1、l中文名：杨小凯杨小凯l别名：杨曦光 l国籍：中国l出生日期：1948年10月6日l逝世日期：2004年7月7日l职业：经济学家 l毕业院校：普林斯顿大学l主要成就：提出新兴古典经济学方法和理论提出超边际分析方法和理论l代表作品：专业化与经济组织；经济学：新兴古典与新古典框架等l重要事件：被两次提名诺贝尔经济学奖“离诺贝尔奖最近的华人离诺贝尔奖最近的华人”1晚清经济史晚清经济史(1912之前）之前）2民国经济史民国经济史(1912-1949)中华人民共和国经济史中华人民共和国经济史(1950-1978)中国的经济改革中国的经济改革(1978-2002)34 本书框架一、晚清经济史一、晚清经济史
2、(1912之前）之前）中国的原始资本主义(或商业资本主义)洋务运动 晚清经济史晚清经济史中最有趣的中最有趣的3个问题个问题晚清经济发展的状况晚清经济发展的状况中国的原始资本主义不能发展到现中国的原始资本主义不能发展到现代资本主义的原因代资本主义的原因对晚清洋务运动的评价对晚清洋务运动的评价1.1中国的原始资本主义中国的原始资本主义(或商业资本主义或商业资本主义)l中国的原始资本主义？是指城镇中生产最终消费品的活动和商业活动中分工的发展以上分工没有在迂回生产性的制造机器和工具的行业加深，也不可能在发明创造新机器的活动中加深政府垄断了一切大规模有组织的活动；没有结社自由，进而影响到自由企业的发展；
3、皇权至上，有剥夺私人财产及生命权利专利法缺失，分工专业化不能在技术发明中加深-中国的很多工业技术都停留在胚胎阶段，不能形成大规模商业化生产 阻碍 原始资本主义 向工业资本主义 发展的因素清朝末年的落後的政治，经济制度关键关键因素因素政治方面政治方面经济立法经济立法帝国主义的侵略在这种制度下，需要大型私人企业来保护企业家思想和知识财产的迂洄生产行业中的分工当然不可能发展起来，加上1906年前没有专利制度，所以以技术发明，技术在迂回生产活动中的大规模商业化应用为特徵的工业资本主义不可能发展起来。清朝的原始资本主义清朝的原始资本主义坏资本主义坏资本主义特点特点政府利用其政治垄断特权追求其私利，不惜损
4、害社会利益另一特征另一特征官商勾结官商勾结没有成立私人企业的自动注册制，私人企业需要有权官负的监护，批准，政府也利用其任意侵犯私人企业财产的特权从与官府勾结的商人处索取各种利益影响影响坏资本主义造成了无效率的收入分配不公，整个经济主要是为官府和特权阶级生产，因而市场狭小，分工不可能加深，生产力不可能提高法国的坏资本主义法国的坏资本主义vsvs清朝的坏资本主义清朝的坏资本主义l结局结局：法国的坏资本主义很快就被大革命推翻，而清朝的坏资本主义却可以苛延残喘很长时间l根本原因根本原因：18-19世纪，中国实行了一种政治上高度垄断的中央集权制度，它有效地扼杀了地方和人民的创意，清朝制度和经济发展大大落
5、後于欧洲l很多历史学家将此归结于欧洲与东亚地理政治结构的差别。资本主义发展的最根本源泉是同一文化下政治的不统一及政治多元化。欧洲的政治不统一创造了一种格局，规模相近的主权国之间有激烈的制度竞争，加上自由移民传统，统一的基督教文化背景，使得有竞争力的制度有机会胜出，而且会很快被创造性地模仿1，政策层面,，以18世纪的英国为代表的欧洲，经过了重商主义阶段，完全放弃强调政府产业政策和保护关税的重商主义，奉行以单方面自由贸易，无产业政策，放弃保护关税，以及逐渐放弃靠特许垄断特权获得税收的制度，清政府仍奉行闭关锁国，重农抑商的产业政策。l2，法律制度方面，当时的中国是个制度极不发达，政府能力极低的国家，
6、没有普通法中的公平司法l而，欧洲已出现大陆法系中的民法概念具具体体剖剖析析清清政政府府能能力力低低下下具体表现有：1.在法律制度方面，法律制度落后 没有普通法中的公平司法2.地方政府没有制度化的税收和政府财政，贪污严重 包税制和各种陋规，以及官方鼓励战胜时的抢劫也成为官兵收入的主要来源3.在太平天国战争前後发展起来的厘金制；。厘金制类似欧洲重商主义之前的各地贸易关卡，对跨省跨区贸易重复收税，使得贸易的交易费用极高，对分工的发展起着严重的阻碍作用洋务运动洋务运动-在清末经济史上是一个彻底失在清末经济史上是一个彻底失败的运动败的运动开展基础：坚持清朝政府的政治垄断，没有司法独立和保护私人企业的法律
7、制度特点：官方对大工业的垄断，即亦官亦商，官商勾结所坚持的制度：官办，官商合办，官督商办最大问题：企业家既是制定游戏规则的政府大官，又是参加游戏的主要成员，其双重地位造成的利益冲突使得国家机会主义制度化，公平和健全的市场秩序不可能建立，私人企业不能发展起来。而 明治维新？l1.在宪法中规定私有财产神圣不可侵犯，并且全面模仿英国，德国的政治，法律，经济制度，基本上不办国营企业l2.政府可以发挥公平司法，执法的第三者仲裁功能，私人企业得以蓬勃发展起来。l3.模仿专利法，公司法，使得私人企业可以利用剩余权保护推广西方专利的收益，所以西方的技术得以广泛在日本发展。l农村地区基本自给自足加上集市贸易。集
8、市贸易主要协调以外生比较利益为基础的极低分工l外生比较利益是指天生生产条件或偏好不同引起的分工和交易，而内生比较利益是指後天形成的比较优势l特点：农民的主要消费是自己生产的，极少部分购自市场，所以农业生产不是专业化和为了市场化而进行(分工水平低)l 中国的城市中已有相 当发达的原始资本主义l 清末的人口增加，刺激了商业化的发展。但是由於清末的各种法律，经济制度及交通运输条件等影响，所以这个工业化转型过程在当时不是太快l 中国私人企业的确有面临不平等的竞争的问题，但这不平等的根源不是外国企业，而是本国政府的落後制度经济的二元结构经济的二元结构1.1.清朝与外国冲突产清朝与外国冲突产生的条约制其实
9、对生的条约制其实对中国经济有其正面中国经济有其正面影响影响 条约制把西方的法治概念和对游戏规则在参加者之间平等讨价还价的概念引入中国，清政府失去了其不受限制的政府特权地位，特别是条约制度打破了官方对商业的垄断和对私商的任意侵夺，要求清政府将税收制度公平和透明化3.3.与租界有关的是中国的海关制度与租界有关的是中国的海关制度 清末海关虽由英国人赫德管理，他的管理不但使中国海关迅速现代化，而且使海关成为最有效率，最少贪污的清朝官僚机构。赫德保证了条约制度对关税率的限制，因而促进了自由贸易及公平税收，他也保证了用有效率的管理和制度为清朝政府提供了大量税收 在一定程度上促进了中国商业的发展，杜绝了清朝
10、腐败制度下贪官对海关的扰乱2.2.英国租界及其领事裁判权有其进步意英国租界及其领事裁判权有其进步意义义 英国这租界的司法，税收，公共财政治理为中国人提供了学习现代政治，经济司法制的最好教材。中国现代城市公共财政制度，公共设施，建筑风格都身受租界影响特别是英国租界提供了司法独立，地方自治，从在法律面前平等，收入财产神圣不可侵犯，结社自由，信仰自由，言论自由，企业成立自动注册等榜样，实在是对中国的发展有很大正面意义 中国的国民党，共产党，教会人士都曾经依靠租界的领事裁判权保护其人权二、民国经济史二、民国经济史 (1912-1949)(1912-1949)l研究民国经济史的重点是国家制度对经济发展的
11、影响l清末民初中国经济发展的迟缓主要是因为，中国在寻找解决国家功能两难的途径过程中，逐渐滑向具有一个统一合法的国家暴力的失效，因而出现类似霍布斯丛林的军阀混战局面二、民国经济史（二、民国经济史（1912-1949）新政治经济学，国家经济学和宪政经济学，及国家制度对经济发展的影响；军阀混战时期；民国经济发展表现；民国的农村经济民国商业、交通运输业、金融业l研究民国经济史的重点研究民国经济史的重点是国家制度对经济发展的影响民国经济史阶段民国经济史阶段民初实现民初实现宪政的宪政的阶段阶段(1911-1915)军阀混战军阀混战时期时期(1916-1927)经济发展经济发展的黄金的黄金时期时期(1928
12、-1938)抗战和国抗战和国共内战共内战时期时期(1938-1949)民国时期的宪政发展历程l1.1.南京临时政府：共和宪政的起步南京临时政府：共和宪政的起步 孙中山提出三民主义，要用武力推翻封建帝制，建立资产阶级共和国，成立临时参议院，颁布临时约法，确立三权分立实行责任阁 l2.2.北京政府：共和宪政的动荡北京政府：共和宪政的动荡 内阁的频繁更迭，袁世凯当选正式大总统与国会的破毁、内阁的瓦解。最终因袁世凯的上台而失败护法运动，张勋复辟，北伐战争的发动，军阀大混战l3.3.南京国民政府：党国政治的宪法体制南京国民政府：党国政治的宪法体制 1946年，国民党召开“制宪国大”，并制定了中华民国宪法
13、，以失败告终 根因根因：宪政未满足模糊模糊面纱原则面纱原则 该阶段的宪政没有坚实的道道德共识德共识的基础。所以宪法规则并不是中国政治家的行为准则孙中山，袁世凯的机会主义孙中山，袁世凯的机会主义 孙中山，有机会掌权时，鼓吹总统制，没机会掌权时，鼓吹内阁制，军事实力强大时，支持中央集权制和武力统一，军力弱时，就支持联省自治 袁世凯，向清朝争权时反对君主立宪，逼清帝退位，大权在手时，鼓吹君立立宪，而当他看到自己发展的政党在议会可能败给国民党时，就开始想办法迫害国民党，取消新闻自由过去专制制度对人过去专制制度对人们的道德观念的们的道德观念的毒害毒害（袁世凯要不择手段地独裁，是因为过去的经验告诉他，没有
14、权力的人，其权利可能被有权的人任意侵夺，不象华盛顿从英国统治殖民地的经验了解他的财产权利在他失去政治权力後也很安全。）321宪政败因模模糊糊面面纱纱原原则则“模糊面纱”出自于正义论，定义为：只有当缔约各方都对于未来无知时，制定的游戏规则才合乎公平。具体来说就是：在人们商量给予一个社会或一个组织里的不同角色的成员的正当对待时，最理想的方式是把大家聚集到一个幕布下，约定好每一个人都不知道自己将会在走出这个幕布后将在社会/组织里处于什么样的角色，然后大家讨论针对某一个角色大家应该如何对待他，无论是市长还是清洁工。这样的好处是大家不会因为自己的既得利益而给出不公正的意见，即可以避免“屁股决定脑袋”的情
15、况。因为每个人都不知道自己将来的位置，因此这一过程下的决策一般能保证将来最弱势的角色能得到最好的保护 ，当然，它也不会得到过多的利益，因为在定规则的时候幕布下的人们会认同那是不必要的。民国经济发展表现民国经济发展表现 1912-1949年间，中国的总产出增加得非常缓慢，人均收入几乎没有增长，但也没有下降，但1937-1949年的战争期间，人均产出和人均收入可能还是显著下降民国的农村经济l没有体现现代化的经济倾向，包括大规模的生产和精细的分工l土地的生产者和所有者基于对生产风险和生产者努力程度的量度，会选择适当的交易方式。l中国农村依旧保持者自给自足的经济l沿海的城市出现大规模的商业分工迹象l纺
16、织业也出现了现代商业的交易方式l金融业也在全国建立起了服务网络l腐态:伴随的银行货币改革助长了政府的国家机会主义倾向，官商勾结成了制度性的腐败的常态l后果:1945-1949这段时期内，国内通货膨胀严重，金融体系轰然倒塌三、中华人民共和国经济史三、中华人民共和国经济史 (1950-1978(1950-1978)l新政治的不足民主宪政的探索与偏离 新的政治秩序是一派压一派的传统改朝换 代模式 1949年内战结束，共产党从未考虑请战败的国民党回到谈判桌，自愿签订新条约(或新宪法)，一党独大。这再一次说明意识形态对宪政的重要l1.1950年开展的土改运动 在一定程度上，违背了经济学原理。租佃制在自由
17、契约制度下如果被选择，一定是适应特定条件的有效率合约安排，而共产党认为租佃制度是种地主剥削农民的制度，因此向土地投资的人不但对经济无贡献，反而是罪犯。另外，土地改革运动，实为国家恐怖主义行为。不但违反了抗战中共产党作出的不再侵犯地主财产的宪政承诺，而且犯下了许多刑事罪，很多地主的财产不但被侵吞，而且在侵吞过程中，杀害了很多地主及其家属。l土改虽被宣传为解放生产力的手段，但它实际被用来作为政治动员的手段，用政治迫害作为威胁以动员群众，树立起共产党的威权。在土改後的镇压反革命运动，三反，五反等一系列运动中，用任意侵犯人权，不经司法程式，用党所控制操纵的群众运动来推动政府的政策等等，成为1950-1
18、979年中国执政党治理国家的主要手段土地改革对经济发展的负面影响，主要是长期的，只能从国与国长期发展的表现看出来。土地改革从根本上动摇了中国人对财产权的信心，也挖掉了公民政治权利的财产权基础土改的弊端土改的弊端社会主义工业国有化和农业合作化社会主义工业国有化和农业合作化l合作化运动并非受到全民拥护，也并非一派欣欣向荣景象 而是经济效果极差，受到农民的抵制l中共推动合作化的理由主要是，个人农场不利於机械化，不利於利用生产中的规模经济，不利於为工业提供原料，粮食根本找不到经济学原理来支持 反例：日本的小土地所有制，成功地实现了机械化三反，五反运动l1951年底开始的三反运动(反贪污，反浪费，反官僚
19、主义)及1952年底开始的五反运动(反偷税，漏税，反行贿，欺诈，反盗窃国家财产危害人民利益，反暴利和腐蚀官员)，开了用政治运动侵犯财产，迫害私人企业家人权的先例，很多私人企业家不经任何法律程式，被斗争羞辱自杀。45 万私人企业中的 3/4 被指控为有五害，不少企业家被政府的工作组关押以及被任意重罚。三年大饥荒（三年大饥荒（1959-19611959-1961）l这次世界最大的饥荒并不光是毛泽东个人的罪行，而且是专制独裁的社会主义制度将国家机会主义制度化的必然後果。l这种专制制度在中国大饥荒後更重要的恶果是触发领导危机，导致政治动乱l另外，在1958至1961年的大跃进和1966至1970年的文
20、化大革命期间，以及文化大革命以後，一个有效的中央计画体制在中国已不复存在四、中国的经济改革四、中国的经济改革 (1978-2002)(1978-2002)l邓小平重新掌握权力，其经济政策经济政策主要是：农村恢复1962年的包产到户试验，废止公社制度，城市试行国有企业的放权让利，及推动区域分权制度。包产到户马上使农村经济恢复到1950年代的水平。但土地制度一直没有恢复到1950年代初及民国时代的制度l邓的改革时代具有史达林和毛泽东的社会主义的两个基本特点：政治权力的一党垄断和国有企业的支配地位第一阶段第二阶段第三阶段第三阶段界定产品的使用权，收益权和界定劳力和土地的使用权的交易效率大大提高界定金
21、融财产权的交易效率大大提高，界定土地转让权的交易效率更提高制度变化分为三个阶段制度变化分为三个阶段界定产品和劳力的转让权，以及界定劳力的收益权的交易效率大大提高，界定土地转让权的交易效率也有提高中国的乡镇企业中国的乡镇企业浙江浙江模式模式苏南苏南模式模式伪装成乡镇伪装成乡镇企业的真正企业的真正私人企业私人企业l产供销活动主要靠市场调节l职工大都实行亦工亦农的劳动制度和灵活多样的分配制度l与周围农村联系密切，便于利用本地各种资源l分布点多、面广，便于直接为各类消费者服务l经营范围广泛，几乎涉及各行各业l规模较小，能比较灵活地适应市场需求的不断变化l在现阶段大多是劳动密集型的经济组织,技术设备比较
22、简陋，能容纳大量农村剩余劳动力l中国的双轨制中国的双轨制是缺乏宪政秩序的市场导向改革的代表l中国宪法的三个特徵中国宪法的三个特徵：第一，它是实用主义的。它为建立社会主义制定了一套特定目标l第二，在中国的宪法里，没有关于公众如何批准宪法的条款。它没有给出公民怎么参与并同意这样影响深远的一个目标的指示最後，所有公民权利是由国家和党组织给的，但国家和党组织对权力的垄断来自马列主义和毛泽东思想的意识形态，而不需要正当的理由体体会会l1.存在一个制度核心，它是长期成功的经济发展的根本。因此，转轨是後社会主义国家的制度向全球资本主义制度趋同的过程，而不是创造一个本质上不同於资本主义的制度创新过程 l2.成功的经济发展不仅需要市场，还需要宪政秩序和法治来保持个人权利并提供对政府权力的有效制衡。适当的道德准则，行为规范以及打破执政党的政治垄断是宪政秩序形成的根本。而这是中国未来前进的方向，是中国经济持续发展的根本动力所在。
