或其他控制人的：公司在大股东或其他控制人的控制下，往往会作出消极陈述，口径与侵权人一致。所以，控制下，往往会作出消极陈述，口径与侵权人一致。所以，对公司在股东代表诉讼中的陈述，要谨慎采用对公司在股东代表诉讼中的陈述，要谨慎采用“自认规自认规则则”，提高证明标准。，提高证明标准。
