1、第九章第九章 扎根理论研究法扎根理论研究法此章节参考资料来源此章节参考资料来源 扎根理论学院扎根理论学院 凯西凯西.卡麦兹（卡麦兹（Kathy Charmaz)Kathy Charmaz)著，著，边国英译，陈向明校，重庆大学出边国英译，陈向明校，重庆大学出版社，版社，20072007。扎根理论的主张扎根理论的主张自下而上：从原始资料出发，通过归纳分析逐步产生理论自下而上：从原始资料出发，通过归纳分析逐步产生理论特别强调从行动者产生理论和建构理论特别强调从行动者产生理论和建构理论首要任务是建立实质理论首要任务是建立实质理论主要分析思路是比较：资料之间、理论之间进行对比，主要分析思路是比较：资料之
2、间、理论之间进行对比，据资料与理论间的相关关系提炼出有关的类属及其属性。据资料与理论间的相关关系提炼出有关的类属及其属性。可以用前人的理论或自己原有理论，前提是必须资料可以用前人的理论或自己原有理论，前提是必须资料与理论相印证。与理论相印证。使概念和使概念和一般学科一般学科视角敏感化视角敏感化研究难题研究难题及开放性及开放性研究问题研究问题初初始始编编码码数数据据收收集集初始备忘初始备忘录把代码录把代码升为尝试升为尝试性类属性类属数数据据收收集集之之聚聚焦焦编编码码高级高级备备忘录忘录完完善概念善概念类属类属理论抽样理论抽样寻找具体寻找具体新的数据新的数据理论性备忘录，理论性备忘录，完善概念完
3、善概念对备忘录分类对备忘录分类整合备忘录画概念图整合备忘录画概念图撰写撰写初稿初稿如必要，如必要，进一步理进一步理论抽样论抽样重新检验重新检验早期数据早期数据扎根理论过程扎根理论过程一、编码一、编码 对数据内容进行定义的过程，意对数据内容进行定义的过程，意味着把数据片段贴上标签、同时味着把数据片段贴上标签、同时对每一部分数据进行分类、概括对每一部分数据进行分类、概括和说明。和说明。编码编码初始：为数据的每个词、句子或片段命名。初始：为数据的每个词、句子或片段命名。聚焦或选择：用最重要或最频繁的聚焦或选择：用最重要或最频繁的初始代码对大部分数据分类、综合、初始代码对大部分数据分类、综合、整合和组
4、织。整合和组织。轴心编码：把类属指向亚类属，轴心编码：把类属指向亚类属，使得类属的属性和纬度具体化。使得类属的属性和纬度具体化。初始编码：开放登录初始编码：开放登录 是一个将资料打散，赋予概念，然后再是一个将资料打散，赋予概念，然后再以新的方式重新组合起来的操作化过程。以新的方式重新组合起来的操作化过程。需要研究者悬置自己的观念。需要研究者悬置自己的观念。赋予现象标签赋予现象标签发现类属发现类属命名类属命名类属概念化类属概念化类属图图 初始编码步骤初始编码步骤 初始编码的逻辑初始编码的逻辑 数据是关于什么的研究？数据是关于什么的研究？数据表明了什么？宣称着什么？数据表明了什么？宣称着什么？谁的
5、观点谁的观点？数据指向哪个理论类属？数据指向哪个理论类属？初始编码的实践初始编码的实践 代码需要保持开放、贴近数据、简单精确代码需要保持开放、贴近数据、简单精确简短、保留行动、比较不同数据、迅速浏览。简短、保留行动、比较不同数据、迅速浏览。逐词编码逐词编码：迫使关注意象和意义。：迫使关注意象和意义。逐行编码逐行编码 格拉泽：会形成对事件过度概念化而没产格拉泽：会形成对事件过度概念化而没产生一个分析。生一个分析。卡麦兹：能够选择最生动的代码并在事件卡麦兹：能够选择最生动的代码并在事件间比较。间比较。逐行编码的策略逐行编码的策略 数据拆分为不同部分或属性；数据拆分为不同部分或属性；对行动进行定义；
6、对行动进行定义；寻找默认的假设；寻找默认的假设；将意义讲清楚；将意义讲清楚；把要点组织起来；把要点组织起来；发现数据漏洞。发现数据漏洞。过去的担心焦虑。过去的担心焦虑。早些时候的损失。早些时候的损失。活一天是一天的困难；活一天是一天的困难；关注今天。关注今天。放弃对未来的设想。放弃对未来的设想。通过活一天是一天管理通过活一天是一天管理自己情绪。自己情绪。降低生命威胁。降低生命威胁。我非常担心约翰（乔伊丝我非常担心约翰（乔伊丝的丈夫，患有威胁生命的的丈夫，患有威胁生命的心脏病，还没退休就在三心脏病，还没退休就在三年前失去了工作）年前失去了工作）由于由于这些压力，很难这些压力，很难再去专再去专心做
7、我今天能做的事情。心做我今天能做的事情。我过去常常展望未来，现我过去常常展望未来，现在不行了；它（中风）让在不行了；它（中风）让我不安。现在我不得不过我不安。现在我不得不过一天是一天，否则我就活一天是一天，否则我就活不下去。不下去。初始初始 逐行编码的关注问题逐行编码的关注问题 处于争论中的是什么过程？如何定义它？处于争论中的是什么过程？如何定义它？过程怎样发展的？过程怎样发展的？进入过程时，研究对象是怎样行动的？进入过程时，研究对象是怎样行动的？进入过程时，研究对象怎样陈述所进入过程时，研究对象怎样陈述所思所感？实际观察到的他的行为又说明思所感？实际观察到的他的行为又说明什么？什么？过程何时
8、为什么及怎样发生变化？过程何时为什么及怎样发生变化？过程的结果是什么？过程的结果是什么？原生代码（即本土概念）原生代码（即本土概念）研究对象自己的一些独特的词语。研究对象自己的一些独特的词语。人人知道人人知道的表示密集而重要意义的一般术语；的表示密集而重要意义的一般术语；研究对象研究对象自己创造自己创造表达某意义或经验的术语；表达某意义或经验的术语；缩写词中反映某一缩写词中反映某一特殊群体观点特殊群体观点的特别术语。的特别术语。意味着使用最重要或出现最频繁的初意味着使用最重要或出现最频繁的初始代码，用大量数据来筛选代码，以始代码，用大量数据来筛选代码，以判断哪些初始编码最敏锐地充分地分判断哪些
9、初始编码最敏锐地充分地分析数据。析数据。聚焦编码：核心式登录聚焦编码：核心式登录 在所有已发现的概念类属中经过系在所有已发现的概念类属中经过系统分析以后选择一个统分析以后选择一个“核心类核心类属属”，将分析集中到那些与该核，将分析集中到那些与该核心类属有关的码号上面。心类属有关的码号上面。聚聚焦焦编编码码的的步步骤骤关注今天。关注今天。放弃对未来的设想。放弃对未来的设想。管理自己情绪。管理自己情绪。降低生命威胁。降低生命威胁。我非常担心约翰（乔伊丝我非常担心约翰（乔伊丝的丈夫，患有威胁生命的的丈夫，患有威胁生命的心脏病，还没退休就在三心脏病，还没退休就在三年前失去了工作）年前失去了工作）由于由
10、于这些压力，很难这些压力，很难再去专再去专心做我今天能做的事情。心做我今天能做的事情。我过去常常展望未来，现我过去常常展望未来，现在不行了；它（中风）让在不行了；它（中风）让我不安。现在我不得不过我不安。现在我不得不过一天是一天，否则我就活一天是一天，否则我就活不下去。不下去。聚集聚集轴心编码：关联式登录（并非必要）轴心编码：关联式登录（并非必要）发现和建立概念类属之间的各种联系，发现和建立概念类属之间的各种联系，以表现资料中各个部分之间的有机关联。以表现资料中各个部分之间的有机关联。如因果、时间先后、语义、情境、差异、如因果、时间先后、语义、情境、差异、对等、结构功能、过程等关系。对等、结构
11、功能、过程等关系。轴心编码回答的问题轴心编码回答的问题 哪里哪里 为什么为什么 谁谁 怎样怎样 结果如何结果如何 施特劳斯和科尔宾施特劳斯和科尔宾19981998认为结构框架需要认为结构框架需要包含如下内容：包含如下内容：1.1.条件条件:形成被研究现象结构的环境形成被研究现象结构的环境 2.2.行动行动/互动互动：研究对象对主题、事件或：研究对象对主题、事件或问题的策略性反应问题的策略性反应 3.3.结果结果主观主观说出说出告知告知有策略宣告有策略宣告客观客观张扬张扬增加对听者增加对听者的表达的表达增加控制增加控制使信息传递最小化使信息传递最小化使信息传递最大化使信息传递最大化图图 说出病情
12、的形式（卡麦兹，说出病情的形式（卡麦兹，p79p79）理论编码理论编码 是在聚焦编码过程中选择了代码后所进行是在聚焦编码过程中选择了代码后所进行的复杂水平上的编码；的复杂水平上的编码；不仅使实质代码之间的关联形式概念化，不仅使实质代码之间的关联形式概念化，也使分析性的故事开始变得理论化。也使分析性的故事开始变得理论化。原因原因(cause)语境语境(context)偶然性偶然性（contingencies)结果结果(consequences)协变量协变量(covariances)条件条件(conditions)6C6C家族代码家族代码群体单元群体单元家庭组织单元家庭组织单元总体单元总体单元区域
13、单元区域单元地位单元地位单元角色单元角色单元单元家族代码单元家族代码在编码中减少问题在编码中减少问题 警惕先入之见警惕先入之见 概念是否有助于理解数据？概念是否有助于理解数据？如是是如何发挥作用的？如是是如何发挥作用的？有助于理解清楚某一部分数据吗？有助于理解清楚某一部分数据吗？没有它们你能否解释这部分数据？没有它们你能否解释这部分数据？问题来源问题来源 在过去一般的水平上编码；在过去一般的水平上编码；认识主题，而不是识别行动和过程；认识主题，而不是识别行动和过程；人们建构行动和过程的方式；人们建构行动和过程的方式；注重学科或个人关注点，不是研究对象的；注重学科或个人关注点，不是研究对象的；脱
14、离背景进行编码；脱离背景进行编码；用代码去概括而不是去分析。用代码去概括而不是去分析。撰写备忘录是数据收集和论文草撰写备忘录是数据收集和论文草稿写作之间的关键中间步骤。稿写作之间的关键中间步骤。撰写备忘录鼓励研究者从分析研撰写备忘录鼓励研究者从分析研究过程早期就开始分析数据和代究过程早期就开始分析数据和代码。码。二、备忘录二、备忘录 撰写备忘录的方法撰写备忘录的方法 确定谈论话题；确定谈论话题；选择一个尽可能具体的标题；选择一个尽可能具体的标题；分早期与高级两部分。分早期与高级两部分。早早期期备备忘忘录录在现场或访谈记录中发生了什么？能否变成准确类属？在现场或访谈记录中发生了什么？能否变成准确
15、类属？人们在做什么？每一个人说了什么？人们在做什么？每一个人说了什么？从对象言行看，他们认为哪些东西理所当然？从对象言行看，他们认为哪些东西理所当然？结构和环境怎样支持、保持、阻止或改变他们言行？结构和环境怎样支持、保持、阻止或改变他们言行？你进行怎样的关联？需要对哪些内容进行检验？你进行怎样的关联？需要对哪些内容进行检验？高高级级备备忘忘录录用问题对数据进行跟踪和分类用问题对数据进行跟踪和分类描述类属是怎样出现和变化的描述类属是怎样出现和变化的发现哪些信念和假设支持类属发现哪些信念和假设支持类属从不同立足点出发，问题看从不同立足点出发，问题看/感觉起来各什么样？感觉起来各什么样？高高级级备备
16、忘忘录录比较不同人的信仰、处境、言行或经历比较不同人的信仰、处境、言行或经历比较同一人不同时间点的数据比较同一人不同时间点的数据比较数据中类属间的主次和适合性比较数据中类属间的主次和适合性比较概念（性）类属以及分析同文献观念比较概念（性）类属以及分析同文献观念三、撰写草稿三、撰写草稿 把发现写出来把发现写出来 在做出关于如何处理草稿决定前，先把在做出关于如何处理草稿决定前，先把想法呈现出来。在有了一个可靠的分析草想法呈现出来。在有了一个可靠的分析草稿之后，再决定如何处理草稿及怎样实现。稿之后，再决定如何处理草稿及怎样实现。修改早期的草稿修改早期的草稿把片段整理一起把片段整理一起 主要类属定义完
17、整否？提升为概念没？主要类属定义完整否？提升为概念没？草稿是否扩展分析范围和加深分析深度？草稿是否扩展分析范围和加深分析深度？怎样增进对被研究现象的理解怎样增进对被研究现象的理解 分析与哪些理论或问题最接近？谁最感兴分析与哪些理论或问题最接近？谁最感兴趣？研究向哪里发展？趣？研究向哪里发展？修改早期的草稿修改早期的草稿建构论证建构论证 填写如下内容：填写如下内容：我在此处的论点是我在此处的论点是_;_;我的论证是我的论证是_;_;支持这个论点的材料是支持这个论点的材料是_._.修改早期的草稿修改早期的草稿建构论证建构论证 有助于发现论点的一些问题：有助于发现论点的一些问题：希望读者怎样理解过程
18、或分析的意义？希望读者怎样理解过程或分析的意义？为什么它是最重要的？为什么它是最重要的？告诉读者你想做什么？为什么告诉这些？告诉读者你想做什么？为什么告诉这些？主要观念与哪些句子或段落结合在一起？主要观念与哪些句子或段落结合在一起？修改早期的草稿修改早期的草稿仔细审查类属仔细审查类属 审查类属的力度、目的和模式。审查类属的力度、目的和模式。类属在这儿服务于什么目的？如不需要服务类属在这儿服务于什么目的？如不需要服务于这个分析、论点或读者，就放弃。于这个分析、论点或读者，就放弃。评价读者对同类经验的熟悉程度及对类属的评价读者对同类经验的熟悉程度及对类属的理解，决定是否删去每个类属的正标题。理解，
19、决定是否删去每个类属的正标题。文献评述：回到图书馆文献评述：回到图书馆 文献评述和理论框架是一个意识形态的场文献评述和理论框架是一个意识形态的场所，你在其中宣称、定位、评价和捍卫你所，你在其中宣称、定位、评价和捍卫你的立场。的立场。文献：评述争议文献：评述争议？什么时候钻研文献？什么时候钻研文献？延迟到分析后延迟到分析后 怎样钻研文献？怎样钻研文献？非罗列、概括和综合非罗列、概括和综合 文献：需涵盖哪些内容？文献：需涵盖哪些内容？列出形成、整合和评估文献的概念性论点；列出形成、整合和评估文献的概念性论点；评价早期成就评价早期成就具体介绍谁做了什么，他具体介绍谁做了什么，他们何时为何怎样做；们何时为何怎样做；揭示知识漏洞；揭示知识漏洞；指出你的研究地位及贡献。指出你的研究地位及贡献。考虑理论框架考虑理论框架 解释你的概念逻辑和方向；解释你的概念逻辑和方向；关注主要观点；关注主要观点；介绍之前的理论工作；介绍之前的理论工作；定位与已有理论有关的新扎根理论；定位与已有理论有关的新扎根理论；解释原创概念的重要性；解释原创概念的重要性；使其适合写作任务和读者。使其适合写作任务和读者。
