1、行政处罚法有关理论问题行政处罚法有关理论问题精品课件精品课件讲四个大问题讲四个大问题一、依法行政理论知识的回顾一、依法行政理论知识的回顾二、行政处罚法基础理论二、行政处罚法基础理论三、行政处罚法对行政执法行为的规范三、行政处罚法对行政执法行为的规范四、选择理性的行政执法方式四、选择理性的行政执法方式第一个问题：第一个问题：依法行政知识的回顾依法行政知识的回顾 依法行政是依法治国的依法行政是依法治国的重要组成部分重要组成部分,是宪法规定是宪法规定的依法治国方略和党的依的依法治国方略和党的依法执政理念在国家行政管法执政理念在国家行政管理领域的体现，是政府工理领域的体现，是政府工作的基本行为准则。作
2、的基本行为准则。一、依法行政的涵义：一、依法行政的涵义：依法行政是指行政机关根据法律、法规依法行政是指行政机关根据法律、法规的规定，取得、行使行政权力，并对行的规定，取得、行使行政权力，并对行政行为的后果承担相应的法律责任。政行为的后果承担相应的法律责任。二、依法行政的本质二、依法行政的本质 ：依法行政的本质是依法规范、约束依法行政的本质是依法规范、约束 、监、监督行政权力。是依法督行政权力。是依法治权治权，不是依法治，不是依法治事；是依法事；是依法治官治官，不是依法治民；是依，不是依法治民；是依法法治自己治自己，不是依法治别人。，不是依法治别人。三、依法行政的基本要求：三、依法行政的基本要求
3、：合法行政合法行政 合理行政合理行政 程序正当程序正当 高效便民高效便民 诚实守信诚实守信 权责统一权责统一四、依法行政的基本特征：四、依法行政的基本特征：依法行政的依法行政的主体主体是是行政机关行政机关 依法行政的依法行政的客体客体是是公共行政公共行政 依法行政的依法行政的主要对象主要对象是是行政权力和行政权力的行政权力和行政权力的执行者执行者 依法行政的依法行政的依据依据是是法法 五、依法行政的目标：五、依法行政的目标：建设法治政府建设法治政府六、法治政府的基本特征：六、法治政府的基本特征：法治政府是法治政府是人本人本政府政府 法治政府是法治政府是诚信诚信政府政府法治政府是法治政府是有限有
4、限政府政府 法治政府是法治政府是阳光阳光政府政府法治政府是法治政府是服务服务政府政府 法治政府是法治政府是责任责任政府政府v党的十八大报告指出：要党的十八大报告指出：要“推进依法行政，切实做推进依法行政，切实做到严格规范公正文明执法到严格规范公正文明执法”，到，到2020年实现年实现“法治法治政府基本建成政府基本建成”的目标。深入推进依法行政、加快的目标。深入推进依法行政、加快建设法治政府，是全面推进依法治国的中心环节。建设法治政府，是全面推进依法治国的中心环节。v党的十八届三中全会通过了党的十八届三中全会通过了中共中央关于全面深中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定化改革若干重大问题的决
5、定，决定共十六部分，决定共十六部分60条条2万万1千多字。千多字。v在第四部分提出要在第四部分提出要加快转变政府职能，建设法治政加快转变政府职能，建设法治政府和服务型政府。府和服务型政府。v在第九部分推进法治中国建设中提出在第九部分推进法治中国建设中提出建设法治国家建设法治国家必须坚持依法治国、依法行政、依法执政共同推进必须坚持依法治国、依法行政、依法执政共同推进，坚持法治国家、法治政府、法治社会一体建设。，坚持法治国家、法治政府、法治社会一体建设。第二个问题：第二个问题：行政处罚法基础理论行政处罚法基础理论 一、概念：一、概念：行政机关行政机关 违反行政法规范的相对人违反行政法规范的相对人
6、行政制裁行政制裁 处罚法定原则处罚法定原则 公正公开原则公正公开原则二、原则二、原则 处罚与教育相结合原则处罚与教育相结合原则 保障当事人程序权利原则保障当事人程序权利原则 权力相互制约原则权力相互制约原则概念和原则概念和原则种类与设定种类与设定一、种类：（一、种类：（6+n6+n）警告警告罚款罚款没收（违法所得、非法财物）没收（违法所得、非法财物）责令停产停业责令停产停业暂扣或吊销许可证、执照暂扣或吊销许可证、执照行政拘留行政拘留 通报批评通报批评 n n 法律法规规定的其他种类法律法规规定的其他种类 劳动教养劳动教养 驱逐出境驱逐出境 二、设定：二、设定：其他规范性文件不得设定行政处罚其他
7、规范性文件不得设定行政处罚创设权创设权具体规定权具体规定权法法 律律6+n 上位法有设上位法有设定的，下位定的，下位法不得再设法不得再设定，但是下定，但是下位法可以在位法可以在上位法设定上位法设定的范围内作的范围内作出具体规定出具体规定行行 政政法法 规规6+n 限制人身自由限制人身自由地方性地方性法法 规规6 限制人身自由（限制人身自由（=行政行政拘留）吊销企业营业执照拘留）吊销企业营业执照部部 门门规规 章章警告、一定数量罚款（国务警告、一定数量罚款（国务院规定上限）院规定上限）地地 方方规规 章章警告、一定数量罚款（省级警告、一定数量罚款（省级人大常委会规定上限）人大常委会规定上限）实施
8、机关、管辖与适用实施机关、管辖与适用一、实施机关一、实施机关1、行政机关：、行政机关：国务院或者经国务院授权的省级政府可以国务院或者经国务院授权的省级政府可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政决定一个行政机关行使有关行政机关的行政处罚权，但限制人身自由的行政处罚权只能处罚权，但限制人身自由的行政处罚权只能由公安机关行使。由公安机关行使。2、被授权组织：法律、法规授权的具有管理、被授权组织：法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织。公共事务职能的组织。事业组织事业组织 被委托组织：条件被委托组织：条件 技术人员技术人员 技术条件（如需要）技术条件（如需要）二、管辖二、管辖级别管辖级别管辖
9、原则上县级以上行政机关，原则上县级以上行政机关，法律、行政法规另有规定的除外法律、行政法规另有规定的除外地域管辖地域管辖 原则上由原则上由违法行为发生地违法行为发生地的行政机的行政机关管辖，另有规定的除外关管辖，另有规定的除外指定管辖指定管辖 争议争议 共同上级机关共同上级机关移送管辖移送管辖 同时违法并犯罪，移送公安司法机同时违法并犯罪，移送公安司法机关。不得以行政处罚代替刑罚关。不得以行政处罚代替刑罚三、适用三、适用 1、责令改正：实施处罚时，应当责令改、责令改正：实施处罚时，应当责令改 正或限期改正。正或限期改正。2、一事不再罚：对当事人同一个违法行、一事不再罚：对当事人同一个违法行 为
10、，不得给予两次以上罚款。为，不得给予两次以上罚款。3 3、裁量情节：、裁量情节：不不予予处处罚罚 不满不满1414周岁；精神病人在不能控制辨周岁；精神病人在不能控制辨认自己行为时；违法轻微并及时纠正认自己行为时；违法轻微并及时纠正无危害后果的无危害后果的从从轻轻减减轻轻 1418 1418周岁；主动消除或减轻危害周岁；主动消除或减轻危害后果的；受他人胁迫的；配合查处违后果的；受他人胁迫的；配合查处违法有立功表现的法有立功表现的4 4、处罚折抵、处罚折抵 拘留拘留 刑期（拘役、有期徒刑）刑期（拘役、有期徒刑）罚款罚款 罚金罚金5 5、追究时效、追究时效 违法行政在违法行政在2 2年内未被有权机关
11、发现的，年内未被有权机关发现的，不再处罚，法律另有规定的除外。不再处罚，法律另有规定的除外。（治安管理处罚法：（治安管理处罚法：6 6个月）个月）行政处罚的程序行政处罚的程序一、决定程序一、决定程序 不说明理由或不听取陈述申辩，行政处罚决定不说明理由或不听取陈述申辩，行政处罚决定不成立不成立。（实际上是程序违法）。（实际上是程序违法）简易程简易程序序条件条件事实确凿事实确凿;法律依据；法律依据；警告或罚款（公民警告或罚款（公民50元以下组织元以下组织1000元以下）元以下）程序程序表明身份；表明身份；说明理由；说明理由；听取陈述申辩；听取陈述申辩；作出书面决定（可作出书面决定（可1人）人）一般
12、程一般程序序条件条件除简易程序外的情形除简易程序外的情形程序程序简易程序简易程序 +调查检查（调查检查（2人）；人）；负责人决定（负责人决定（1个集体）个集体）听证程听证程序序条件条件责令停产停业；吊销许可证或执照；较责令停产停业；吊销许可证或执照；较大数额罚款大数额罚款程序程序告知告知3日申请日申请7日通知日通知公开进行公开进行(涉密除外涉密除外)案外人主持案外人主持质证质证听证笔录（证据之一）听证笔录（证据之一）二、执行程序二、执行程序1、当场收缴罚款（决定权与收缴权分离原则的例外）、当场收缴罚款（决定权与收缴权分离原则的例外）执法人员应出具省级财政部门统一制发的罚款收据，执法人员应出具省
13、级财政部门统一制发的罚款收据，否则相对人有权拒绝缴纳。否则相对人有权拒绝缴纳。执法人员执法人员2日内将罚款交行政机关（水上的抵岸日内将罚款交行政机关（水上的抵岸2日日内），行政机关内），行政机关2日内交银行。日内交银行。简易程序下 20元以下罚款 不当场收缴事后难以执行的（公民50元以下组织1000元以下）简易程序、一般程序下 边远水上交通不便地区+向指定银行缴纳确有困难+当事人提出2、行政强制措施、行政强制措施 罚款，逾期每日加收罚款，逾期每日加收3%的罚款的罚款 罚款，将查封、扣押的财物罚款，将查封、扣押的财物拍卖拍卖或将或将 冻结的存款冻结的存款划拨划拨（法律规定）（法律规定）申请法院强
14、制执行申请法院强制执行第三个问题：第三个问题：行政处罚法对行政执法行为的规范行政处罚法对行政执法行为的规范v内涵内涵 行政处罚也称行政处罚也称“行政罚行政罚”，是指特定的行政，是指特定的行政主体对被认为违反行政法律规范的公民、法主体对被认为违反行政法律规范的公民、法人和其他组织所给予的一种制裁。人和其他组织所给予的一种制裁。适用规则适用规则1、决定并实施行政处罚的主体为特定的行政主体、决定并实施行政处罚的主体为特定的行政主体2、行政处罚只适用于违反行政法律规范的行为、行政处罚只适用于违反行政法律规范的行为3、行政处罚、行政处罚 的对象一般为被认为实施了行政违法行为的对象一般为被认为实施了行政违
15、法行为的公民、法人和其他组织的公民、法人和其他组织4、行政处罚是违法者承担行政法律责任的一种表现形、行政处罚是违法者承担行政法律责任的一种表现形式式5、行政处罚是一种以制裁为内容的具体行政行为、行政处罚是一种以制裁为内容的具体行政行为行政处罚法行政处罚法的四大亮点的四大亮点第一大亮点：不服可申辩第一大亮点：不服可申辩 听证制度听证制度行政处罚听证告知书行政处罚听证告知书 XX听告字【】号 XX:经调查你单位（或个人）的以下行为:XXXX,违反了X X第 条，第 款的规定。XX（机关）拟依据XX第 条，第 款，对你单位（或个人）作出如下行政处罚：1、XXXXXXX.2、XXXXXXX.根据中华人
16、民共和国行政处罚法第42条的规定，你单位（或个人）有权要求听证。你单位（或个人）如果要求听证，可在收到本通知之日起3日内向我机关以书面提出听证申请；逾期未提出听证申请，视为你单位（或个人）放弃听证要求。XX机关地址：邮政编码：联系人：电话：（印章）年 月 日 听证的具体规则听证的具体规则告告知知听听证证的的权权利利通通知知听听证证的的时时间间、地地点点听听证证程程序序的的主主持持人人和和参参加加人人公公开开听听证证与与回回避避当当事事人人有有权权辩辩论论和和质质证证听听证证应应当当制制作作笔笔录录听证笔录听证笔录 时间：时间：年年 月月 日日 时时 分至分至 日日 时时 分分 地点：地点：听证
17、主持人：听证主持人：听证员：听证员：书记员：书记员：当事人：当事人：法定代表人：法定代表人：委托代理人：工作单位：委托代理人：工作单位：案件调查人员：案件调查人员：听证记录：听证记录：当事人或委托代理人签名：当事人或委托代理人签名：案件调查人员签名：案件调查人员签名：第二大亮点：罚我先通知第二大亮点：罚我先通知 告知制度告知制度 行政处罚法行政处罚法第第31条规定：条规定：“行政机关行政机关在作出处罚决定之前，应当告之当事人作出处在作出处罚决定之前，应当告之当事人作出处罚决定的事实、理由或依据，并告之当事人依罚决定的事实、理由或依据，并告之当事人依法享有的权利法享有的权利”。2005年年5月月
18、23日安徽日安徽到北京务工人员杜宝良查到北京务工人员杜宝良查询得知，自己于询得知，自己于2004年年7月月20日到日到2005年年23日在日在北京西城区同一地点被北京西城区同一地点被“电子眼电子眼”记录记录105次违次违章，被交警部门扣分章，被交警部门扣分210分，缴纳罚款分，缴纳罚款1.05万元。万元。1作出处罚决定之前进行告知作出处罚决定之前进行告知告知执法身份告知执法身份告知当事人行政处罚告知当事人行政处罚决定的事实、理由及决定的事实、理由及依据依据告知相对人权利告知相对人权利告知处理结果告知处理结果听取当事人的陈述和听取当事人的陈述和申辩申辩2处罚决定书中的告知处罚决定书中的告知告知所
19、实施的行告知所实施的行政行为内容政行为内容告知权利告知权利告知相关法律后果告知相关法律后果 第三大亮点：罚得更心服第三大亮点：罚得更心服 规范自由裁量权规范自由裁量权 行政处罚法行政处罚法第第4条第条第2款规定：款规定：“设定和实施行政处设定和实施行政处罚罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当危害程度相当”。第四大亮点：我有改正权第四大亮点：我有改正权 首违可不罚首违可不罚 行政处罚法行政处罚法第第38条第条第1款规定：款规定：“违法行为轻微并及违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。时纠正，
20、没有造成危害后果的，不予行政处罚。”行政处罚法行政处罚法的四大特点的四大特点第一大特点：统一、分层次的设定行政处罚权第一大特点：统一、分层次的设定行政处罚权1 1、法律可以设定各种行政处罚。、法律可以设定各种行政处罚。2 2、行政法规可以设定除限制人身自由以外的行政处、行政法规可以设定除限制人身自由以外的行政处罚。罚。3 3、地方性法规可以设定除限制人身自由、吊销营业、地方性法规可以设定除限制人身自由、吊销营业执照以外的行政处罚。执照以外的行政处罚。4 4、规章原则上不享有行政处罚的设定权，只有在两、规章原则上不享有行政处罚的设定权，只有在两种特殊情况下才享有有限的设定权。种特殊情况下才享有有
21、限的设定权。可以在法律、法规规定的给予行政处罚的行为、种类和可以在法律、法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度范围内作出具体规定幅度范围内作出具体规定在法律、法规没有设定行政处罚的领域，规章可以设定在法律、法规没有设定行政处罚的领域，规章可以设定警告或一定数量的罚款的行政处罚。警告或一定数量的罚款的行政处罚。行政处罚的种类行政处罚的种类1 1、警告、警告2 2、罚款、罚款3 3、没收违法所得、没收非法财物、没收违法所得、没收非法财物4 4、责令停产停业、责令停产停业5 5、暂扣或吊销许可证，暂扣或吊销执照、暂扣或吊销许可证，暂扣或吊销执照6 6、行政拘留、行政拘留申诫罚申诫罚财产罚财产罚行为
22、罚行为罚人身罚人身罚 第二大特点：规范了行政处罚的主体第二大特点：规范了行政处罚的主体行政机关是法定的处罚主体行政机关是法定的处罚主体非行政机关作为法定主体的必要补充非行政机关作为法定主体的必要补充确立了相对集中行政处罚权的制度确立了相对集中行政处罚权的制度区分了简易程序和一般程序区分了简易程序和一般程序简易程序：简易程序：第一、违法事实确凿第一、违法事实确凿 第二、有法定依据第二、有法定依据第三、属于行政处罚法规定的行政处罚的第三、属于行政处罚法规定的行政处罚的 种类和幅度种类和幅度对公民处以对公民处以50元以下罚款元以下罚款对法人处以对法人处以1000元以下罚款元以下罚款警告警告条件条件第
23、三大特点：在行政处罚程序的设计上第三大特点：在行政处罚程序的设计上 注重对处罚权的制约注重对处罚权的制约简易程序：简易程序：A、表明身份、表明身份 B、说明处罚理由、说明处罚理由 C、给予当事人陈述和申辩的机会、给予当事人陈述和申辩的机会 D、制作笔录、制作笔录 E、制作当场处罚决定书、制作当场处罚决定书 F、备案、备案 G、执行、执行 一般程序：一般程序：（1）立案）立案（2）调查取证）调查取证（3）听取陈述和申辩）听取陈述和申辩（4）作出处罚决定）作出处罚决定 在行政处罚程序的设计上注重对处罚在行政处罚程序的设计上注重对处罚 权的制约权的制约3、实行行政处罚的承办人与决定者相分离的原则、实
24、行行政处罚的承办人与决定者相分离的原则4、实行罚缴分离的原则、实行罚缴分离的原则6、行政处罚的法律责任、行政处罚的法律责任5、严格对行政处罚的监督制度、严格对行政处罚的监督制度2、设立了听证程序、设立了听证程序第四大特点：重视对行政相对人救第四大特点：重视对行政相对人救济权利的保护济权利的保护第一、在权利的赋予上，全面具体地规定了行政相第一、在权利的赋予上，全面具体地规定了行政相 对人的救济权利对人的救济权利第二、从程序的设计上，充分重视对行政处罚相对第二、从程序的设计上，充分重视对行政处罚相对 人权利的保护人权利的保护案例：案例：v案情：案情：某市卫生局卫生监督所接到群众举报，某市卫生局卫生
25、监督所接到群众举报，反映本市某餐厅使用已经变质的食用油，引反映本市某餐厅使用已经变质的食用油，引起食物中毒事故。接到报案后，卫生监督所起食物中毒事故。接到报案后，卫生监督所派杨某前往该餐厅进行调查。杨某到餐厅后派杨某前往该餐厅进行调查。杨某到餐厅后进行调查制作现场调查笔录，并向当事人宣进行调查制作现场调查笔录，并向当事人宣读，核对无误后由当事人签字。卫生监督所读，核对无误后由当事人签字。卫生监督所根据杨某调查的证据，根据根据杨某调查的证据，根据食品卫生法食品卫生法对该餐厅给予责令停业整顿，并处罚款对该餐厅给予责令停业整顿，并处罚款5000元的处罚，同时将行政处罚决定书当场交付元的处罚，同时将行
26、政处罚决定书当场交付餐厅负责人。餐厅负责人。评析：评析：v1、调查应、调查应2人以上：根据行政处罚法第人以上：根据行政处罚法第37条规定，条规定，行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人。于两人。v2、证据不完备。作出处罚决定不能单凭现场调查、证据不完备。作出处罚决定不能单凭现场调查笔录就可以作出处罚决定，既然引起食物中毒事故，笔录就可以作出处罚决定，既然引起食物中毒事故，还应当对该餐厅所使用的食用油进行化验，应把化还应当对该餐厅所使用的食用油进行化验，应把化验结果也作为重要证据之一。验结果也作为重要证据之一。v3、缺少告知当事人陈述申辩的
27、程序。根据处罚法、缺少告知当事人陈述申辩的程序。根据处罚法的规定，在作出处罚决定之前，应当告知当事人享的规定，在作出处罚决定之前，应当告知当事人享有陈述权、申辩权。有陈述权、申辩权。v4、缺少告知听证的程序。根据处罚法规定，作出、缺少告知听证的程序。根据处罚法规定，作出责令停产停业处罚决定之前，应当告知当事人有听责令停产停业处罚决定之前，应当告知当事人有听证的权利。证的权利。案例：案例：v案情：案情：钱某为某市一个体工商户，从事服装生意，月收入上万元。钱某为某市一个体工商户，从事服装生意，月收入上万元。因钱某脾气和性格原因，在市场上得罪了许多竞争对手，在因钱某脾气和性格原因，在市场上得罪了许多
28、竞争对手，在一次税务大检查中，税务局收到许多举报，称钱某偷漏税款一次税务大检查中，税务局收到许多举报，称钱某偷漏税款严重。负责钱某所在市场税收检查的税务所派出几名工作人严重。负责钱某所在市场税收检查的税务所派出几名工作人员将钱某强行限制其人身自由并关在税务所办公室中，令其员将钱某强行限制其人身自由并关在税务所办公室中，令其交代偷漏税款的违法行为，钱某一口咬定自己未偷漏税款，交代偷漏税款的违法行为，钱某一口咬定自己未偷漏税款，税务所对钱某的账簿进行检查，发现其确实未偷漏税款，遂税务所对钱某的账簿进行检查，发现其确实未偷漏税款，遂于钱某被限制人身自由后的第于钱某被限制人身自由后的第10天将其释放。
29、钱某对此不服天将其释放。钱某对此不服，以税务所的上级机关市税务局作为被告，诉至人民法院。，以税务所的上级机关市税务局作为被告，诉至人民法院。问题：问题：v1、本案人民法院是否应当受理？为什么？、本案人民法院是否应当受理？为什么？v2、如果钱某起诉的同时提起行政赔偿诉讼，国家应否赔偿、如果钱某起诉的同时提起行政赔偿诉讼，国家应否赔偿？依何标准给予其赔偿？钱某被拘？依何标准给予其赔偿？钱某被拘10天内给生意造成了近五天内给生意造成了近五千元的损失，能否得到赔偿？为什么？千元的损失，能否得到赔偿？为什么？第四个问题：第四个问题：选择理性的行政执法方式选择理性的行政执法方式v全面推进依法行政，加快建设
30、全面推进依法行政，加快建设法治政府，必须大力加强和改法治政府，必须大力加强和改善行政执法。这是法律法规得善行政执法。这是法律法规得到全面正确实施的关键环节。到全面正确实施的关键环节。而随着中国特色社会主义法律而随着中国特色社会主义法律体系的形成，保证法律法规全体系的形成，保证法律法规全面正确实施就成为落实依法治面正确实施就成为落实依法治国基本方略、推进依法行政的国基本方略、推进依法行政的重心。重心。党的十八届三中全会审议通过的党的十八届三中全会审议通过的中中共中央关于全面深化改革若干重大问共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定题的决定第第31条提出条提出v深化行政执法体制改革。整合执法主体，
31、相对集中执深化行政执法体制改革。整合执法主体，相对集中执法权，推进综合执法，着力解决权责交叉、多头执法法权，推进综合执法，着力解决权责交叉、多头执法问题，建立权责统一、权威高效的行政执法体制。减问题，建立权责统一、权威高效的行政执法体制。减少行政执法层级，加强食品药品、安全生产、环境保少行政执法层级，加强食品药品、安全生产、环境保护、劳动保障、海域海岛等重点领域基层执法力量。护、劳动保障、海域海岛等重点领域基层执法力量。理顺城管执法体制，提高执法和服务水平。理顺城管执法体制，提高执法和服务水平。v完善行政执法程序，规范执法自由裁量权，加强对行完善行政执法程序，规范执法自由裁量权，加强对行政执法
32、的监督，全面落实行政执法责任制和执法经费政执法的监督，全面落实行政执法责任制和执法经费由财政保障制度，做到严格规范公正文明执法。完善由财政保障制度，做到严格规范公正文明执法。完善行政执法与刑事司法衔接机制。行政执法与刑事司法衔接机制。在实践中，政府的行政管理活动主要在实践中，政府的行政管理活动主要是以行政执法的形式体现。是以行政执法的形式体现。“行政执行政执法是行政机关最经常，与人民群众权法是行政机关最经常，与人民群众权益最直接相关的管理活动。益最直接相关的管理活动。”加强和改善行政执法，首要的是要求加强和改善行政执法，首要的是要求全面提高行政执法人员的素质，切实全面提高行政执法人员的素质，切
33、实增强其依法行政的观念和能力，真正增强其依法行政的观念和能力，真正做到严格规范公正文明执法。做到严格规范公正文明执法。一、一、行政执法的基本概念行政执法的基本概念v从一般意义上讲，从一般意义上讲，行政执法行政执法就是行就是行政机关和法律、法规授权的组织，政机关和法律、法规授权的组织，按照法律规定的权限和程序，行使按照法律规定的权限和程序，行使行政权，依法对经济社会实施具体行政权，依法对经济社会实施具体管理的行政活动。管理的行政活动。二、二、行政执法的基本理念行政执法的基本理念v社会主义法治理念社会主义法治理念 v人本理念人本理念v行政法治理念行政法治理念v服务理念服务理念（一）社会主义法治理念
34、（一）社会主义法治理念 v社会主义法治理念的基本内涵可以概括为社会主义法治理念的基本内涵可以概括为依法治国、执法为民、公平正义、服务大依法治国、执法为民、公平正义、服务大局、党的领导五个方面。依法治国是社会局、党的领导五个方面。依法治国是社会主义法治的核心内容，执法为民是社会主主义法治的核心内容，执法为民是社会主义法治的本质要求，公平正义是社会主义义法治的本质要求，公平正义是社会主义法治的价值追求，服务大局是社会主义法法治的价值追求，服务大局是社会主义法治的重要使命，党的领导是社会主义法治治的重要使命，党的领导是社会主义法治的根本保证。的根本保证。（二）人本理念（二）人本理念 v在行政执法中坚
35、持在行政执法中坚持“人本理念人本理念”，是政府，是政府和行政权力合法性的本质要求，是时代发和行政权力合法性的本质要求，是时代发展的趋势，也是民主和法治精神的具体体展的趋势，也是民主和法治精神的具体体现。行政机关在实施行政执法活动过程中，现。行政机关在实施行政执法活动过程中，应当积极增进公民权益，尊重和保障行政应当积极增进公民权益，尊重和保障行政相对人的实体权利、程序权利，扩大公众相对人的实体权利、程序权利，扩大公众参与，充分听取社会公众的意见和建议，参与，充分听取社会公众的意见和建议，与行政相对人沟通与合作，采取人性化执与行政相对人沟通与合作，采取人性化执法、柔性执法、文明执法方式，侵害公民法
36、、柔性执法、文明执法方式，侵害公民权益应当依法给予补偿、赔偿。权益应当依法给予补偿、赔偿。（三）行政法治理念（三）行政法治理念v行政法治理念的核心就是规范和遏制行行政法治理念的核心就是规范和遏制行政权力，防止权力的滥用。坚持法治理政权力，防止权力的滥用。坚持法治理念，就要求行政机关尊重和保障人权，念，就要求行政机关尊重和保障人权，坚持依法行政、合理行政、程序正当、坚持依法行政、合理行政、程序正当、廉洁高效、诚实信用、权责一致，追求廉洁高效、诚实信用、权责一致，追求公平正义和社会效益，追求形式法治和公平正义和社会效益，追求形式法治和实质法治的统一。实质法治的统一。（四）服务理念（四）服务理念v服
37、务理念就是为人民服务的观念在行政执法中服务理念就是为人民服务的观念在行政执法中的具体体现。建设服务型政府，就要求政府更的具体体现。建设服务型政府，就要求政府更加尊重和保障人权，关注民生，合理界定政府加尊重和保障人权，关注民生，合理界定政府与市场和社会的关系，改善执法方式，加强对与市场和社会的关系，改善执法方式，加强对行政机关和公务人员监督的要求。要进一步转行政机关和公务人员监督的要求。要进一步转变管理理念，更加关注民生、服务民生和保障变管理理念，更加关注民生、服务民生和保障民生，在服务中实施管理，在管理中体现服务民生，在服务中实施管理，在管理中体现服务的理念，最大限度地实施人性化执法，最大限的
38、理念，最大限度地实施人性化执法，最大限度地方便群众，最大限度地服务于社会主义和度地方便群众，最大限度地服务于社会主义和谐社会建设。谐社会建设。三、三、行政执法的基本原则行政执法的基本原则v行政执法的基本原则是指导和规范行政执法的基本原则是指导和规范整个行政执法过程的基本精神和准整个行政执法过程的基本精神和准则。则。v行政执法必须坚持合法性行政、合行政执法必须坚持合法性行政、合理性原则、程序正当原则、效率原理性原则、程序正当原则、效率原则、诚实信用原则、责任原则。则、诚实信用原则、责任原则。（一）合法性原则（一）合法性原则 合法性原则是行政法基本原则之一，是合法性原则是行政法基本原则之一，是行政
39、执法所要遵循的首要原则，指行政行政执法所要遵循的首要原则，指行政执法做到主体合法、职权来源合法，执执法做到主体合法、职权来源合法，执法过程中服从法律，依据法律规定的条法过程中服从法律，依据法律规定的条件和程序执法，不越权，整个执法依法件和程序执法，不越权，整个执法依法受到监督和问责。合法性原则的核心，受到监督和问责。合法性原则的核心，是对行政执法权力的规范，要求行政执是对行政执法权力的规范，要求行政执法权力的配置和运作服从法律。法权力的配置和运作服从法律。合法性原则的基本内容合法性原则的基本内容 v1、职权法定、职权法定 v2、法律优先、法律优先v3、法律保留、法律保留 v4、依法执法、依法执
40、法 v5、监督制约、监督制约 v6、法律责任、法律责任（二）合理性原则（二）合理性原则 合法性原则也是行政法基本原则之一，合法性原则也是行政法基本原则之一，指行政执法机关行使行政裁量权，在指行政执法机关行使行政裁量权，在合法的前提下，还应当符合客观规律合法的前提下，还应当符合客观规律和法律理性，正确考虑相关因素，符和法律理性，正确考虑相关因素，符合社会公平正义。合社会公平正义。合理性原则的基本内容合理性原则的基本内容 v1、同等情况同等对待、同等情况同等对待v2、考虑相关因素、考虑相关因素v3、必要性原则、必要性原则 v4、适当性原则、适当性原则 v5、狭义比例原则、狭义比例原则（三）程序正当
41、原则（三）程序正当原则 程序和实体相对应，任何行政执法行程序和实体相对应，任何行政执法行为除了符合法律的实体要求外，还必为除了符合法律的实体要求外，还必须符合一定的方式、步骤、顺序以及须符合一定的方式、步骤、顺序以及时限的要求。也就是说行政执法行为时限的要求。也就是说行政执法行为应当做到程序公平、听取意见、执法应当做到程序公平、听取意见、执法公开。它的内在价值在于维护法律实公开。它的内在价值在于维护法律实施的程序正义，保障实体公正，具体施的程序正义，保障实体公正，具体地说还有提高行政效率，维护行政秩地说还有提高行政效率，维护行政秩序，增强行政执法可接受性等功能。序，增强行政执法可接受性等功能。
42、程序正当原则的基本内容程序正当原则的基本内容 v1、行政执法公开、行政执法公开v2、公众平等参与，听取意见、公众平等参与，听取意见 v3、行政公平、行政公平（四）效率原则（四）效率原则 效率性是行政执法的本性之一。是指行效率性是行政执法的本性之一。是指行政机关执法时要尽可能地节省时间、资政机关执法时要尽可能地节省时间、资源和成本，为社会提供便捷、高效的服源和成本，为社会提供便捷、高效的服务，以最小的投入产出最大的社会经济务，以最小的投入产出最大的社会经济效益。效益。效率原则的基本内容效率原则的基本内容 v1、遵守法定时限、遵守法定时限 v2、积极履行法定职责、积极履行法定职责v3、提高办事效率
43、、提高办事效率 v4、提供优质服务、提供优质服务 v5、方便公民、法人和其他组织、方便公民、法人和其他组织 （五）诚实信用原则（五）诚实信用原则 指行政执法机关公布的信息应当全面、准指行政执法机关公布的信息应当全面、准确、真实，非因法定事由并经法定程序，确、真实，非因法定事由并经法定程序，行政执法机关不得撤销、变更已经生效的行政执法机关不得撤销、变更已经生效的行政决定，因国家利益、公共利益或者其行政决定，因国家利益、公共利益或者其他法定事由需要撤回或者变更行政决定的，他法定事由需要撤回或者变更行政决定的，应当依照法定权限和程序进行，并对行政应当依照法定权限和程序进行，并对行政管理相对人因此而受
44、到的财产损失依法予管理相对人因此而受到的财产损失依法予以补偿。以补偿。诚实信用原则的基本内容诚实信用原则的基本内容 v1、行政执法不得适用溯及既往的法、行政执法不得适用溯及既往的法 律规定律规定v2、行政执法行为真实，准确、行政执法行为真实，准确 v3、行政执法机关信守承诺、行政执法机关信守承诺 v4、信赖保护原则、信赖保护原则（六）责任原则（六）责任原则 公权力不仅有权力，而且也有责任。公权力不仅有权力，而且也有责任。行政机关依法履行经济、社会和文化行政机关依法履行经济、社会和文化事务管理职责，要由法律、法规赋予事务管理职责，要由法律、法规赋予其相应的执法手段。行政机关违法或其相应的执法手段
45、。行政机关违法或者不当行使职权，应当依法承担法律者不当行使职权，应当依法承担法律责任，实现权力责任的统一。责任，实现权力责任的统一。责任原则的基本内容责任原则的基本内容 v1、执法有保障、执法有保障v2、有权必有责、有权必有责v3、用权受监督、用权受监督 v4、违法受追究、违法受追究 v5、侵权须赔偿、侵权须赔偿 四、四、行政执法的基本要求行政执法的基本要求v严格执法严格执法v规范执法规范执法v公正执法公正执法v文明执法文明执法（一）严格执法（一）严格执法 严格执法是对行政执法人员提出的严格执法是对行政执法人员提出的基本要求，也是贯彻落实有法可依、基本要求，也是贯彻落实有法可依、有法必依、执法
46、必严、违法必纠这有法必依、执法必严、违法必纠这一法制建设基本方针的重要内容之一法制建设基本方针的重要内容之一，实践告诉我们，只有严格执法，一，实践告诉我们，只有严格执法，才能纠正违法行为，保护公共利益才能纠正违法行为，保护公共利益和群众利益，才能体现法律尊严。和群众利益，才能体现法律尊严。严格执法要求严格执法要求 v第一，要严格按照法律规定的权限和程序执法，第一，要严格按照法律规定的权限和程序执法，一方面要积极履行法定职责，同时又不能超越一方面要积极履行法定职责，同时又不能超越法定权限履行职责。法定权限履行职责。v第二，对违法行为，要严格按照法律的规定立第二，对违法行为，要严格按照法律的规定立
47、案、调查取证、处理决定和执行。案、调查取证、处理决定和执行。v第三，对执法领域中人民群众反映强烈的违法第三，对执法领域中人民群众反映强烈的违法问题，要严格依法办事，不徇私，依法及时采问题，要严格依法办事，不徇私，依法及时采取有效措施进行处理。取有效措施进行处理。v第四，所有行政执法都要坚持以事实为依据，第四，所有行政执法都要坚持以事实为依据，以法律为准绳，做到行政执法主体、职权来源、以法律为准绳，做到行政执法主体、职权来源、行为种类和程序、执法结果等整个执法环节合行为种类和程序、执法结果等整个执法环节合乎法律的规定。乎法律的规定。如何做到严格执法？如何做到严格执法？v一是，实行行政执法主体资格
48、合法性审查和行政执法人一是，实行行政执法主体资格合法性审查和行政执法人员资格制度，凡没有取得执法资格的单位和个人都不得员资格制度，凡没有取得执法资格的单位和个人都不得从事行政执法。从事行政执法。v二是，进一步完善行政执法体制。要按照职权法定、权二是，进一步完善行政执法体制。要按照职权法定、权责一致的原则，规范行政执法主体，明晰职责权限，切责一致的原则，规范行政执法主体，明晰职责权限，切实解决多头执法、重复执法、交叉执法和不严格执法的实解决多头执法、重复执法、交叉执法和不严格执法的问题。问题。v三是，进一步完善行政执法程序，做到流程清楚、要求三是，进一步完善行政执法程序，做到流程清楚、要求具体、
49、期限明确。具体、期限明确。v四是，规范自由裁量权的行使。对法律、法规和规章赋四是，规范自由裁量权的行使。对法律、法规和规章赋予行政机关的自由裁量权进行细化、量化，明确行政执予行政机关的自由裁量权进行细化、量化，明确行政执法的具体标准并予以公布，防止自由裁量权的滥用。法的具体标准并予以公布，防止自由裁量权的滥用。v五是，贯彻权责一致的要求，严格执法责任。依法确定五是，贯彻权责一致的要求，严格执法责任。依法确定不同部门、机构和岗位的执法责任。不同部门、机构和岗位的执法责任。（二）规范执法（二）规范执法v规范执法，就是执法主体、权限、规范执法，就是执法主体、权限、依据和程序都要合乎规范。依据和程序都
50、要合乎规范。规范执法要求规范执法要求 v第一，要高度重视规范执法的制度建设，完善行第一，要高度重视规范执法的制度建设，完善行政执法适用规则和裁量基准制度，对行政处罚、政执法适用规则和裁量基准制度，对行政处罚、行政许可、行政强制、行政征收等各类行政执法行政许可、行政强制、行政征收等各类行政执法行为的具体情形，明确适用的具体条件、标准、行为的具体情形，明确适用的具体条件、标准、幅度和方式，防止行政执法权滥用。幅度和方式，防止行政执法权滥用。v第二，要细化执法流程，明确执法的每一个环节第二，要细化执法流程，明确执法的每一个环节和步骤，完善行政执法告知、说明理由、回避、和步骤，完善行政执法告知、说明理
