1、高等教育出版社高等教育出版社第十三章 国际经济贸易争议解决高等教育出版社高等教育出版社本章内容：第一节 国际经济贸易争议的种类和解决争议的方法第二节 选择性解决争议的方法第三节 国际民商事诉讼 第四节 国际商事仲裁 第五节 世界贸易组织的争议解决机制第六节 国家与他国国民之间经济贸易争议的解决本章小结本章思考题高等教育出版社高等教育出版社第一节 国际经济贸易争议的种类和解决争议的方法一、国际经济贸易争议的种类(一)不同国家的国民之间的国际经济贸易争议(二)国家与本国或外国国民之间的国际经济贸易争议(三)国家之间的经济贸易争议高等教育出版社高等教育出版社二、解决不同国家的国民之间的国际经济贸易争
2、议的一般方法(一)司法方法(二)非司法方法即通过法院以外的方式解决争议的方法，如通过双方当事人友好协商或谈判，或者由双方同意的第三人进行调解或仲裁。高等教育出版社高等教育出版社第二节 选择性解决争议的方法一、替代性解决争议的方法（ADR）的概念传统上的ADR通常是指除诉讼以外的各种解决争议方法的总称，如协商、谈判、斡旋、调解、仲裁等方式。ADR所替代的是除了诉讼以外的各种解决争议方法的总称。高等教育出版社高等教育出版社二、ADR的主要表现形式(一)双方当事人之间进行的协商谈判(consultation)(二)由双方当事人共同选择的第三者进行的调解(mediation or conciliati
3、on)(三)模拟法庭(mini-trial)高等教育出版社高等教育出版社三、ADR的法律特征1.它是当事人之间达成的自愿的解决争议的方法。2.通过ADR达成的解决争议的方案没有法律上强制执行的效力。3.ADR既可单独适用，也可适用于诉讼程序和仲裁程序中。四、ADR在解决我国国际经济贸易争议中的应用高等教育出版社高等教育出版社第三节 国际民商事诉讼一、法院对国际商事争议案件的管辖(一)管辖权的确定与平行诉讼(parallel litigation)1.法院管辖权的确定方法(1)属人管辖原则(2)地域管辖原则(3)协议管辖原则(4)专属管辖原则 高等教育出版社高等教育出版社2.法院管辖权的冲突与平
4、行诉讼问题由于各国法律可以根据当事人的国籍、住所或居所、营业地，以及他们之间达成的管辖权协议等实施管辖，发生管辖权冲突不可避免。(二)通过选择法院的条款避免平行诉讼由争议双方订立选择法院(choice of forum)的约定。高等教育出版社高等教育出版社(三)通过国际公约解决平行诉讼的问题1968年9月27日由比利时、联邦德国、法国、意大利、卢森堡和荷兰在布鲁塞尔签订的欧洲关于法院对民、商事管辖权和判决执行的公约(简称为布鲁塞尔公约)，该公约于1973年1月1日生效。高等教育出版社高等教育出版社二、国际商事案件的诉讼程序英美法一般采用对抗式的(adversarial)程序。大陆法在诉讼中一般
5、采用审问式的程序。三、解决争议应当适用的法律规则按照各国有关的立法与实践，一般允许当事人共同选择解决争议应当适用的法律，这也是各国国际私法的一般原则。然而，如果当事人未能对此作出选择，或者法院认为当事人所作出的选择不明确，法院一般适用法院地法有关的法律冲突规则决定应当适用的法律。高等教育出版社高等教育出版社四、法院判决的效力及执行法院在作出承认该外国法院判决的效力的决定时，一般要依据执行地国或有关的国际公约对该外国法院的判决进行审查，一般包括该外国法院对所判决的事项是否享有管辖权，是否履行了适当的程序，执行该外国法院的判决是否与当地的公共政策相抵触等。高等教育出版社高等教育出版社五、我国法院对
6、涉外案件的处理(一)我国法院对涉外民事案件的管辖1.属于我国法院专属管辖的事项(1)位于我国境内的不动产纠纷和在我国港口作业中发生的纠纷(第34条)；(2)在我国境内履行的中外合资经营企业合同、中外合作经营企业合同、中外合作勘探开发自然资源合同发生的争议提起的诉讼。高等教育出版社高等教育出版社2.协议管辖的事项对于涉外合同或者涉外财产权益纠纷，当事人均可就由此产生的争议的管辖法院作出书面约定。3.其他事项的管辖法院因合同纠纷或者其他财产权益纠纷，对在我国境内没有住所的被告提起的诉讼，如果合同在我国境内签订或履行，或者诉讼标的物在我国境内，或者被告在我国境内有可供扣押的财产，或者被告在我国境内没
7、有代表机构，可由合同签约地、合同履行地、诉讼标的物所在地、可供扣押的财产所在地、侵权行为地或者代表机构住所地人民法院管辖。高等教育出版社高等教育出版社(二)国际商事争议案件的适用法律除我国法律另有规定者外，我国法律允许当事人对解决国际商事争议的法律作出约定。关于民、商事案件的适用法律，主要规定在我国民法通则第八章中。高等教育出版社高等教育出版社(四)我国法院对外国法院判决的承认与执行外国法院的判决只有经我国法院承认后，才能在我国境内得以执行。向我国法院申请承认与执行的外国法院的判决，必须是已经发生法律效力的判决。当事人应当向我国有管辖权的中级人民法院申请承认与执行。高等教育出版社高等教育出版社
8、承认与执行所依据的主要原则有两个：一是我国缔结或者参加的国际条约中的有关规定，如我国与其他一些国家订立的司法互助协定中的规定。二是按照互惠原则进行审查，如我国法院认为该判决不违反我国法律的基本原则或者国家主权、安全、社会公共利益的，裁定承认其效力，需要执行的，发出执行令，按照我国民事诉讼法的有关规定执行；对于违反我国法律的基本原则或者国家主权、安全、社会公共利益的，不予承认与执行。高等教育出版社高等教育出版社第四节 国际民商事仲裁一、国际商事仲裁概论(一)国际商事仲裁的概念和法律特征1.它是一种自愿解决争议的方法。2.仲裁裁决具有与法院判决相同的法律效力。高等教育出版社高等教育出版社(二)国际
9、商事仲裁的种类1.根据主体不同分为：(1)不同国家的国民之间的商事仲裁；(2)国家与他国国民之间的商事仲裁；(3)国家之间的商事争议仲裁。2.根据审理国际商事争议的仲裁机构是否具有固定的名称、章程和办公地点，分为：临时仲裁机构和常设仲裁机构。高等教育出版社高等教育出版社(三)调整国际商事仲裁的法律规则1.国际立法文件承认与执行外国仲裁裁决公约 2.国内仲裁立法文件 高等教育出版社高等教育出版社二、国际商事仲裁协议(一)国际商事仲裁协议的概念和特征国际商事仲裁协议是指当事各方同意将他们之间已经发生的或将来可能发生的争议提交仲裁解决的协议。高等教育出版社高等教育出版社特征：第一，它是特定的法律关系
10、的当事人之间同意将他们之间的争议提交仲裁解决的共同的意思表示，而不是一方当事人的意思表示。第二，仲裁协议是使某一特定的仲裁机构取得对协议项下的案件的管辖权的依据，同时也是排除法院对该特定案件实施管辖的主要的抗辩理由。第三，一项有效的仲裁协议，是仲裁裁决得以承认与执行的基本前提。高等教育出版社高等教育出版社(二)国际商事仲裁协议的表现方式及主要内容1.国际商事仲裁协议的表现方式 合同中的仲裁条款 仲裁协议书2.国际商事仲裁协议内容(1)将争议提交仲裁解决的意思表示。(2)提交仲裁的事项。(3)仲裁庭的组成或仲裁机构的名称。高等教育出版社高等教育出版社(三)国际商事仲裁协议的效力及其认定(1)仲裁
11、协议必须是双方当事人真实的意思表示。(2)订立协议的双方当事人依照应当适用的法律，必须具有合法的资格和能力。(3)仲裁协议的内容应当合法。(4)仲裁协议的形式必须合法。高等教育出版社高等教育出版社(四)仲裁条款的独立性尽管仲裁条款是合同中的一个条款，合同的无效、失效或者不能履行并不自动地导致该合同的仲裁条款无效，仲裁条款可以独立于它所依据的主合同而独立存在。高等教育出版社高等教育出版社三、仲裁庭及其管辖权限常设仲裁机构的主要工作是在行政管理方面，而不是对具体案件的审理。(一)仲裁庭的组成(二)仲裁员的资格(三)仲裁庭的管辖权高等教育出版社高等教育出版社四、仲裁程序(一)仲裁程序的主要内容(二)
12、仲裁程序规则及其适用(三)仲裁程序法及其适用范围高等教育出版社高等教育出版社五、仲裁裁决及其承认与执行(一)仲裁裁决的效力仲裁裁决是仲裁庭就当事人提交仲裁解决的事项作出的决定，此项决定无论在仲裁程序进行中的哪一阶段作出，对争议各方均有拘束力。(二)仲裁裁决的撤销及承认与执行裁决一经作出，即对当事人具有法律上的拘束力。如果一方当事人不能自动履行，另一方当事人可请求法院强制执行。高等教育出版社高等教育出版社(三)外国仲裁裁决的承认与执行1.承认与执行外国仲裁裁决的依据执行地国的法院承认与执行外国仲裁裁决的依据：(1)执行地国的国内法。(2)执行地国缔结或参加的双边或多边国际公约。高等教育出版社高等
13、教育出版社2.申请承认与执行外国仲裁裁决的程序和条件申请人只要向执行地国的法院提交仲裁协议经公证的裁决书之正本或经认证的副本，以及仲裁协议之正本或经公证的副本。如果裁决书或仲裁协议所使用的语文不是裁决执行地国的语文，则申请人应当提供此项语文的文本。执行地国的法院在执行该公约裁决时，不得较承认与执行其本国仲裁裁决附加过于苛刻的条件。高等教育出版社高等教育出版社纽约公约缔约国法院可拒绝执行该外国仲裁裁决的情况：(1)订立仲裁协议的一方当事人依据对其适用的法律为无行为能力者；仲裁协议依据当事人选择适用的法律无效；如无此项选择，依据裁决地国的法律为无效者。(2)被申请人未能得到关于指定仲裁员或进行仲裁
14、程序的适当通知，或者由于其他原因，未能陈述其案情的。高等教育出版社高等教育出版社(3)仲裁庭越权，即裁决事项超出了仲裁协议规定的范围。但如果当事人提交仲裁的事项可与未提交仲裁的事项区别开来的话，则裁决中关于当事人之间约定的提交仲裁的事项的部分仍然可以执行。(4)仲裁庭的组成或仲裁程序与当事人之间的约定不符；如无此项约定，与仲裁地国的法律不符。(5)裁决对当事人尚无拘束力，或已经被裁决地国的主管机关或者进行此项仲裁所适用的法律的国家的主管机关撤销。高等教育出版社高等教育出版社(四)我国法院对外国仲裁裁决的承认与执行1.我国执行外国仲裁裁决的依据纽约公约项下的裁决非公约裁决。公约裁决为在我国以外的
15、纽约公约缔约国境内作出的仲裁裁决。这些裁决的执行只能依照公约规定的条件执行。对于非公约裁决，按照我国民事诉讼法的规定，按互惠原则予以承认与执行。高等教育出版社高等教育出版社2.执行机构申请人申请执行外国仲裁裁决的，应当直接向被执行人住所地或者其财产所在地的中级人民法院申请。如果被执行人为自然人的，为其户籍所在地的中级人民法院；被执行人为法人的，为其主要办事机构所在地的中级人民法院。被执行人在我国无住所、居所或者主要办事机构，但有财产的，为其财产所在地的中级人民法院。高等教育出版社高等教育出版社3.执行期限在我国申请执行仲裁裁决的期限，无论是本国裁决，还是外国裁决，双方或者一方当事人是公民的，申
16、请执行的期限是1年，双方是法人或者其他组织的为6个月。自法律文书规定的履行期间的最后一日起算。凡是向法院申请执行的仲裁裁决经法院审查后准许执行的，由法院作出予以执行的裁定，并向被执行人发出执行通知，责令其在指定的期限内履行，逾期不履行的，由法院强制执行。高等教育出版社高等教育出版社第五节 世界贸易组织的争议解决机制一、世界贸易组织争议解决机制的起源(一)1947年GATT第22条和第23条(二)1979年争议解决谅解(三)1994年争议解决谅解关于争议解决规则与程序的谅解(DSU)是WTO协议的重要组成部分，也是WTO争议解决制度的核心内容。高等教育出版社高等教育出版社二、WTO争议解决机制(
17、一)WTO争议解决程序1.磋商程序当事人提出的双边磋商的请求，应当向WTO争议解决机构相关的理事会和委员会通报，并应说明提出请求的理由，包括争议所涉及的措施及其法律依据。收到磋商请求的一方如果自收到此项请求之日起10日内未能作出答复，或在此后30日内或双方约定的期限内未能进行磋商，或者在60日内通过磋商未能解决争议，提出申诉的一方即可请求DSB设立专家组解决争议。高等教育出版社高等教育出版社2.专家组程序3.上诉机构程序上诉机构(Appellate Body)是WTO设立的常设机构 4.仲裁及其他程序高等教育出版社高等教育出版社(二)执行专家组或上诉机构裁定的监督程序DSB对专家组和上诉机构报
18、告中的建议和裁定的执行情况实施监督。根据DSU第21条第3款的规定，败诉方应当在报告通过之日后30日内向DSB报告其执行DSB建议和裁定的意向。高等教育出版社高等教育出版社三、WTO争议解决机制的特点1.实行统一的争议解决机制WTO建立了统一的争议解决机制，适用于全体成员之间在所有的协议的执行中发生的争议。它不仅涉及传统上的货物贸易争议，也包括在服务贸易和知识产权方面的争议。高等教育出版社高等教育出版社2.建立了专门的争议解决机构3.采用了自动通过的决策程序4.增加了对专家组和上诉机构建议和裁定执行的监督程序四、中国对该机制的利用 中国作为原告的案件 中国作为被告的案件高等教育出版社高等教育出
19、版社第六节 国家与他国国民之间经济贸易争议的解决一、国家与他国国民之间的经济贸易争议的特点1.争议主体的特点一方为东道国政府或其机构，另一方则为外国人。2.争议事项的特点高等教育出版社高等教育出版社二、国家与他国国民之间的经济贸易争议解决方法1.行政复议2.行政诉讼高等教育出版社高等教育出版社三、东道国与外国投资者投资争议的解决（一）争议种类及其解决方法 基于契约产生的争议 非基于契约产生的争议解决方法：磋商 东道国救济 外交途径 国际仲裁高等教育出版社高等教育出版社（二）解决投资争议国际中心 1.中心的设立解决投资争议国际中心(ICSID)是根据1965年3月18日由国际复兴开发银行提交各国
20、政府在华盛顿签署的解决国家与他国国民之间投资争议公约设立，该公约于1966年10月14日生效。高等教育出版社高等教育出版社 2.中心的法律地位及管辖范围（1）中心的法律地位ICSID具有完全的国际法律人格。中心的法律行为能力包括：(1)缔结合同的能力；(2)取得和处理动产和不动产的能力；(3)起诉的能力。中心及其财产享有豁免于一切法律诉讼的权利。中心的官员及雇员在履行公务的过程中，享有公约规定的特权与豁免。中心的档案无论存放在何处，均不可侵犯。中心及其财产收入以及公约许可的业务活动和交易应豁免于一些税捐和关税。高等教育出版社高等教育出版社（2）中心行使管辖权的必要条件关于当事人的资格。凡提交中
21、心仲裁的投资争议的当事人，其中一方必须是公约缔约国或该缔约国的公共机构或实体，另一方则应是另一缔约国的国民(包括自然人、法人及其他经济实体)。当事双方的同意。投资争议的法律性质。只有同时具备以上三个实质要件的情况下，才属于中心管辖的范围。高等教育出版社高等教育出版社3.仲裁程序 仲裁申请 仲裁庭的组成及权限范围 仲裁审理 仲裁裁决4.中心仲裁裁决的撤销当事人可向秘书长提出撤销裁决的申请。高等教育出版社高等教育出版社5.仲裁裁决的承认与执行中心的裁决相当于缔约国法院的最终判决，各缔约国法院不得对它进行任何形式的审查，包括程序上的审查。也不得以违背当地的社会公共秩序为由而拒绝承认与执行。任何一方当
22、事人也不得对中心裁决提出任何上诉或采取任何除公约规定以外的补救办法。除依公约有关规定停止执行的情况外，当事各方及各有关缔约国法院均应遵守和履行中心的裁决。高等教育出版社高等教育出版社本章小结国际经济贸易争议是指国际经济贸易活动主体之间在国际经济贸易活动中所产生的纠纷。由于纠纷涉及的领域不同,解决方式也不完全相同。解决国际经济争议的方式主要是仲裁和诉讼。有些争议也涉及外交保护问题。高等教育出版社高等教育出版社本章思考题1.什么是国际经济贸易争议?有哪些解决方法?2.ADR的特点及其在实践中的应用。诉讼和仲裁 的区别有哪些?3.国际民商事诉讼的管辖原则有哪些?如何承认与执 行外国法院的判决?4.如何确定国际商事仲裁庭的管辖权?5.国际商事仲裁裁决的补救办法有哪些?6.我国法院应当如何承认与执行外国仲裁裁决?高等教育出版社高等教育出版社7.世界贸易争议解决机制的特点有哪些?8.我们应当如何利用世界贸易组织争议解决机制解 决我国与其他国家之间的贸易争端?9.如何解决国家与他国国民之间的经济贸易争议?10.如何解决我国政府与外国投资者之间的争议?11.解决投资争议国际中心的法律地位及其管辖范围。
