1、学术假造相关案例及学术诚信方面的问题分享XXX第 2 页竢实扬华，自强不息目目 录录CONTENT1 1学术学术假造相关假造相关案案例例分享分享2 2学术诚信问题学术诚信问题第 3 页竢实扬华，自强不息学术造假相关案学术造假相关案例分享例分享第一部分第一部分“”第第 4 页页竢实扬华，自强不息一、一、学术造假相关案例学术造假相关案例分享分享国产CPU“汉芯事件”2003年2月，当时还是上海交通大学微电子学院院长的陈进，从美国一家公司买来MOTO-freescale 56800芯片，雇人将芯片表面的原有标志用砂纸磨掉，再加上自己的LOGO，“研制”成了“完全拥有自主知识产权”的“汉芯一号”。借助
2、“汉芯一号”，陈进接连当选上海市新长征突击手、上海市第八届科技精英、上海IT青年十大新锐等称号，并出任上海市硅知识产权交易中心总经理，还获得了过亿的科研基金。2006年1月17日，有人在清华大学水木清华BBS上，公开指责上海交通大学微电子学院院长陈进教授发明的“汉芯一号”造假。后来经过多方介入、追索和求证，终于在2006年得出汉芯造假的结论。随后，陈进被撤销各项职务和学术头衔，国家有关部委与其解除科研合同，并追缴各项费用。一夜之间，四年来头顶光环的陈进，如流星般一闪而过又迅速坠入谷底。中国亟待在高新科技领域有所突破，自主研发高性能芯片是我国科技界的一大梦想。陈进利用这种期盼，骗取了无数的资金和
3、荣誉，使原本该给国人带来自豪感的“汉芯一号”，变成了一起让人瞠目结舌的重大科研造假事件。第第 5 页页竢实扬华，自强不息一、一、学术造假相关案例学术造假相关案例分享分享哈佛“心机”教授造假近日，学术圈的一条地震级新闻又双叒叕刷屏了。消息称，哈佛大学要求撤稿前哈佛医学院教授Piero Anversa博士，总计31篇关于心脏干细胞的研究论文。随着这条震惊学术界的消息发表，31篇有关心脏干细胞的文献宣布撤稿。这就意味着，所有关于“证实心脏干细胞存在”的论文和引用了这些文献的论文，全部被废！这些论文此前大多发布在诸如柳叶刀、著名心血管期刊Circulation等顶级刊物上，被广泛阅读和大量引用。比如其
4、中一篇在2011年发表的论文，发表3年内就被引用超过300次，论文的影响力可见一斑。第 6 页竢实扬华，自强不息学术诚信学术诚信问题问题第二部分第二部分“”科学论文中的学术不端案例分析案例分析1.学术界的不端行为 论文发表的规范行为与常见的不端行为 不端行为有多少（刊物撤销论文统计）2.概况（Chinese Physics Letters）3.案例（Chinese Physics Letters）4.学术环境建设目录p 组织管理中的不端p 研究工作中的不端p 论文发表（成果权益认证）中的不端 内容抄袭 投稿重复（自我抄袭）署名侵权 数据作假 审稿越权（侵权）1.学术界的不端行为规范行为常见的不
5、端行为投稿发表唯一一稿多投或变相多投思想或论述创新或引用分明挪用或抄袭实验或数据真实和原始伪造或抄袭合作署名署名（被致谢）人得当署名人（合作者）一致同意不署名的人或单位也得当拉无关的人署名不经署名人同意抹杀合作者的贡献作者心理老实，认真取巧，投机1.1论文发表的规范行为与常见的不端行为1.2 不端行为有多少（刊物撤销论文统计）Nature 478(6 Oct2011)p1262001-2010年，10年间CPL共发表论文：8425篇到2011年底，被举报有不端嫌疑的论文：22篇经查证，的确有学术不端的：17篇其它争议，但不属学术不端的：5篇2.概况（Chinese Physics Letter
6、s）学术不端类型论文数处理（论文，作者，单位）严重抄袭（数据等实质内容）4主编撤销论文禁刊数年，通报相关单位轻度抄袭（描述性文字等）3作者更正禁刊数年接近抄袭（引用不当）2作者补充一稿多投或自我抄袭6撤销侵权论文禁刊数年，通报对方单位署名不当2作者更正或撤销论文告诫或禁刊数年总计17篇，占发表论文比例为0.20%；禁刊作者43人，占作者（大约8000人）比例0.5%2.概况（Chinese Physics Letters）被报告的22篇中有5篇涉及其它争议，但并不属于学术不端。结论通知被调查的作者和举报人。涉及问题为:1.CPL论文受到举报人和举报人发表论文的刊物的公开指控 并不许抗辩，CPL
7、初步调查后建议CPL论文作者应该向主 管该刊物的IEEE申诉，IEEE最后裁决该刊物发表了CPL论 文作者的抗辩；2.CPL论文内容的确已经在学术会议上发表过，但该会议的 文集只是一个非正式的出版物，因此可不把CPL论文视 作自我抄袭；2.概况（Chinese Physics Letters）被报告的22篇中有5篇涉及其它争议，但并不属于学术不端。结论通知被调查的作者和举报人。涉及问题为，3.CPL论文只与另一篇论文数学描述相近，但分属完全不同 的学科领域，不构成抄袭；4.CPL论文作者答辩后，举报人未再进一步提出指责；5.读者举报其它刊物上的一篇论文抄袭了CPL论文，CPL提 请该刊调查时论
8、文作者提出反驳，CPL论文作者本人不 参加调查。2.概况（Chinese Physics Letters）侵权论文：Chin.Phys.Lett.23,1603(2006)被侵权论文：Opt.Express,1,441(1997)Optics Letters,23,485(1998)Applied Optics,38,3399(1999)侵权事实：CPL论文的主要实验结果系抄袭自OE论文，不少文字叙述也抄袭自以上三篇论文，未引用。背景或起因：主要责任人为新任教授，急于出成绩。刊物处理：3.1 案例06ZLS：抄袭严重1.主编撤销论文（Vol.24,No.4(2007)112）;2.禁刊五年；3
9、.通告中国物理学会出版委员会；4.通告所有作者单位和资助单位；图略3.1案例09LZG：抄袭严重侵权论文：Chin.Phys.Lett.26,028401(2009)被侵权论文：Proc.Of 2007 Particle Acceleration Conference（论文编号THPMN088）侵权事实：CPL论文抄袭了Proc.PAC论文中关于圆形波导的实验结果，谎称为矩形波导的实验结果，未引用，而且擅自把Proc.PAC论文的两位主要作者列为合作者。背景或起因：主要责任人为新任教授，急于出成绩。刊物处理：3.2案例09LZG：抄袭严重1.主编撤销论文（Vol.26,No.7(2009)07
10、9901）;2.禁刊八年；3.通告所有作者单位和资助单位（NSFC）；NSFC（2010.11）就调查处理结论复信CPL:论文与另一论文存在文字、图表、数据相同之处，论文的直接实验验证没有进行，在2009年已获批准的项目申请书的“研究基础与工作条件”中将该篇文章列入。根据国家自然科学基金委员会监督委员会对科学基金资助工作中不端行为的处理办法第十七条第四款，决定撤销项目，追回已拨经费，取消3年（2010-2012年）基金申请资格，给予内部通报批评。3.2资助机构（NSFC）的处理侵权论文：Chin.Phys.Lett.26,114209(2009)被侵权论文：Optical Express 15
11、,10576(2007)侵权事实：CPL论文的主要实验结果和不少文字叙述系抄袭自OE文，只有一个图是不同样品的数据，未引用背景或起因：主要责任人为新任教授，急于出成绩。刊物处理：3.3案例09XSX：自我抄袭1.主编撤销论文（Vol.28,No.6(2011)069901）;2.禁刊4年；3.一位署名合作者是2011年中国科学院院士候选人，刊物把这篇论文的问题通报选举管理机构。“我的想法是我用到的是自己的数据。若是别人的，需经人家许可。我自己的数据不存在侵占人家成果的问题，而且已经公开发表了，大家都看得到，所以就没把这个问题看得很重。脑子一闪，就没有引用了。说到底还是观念上不对，对自己要求不严
12、。”3.3案例09XSX：自我抄袭作者自白相关论文：Chin.Phys.Lett.21,393(2004 Feb.)J.Appl.Phys.95,755（2004 Jan.）一稿（同事或交叉）多头的事实经过：2003-07-21 作者先投稿Appl.Phys.Lett.（APL）2003-09-25 收到APL退稿，作者请转JAP2003-10-09 作者又几乎同时投稿CPL2003-10-27 收到JAP通知，接受发表2003-11-05 收到CPL要求修改的审稿报告。不主动撤稿，不通报JAP接受，也不引用，修改和添加了少量次要内容后继续要求CPL发表。3.4案例04LMK：一稿多投背景和起
13、因：先是为了赶时间，增加论文得到接受的机会，让学生按时毕业，后是投机取巧，增加论文数量。CPL处理：禁刊4年，通知JAPJAP处理：禁刊4年，要求作者撤销论文1.我们开始不是有意一稿两投，但作了“为投寄他刊”的虚 假承诺：2003年7月21日我们将论文投寄Appl.Phys.9月25日接到拒收通知。我们去信请该编辑部将论文转给 J.Appl.Phys.但一直没有收到回音。为了学生能按时毕业，我们于10月9日将稿件转投贵刊2.10月26日我们收到J.Appl.Phys.接受且正在排印该文的通知。11月5日又收到贵刊改稿的通知。我们没有及时提出撤稿的请求，而是希望趁改稿加进一些新的实验结果，造成事
14、实上的一稿两投。由于一念之差铸成大错，3.4案例04LMK：一稿多投作者（导师）自白导师致中国物理快报编辑部的信：1.侵犯了先发表刊物作者的版权；2.无论刊物接受发表与否，在编辑过程中都会酿成 编辑和身高等宝贵资源的浪费；3.接受发表后，还会酿成出版和图书馆（数据库）等宝贵资源的浪费；4.浪费读者的精力，甚至还可能产生误导；5.有损于科学共同体的声誉（作者单位，资助单位，刊物和学会）3.4观察思考评论-抄袭和一稿多投的危害 这类论文的作者，多数都不是不懂科学写作规范，而是因为各种诱惑或压力，尚未得到研究成果，就急于发表论文，怀着侥幸心理，做出了不明智的举动。这类论文的作者，常常不是学生（诱惑或
15、压力还不太大），到往往是已经取得博士学位，甚至担任了教授职位的人，他们受到的诱惑或压力更大。3.4观察思考评论-抄袭和一稿多投的起因刊物处理：1.论文或更正或撤销等等，应该发表公开；2.禁刊作者，应该一视同仁；3.问题严重或作者有异议时，可以通告作者单位；4.涉及国家奖励或院士选举等重大事项时，通稿相 关主持单位；3.4观察思考评论-抄袭和一稿多投-刊物处理侵权论文：Chin.Phys.Lett.18,1558(2001)被侵权论文：hep-ph/0101056侵权事实：CPL论文的结果是独立原创的，但有占全文大约1/5的叙述和分析是抄袭了hep-ph论文，未引用。3.5案例01CH:抄袭轻度
16、背景或起因：主要责任人为新任教授，写论文时图省事刊物处理：1.作者承认错误，予以更正（2010 Jun.issue）；2.禁刊；侵权论文：Chin.Phys.Lett.26,017102(2009)被侵权论文：Biochem.Biophys.Res.Comm.，272,634-640（2000）；ibid，298,95-102(2002);和相同作者（Panagopoulos et al）的另一篇2003专著论文。被侵权论文作者评议：CPL论文的第一段取自Panagopoulos et al 的几篇论文，引用时不应该只是简单地列出文献，而是应该明确地表达为”According to Panag
17、opoulos et al”等等。3.6案例09LMY:引用不当（接近抄袭）背景或起因：侵权论文作者缺乏准确表达的意识和能力刊物处理：发表Comment/Reply（Vol.27，No.4(2010)049902,CPL的作者在Reply做出相关更正。论文：Chin.Phys.Lett.26,077806(2009)署名问题：第一作者取得学位后已到新校任教，用在原学校作学生期间取得的研究成果，被却撇开原学校的导师和合作者，去与未参加研究的新单位同事联名发表。背景或起因：学校对新任教师有发表研究论文的要求，第一作者用不正当的办法满足。刊物处理：1.经新单位联名同事同意，把他们从作者名单中删除；2
18、.经原校导师和合作者同意，增加他们为合作者；3.在刊物发表更正(Vol.26,No.12(2009)129902).3.7案例09XD:署名不当除少数恶劣案例外，这样做的作者多数是在严格遵守科学写作规范上，或者在尊重合作者和文献作者上，缺乏足够的意识，贪偷懒图省事，甚至只是缺乏准确的表达能力。这些案例的作者里学生较多，当然指导教授也负有责任。对发现的这类违规行为，刊物也必须做严格和公开的处理，从发表更正起，直到撤销已发表的论文。但对发现这类问题的学生和老师和老师，单位的其它行政处理，比如学生撤销学位，教授取消或降低职位等等，除少数恶劣案例外，我以为必须慎重。3.7观察思考评论：抄袭轻度引用不当
19、署名不当 学术不端论文的作者，不单有不太懂科学写作规范的学生，而且常常有已经取得博士学位，甚至担任了教授职位的人。在各种诱惑或压力下，这些作者或者因为无知、或者怀着侥幸、甚或出于投机，做出了不明智之举。因此，除了一般措施比如从学生阶段起就加强学术规范教育外，更重要的是对查证属实的案例，首先是刊物应该给予严格和公开的处理。对情节严重的，行政主管部门也该有相应的措施，这样才能使教育落到实处，给科学界从业人员的爱护声誉，严以自律以有力的忠告。4.学术环境建设 科学是对客观世界的认识，要老实，认识的真伪靠客观实践检验；对客观世界的科学认识永无止境，要认真，才能不断地积累真知。“马克思，恩格斯，列宁，斯
20、大林是老实人，科学家是老实人”-毛泽东（1942，整顿党的作风）“世界上就怕认真二字，共产党就最将认真”-毛泽东（1957，莫斯科大学讲话）学术不端行为的根源在于老实不认真，产生的也是假冒伪劣，在科学共同体所致力的知识创新和积累过程只有干扰，没有贡献。4.1学术环境建设：作者案例里不懂规则者少，侥幸作弊者多4.1学术环境建设：作者忠告爱护声誉，严以自律，不因各种诱惑或压力作出不明智的举动；4.1学术环境建设：作者两大纪律认真：论文的数据和发现是创新的，而且能重复老实：论文沿用他人的思想（最好有新的学术思 想），无论赞同或反对均有恰当引证；4.1学术环境建设：作者五项注意一篇论文不投两（多）刊；
21、不转抄已发表的其它论文（即使是自己的）；所有列名的作者都同意发表；所有未列名的人都无权反对发表；正确给出知识积累过程中的相应贡献（文献恰当）；严肃对待发现的学术不端行为1.无论职位高低，所有作者一视同仁；2.处理公开，作者或主编发表更正或撤销声明等；3.有异议或重大问题时通告相关上级单位；4.涉及国家奖励或院士选举等重大事项时，通告相 关主持单位；4.2学术环境建设：刊物（编辑/学会/读者）可能不必要：比如CPL，每年发表约1000篇，只有大约2篇论文有问题，事先把所有论文都查一遍，似乎小题大做。可能很必要：比如第三军医大学学报，据该刊编辑栾嘉等报告（科技期刊在维护科研诚信事业中大有作为，第七
22、届中国科技期刊发展论坛，2011重庆），2010年该刊收稿2708篇，用中国知网“科技期刊学术不端文献监测系统（AMLC）”排查后，退稿达323篇。似乎很有必要。我以为即使用技术手段排查，也一不必公开宣布，把责任揽到编辑头上，反而减轻了作弊者应负的责任；二不能太依赖，作弊者总会不断变换手法，使电脑难于招架。4.2学术环境建设：刊物（编辑/学会/读者）电脑技术排查：要还是不要？不诱使作弊！比如按论文数给奖金等等；不迫使作弊！比如论文数与学生毕业或教师升职聘任挂钩；不放纵作弊！比如发现后仍疏于查处；不端行为的主因还是作者的道德欠缺，不能认为一定是某种政策所致。不过社会学家在讨论制度与道德的关系时说
23、过不能期待人们用道德的完善去填补制度的缺欠，相反应该用制度的健全去引导人们不断走向道德的完整。单位或社会的领导层应该看看单位的学术不端行为是在增加还是在减少，想想现在的政策是在引导人们走向道德完整，还是在放大道德欠缺？4.3学术环境建设：行政主管部门 新浪讯（记者仲玉维2011年9月22日）国家自然科学基金委称，过去10年间，共有318人次因学术不端而受到基金委处罚。据介绍，从199年到2010年，国家自然科学基金委员会共受理投诉举报1380件，其中292件立案调查，占投诉举报的两成。其中，属于学术不端的案件有204件，占立案调查的73%。其中，318人次因学术不端受到处罚，其中终止撤销项目的有100人次，69人次受到书面批评，58人次受到内部通报批评，19人次受到通报批评。NSFC处理学术不端4.3学术环境建设：行政主管部门THANK YOU
